增資擴(kuò)股資金監(jiān)管協(xié)議模板

1、 協(xié)議編號：增資擴(kuò)股資金監(jiān)管協(xié)議AA信托公司xx銀行股份有限公司DD支行CC公司【】年【】月【】日甲方：AA信托公司 辦公地址： 法定代表人： 乙方：xx銀行股份有限公司DD支行辦公地址： 負(fù)責(zé)人： 丙方：CC公司辦公地址： 法定代表人： 鑒于：1、甲方為一家經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立并合法存續(xù)的信托公司，作為xx銀行“xx”按月開放資產(chǎn)組合型人民幣理財(cái)產(chǎn)品所募集的部分資金設(shè)立信托計(jì)劃 (以下稱“本信托”)的受托人，有權(quán)以自己的名義依照本信托的信托資料文件管理運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)。2、xx銀行股份有限公司將其所發(fā)行的xx銀行“xx”按月開放資產(chǎn)組合型人民幣理財(cái)產(chǎn)品募集的部分資金信托給甲方設(shè)立本信托，并作為本信托受益人

2、依照信托資料文件的商定享有信托受益權(quán)及其他相關(guān)權(quán)利。同時(shí)，乙方有權(quán)配合甲方共同對丙方的資金使用情況進(jìn)行監(jiān)管，丙方同意，接受甲方、乙方對其資金使用情況的監(jiān)督，但乙方參加監(jiān)管的行為并不意味乙方承擔(dān)信托資料文件項(xiàng)下信托義務(wù)和責(zé)任，也不意味著免除或削弱甲方承擔(dān)信托資料文件項(xiàng)下的信托義務(wù)和責(zé)任。3、丙方為甲方增資擴(kuò)股的目標(biāo)公司，同意接受甲方與乙方對其的監(jiān)管。4、根據(jù)甲方與丙方及丙方的原股東【】年【】月【】日簽訂的增資擴(kuò)股協(xié)議（編號為 ）（以下簡稱“增資擴(kuò)股協(xié)議），甲方擬以信托資金 元人民幣（RMB ）向丙方增資，具體以增資確認(rèn)書的商定為準(zhǔn)，增資履行后，甲方將持有丙方的相應(yīng)股權(quán)。5、為確保本信托項(xiàng)下信托財(cái)

3、產(chǎn)安全，甲、丙兩方同意將增資擴(kuò)股資金存入丙方在乙方處開立的監(jiān)管賬戶，并由甲乙雙方共同監(jiān)管。 依照關(guān)于法律法規(guī)，甲、乙、丙三方經(jīng)協(xié)商一致訂立本協(xié)議，以昭信守。一、關(guān)于甲方、乙方對丙方的增資擴(kuò)股資金監(jiān)管1、甲方將依據(jù)增資擴(kuò)股協(xié)議及其附件增資確認(rèn)書的商定，將對丙方的增資擴(kuò)股資金劃入丙方在乙方指派銀行開立的賬戶（以下稱“監(jiān)管賬戶”）：開戶銀行：xx銀行股份有限公司DD支行賬戶名：CC公司賬戶號：2、乙方對監(jiān)管賬戶的監(jiān)管期限自本信托設(shè)立之日起至本信托終止之日止。3、監(jiān)管賬戶內(nèi)資金應(yīng)完全用于 項(xiàng)目。4、監(jiān)管期間，丙方的資金使用須經(jīng)甲乙雙方審核，丙方應(yīng)同時(shí)向甲方、乙方提交以下用款申請材料，甲方對丙方提供的材

4、料進(jìn)行審核，如認(rèn)為丙方的資金用途符合本協(xié)議商定的，應(yīng)向乙方發(fā)出書面劃款指令：（1）書面用款申請；（2）費(fèi)用用途的相關(guān)協(xié)議、協(xié)議等資料文件。5、甲方應(yīng)對丙方提交的相關(guān)材料與項(xiàng)目的xx進(jìn)度和前期計(jì)劃表是否一致進(jìn)行審查。經(jīng)審查，甲方認(rèn)為丙方提交的用款申請不符合要求的，應(yīng)拒絕出具劃款指令；認(rèn)為符合要求的，應(yīng)向乙方發(fā)出書面劃款指令（附件2）。6、甲方收到丙方的用款申請后，應(yīng)在2個(gè)小時(shí)內(nèi)將相關(guān)資料文件資料傳真號碼至乙方，并應(yīng)以電話方式確認(rèn)乙方已收到甲方傳真號碼的相關(guān)資料文件資料。相關(guān)資料文件資料應(yīng)包括但不限于甲方收到申請的時(shí)間、丙方申請用款的金額、費(fèi)用用途，以及費(fèi)用用途涉及的相關(guān)協(xié)議、協(xié)議的名稱或內(nèi)容概要

