企業(yè)規(guī)模,規(guī)模經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)集群

1、 企業(yè)規(guī)模、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)集群張?jiān)?馬鳴蕭2（1.西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西西安7100692.西安交通大學(xué)金禾經(jīng)濟(jì)研究中心，陜西西安710049）摘要企業(yè)規(guī)模問題一直存在著截然相反的觀點(diǎn)和主張，造成沖突的原因在于“企業(yè)規(guī)?！笔且粋€(gè)各取所需的含混的概念。具有經(jīng)濟(jì)學(xué)意義的企業(yè)規(guī)模應(yīng)該從兩個(gè)相互正交的維度上企業(yè)的橫向規(guī)模和縱向規(guī)模來度量。規(guī)模經(jīng)濟(jì)來自于橫向規(guī)模的擴(kuò)張，而縱向規(guī)模的擴(kuò)張可能會帶來規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。產(chǎn)業(yè)集群是觀察企業(yè)橫向、縱向規(guī)模一個(gè)好的樣本。區(qū)分企業(yè)規(guī)模的不同性質(zhì)，將會使與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相關(guān)的理論研究出現(xiàn)明晰的路徑。關(guān)鍵詞企業(yè)規(guī)模；縱向一體化；規(guī)模經(jīng)濟(jì)；產(chǎn)業(yè)集群一、問題的提出企業(yè)規(guī)模問題一直是

2、一個(gè)富有爭議的話題。企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張或收縮是否與經(jīng)濟(jì)效率存在著某種對應(yīng)關(guān)系？到底是企業(yè)規(guī)模大有效率，還是企業(yè)規(guī)模小有效率？圍繞企業(yè)規(guī)模問題，前人的研究結(jié)果可以說是“仁者見仁，智者見智”。有的認(rèn)為，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，大企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率要比小企業(yè)的效率高。有的觀點(diǎn)卻與此相反，認(rèn)為在許多方面大企業(yè)不如小企業(yè)靈活有效率，因?yàn)榇笃髽I(yè)存在著“大公司病”等問題。另有一些觀點(diǎn)似乎超脫于前兩類，認(rèn)為企業(yè)規(guī)模與經(jīng)濟(jì)效率無關(guān)，企業(yè)規(guī)模大小是一個(gè)無關(guān)緊要的問題。產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象引發(fā)我們對企業(yè)規(guī)模概念的進(jìn)一步思考。以往，人們所理解的大企業(yè)，就是一個(gè)資產(chǎn)規(guī)模大、年銷售量也大、企業(yè)內(nèi)部部門多機(jī)構(gòu)龐大、并且雇員數(shù)量也多的大型企業(yè)，企

3、業(yè)在這幾方面的規(guī)模大體上一致。然而，我們在對產(chǎn)業(yè)集群的分工以及企業(yè)特征的觀察中發(fā)現(xiàn)，上述幾個(gè)方面的規(guī)模特征在集群企業(yè)出現(xiàn)了不一致。比如，生產(chǎn)規(guī)模大的企業(yè)，不一定內(nèi)部部門多機(jī)構(gòu)龐大。原本屬于企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)分工，在產(chǎn)業(yè)集群中變成了企業(yè)間的分工。比如，在浙江蒼南縣金鄉(xiāng)鎮(zhèn)徽章產(chǎn)業(yè)集群，一枚小小徽章的生產(chǎn)環(huán)節(jié)包括設(shè)計(jì)、熔化金屬、寫字、刻模、曬版、打錘、鉆孔、鍍黃、點(diǎn)漆、制針、打號碼、裝配、包裝等十幾道工序。這些本可在一家企業(yè)內(nèi)部完成的活動，卻在獨(dú)立的加工企業(yè)或加工專業(yè)戶之間分工完成。我們在陜西省戶縣果品紙箱產(chǎn)業(yè)集群中同樣發(fā)現(xiàn)，紙箱廠專做紙箱，而紙箱內(nèi)的襯墊紙板、隔檔紙板這些本可以在紙箱廠生產(chǎn)的配套產(chǎn)品，

4、卻由當(dāng)?shù)仄渌髽I(yè)生產(chǎn)。各家企業(yè)內(nèi)部所包含的生產(chǎn)環(huán)節(jié)數(shù)相對較少，為數(shù)不少的企業(yè)甚至只完成產(chǎn)業(yè)鏈條中一個(gè)環(huán)節(jié)的生產(chǎn)，它們在單個(gè)環(huán)節(jié)上的加工數(shù)量卻很大。如何解釋集群企業(yè)的這種分工與企業(yè)規(guī)模特征？集群產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢與集群企業(yè)規(guī)模的這些特征有無必然的聯(lián)系？界定這些企業(yè)的規(guī)模大小，應(yīng)該以什么作為標(biāo)尺？集群的產(chǎn)業(yè)環(huán)境對集群企業(yè)的規(guī)模大小有何影響？許多常識也告訴我們，經(jīng)營資產(chǎn)規(guī)模大小與雇員數(shù)量、產(chǎn)值規(guī)模也并不一定是完全正相關(guān)的，因?yàn)椴煌袠I(yè)存在著不同的生產(chǎn)函數(shù)。企業(yè)是一個(gè)復(fù)雜的社會經(jīng)濟(jì)組織，其規(guī)模大小就不應(yīng)該僅從某一個(gè)尺度上來衡量。那么，企業(yè)規(guī)模大小到底應(yīng)該是指什么數(shù)量的大?。吭谥T多度量標(biāo)尺中真正具有本質(zhì)屬性

