新巨豐：北京市金杜律師事務(wù)所關(guān)于公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之律師工作報(bào)告

1、金杜律師事務(wù)所 KING&WGDD MALLESONS北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)中路1號(hào)環(huán)球金融中心辦公樓東樓18層郵編10002018th Floor, East Tower, World Financial Center1 Dongsanhuan Zhonglu, Chaoyang District Beijing 100020, R R. ChinaT +86 10 5878 5588F +86 10 5878 5566HYPERLINK 北京市金杜律師事務(wù)所關(guān)于山東新巨豐科技包裝股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之律師工作報(bào)告二。二O年九月金杜律師事務(wù)所國(guó)際聯(lián)盟成員所。更多信息，敬請(qǐng)?jiān)L

2、問HYPERLINK 亞太I(xiàn)歐洲丨北美丨中東Member firm of the King & Wood Mallesons network. See HYPERLINK for more information.Asia Pacific | Europe | North America | Middle East條款頁(yè)碼 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark9 o Current Document h 釋義4 HYPERLINK l bookmark12 o Current Document h 引言7一本所及經(jīng)辦律師簡(jiǎn)介7二、本所制作本次發(fā)行上市律師工作報(bào)告

3、和法律意見書的工作過程10 HYPERLINK l bookmark21 o Current Document h 正文14、本次發(fā)行上市的批準(zhǔn)和授權(quán)14 HYPERLINK l bookmark49 o Current Document h 二本次發(fā)行上市的主體資格18 HYPERLINK l bookmark53 o Current Document h 三、本次發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)條件18 HYPERLINK l bookmark74 o Current Document h 四發(fā)行人的設(shè)立23 HYPERLINK l bookmark90 o Current Document h 五、發(fā)行人

4、的獨(dú)立性30 HYPERLINK l bookmark107 o Current Document h 六發(fā)起人和股東32 HYPERLINK l bookmark135 o Current Document h 七、發(fā)行人的股本及其演變54 HYPERLINK l bookmark153 o Current Document h 八、發(fā)行人的業(yè)務(wù)90 HYPERLINK l bookmark162 o Current Document h 九、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)94 HYPERLINK l bookmark224 o Current Document h 十、發(fā)行人的主要財(cái)產(chǎn)106 HYPE

5、RLINK l bookmark246 o Current Document h H一、發(fā)行人的重大債權(quán)債務(wù)117 HYPERLINK l bookmark253 o Current Document h 十二、發(fā)行人重大資產(chǎn)變化及收購(gòu)兼并118 HYPERLINK l bookmark258 o Current Document h 十三、發(fā)行人公司章程的修改118 HYPERLINK l bookmark269 o Current Document h 十四、發(fā)行人股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則及規(guī)范運(yùn)作120 HYPERLINK l bookmark284 o Current Docu

6、ment h 十五、發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其變化124 HYPERLINK l bookmark296 o Current Document h 十六、發(fā)行人的稅務(wù)128 HYPERLINK l bookmark311 o Current Document h 十七、發(fā)行人的環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)等標(biāo)準(zhǔn)130 HYPERLINK l bookmark320 o Current Document h 十八 發(fā)行人募集資金的運(yùn)用134 HYPERLINK l bookmark326 o Current Document h 十九、發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)135 HYPERLINK l boo

7、kmark329 o Current Document h 二十 訴訟、仲裁或行政處罰135 HYPERLINK l bookmark334 o Current Document h 二十一、發(fā)行人招股說(shuō)明書法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)138 HYPERLINK l bookmark337 o Current Document h 二十二、律師認(rèn)為需要說(shuō)明的其他問題138 HYPERLINK l bookmark357 o Current Document h 二十三、關(guān)于本次發(fā)行上市的總體結(jié)論性意見157 HYPERLINK l bookmark360 o Current Document h 附件一：發(fā)

8、行人現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職及兼職情況159 HYPERLINK l bookmark363 o Current Document h 附件二：發(fā)行人及其子公司擁有的注冊(cè)商標(biāo)情況162 HYPERLINK l bookmark366 o Current Document h 附件三：發(fā)行人及其子公司擁有的專利情況167 HYPERLINK l bookmark369 o Current Document h 附件四：發(fā)行人及其子公司擁有的域名情況170 HYPERLINK l bookmark372 o Current Document h 附件五：發(fā)行人及其子公司的財(cái)政補(bǔ)貼情況17