5、等。甲方認(rèn)為丙方的用款申請符合要求的，應(yīng)向乙方出具書面劃款指令。書面還款指令應(yīng)由甲方以特快專遞或派專人送達(dá)的方式提供給乙方。7、甲方應(yīng)指派其內(nèi)部操作人員，乙方依照甲方指派操作人員出具的有效指令辦理劃款事宜。甲方指派操作人員的授權(quán)委托書格式附后（附件1）。8、對于甲方出具的劃款指令，乙方有權(quán)利但無義務(wù)根據(jù)其收到的相關(guān)資料文件資料進(jìn)行再次復(fù)核，如乙方認(rèn)為該資金的用途與本協(xié)議商定不一致的，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行甲方的劃款指令，甲、丙兩方承諾不提出任何異議。二、關(guān)于甲方、乙方對丙方的其他監(jiān)管甲方、乙方對丙方的監(jiān)管范圍及權(quán)限。1、丙方承諾在本協(xié)議商定的監(jiān)管期限內(nèi)，如向第三方提供擔(dān)保的，應(yīng)事先征得甲、乙兩方的書

6、面同意。2、在本協(xié)議商定的監(jiān)管期限內(nèi)，丙方如實(shí)施以租賃、承包、聯(lián)營、托管等方式進(jìn)行所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)交易；以房屋、機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)或商標(biāo)、專利、專有技術(shù)、土地使用權(quán)等無形資產(chǎn)入股或?qū)ν馔顿Y；以出售、出租、轉(zhuǎn)讓或以其它方式處置其全部或部分的資產(chǎn)的，應(yīng)事先征得甲方、乙方各方書面同意。3、在本協(xié)議商定的監(jiān)管期限內(nèi)，丙方應(yīng)積極配合并自覺接受甲方、乙方對其生產(chǎn)經(jīng)營和財(cái)務(wù)活動(dòng)的不定時(shí)的檢查、監(jiān)督，并依照甲方、乙方的要求提供財(cái)務(wù)報(bào)告、必要時(shí)有權(quán)查閱支出憑證、財(cái)產(chǎn)清單等相關(guān)材料。4、在本協(xié)議商定的監(jiān)管期限內(nèi)，丙方如發(fā)生重大訴訟或仲裁、對丙方的任何強(qiáng)制執(zhí)行等足以影響或減損丙方資產(chǎn)價(jià)值的所有重大情形，丙方應(yīng)在事件發(fā)

7、生后的5個(gè)工作日內(nèi)書面通知甲方及乙方。5、在本協(xié)議商定的監(jiān)管期限內(nèi)，如丙方除甲方外的其他股東將所持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押的，應(yīng)事先征得甲方、乙方各方書面同意；6、如丙方除甲方外的其他股東所持有的股權(quán)被查封、凍結(jié)，丙方應(yīng)在被查封、凍結(jié)之日起10日內(nèi)書面通知甲方及乙方。7、甲方、乙方有權(quán)隨時(shí)實(shí)地調(diào)查上述項(xiàng)目的實(shí)際進(jìn)展情況，丙方應(yīng)予以配合。8、丙方確認(rèn)，已經(jīng)完全知悉并認(rèn)可甲方、乙方對丙方的監(jiān)管范圍與權(quán)限，同時(shí)丙方應(yīng)就甲乙各方對丙方的監(jiān)管行為給予充分的配合。三、丙方的承諾與保證1、接受甲方、乙方的資金監(jiān)管及其他監(jiān)管，并給予充分的配合。2、保證其向甲方、乙方提供的全部資料文件資料（包括但不限于提出的用款申請

8、、相關(guān)協(xié)議、協(xié)議、財(cái)產(chǎn)清單等全部資料）真實(shí)、合法、完整、有效，并應(yīng)將增資資金的使用情況按月向甲方提供書面報(bào)告，甲方收到后應(yīng)將書面報(bào)告復(fù)印件提交乙方。丙方不得對監(jiān)管賬戶內(nèi)的資金設(shè)定任何抵押、質(zhì)押或任何其他形式的擔(dān)保。3、保證已以書面形式向甲乙各方完整披露了對外其他機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目的投資，丙方的對外投資均符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，并已取得所有依據(jù)相關(guān)法律必須取得的批準(zhǔn)。4、丙方不得因償還債務(wù)或其它原因與任何第三方簽訂有損于甲、乙方權(quán)益的任何協(xié)議或協(xié)議資料文件或以任何形式對監(jiān)管賬戶內(nèi)資金進(jìn)行挪用。否則，甲方、乙方有權(quán)拒絕丙方提出的用款申請，由此形成的損失將由丙方全額承擔(dān)。5、丙方保證已向甲乙各方提供了截至2

9、0【】年【】月【】日的財(cái)務(wù)報(bào)表，該報(bào)表已依照其附注說明的會(huì)計(jì)政策，在所有重大方面公允地反映了該等財(cái)務(wù)報(bào)表相應(yīng)日期當(dāng)天和截至此日的相關(guān)期間的丙方的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營結(jié)果和現(xiàn)金流量情況。6、丙方保證，除丙方財(cái)務(wù)報(bào)表所反映的負(fù)債或者或有負(fù)債外，丙方不存在根據(jù)中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的要求應(yīng)當(dāng)在其財(cái)務(wù)報(bào)表中披露的其他到期或即將到期的負(fù)債或者或有負(fù)債（合稱“負(fù)債”）。 7、丙方不存在任何未決的或可能提起的索賠、訴訟、仲裁、政府部門的調(diào)查或其他行政程序；不存在政府機(jī)構(gòu)對丙方提出違反任何法律規(guī)定的任何指控或處以任何行政處罰。8、丙方的業(yè)務(wù)經(jīng)營均遵守了適用法律的規(guī)定；丙方合法經(jīng)營業(yè)務(wù)所需的政府批準(zhǔn)、許可、執(zhí)照及申報(bào)均已取得，