5、的標(biāo)尺應(yīng)該是什么？作者簡介張?jiān)牵?958-），男，陜西扶風(fēng)縣人，西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授；馬鳴蕭（1973-），男，甘肅禮縣人，西安電子科技大學(xué)人文學(xué)院講師，西安交通大學(xué)金禾經(jīng)濟(jì)研究中心博士生。二、企業(yè)規(guī)模的度量同一問題的理論見解有如此大的差異，這其中可能隱藏著方法論方面的缺陷。首先，各家所使用的“企業(yè)規(guī)?！备拍畋旧碛忻黠@的不同，研究對象不同一，必然會“各唱各的調(diào)”；其次，度量企業(yè)規(guī)模的大小，各人并非在使用同一把尺子，有的以企業(yè)的年銷售金額或年產(chǎn)值作為度量尺度，有的則用企業(yè)經(jīng)營資產(chǎn)規(guī)模或股本金額，還有的是以企業(yè)內(nèi)部所包含的分支機(jī)構(gòu)的多少，或者以企業(yè)員工數(shù)量作為衡量大小的標(biāo)尺。研究規(guī)模問題的

6、意義在于探討規(guī)模所帶來的某種屬性及其變化。作為一個(gè)復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)社會組織，企業(yè)的規(guī)模大小可以從多個(gè)方面來描述，各個(gè)方面可能具有不同的意義。雇員數(shù)量的多少可能具有組織理論以及社會學(xué)等范疇的意義，股本數(shù)量或資產(chǎn)規(guī)?？赡芘c財(cái)務(wù)理論有關(guān)；我們認(rèn)為，具有經(jīng)濟(jì)學(xué)意義的企業(yè)規(guī)模特征有兩個(gè)：其一是企業(yè)重復(fù)生產(chǎn)同種產(chǎn)品的數(shù)量大小（企業(yè)的橫向規(guī)模）；其二是企業(yè)內(nèi)部包含的生產(chǎn)環(huán)節(jié)的數(shù)量，即內(nèi)部一體化程度的高低（企業(yè)的縱向規(guī)模）1。這兩種規(guī)模屬性相互正交，共同決定著一家企業(yè)的規(guī)模特征。一家橫向規(guī)模大的企業(yè)有可能也是一家縱向規(guī)模小的企業(yè)。在產(chǎn)業(yè)集群的環(huán)境中，企業(yè)的一體化程度就與生產(chǎn)數(shù)量發(fā)生了明顯的分離，這為我們研究企業(yè)規(guī)模

7、問題提供了很好的觀察樣本。1縱向規(guī)模企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)環(huán)節(jié)數(shù)目一家企業(yè)內(nèi)部應(yīng)該包含多少個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)？是無所不包的全能型企業(yè)，還是只做一個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的企業(yè)？企業(yè)的邊界能夠伸展到哪里？縱向規(guī)模與交易費(fèi)用有關(guān)。按照科斯的觀點(diǎn)，企業(yè)的性質(zhì)是出于降低交易費(fèi)用的考慮。企業(yè)邊界大小，即某一生產(chǎn)環(huán)節(jié)是否應(yīng)保留在企業(yè)內(nèi)部，取決于交易費(fèi)用的算計(jì)。如果擴(kuò)張邊界所降低的交易費(fèi)用與因此增加的企業(yè)內(nèi)部組織成本相當(dāng)，企業(yè)的邊界就穩(wěn)定下來了。張五常認(rèn)為，企業(yè)的性質(zhì)不是管理對市場的替代，而是在使用投入品市場與要素市場之間的選擇。不同市場交易費(fèi)用的差異，不僅僅決定了企業(yè)的存在，同時(shí)也決定了企業(yè)邊界的擴(kuò)張與收縮。如果勞動等要素市場的交易費(fèi)

8、用高于產(chǎn)品市場的交易費(fèi)用，就會出現(xiàn)以產(chǎn)品市場合約代替勞動要素市場合約以降低交易費(fèi)用的趨勢。這時(shí)的企業(yè)邊界趨于縮小，一體化程度降低；反之，企業(yè)就會擴(kuò)張邊界，提高一體化程度。2交易費(fèi)用的觀點(diǎn)能夠比較容易地解釋集群企業(yè)與集群外孤獨(dú)企業(yè)之間在縱向規(guī)模上的差異。如果一家企業(yè)離群索居，這意味著它在投入品供應(yīng)市場及產(chǎn)品銷售市場上的交易效率相當(dāng)?shù)?，廠商必須花費(fèi)大量的時(shí)間精力跑很多路來獲得市場信息，耗費(fèi)很多成本取得所需要的東西。為了有效降低交易費(fèi)用，廠商就有動機(jī)在企業(yè)內(nèi)部組織生產(chǎn)所需的某些半成品，企業(yè)內(nèi)部的一體化程度就因此升高。我國計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的國有企業(yè)，在當(dāng)?shù)毓陋?dú)生存，生產(chǎn)所需的許多半成品難以保障正常供給。企

