“三重一大”決策制度實施辦法 模版

1、 “三重一大”決策制度實施辦法第一章 總則第一條 為規(guī)范公司決策行為，提高決策水平，防范決策風(fēng)險，保證公司科學(xué)發(fā)展，根據(jù)中央關(guān)于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見（中辦發(fā)201017號）、關(guān)于進一步從嚴管理干部的意見（中辦發(fā)200935 號）和天馬微電子股份有限公司章程（以下簡稱“公司章程”）的要求，結(jié)合天馬微電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）的實際情況，在原天馬微電子股份有限公司“三重一大”決策制度基礎(chǔ)上修訂形成本辦法。第二條 本辦法所稱的“三重一大”事項是指重大決策事項、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作事項。本制度適用于天馬微電子股份有限公司及其控股子公司。第

2、三條 “三重一大”決策的基本原則：（一）堅持集體決策的原則。公司黨委會、董事會、執(zhí)行委員會(以下簡稱“執(zhí)委會”)及其他經(jīng)授權(quán)的集體決策機構(gòu)（如產(chǎn)業(yè)基地總經(jīng)理辦公會）應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)、權(quán)限和議事規(guī)則，對“三重一大”事項進行集體討論和決定。（二）堅持科學(xué)決策的原則。運用科學(xué)方法，加強決策的前期調(diào)研論證和綜合評估，對“三重一大”事項的可行性、實施條件、實施結(jié)果、潛在風(fēng)險和預(yù)期效益進行充分評估，增強決策的科學(xué)性，避免決策失誤。（三）堅持民主決策的原則。參與“三重一大”事項決策的黨委成員、董事、領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)自主表達意愿，并按相關(guān)議事規(guī)則表決。涉及員工切身利益的重大事項，應(yīng)聽取工會的意見，并通過職工（員工

3、）代表大會或者其他形式聽取職工群眾的意見與建議。（四）堅持依法依規(guī)決策的原則?！叭匾淮蟆睕Q策必須符合黨的方針政策、符合國家法律法規(guī)、符合相關(guān)管理規(guī)定以及公司的規(guī)章制度。要進一步落實總法1 / 8 律顧問制度，公司重大決策和重大項目安排必須由總法律顧問參與決策會議，法律顧問全程參與重大項目。黨委會、董事會、執(zhí)委會研究討論事項涉及法律問題的，要求總法律顧問列席會議，對黨委文件、重大決策和重大項目安排進行合法合規(guī)性審查，充分發(fā)揮法律風(fēng)險防范機制在“三重一大”決策制度中的作用。（五）堅持保密原則。對會議所決策事項在未經(jīng)公司對外披露前，任何人員直接或間接知悉屬于公司秘密的事項（包括但不僅限于決策內(nèi)容、

4、決策結(jié)果）不得泄露。第二章 “三重一大” 的決策范圍第四條 重大決策事項，是指依照中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、公司章程以及其他有關(guān)法律法規(guī)和黨內(nèi)法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當由公司黨委會、董事會、執(zhí)委會決定的事項。主要包括企業(yè)貫徹執(zhí)行黨和國家的路線方針政策、法律法規(guī)和上級重要決定的重大措施，企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、破產(chǎn)、改制、兼并重組、資產(chǎn)調(diào)整、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、對外投資、利益調(diào)配、機構(gòu)調(diào)整等方面的重大決策，企業(yè)黨的建設(shè)和安全穩(wěn)定的重大決策，以及其他重大決策事項。第五條 重要人事任免事項，是指公司直接管理的領(lǐng)導(dǎo)人員以及其他經(jīng)營管理人員的職務(wù)調(diào)整事項。主要包括公司中層以上經(jīng)營管理人員和下屬企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員的任免、

5、聘用、解除聘用和后備人選的確定，向控股和參股企業(yè)委派股東代表，推薦董事會、監(jiān)事會成員和高級經(jīng)營管理人員、財務(wù)負責(zé)人，以及其他重要人事任免事項。相關(guān)人事任免流程依照天馬微電子股份有限公司管理人員選拔任命規(guī)范進行。第六條 重大項目安排事項，是指對公司資產(chǎn)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)、盈利能力以及生產(chǎn)裝備、技術(shù)狀況等產(chǎn)生重要影響的項目的設(shè)立和安排。主要包括年度投資計劃，融資、擔(dān)保項目，期權(quán)、期貨等金融衍生業(yè)務(wù)，重要設(shè)備和技術(shù)引進，采購大宗物資和購買服務(wù)，重大工程建設(shè)項目，以及其他重大項目安排事項。第七條 大額度資金運作事項，是指超過由公司或者上級單位所規(guī)定的公司領(lǐng)導(dǎo)人員有權(quán)調(diào)動、使用的資金限額的資金調(diào)動和使用。主

