私募基金公司（證券類）宣傳推介及募集行為管理制度

1、宣傳推介及募集行為管理制度第一章 總 則第一條 為了規(guī)范 公司（以下簡稱“公司”或“募集機構”）的募集行為，保護投資者及相關當事人的合法權益，根據(jù)證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法（以下簡稱暫行辦法）等法律法規(guī)的規(guī)定，制定本制度。第二條 公司從事私募基金募集業(yè)務的人員應當具有基金從業(yè)資格，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應當參加中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓。第二章 一般規(guī)定第三條 公司作為私募基金管理人應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉義務，應當履行受托人義務，承擔基金合同的受托責任，應當履行合理的注意義務，并承擔審查投資者適當性的

2、相關責任。公司委托基金銷售機構募集私募基金的，應當按照法律法規(guī)的規(guī)定履行報告與信息披露義務；公司作為私募基金管理人不得因委托募集免除其依法應當承擔的責任。第四條 私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金的，應當簽訂基金銷售協(xié)議作為基金合同的附件，基金銷售協(xié)議中應當明確管理人、基金銷售機構的權利義務與責任劃分，并由基金銷售機構負責向投資者說明相關內(nèi)容。第五條 公司應對所募集資金的投資者盡到合理的注意義務，包括但不限于：1、確保投資者以書面方式承諾其為自己購買私募基金；2、在基金合同中約定轉讓的條件。第六條 公司應當對投資者的商業(yè)秘密及個人信息嚴格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對外披

3、露。第七條 公司應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務相關的資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。第八條 公司作為私募基金管理人應當開立私募基金募集結算資金專用賬戶，統(tǒng)一歸集私募基金募集結算資金。本制度所述私募基金募集結算資金是指由私募基金管理人歸集的，在合格投資者資金賬戶與私募基金財產(chǎn)賬戶或托管賬戶之間劃轉的往來資金。募集結算資金從合格投資者資金賬戶劃出，到達私募基金財產(chǎn)賬戶或托管賬戶之前，屬于合格投資者合法財產(chǎn)。第九條 公司不得將私募基金募集結算資金歸入其自有財產(chǎn)。禁止公司或者公司員工以任何形式挪用私募基金募集結算資金。公司破產(chǎn)或者清算時，私募基金募集結算資金不

4、屬于公司破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。第三章 特定對象調(diào)查第十條 公司僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。公司應確保前述信息真實、準確、完整，且不得包含基金產(chǎn)品的推介內(nèi)容。第十一條 公司應當向特定對象推介私募基金，未經(jīng)特定對象調(diào)查程序，不得向任何人推介私募基金。第十二條 公司應當在向投資者推介私募基金之前采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象調(diào)查程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，投資者簽字承諾其符合合格投資者標準。投資者的評估結果有效期最長不得超過3年，逾期需重新進行投資者風險評估。投資者風險承擔能力發(fā)生重大變化

5、時，可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估。第十三條 公司設計投資者風險調(diào)查問卷時應建立科學有效的評估方法，確保問卷結果與投資者的風險識別能力和風險承擔能力相匹配。調(diào)查問卷主要內(nèi)容應包括但不限于以下方面：1、投資者基本信息；2、財務狀況；3、投資知識；4、投資經(jīng)驗；5、風險偏好。第十四條 公司通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金的，應當設置在線特定對象調(diào)查程序，投資者承諾其符合合格投資者標準。前述認定程序包括但不限于：1、投資者如實填報真實身份信息及聯(lián)系方式；2、通過驗證碼等有效方式核實用戶的注冊信息；3、投資者閱讀并同意募集機構的網(wǎng)絡服務協(xié)議；4、投資者閱讀并確認其自身符合合格投資者的規(guī)

6、定；5、投資者在線填寫風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷；6、根據(jù)調(diào)查問卷及其評估方法在線確認投資者的風險識別能力和風險承擔能力。第四章 私募基金推介第十五條 推介材料應由募集機構制作使用，募集機構對推介材料內(nèi)容的真實性、完整性、準確性負責。其他任何機構或個人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。第十六條 私募基金推介材料內(nèi)容應與基金合同主要內(nèi)容一致，不得有任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。推介材料內(nèi)容包括但不限于：1、私募基金的名稱和基金類型；2、私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況描述；3、私募基金托管人名稱（如無，應以顯著字體特別標識）；4、私募基金的投資范

7、圍、投資策略和投資限制概況；5、私募基金收益與風險的匹配情況；6、私募基金的特殊風險揭示；7、私募基金募集結算資金專用賬戶信息；8、投資者承擔的主要費用及費率；9、私募基金承擔的主要費用及費率；10、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；11、明確指出該文件不得轉載或給第三方傳閱；12、中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他內(nèi)容。募集機構應當采取合理方式向投資者揭示風險，確保推介材料中的相關內(nèi)容清晰、醒目。第十七條 募集機構及其從業(yè)人員推介私募基金時，禁止以下行為：1、公開推介或者變相公開推介；2、推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；3、以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益

8、，包括宣傳預期收益、預計收益、預測投資業(yè)績等；4、夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的表述；5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；6、惡意貶低同行；7、允許非本機構雇傭的人員進行推介；8、推介非本機構募集的私募基金；9、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。第十八條 募集機構不得通過下列媒介渠道推介私募基金：1、公開出版資料；2、面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；3、未經(jīng)邀約面向公眾的講座、報告會、分析會；4、海報、戶外廣告；5、電視、電影、

9、電臺及其他音像等公共傳播媒體；6、公共網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；7、未設置特定對象調(diào)查程序的募集機構官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；8、未經(jīng)特定對象調(diào)查程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；9、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。第五章 合格投資者確認及基金合同簽署第十九條 募集機構應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法，并應當根據(jù)私募基金的風險類型和評級結果，向投資者推介與其風險識別能力和風險承擔能力相匹配的私募基金。第二十條 在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明有關法律法規(guī)，須重點揭示私

10、募基金風險，并與投資者一同簽署風險揭示書。風險揭示書的內(nèi)容包括但不限于：1、私募基金的特殊風險，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致的風險、基金未托管風險、基金委托募集的風險、未在中國基金業(yè)協(xié)會備案的風險、聘請投資顧問的風險等；2、私募基金投資運作中面臨的一般風險，包括資金損失風險、流動性風險、募集失敗風險等；3、投資者對基金合同中投資者權益相關重要條款的逐項確認，包括當事人權利義務、費用及稅收、糾紛解決方式等。第二十一條 在完成私募基金風險揭示后，投資者應當向募集機構提供金融資產(chǎn)證明文件，募集機構應當審查其是否符合合格投資者條件。第二十二條 私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力

11、和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：1、凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；2、金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等。第二十三條 社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，依法設立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃，投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員等憑相關證明文件可豁免履行本辦法所述合格投資者確認程序。第二十四條 在完成合格投資者確認程序后，募集機構應給予投資者不少于一天的投資冷靜期，投資者在冷靜期滿后