9、業(yè)為了降低交易費(fèi)用和不確定性的風(fēng)險(xiǎn)，一是增加存貨儲備經(jīng)濟(jì)資源，其二就是自己制造實(shí)現(xiàn)自我供給。這種環(huán)境下的企業(yè)就只能是“大而全”、“小而全”的企業(yè)。產(chǎn)業(yè)集群有效地降低了投入品市場的交易費(fèi)用。同行業(yè)企業(yè)在一個(gè)地區(qū)的聚集，同時(shí)驅(qū)動了這一行業(yè)相關(guān)投入品市場的形成，企業(yè)為取得所需的各種投入品所耗費(fèi)的取得成本大大降低；集群所在地往往就是行業(yè)的信息中心，企業(yè)能夠很容易地從當(dāng)?shù)孬@取行業(yè)的最新市場動態(tài)，搜尋成本大為降低。此外，同居一地，頻繁的交往建立起了“快速信任”3；頻繁的商業(yè)往來也容易產(chǎn)生本行業(yè)約定俗成的商業(yè)慣例；長期的協(xié)作關(guān)系，在市場細(xì)分過程中專用的資產(chǎn)服務(wù)于眾多的廠家，大大降低了因資產(chǎn)專用性而產(chǎn)生的要挾

10、成本等內(nèi)生交易費(fèi)用。集群企業(yè)為了降低交易費(fèi)用將更多地利用產(chǎn)品市場組織分工，內(nèi)部一體化程度低是其一個(gè)主要特征。交易費(fèi)用的觀點(diǎn)也解釋了企業(yè)縱向一體化程度隨著產(chǎn)業(yè)集群的成長而降低的過程。在集群尚未形成的初期階段，一個(gè)產(chǎn)業(yè)剛剛落腳在一個(gè)地區(qū)時(shí)，創(chuàng)業(yè)者要在多項(xiàng)業(yè)務(wù)上耗費(fèi)大量的管理資源。當(dāng)?shù)厝狈I(yè)化的供應(yīng)市場，生產(chǎn)所需的各種材料、零配件難以在當(dāng)?shù)厝〉?，企業(yè)不得不去外地采購，否則就只能自己制造。同樣的，企業(yè)還要自己搭建銷售機(jī)構(gòu)解決市場問題，自己培訓(xùn)企業(yè)所需的專業(yè)人才。所以，在產(chǎn)業(yè)集群的萌芽期，一個(gè)個(gè)企業(yè)內(nèi)部包含了許多生產(chǎn)環(huán)節(jié)。隨著產(chǎn)業(yè)集群的逐步形成，投入品市場越來越發(fā)達(dá)，企業(yè)所需要的原材料和零配件、技術(shù)工

11、人、生產(chǎn)經(jīng)營過程中的專門服務(wù)，都可以在當(dāng)?shù)厝〉?，這就為企業(yè)降低交易費(fèi)用提高效率帶來了可能。同時(shí)，由于當(dāng)?shù)胤止そ?jīng)濟(jì)下市場規(guī)模與分工之間的互動作用，原本屬于一家企業(yè)內(nèi)部的許多生產(chǎn)環(huán)節(jié)、服務(wù)環(huán)節(jié)就可以從企業(yè)內(nèi)部分離出去，成為一個(gè)個(gè)獨(dú)立的企業(yè)。分離的結(jié)果是集群企業(yè)的內(nèi)部一體化程度降低了。比如，在戶縣紙箱產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)，專事制膠、專為模切機(jī)設(shè)計(jì)制作模板的環(huán)節(jié)就是從紙箱廠分離出來的。各家紙箱廠所包含的生產(chǎn)環(huán)節(jié)在不斷減少。企業(yè)承擔(dān)的成本，是外部的交易費(fèi)用、內(nèi)部的組織成本與生產(chǎn)成本之總和。交易費(fèi)用與組織成本在不同的分工形式下一般具有此消彼長的特點(diǎn)。某一生產(chǎn)環(huán)節(jié)是留在企業(yè)內(nèi)部還是外包出去？除了交易費(fèi)用的考慮之外，生

12、產(chǎn)成本也是一個(gè)決定因素。交易費(fèi)用理論只關(guān)注不同分工形式下的協(xié)調(diào)成本，而沒有考慮到生產(chǎn)成本。事實(shí)上，一個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)是放在企業(yè)內(nèi)部還是外部，生產(chǎn)成本有明顯的差別。比如，在浙江諸暨市大唐襪業(yè)集群中，電腦繡花需用專門的生產(chǎn)設(shè)備，在當(dāng)?shù)?，即使一些資產(chǎn)規(guī)模較大的制襪企業(yè)也不投資購買這種設(shè)備，因?yàn)椴⒎敲恳浑p襪子都需要繡花，然而當(dāng)?shù)貐s有多家專事電腦繡花的企業(yè)。這些企業(yè)從當(dāng)?shù)財(cái)?shù)以千計(jì)的制襪企業(yè)中接受繡花訂單，按照加工數(shù)量及難易程度計(jì)算加工費(fèi)用，繡一朵花的加工費(fèi)用只有幾分錢。有如此低的加工成本和如此簡便的交易過程，各家制襪廠就沒有必要將繡花業(yè)務(wù)留在內(nèi)部。2橫向規(guī)模重復(fù)生產(chǎn)的數(shù)量一家企業(yè)重復(fù)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的數(shù)量大小，簡

13、單地看，似乎僅僅是由一個(gè)廠商的投資決策來決定，但實(shí)際上仍然存在著深刻的產(chǎn)業(yè)分工的原因。首先，由于分工與市場規(guī)模之間存在相互促進(jìn)的關(guān)系，整個(gè)產(chǎn)業(yè)對某一環(huán)節(jié)的需求數(shù)量與整個(gè)產(chǎn)業(yè)分工的深度相關(guān)。如果市場需求數(shù)量增大，就會有廠商在產(chǎn)業(yè)鏈條的某一環(huán)節(jié)上運(yùn)用專門技術(shù)，使用專用生產(chǎn)工具來實(shí)現(xiàn)大規(guī)模專門化生產(chǎn)，以降低成本，反過來，分工深化，又會增加市場對這一生產(chǎn)環(huán)節(jié)的需求量。電腦繡花之所以能夠在大唐襪業(yè)集群存在，就是由于當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)分工的原因。雖然各家襪廠對繡花的需求不大，但將整個(gè)集群許多家襪廠的需求量集結(jié)起來，就足以支持在這一環(huán)節(jié)上采用專門技術(shù)設(shè)備生產(chǎn)。這種專業(yè)化生產(chǎn)的環(huán)節(jié)越多，整個(gè)行業(yè)的效率越高，產(chǎn)出量就越大