6、要包括年度預(yù)算內(nèi)大額度資金調(diào)動和使用，超預(yù)算的資金調(diào)動和使用，對外大額捐贈、贊助，以及其2 / 8 他大額度資金運作事項。第八條 “三重一大”決策事項主要內(nèi)容及歸口管理部門詳見天馬微電子股份有限公司黨委“三重一大”事項清單（天馬黨字201811號），并依據(jù)公司章程、上級單位有關(guān)規(guī)定及公司組織架構(gòu)等方面的變化而調(diào)整。第九條 “三重一大”事項由公司黨委會、董事會、執(zhí)委會及其他經(jīng)授權(quán)的集體決策機構(gòu)依照公司章程和各自職責(zé)權(quán)限、議事規(guī)則進行決策。第三章 “三重一大”決策的基本程序第十條 “三重一大”事項的基本決策程序包含決策醞釀、決策形成、決策執(zhí)行等環(huán)節(jié)。第十一條 “三重一大”事項的決策醞釀包括：（一）

7、議題來源1.有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件、公司章程等要求集體決策的“三重一大”事項。2. 公司各事業(yè)部、產(chǎn)業(yè)基地群、業(yè)務(wù)系統(tǒng)及相關(guān)單位有關(guān)“三重一大”事項的請示。3. 公司領(lǐng)導(dǎo)班子多數(shù)成員認為必須集體決策或者少數(shù)成員提議并經(jīng)各決策機構(gòu)會議主持人同意集體決策的事項。（二）議題確定“三重一大”議題原則上應(yīng)由會議成員根據(jù)分管職責(zé)和工作需要提出。需公司黨委會決策的“三重一大”議題應(yīng)由黨委書記或黨委書記委托主持會議的黨委委員確定；需董事會決策的“三重一大”議題應(yīng)由公司董事長對合規(guī)性進行審核；需公司執(zhí)委會決策的“三重一大”議題應(yīng)由執(zhí)委會主任或執(zhí)委會主任委托主持會議的執(zhí)委會成員確定。審核后，會議組織部門會同相關(guān)

8、部門準備相關(guān)議案。（三）議題準備1.“三重一大”議題提交會議決策前，提報部門應(yīng)會同相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)及有關(guān)3 / 8 單位認真準備議題資料，應(yīng)經(jīng)過必要的研究論證，充分聽取各方面意見。2.重大投資和工程建設(shè)項目，應(yīng)進行技術(shù)咨詢、專家論證、決策評估。3.重要人事任免，人力資源部應(yīng)按照關(guān)于進一步從嚴管理干部的意見（中辦發(fā)200935號）的要求，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)人員管理權(quán)限，明確領(lǐng)導(dǎo)人員推薦、考察、決策、管理等各個環(huán)節(jié)的責(zé)任主體和責(zé)任內(nèi)容，逐級建立責(zé)任制。4.重要人事任免，人力資源部應(yīng)事先就該領(lǐng)導(dǎo)人員的黨風(fēng)廉政情況聽取黨委紀檢組、紀檢監(jiān)察審計部的意見。5.研究改制、薪酬分配、福利待遇、經(jīng)營管理等重大問題，涉及員工切

9、身利益的重大事項，制定重要的規(guī)章制度，應(yīng)聽取工會的意見，并通過職工（員工）代表大會或者其他形式聽取職工群眾的意見和建議。6.有前置審議程序的議題，必須有前置審議主體的審核意見。（四）決策醞釀1.決策事項的內(nèi)容及會議時間應(yīng)提前告知所有參與決策的人員，并為所有參與決策的人員提供相關(guān)資料。必要時，可事先聽取反饋意見。2.參與決策的人員在決策前可通過適當形式對有關(guān)議題進行醞釀。第十二條 “三重一大”事項的決策形成（一）決策方式1.公司黨委會、董事會、執(zhí)委會及經(jīng)授權(quán)的各決策機構(gòu)按照各自職責(zé)權(quán)限,依據(jù)相應(yīng)議事規(guī)則對“三重一大”事項作出集體決策，不得以個別征求意見等方式作出決策。2.如遇重大突發(fā)事件和緊急情

10、況由個人或少數(shù)人臨時決定的，應(yīng)在事后及時向公司黨委、董事會、執(zhí)委會及經(jīng)授權(quán)的各級決策機構(gòu)報告。3.臨時決定人應(yīng)對決策情況負責(zé)，公司黨委、董事會和領(lǐng)導(dǎo)班子應(yīng)在事后按程序予以追認。4 / 8 （二）會議討論1.會議由各決策機構(gòu)議事規(guī)則規(guī)定的會議主持人召集并主持，與會人員超過應(yīng)參與決策人員的三分之二（包括應(yīng)參與決策人員已主動授權(quán)其他人員就指定議題代為表決的）方為有效。2.根據(jù)議題內(nèi)容，有關(guān)部門（單位）人員可列席會議，補充說明情況。3.議題提出人員或有關(guān)人員應(yīng)認真全面地介紹議題的有關(guān)情況，與會人員要充分討論并分別發(fā)表意見，會議主持人應(yīng)最后發(fā)表結(jié)論性意見。4.研究多個事項時，要逐項討論。5.會議程序按天