10、且合法有效。9、丙方承諾不對監(jiān)管賬戶開通網(wǎng)上銀行、電話銀行等電子銀行功能，非經(jīng)甲、乙兩方審核同意，不得以任何形式動(dòng)用監(jiān)管賬戶內(nèi)資金。四、違約責(zé)任若丙方違反本協(xié)議商定的，甲、乙各方均有權(quán)要求其糾正違約行為，并有權(quán)要求丙方賠償甲方、乙方的全部經(jīng)濟(jì)損失。 五、特別商定1、在監(jiān)管期間內(nèi)，如監(jiān)管賬戶被有權(quán)機(jī)關(guān)查封、凍結(jié)、扣劃或發(fā)生其他情況（包括但不限于網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)故障的等），致使乙方無法協(xié)助履行資金劃轉(zhuǎn)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。2、因國家法律法規(guī)或相關(guān)監(jiān)管政策的限制，致使乙方無法依照本協(xié)議商定履行資金劃轉(zhuǎn)的，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。3、因甲、丙兩方不按本協(xié)議商定的程序辦理資金劃轉(zhuǎn)的，乙方有權(quán)拒絕進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)，并不承

11、擔(dān)任何責(zé)任。4、乙方對任何甲方的劃款指令的真實(shí)性、合法性、有效性不承擔(dān)任何實(shí)質(zhì)審查義務(wù)。5、乙方對任何依甲方的劃款指令所進(jìn)行的資金劃轉(zhuǎn)行為不承擔(dān)任何責(zé)任。六、爭議的解決本協(xié)議未盡事項(xiàng)或與本協(xié)議關(guān)于的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，依照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)在xx。仲裁裁決是終局的，對各方均有約束力。在爭議解決期間，除爭議事項(xiàng)外，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守職責(zé)，各自繼續(xù)勤勉、盡責(zé)地履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，在爭議解決期間，除爭議所涉部分外，本協(xié)議的其余部分應(yīng)繼續(xù)履行。七、其他條款1、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表

12、人（負(fù)責(zé)人）或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）并加蓋公章之日起生效。2、對本協(xié)議的任何修改須經(jīng)甲、乙、丙三方簽署書面協(xié)議方能生效。3、本協(xié)議附件：（1）授權(quán)委托書；（2）劃款指令通知書。4、本協(xié)議正本一式陸份，甲、乙、丙三方各執(zhí)貳份，每份具有同等法律效力。八、聲明條款1、甲方、丙方清楚地知悉乙方的經(jīng)營范圍、授權(quán)權(quán)限。2、甲方、丙方已閱讀本協(xié)議所有條款。應(yīng)甲方、丙方要求，乙方已經(jīng)就本協(xié)議做了相應(yīng)的條款說明。甲方、丙方對本協(xié)議條款的含義及相應(yīng)的法律后果已全部通曉并充分理解。3、甲方、丙方簽署與履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章和公司章程或內(nèi)部組織資料文件的規(guī)定，且已取得公司內(nèi)部有權(quán)機(jī)構(gòu)及/或國家

13、有權(quán)機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)。 【下接簽字頁】【本頁無正文，為簽字頁】甲方（公章）：AA信托公司法定代表人或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：乙方（公章）：xx銀行股份有限公司DD支行負(fù)責(zé)人或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：丙方（公章）：CC公司法定代表人或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：簽署日期： 年 月 日附件1：授權(quán)委托書授權(quán)委托書xx銀行股份有限公司DD支行：根據(jù) 年 月 日所簽署的增資擴(kuò)股資金監(jiān)管協(xié)議（協(xié)議編號： ）之商定，茲委托我單位 ，職位 ，身份證號：【 】、我單位 ，職位 ，身份證號：【 】,代表我單位辦理【 】公司在貴行開設(shè)的如下監(jiān)管賬戶內(nèi)費(fèi)用的劃付事宜：開戶銀行：xx銀行股份有限公司DD支行賬戶名：CC公司 賬戶號： 劃款指令通知書經(jīng)上述被授權(quán)人之一簽字并加蓋財(cái)務(wù)專用章即生效。本授權(quán)委托書自 年 月 日起生效，至增資擴(kuò)股資金監(jiān)管協(xié)議（協(xié)議編號 ）終止時(shí)失效。 AA信托公司（公章）年 月 日預(yù)留簽章財(cái)務(wù)專用章被授權(quán)人簽字附件2：劃款指令通知書劃款指令通知書編號：x