14、。其次，市場對某一生產(chǎn)環(huán)節(jié)需求數(shù)量還與其在產(chǎn)業(yè)鏈條上所處的位置有關(guān)。處于上游的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，由于其產(chǎn)品將成為下游多家企業(yè)的原材料，所以需求數(shù)量就大。而處在下游，尤其是處于生產(chǎn)鏈條末端的環(huán)節(jié)，直接面對市場日益?zhèn)€性化以及不斷變化的需求，同一規(guī)格下的產(chǎn)出量相對就小。所以，某一生產(chǎn)環(huán)節(jié)的生產(chǎn)數(shù)量，受制于該生產(chǎn)是一種面向個(gè)別用戶的定制生產(chǎn)還是面向普通用戶的大規(guī)模生產(chǎn)。以上分析表明，企業(yè)的橫向規(guī)模（生產(chǎn)規(guī)模大?。┡c企業(yè)縱向規(guī)模（一體化程度高低）是兩個(gè)不同的概念范疇，前者涉及到交易費(fèi)用，后者涉及到分工水平及規(guī)模經(jīng)濟(jì)，是決定企業(yè)分工及生產(chǎn)重要特征的兩個(gè)本質(zhì)屬性。這兩方面規(guī)模的大小可以組合出關(guān)于企業(yè)規(guī)模的4種不同類

15、型：生產(chǎn)規(guī)模大并且內(nèi)部一體化程度高的“大而全”企業(yè)、生產(chǎn)規(guī)模小而一體化程度高的“小而全”企業(yè)、生產(chǎn)規(guī)模大但一體化程度低的“大而?！逼髽I(yè)和生產(chǎn)規(guī)模小并且一體化程度也低的“小而專”企業(yè)（見圖1）。這里的“大”、“小”是指重復(fù)生產(chǎn)的數(shù)量“全”與“專”是指企業(yè)內(nèi)部一體化的程度。高縱向規(guī)模：一體化程度低橫向規(guī)模：大重復(fù)生產(chǎn)數(shù)量孤獨(dú)環(huán)境集群環(huán)境圖1：企業(yè)規(guī)模的4種類型三、企業(yè)規(guī)模與規(guī)模經(jīng)濟(jì)企業(yè)規(guī)模與規(guī)模經(jīng)濟(jì)有沒有必然的聯(lián)系？在現(xiàn)有的許多經(jīng)濟(jì)理論尤其是企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中，企業(yè)規(guī)模被賦予了多方面的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的含義。首先，認(rèn)為大企業(yè)存在著技術(shù)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，也就是大企業(yè)可以通過大規(guī)模生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)勞動分工在更深層次的展開，從

16、而產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效率，而小企業(yè)則不然；其次，大企業(yè)可以采用大型的生產(chǎn)效率更高的設(shè)備大規(guī)模生產(chǎn)，從而降低生產(chǎn)成本，而小企業(yè)則不能；還有，大企業(yè)可以雇請各種專家來從事管理或技術(shù)工作，而小企業(yè)的員工只能是“多面手”、“萬金油”；最后，大企業(yè)能夠在研究與開發(fā)上投放巨額資本，小企業(yè)卻不能，由此說明大企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)于小企業(yè)。相反的觀點(diǎn)也是不絕于耳，在企業(yè)不斷追求規(guī)模擴(kuò)張的同時(shí)，“小的總是美好的”之類觀點(diǎn)也常常出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)和企業(yè)管理的文獻(xiàn)中。這一類觀點(diǎn)主要有：廠商如果試圖擴(kuò)大規(guī)模，增設(shè)分廠，很可能被迫增加新的管理層級，而層級的增大意味著管理成本的增加；大企業(yè)存在著員工激勵(lì)上的難題，激勵(lì)問題在小企業(yè)卻要簡單得

17、多，因?yàn)榇笃髽I(yè)中各個(gè)環(huán)節(jié)各個(gè)崗位上員工的工作績效很難與公司的經(jīng)營業(yè)績聯(lián)系起來；大企業(yè)機(jī)構(gòu)龐大，管理層級多，導(dǎo)致決策和控制信息失真，管理組織官僚化，大企業(yè)普遍患有“大公司病”。除了關(guān)于企業(yè)規(guī)模大了好還是小的好的爭論之外，還有一種企業(yè)規(guī)模無關(guān)的觀點(diǎn)。張五常沿著科斯的交易費(fèi)用理論繼續(xù)推演，認(rèn)為企業(yè)的性質(zhì)在于合約安排，正是由于交易過程中不同交易成本的特點(diǎn)，決定了有不同的合約安排，企業(yè)就是這種合約安排的一種形式。在張五?？磥?，企業(yè)、企業(yè)的規(guī)模都是模糊的概念，企業(yè)是什么并不重要，重要的是交易合約是如何安排的。2在楊小凱等新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)那里，規(guī)模經(jīng)濟(jì)被認(rèn)為是一個(gè)不恰當(dāng)?shù)母拍睿瑢σ?guī)模經(jīng)濟(jì)的解釋被轉(zhuǎn)化成了對分工