11、馬微電子股份有限公司董事會議事規(guī)則、天馬微電子股份有限公司黨委會議事規(guī)則（天馬黨字201711號）、天馬執(zhí)委會會議制度等相關(guān)文件執(zhí)行。（三）會議表決1.參與決策的人員應(yīng)對決策事項逐項明確表示同意、反對或修改、緩議等意見，并說明理由。2.會議討論后采取口頭、舉手、無記名投票或者記名投票方式進行表決。決策多個事項時，要逐項表決。3.應(yīng)參與決策人員過半數(shù)同意的情況下，形成最終決策意見。董事會特別決議等需要應(yīng)參與決策人員三分之二以上同意的情況，根據(jù)公司章程等有關(guān)制度執(zhí)行。4.存在嚴重分歧（包括公司法定代表人認為決策將涉及本人承擔(dān)法律責(zé)任而不同意的事項），或發(fā)現(xiàn)重大問題尚不清楚的，除在緊急情況下按包括公

12、司法定代表人在內(nèi)的多數(shù)意見執(zhí)行外，應(yīng)暫緩決策，待進一步調(diào)查研究后，統(tǒng)一認識，再行決策。5.因故未到會的會議成員應(yīng)向主持人請假，其意見可以以書面形式表達。（四）會議記錄5 / 8 1.會議決策的事項、過程、參與人員及其意見、結(jié)論等內(nèi)容，應(yīng)完整記錄并存檔備查。2.決策結(jié)果應(yīng)以會議紀要或會議決議形式告知相關(guān)部門（單位）及相關(guān)人員。3.各級決策會議組織部門負責(zé)會議記錄、會議紀要及決議的形成、印發(fā)和文件存檔。其中，董事會辦公室負責(zé)公司董事會的會議記錄、會議紀要及決議的形成、印發(fā)和文件存檔工作。黨建文宣部、戰(zhàn)略與綜合管理部分別負責(zé)公司黨委會、執(zhí)委會的會議記錄、會議紀要及決議的形成、印發(fā)和文件存檔工作。第十

13、三條 “三重一大”事項的決策執(zhí)行（一）執(zhí)行責(zé)任1.決策形成后，由黨委成員、領(lǐng)導(dǎo)班子成員按照分工組織實施。遇有分工和職責(zé)交叉的，由領(lǐng)導(dǎo)班子主要負責(zé)人明確牽頭人，并明確落實部門和責(zé)任人。2.公司領(lǐng)導(dǎo)負有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，執(zhí)行部門負有直接責(zé)任，董事會辦公室、黨建文宣部、戰(zhàn)略與綜合管理部等各級決策會議組織部門負有督辦責(zé)任。（二）執(zhí)行檢查1.負責(zé)決議、決定執(zhí)行的有關(guān)部門（單位）要定期自查和報告執(zhí)行情況，提出執(zhí)行決議、決定的修正意見，確保決議、決定得到全面落實。2.遇有特殊情況導(dǎo)致決議、決定不能繼續(xù)執(zhí)行時，執(zhí)行部門（單位）要及時向公司分管領(lǐng)導(dǎo)及對應(yīng)集體決策機構(gòu)報告。第十四條 “三重一大”事項決策的考核評價積極探索

14、建立對決策的考核評價和后評估制度，對公司“三重一大”決策事項的執(zhí)行情況進行后評估，對決策過程、執(zhí)行情況作出科學(xué)、合理的評價，逐步完善糾錯機制，促進決策進行一步科學(xué)化、規(guī)范化。第四章 決策紀律及責(zé)任追究第十五條 討論“三重一大”事項，必須遵守以下決策紀律：6 / 8 （一）凡屬“三重一大”事項，除遇重大突發(fā)事件和緊急情況外，應(yīng)以會議形式集體討論決定。經(jīng)各級決策會議主持人同意，可以通過會議成員書面表決（會簽）的形式進行集體決策。（二）與會人員要嚴格遵守會議紀律和保密規(guī)定，除經(jīng)組織同意公布的以外，不得向外傳播或泄露會議內(nèi)容。在討論同與會人員及親屬有關(guān)的議題時，本人應(yīng)主動回避，不得參與事項的表決。（三）領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)根據(jù)分工和職責(zé)及時向領(lǐng)導(dǎo)班子報告“三重一大”制度的執(zhí)行情況，并將制度執(zhí)行情況列入領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會議題，作為領(lǐng)導(dǎo)班子年度考核、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核的重要內(nèi)容，接受上級紀檢監(jiān)察部門的監(jiān)督和檢查。（四）個人對集體決議決定有不同意見，可保留或向上級反映，但在沒有作出新的決策前，不得擅自變更或拒絕執(zhí)行。（五）如遇特殊情況需對決策內(nèi)容作重大調(diào)整，應(yīng)當重新履行相應(yīng)決策程序。第十六條 對違反“三重一大”集體決策有關(guān)規(guī)定的，將根據(jù)不同情況實施責(zé)任追究：（一）根據(jù)事件性質(zhì)、情節(jié)、危害程度以及個人態(tài)度，以