18、的解釋。他們認(rèn)為產(chǎn)生規(guī)模報(bào)酬遞增的根本原因在于分工而不是由于規(guī)模，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是一個(gè)容易引起錯(cuò)覺的命題。4張永生在廠商規(guī)模無關(guān)論中，以企業(yè)員工數(shù)量度量企業(yè)規(guī)模，通過大量的統(tǒng)計(jì)資料試圖說明，廠商規(guī)模大小是一個(gè)無關(guān)緊要的問題，緊要的是生產(chǎn)分工的水平。5如果不將企業(yè)規(guī)模區(qū)分為不同維度的規(guī)模，以上關(guān)于企業(yè)規(guī)模與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的觀點(diǎn)，就很難得到驗(yàn)證和統(tǒng)一?，F(xiàn)在，我們運(yùn)用企業(yè)橫向規(guī)?？v向規(guī)模的分析工具來審視企業(yè)規(guī)模問題，就會自然地將問題分成企業(yè)橫向規(guī)模與規(guī)模經(jīng)濟(jì)、縱向規(guī)模與規(guī)模經(jīng)濟(jì)兩個(gè)問題去研究。1企業(yè)橫向規(guī)模與規(guī)模經(jīng)濟(jì)重新審視已有的關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的解釋，我們發(fā)現(xiàn)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)大多是與企業(yè)橫向規(guī)模相關(guān)，有些規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的

19、原因甚至只是由于橫向規(guī)模的擴(kuò)張。資本設(shè)備的不可分割性以及固定成本的分?jǐn)?。資本設(shè)備的不可分割性意味著某一投入不能按比例縮小到某一最小的水平，比如機(jī)器設(shè)備、某些研究開發(fā)的投入等，不能再拆分成一個(gè)更小的投入單位。分?jǐn)偟絾挝划a(chǎn)品上的固定成本，就取決于生產(chǎn)數(shù)量的大小。這種規(guī)模經(jīng)濟(jì)就是由于橫向規(guī)模的擴(kuò)大而產(chǎn)生的。專業(yè)化及勞動生產(chǎn)率的提高。按照亞當(dāng)斯密定理，勞動分工受制于市場規(guī)模，生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大將促進(jìn)勞動的不斷分工，從而提高生產(chǎn)效率。但值得注意的是，勞動分工這一內(nèi)生的過程既可以發(fā)生在企業(yè)內(nèi)部，導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部新工種、新的生產(chǎn)部門的產(chǎn)生，也可以發(fā)生在企業(yè)與企業(yè)之間，某一新的生產(chǎn)環(huán)節(jié)會分離出去成為一個(gè)獨(dú)立的專業(yè)化的

20、企業(yè)。我們在戶縣紙箱產(chǎn)業(yè)集群中就觀察到，本來屬于一家紙箱廠內(nèi)部的熬膠、制作模板等業(yè)務(wù)，由于當(dāng)?shù)丶埾鋸S數(shù)量多，對這些業(yè)務(wù)需求量的增多而從紙箱廠分離出去成為專門的企業(yè)。由此可見，勞動分工的深化所帶來的生產(chǎn)效率的提高，是分工經(jīng)濟(jì)的一條普遍原理，它不僅僅與企業(yè)的縱向規(guī)模無關(guān)，而且與企業(yè)的橫向規(guī)模也可以相分離，所以，它與企業(yè)規(guī)模沒有必然的聯(lián)系。(3)由于集中存貨而降低成本。排隊(duì)論解釋了企業(yè)集中存貨相對于分散存貨，單位存貨成本要低，因?yàn)榧写尕?到達(dá)比例rivalrate高)相對于分散存貨可以降低超額存貨比例，從而節(jié)約存貨成本。由此似乎可以推斷出大企業(yè)比小企業(yè)能夠集中存貨從而可以降低成本，實(shí)則并不如此簡單

21、。從企業(yè)橫向規(guī)模來看，存貨成本表現(xiàn)出的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)無疑是存在的，但從縱向來看，可能恰恰相反，縱向規(guī)模的擴(kuò)張意味著一家企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)的復(fù)雜性，由此帶來存貨品種的急劇增長以及相應(yīng)的存貨處理成本大幅度上升。存貨的集中與分散相對于存貨品種簡單與復(fù)雜而言，后者對存貨成本的影響要大于前者。產(chǎn)業(yè)集群地的企業(yè)相對來說都保留很低的存貨水平，這是因?yàn)橐环矫娈?dāng)?shù)毓┴浭袌霭l(fā)達(dá)便利，另一方面集群企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)環(huán)節(jié)少，所需要的存貨品種只有有限的幾種。容積體積的規(guī)模效應(yīng)。容積擴(kuò)大一倍，容器的制作材料并不需要擴(kuò)大一倍，同一系列不同規(guī)格產(chǎn)品的成本或價(jià)格、生產(chǎn)設(shè)備投資在不同的生產(chǎn)規(guī)模下，都存在著一個(gè)近似的0.6指數(shù)曲線。這一規(guī)模經(jīng)濟(jì)

22、效應(yīng)與企業(yè)的橫向規(guī)模有關(guān)，橫向規(guī)模大，單位產(chǎn)出上所投入的資本額降低。學(xué)習(xí)曲線。由于在實(shí)際生產(chǎn)中存在著學(xué)習(xí)曲線效應(yīng)，工人操作的熟練程度與累積的生產(chǎn)數(shù)量有關(guān)。生產(chǎn)效率隨著累積的生產(chǎn)規(guī)模的增大而提高，這是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的另一種特殊的表現(xiàn)，它與企業(yè)的橫向規(guī)模發(fā)生著特殊的聯(lián)系。關(guān)于資產(chǎn)規(guī)模與規(guī)模經(jīng)濟(jì)，美國企業(yè)史學(xué)家錢德勒指出了問題的關(guān)鍵：“規(guī)模經(jīng)濟(jì)含有速度經(jīng)濟(jì)的內(nèi)容，因?yàn)橐?guī)模經(jīng)濟(jì)既依靠規(guī)模額定生產(chǎn)能力，又依賴速度利用生產(chǎn)能力的強(qiáng)度”。6規(guī)模的擴(kuò)大并不能保證一定降低生產(chǎn)成本。這種潛在的生產(chǎn)能力，“如果不能保持材料通過車間或工廠的不斷流動以確保有效生產(chǎn)能力的利用，就不能充分實(shí)現(xiàn)。如果所實(shí)現(xiàn)的流量下降，并且低于生產(chǎn)

23、能力，那么實(shí)際單位成本就迅速上升”。錢德勒列舉了大量的產(chǎn)業(yè)的案例來說明速度的規(guī)模經(jīng)濟(jì)意義67。速度的意義在于提高資產(chǎn)利用效率，規(guī)模經(jīng)濟(jì)與其說源于大規(guī)模的資產(chǎn)，不如說源于同一資產(chǎn)規(guī)模下大規(guī)模的生產(chǎn)數(shù)量，基于生產(chǎn)數(shù)量的規(guī)模經(jīng)濟(jì)總是同時(shí)與固定資產(chǎn)和產(chǎn)出數(shù)量相聯(lián)系。比方說，1臺織布機(jī)在一單位時(shí)間正常運(yùn)轉(zhuǎn)最多能織出100米布，100米布對1臺機(jī)器來說就是規(guī)模數(shù)量。而一家企業(yè)如果擁有100臺織布機(jī)，其規(guī)模數(shù)量就是1萬米。資產(chǎn)規(guī)模如果不與產(chǎn)量大小相聯(lián)系，就無法評價(jià)是否具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。2，企業(yè)縱向規(guī)模與規(guī)模經(jīng)濟(jì)企業(yè)縱向規(guī)模的擴(kuò)展能否帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)？也就是說，企業(yè)內(nèi)部所包含的生產(chǎn)環(huán)節(jié)越多越經(jīng)濟(jì)還是越少越經(jīng)濟(jì)？我

24、們至今還未見到這一問題的專門研究文獻(xiàn)，但與之相關(guān)的許多研究結(jié)果能夠?yàn)槲覀兲峁┯杏玫囊罁?jù)，幫助我們窺測這一問題可能的結(jié)論。（1）多樣化經(jīng)營。企業(yè)多樣化經(jīng)營以及相應(yīng)的跨行業(yè)兼并行為意味著企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)環(huán)節(jié)增多，縱向規(guī)模增大。理查德魯姆特（Rumelt,R.）根據(jù)經(jīng)營活動的相關(guān)性，把公司分為單一業(yè)務(wù)公司、主導(dǎo)業(yè)務(wù)公司、相關(guān)業(yè)務(wù)公司和不相關(guān)業(yè)務(wù)公司四種類型，目的是從時(shí)間跨度上來看多樣化經(jīng)營企業(yè)數(shù)目比例的變化趨勢。研究發(fā)現(xiàn)，隨著時(shí)間的推移，從1949-1969年，單一業(yè)務(wù)公司的數(shù)量比例一直在下降，而不相關(guān)業(yè)務(wù)公司和相關(guān)業(yè)務(wù)公司的比例在不斷上升，由此說明公司越來越趨向于多樣化經(jīng)營。厲杰拉爾德戴維斯（Davi

25、s,G.F.）等人利用80年代的數(shù)據(jù)修正了魯姆特的結(jié)論。他們利用熵來衡量多樣化。如果公司的所有收入都來自于某一四位數(shù)的SIC分類行業(yè)，則熵為零，來自于越多的業(yè)務(wù)領(lǐng)域熵值越大。在財(cái)富500家大公司中，熵的平均值從1980年1.00下降到1990年的0.67。就是說，這些公司的多樣化程度總體上下降了。9從長期來看，多樣化經(jīng)營企業(yè)的業(yè)績很差。這是前人研究多樣化經(jīng)營業(yè)績得出的基本結(jié)論。邁克爾波特在研究了33個(gè)主要的多樣化經(jīng)營公司的組合后發(fā)現(xiàn)，在1950年到1986年間的兼并和收購中，有三分之一以上的兼并和收購在最后都被剝離。大約有一半的進(jìn)入新領(lǐng)域的收購最后也被剝離。10近些年來世界范圍內(nèi)的企業(yè)并購與重

26、組所表現(xiàn)出來的特征也說明了這一點(diǎn)。企業(yè)購并由單一地通過并購實(shí)現(xiàn)企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)張，轉(zhuǎn)向企業(yè)并購與企業(yè)分拆并存，表現(xiàn)出了企業(yè)重組的一些特點(diǎn)。（2）企業(yè)業(yè)務(wù)外包。業(yè)務(wù)外包已經(jīng)成為企業(yè)經(jīng)營中的一種普遍現(xiàn)象。外包導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部所完成的生產(chǎn)或服務(wù)活動減少了，企業(yè)邊界由此而縮小。在生產(chǎn)經(jīng)營決策層面，只要外購的成本低于自制的生產(chǎn)成本，外包就能為企業(yè)節(jié)約成本。進(jìn)一步地，外包涉及到交易費(fèi)用層面，在生產(chǎn)成本相同的假定前提下，是否外包取決于外包帶來的交易費(fèi)用與企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)的組織成本之比較。更進(jìn)一層，外包與企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略相關(guān)，涉及到企業(yè)的戰(zhàn)略資源應(yīng)該首先投放于哪些業(yè)務(wù)、企業(yè)應(yīng)該進(jìn)入什么領(lǐng)域等戰(zhàn)略問題。業(yè)務(wù)外包、縮小企業(yè)

27、邊界最極端的一個(gè)例子就是特許權(quán)經(jīng)營方式。特許權(quán)經(jīng)營方式近年來在世界范圍內(nèi)發(fā)展很快，特許權(quán)所有人只出讓一種許可權(quán)，而不做實(shí)體性的投資以及運(yùn)營過程中的管理，實(shí)際上它只是將自己最具有優(yōu)勢的“核心技術(shù)”保留在企業(yè)內(nèi)部，只做自己最特長的事情。（3）知識及能力。生物學(xué)家認(rèn)為人的大腦存在著極大的有待開發(fā)的資源，但從知識學(xué)習(xí)與創(chuàng)新的觀點(diǎn)來看，學(xué)無涯而生有涯，每個(gè)人在其有限生命中不可能樣樣精通，只能在某一行業(yè)或某一知識領(lǐng)域之內(nèi)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，知識創(chuàng)新不可能發(fā)生在不熟悉的知識領(lǐng)域內(nèi)。企業(yè)縱向邊界的擴(kuò)張，意味著企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)的復(fù)雜性增加，管理者所管理的領(lǐng)域增大了，決策及控制中所遇到問題的數(shù)量及復(fù)雜性也隨之增加，超過一定限度

28、，一個(gè)管理者能夠做出正確決策及控制的比例就會隨之降低。（4）激勵(lì)及業(yè)績評價(jià)。企業(yè)內(nèi)部包含的生產(chǎn)環(huán)節(jié)越多，實(shí)現(xiàn)對各個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)（部門）的有效激勵(lì)越是困難。首先因?yàn)槠髽I(yè)內(nèi)各個(gè)部門很難將自己的努力程度與整個(gè)企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績聯(lián)系起來。其次，由于內(nèi)部缺乏像市場上同行競爭那樣的壓力，內(nèi)部的業(yè)績評價(jià)就不如外部市場評價(jià)具有客觀可比性，內(nèi)部管理者為了自身利益，爭奪企業(yè)資源以及獲取對自己更有利的業(yè)績評價(jià)，往往通過游說活動影響其上級管理者，這就產(chǎn)生一種影響成本，即影響活動消耗的資源以及影響活動造成企業(yè)決策失誤所帶來的損失；還有，在多環(huán)節(jié)企業(yè)內(nèi)部，存在著一種被稱作“被俘獲的市場”，即上一個(gè)環(huán)節(jié)的產(chǎn)出自然被下一個(gè)環(huán)節(jié)所接受

29、，這就缺少一種創(chuàng)新的激勵(lì)，激勵(lì)各個(gè)環(huán)節(jié)去面對市場提供更有效率的生產(chǎn)活動；最后，企業(yè)對生產(chǎn)活動消耗資源（成本）的預(yù)測與控制取決于生產(chǎn)活動的確定性程度，相對來說，完全重復(fù)的生產(chǎn)活動，其確定性程度最高，具有橫向可比的生產(chǎn)環(huán)節(jié)最難隱藏生產(chǎn)的成本信息，在這樣的環(huán)節(jié)上最容易建立較為合理的業(yè)績評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)。而在一個(gè)多生產(chǎn)環(huán)節(jié)的企業(yè)，生產(chǎn)作業(yè)各不相同，缺乏客觀可比的基礎(chǔ)，要有效控制各個(gè)環(huán)節(jié)的資源耗費(fèi)及評價(jià)部門業(yè)績，必然是一件十分艱難的事情。從產(chǎn)業(yè)集群的考察中我們看到，企業(yè)邊界普遍較小，這類企業(yè)的生產(chǎn)活動單一，同類企業(yè)間具有橫向可比性，各個(gè)生產(chǎn)活動確定性程度高，因而“件工合同”形式的計(jì)件工資制非常普遍。件工合同不

30、僅僅意味著企業(yè)主對生產(chǎn)活動監(jiān)督的簡化，企業(yè)內(nèi)交易成本（信息成本、度量成本和談判成本）降低，2也意味著這些環(huán)節(jié)中有效的成本控制，員工容易將自己的產(chǎn)出與其收入聯(lián)系起來，因而這種激勵(lì)方式較為有效。從以上幾點(diǎn)大致可以窺測出一條有待進(jìn)一步驗(yàn)證的命題：企業(yè)縱向規(guī)模具有規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的特性，它與經(jīng)濟(jì)效率負(fù)相關(guān)?？v向規(guī)模越大，即企業(yè)內(nèi)部包含的生產(chǎn)環(huán)節(jié)越多，經(jīng)濟(jì)效率越差。3，產(chǎn)業(yè)集群的企業(yè)規(guī)模及競爭優(yōu)勢前已述及，縱向一體化程度低是集群企業(yè)的一般特征。如果將集群企業(yè)與孤獨(dú)企業(yè)作比較，就會發(fā)現(xiàn)集群企業(yè)在橫向規(guī)模上擴(kuò)張了，而在縱向規(guī)模上卻收縮了。擴(kuò)張橫向規(guī)模以獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)，收縮縱向規(guī)模以避免規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，正是這種規(guī)模特征為

31、集群產(chǎn)業(yè)贏得了競爭優(yōu)勢。集群的產(chǎn)業(yè)環(huán)境決定了集群企業(yè)具有較低的一體化程度，一些企業(yè)甚至只完成一個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的生產(chǎn)，成為一體化程度低最極端的例子。各家企業(yè)從當(dāng)?shù)乇姸嗥髽I(yè)取得訂單，在企業(yè)內(nèi)部實(shí)現(xiàn)這一環(huán)節(jié)上的大批量專門化生產(chǎn)，專門化導(dǎo)致專門技術(shù)和設(shè)備的應(yīng)用，從而大幅度降低生產(chǎn)成本，取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。此外，處在同一生產(chǎn)環(huán)節(jié)上的同行企業(yè)有許多家，在市場競爭機(jī)制作用下，各家企業(yè)只能以最低的生產(chǎn)成本提供產(chǎn)品，否則就會出現(xiàn)虧損。還有，從知識學(xué)習(xí)與創(chuàng)新的角度看，各家企業(yè)只專注于某一生產(chǎn)環(huán)節(jié)的技術(shù)進(jìn)步，容易實(shí)現(xiàn)這一環(huán)節(jié)上的技術(shù)創(chuàng)新，再加上當(dāng)?shù)丶壑姸嗟耐袠I(yè)的技術(shù)人員，人們對這一行業(yè)的知識具有共同的認(rèn)知結(jié)構(gòu)，容易

32、實(shí)現(xiàn)知識的交流與共享。所以，在集群產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)鏈條上，不是只有幾個(gè)主要環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)了有效率的生產(chǎn)，而是整個(gè)鏈條上各個(gè)環(huán)節(jié)都實(shí)現(xiàn)了有效率的生產(chǎn)。這正是集群產(chǎn)業(yè)具有競爭力的基本原因。四、最后的結(jié)論以及尚待解決的問題經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注企業(yè)規(guī)模大小已有很長久的時(shí)間了，遺憾的是許多學(xué)者使用企業(yè)規(guī)模這一概念，卻沒有對這一概念做出界定，方法論上的缺陷導(dǎo)致關(guān)于企業(yè)規(guī)模的爭論長久難以平息。認(rèn)為大企業(yè)有效率的真實(shí)理由在于企業(yè)橫向規(guī)模所帶來的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益；指責(zé)大企業(yè)缺乏效率的真實(shí)理由卻可能是由于企業(yè)縱向規(guī)模大所帶來的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)；提出企業(yè)規(guī)模無關(guān)論的原因在于使用了一個(gè)含混的企業(yè)規(guī)模概念，無法看出規(guī)模因素所帶來的影響，工具的模糊性導(dǎo)

33、致了結(jié)論的模糊性。至此，關(guān)于企業(yè)規(guī)模這個(gè)爭論不休的問題被轉(zhuǎn)化成了一些更有意義且目標(biāo)路徑更為清晰的問題：到底是企業(yè)一體化程度高有效率還是一體化程度低有效率？技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)橫向規(guī)?？v向規(guī)模具有什么聯(lián)系？不同的產(chǎn)業(yè)環(huán)境或不同的產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)對企業(yè)規(guī)模有何影響？這些問題還有待進(jìn)一步的研究檢驗(yàn)。本文的意義可能僅在于對企業(yè)規(guī)模的性質(zhì)做出了區(qū)分，然而一旦運(yùn)用了明晰的概念工具，與企業(yè)規(guī)模、規(guī)模經(jīng)濟(jì)有關(guān)的一些理論研究將會出現(xiàn)轉(zhuǎn)機(jī)，這些問題的解決似乎也已經(jīng)是水到渠成了。致謝我們在實(shí)地考察產(chǎn)業(yè)集群期間，得到陜西省戶縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)局、浙江嵊州市領(lǐng)帶行業(yè)協(xié)會、諸暨市大唐鎮(zhèn)政府、溫州市眼鏡商會以及相關(guān)集群企業(yè)的熱心幫助，在本文形成

34、過程中，西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院的教師及同行提出了很有見地的思想。我們謹(jǐn)致謝意。參考文獻(xiàn)法J.泰勒爾產(chǎn)業(yè)組織理論M.張維迎譯北京：中國人民大學(xué)出版社，1997.張五常企業(yè)的合約性質(zhì)A.張五常經(jīng)濟(jì)解釋C.易憲容等譯.北京：商務(wù)印書館，2001.美約翰布朗和保羅杜吉德.地區(qū)之謎：硅谷的知識能動性.李鍾文、威廉米勒等.硅谷優(yōu)勢創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)精神的棲息地C.北京：人民出版社，2002.澳楊小凱經(jīng)濟(jì)學(xué)原理M,北京：中國社會科學(xué)出版社，1998.張永生廠商規(guī)模無關(guān)論一一理論與經(jīng)驗(yàn)證據(jù)M.北京：中國人民大學(xué)出版社，2003.美A.錢德勒規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)M.張逸人譯北京：中國社會科學(xué)出版社，1999.美A.錢德勒看得見的手M.重武譯北京：商務(wù)印書館，1987.美戴維貝贊可等公司戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)學(xué)M.武亞軍譯北京：北京大學(xué)出版社，1999原文：Rumelt,R.,“Strategy,Structure,andEconomicPerformance”,Boston:DivisionofResearch,HarvardBusinessSchool,1974.美戴維貝贊可等公司戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)學(xué)M.武亞軍譯北京：北京