9、3 HYPERLINK l bookmark375 o Current Document h 附件六：發(fā)行人及其子公司重大合同情況1754 釋義在本律師工作報(bào)告內(nèi)，除非文義另有所指，下列詞語(yǔ)具有下述涵義:簡(jiǎn)稱釋義金杜/本所北京市金杜律師事務(wù)所公司/新巨豐/發(fā)行人山東新巨豐科技包裝股份有限公司新巨豐有限山東新巨豐科技包裝有限責(zé)任公司發(fā)行人及其子公司發(fā)行人及其合并報(bào)表范圍內(nèi)的子公司泰東包裝山東新巨豐泰東包裝有限公司時(shí)代貿(mào)易北京新巨豐時(shí)代貿(mào)易有限公司新加坡新巨豐Xinjufeng Technology Packaging Pte. Ltd.A股境內(nèi)上市人民幣普通股本次發(fā)行公司2020年度首次公開發(fā)行

10、人民幣普通股股票本次上市公司公開發(fā)行的股票于深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市交 易本次發(fā)行上市公司本次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市報(bào)告期2017年1月1日至2020年3月31日光明熱電山東光明熱電股份有限公司北京京巨豐北京京巨豐能源控制設(shè)備有限公司泰安天元泰安天元科工貿(mào)有限責(zé)任公司浙商投資浙江浙商產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）豐泰眾祥北京豐泰眾祥投資中心（有限合伙）中信卡森納CKIF 1 （Cayman Islands） Investment Limited （中信卡森 納（開蔓群島）投資有限公司）伊利內(nèi)蒙古伊利實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司大地投資濰坊大地投資管理有限公司珠海聚豐瑞珠海聚豐瑞股權(quán)投資管理合伙企

11、業(yè)（有限合伙）富城國(guó)際Full Shine International Investment Limited （富城國(guó)際投 資有限公司）永創(chuàng)智能杭州永創(chuàng)智能設(shè)備股份有限公司青島海絲青島海絲創(chuàng)新股權(quán)投資基金企業(yè)（有限合伙）風(fēng)天新盛達(dá)孜風(fēng)天新盛創(chuàng)業(yè)投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）施能桐廣州市施能桐投資中心（有限合伙），更名前為“深圳 市施能桐股權(quán)投資中心（有限合伙）”中建恒泰北京中建恒泰資產(chǎn)管理中心（有限合伙）宏基鼎泰青島宏基鼎泰股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）中科清晨青島中科清晨股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）西藏誠(chéng)融信西藏誠(chéng)融信創(chuàng)業(yè)投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）簡(jiǎn)稱釋義新疆國(guó)力新疆國(guó)力民生股權(quán)投資有

12、限公司天津華建天津華建企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）上海融廈上海融廈股權(quán)投資基金有限公司BRFBlack River Food 2 Pte Ltd蘇州厚齊蘇州厚齊股權(quán)投資中心（有限合伙）領(lǐng)譽(yù)基石深圳市領(lǐng)譽(yù)基石股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）茅臺(tái)建信茅臺(tái)建信（貴州）投資基金（有限合伙）嘉興華勤嘉興華勤投資合伙企業(yè)（有限合伙）達(dá)孜優(yōu)宏達(dá)孜縣優(yōu)宏創(chuàng)業(yè)投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）達(dá)孜吉厚達(dá)孜縣吉厚創(chuàng)業(yè)投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）超力嗨文化北京超力嗨體育文化有限公司尚東德正江西尚東德正中草藥發(fā)展有限公司惠商保理惠商商業(yè)保理有限公司發(fā)起人北京京巨豐、伊利、青島海絲、西藏誠(chéng)融信、珠海聚豐 瑞、永創(chuàng)智能、中信卡森納

13、、上海融廈、富城國(guó)際、風(fēng) 關(guān)薪虛、宏基鼎寒、施能南、新疆囪力、天薄華建、大 地投資、中科清晨和審建恒泰容誠(chéng)會(huì)計(jì)師容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）普華永道普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）中和中和資產(chǎn)評(píng)估有限公司德尊（新加坡）律所Drew & Napier LLC （德尊（新加坡）律師事務(wù)所）20161031審計(jì)報(bào)告普華永道于2016年12月13日出具的普華永道中天特 審字（2016）第1980號(hào)審計(jì)報(bào)告 中國(guó)執(zhí)行信息公開網(wǎng)()、人 民法院公告網(wǎng)(HYPERLINK )、人民檢察院案件信息公開網(wǎng)(HYPERLINK /html/zjxflws)%e6%9f%bb%e8%af%a2%ef%b

14、c%8c%e5%8f%91%e8%a1%8c%e4%ba%ba%e5%8f%8a%e5%85%b6%e6%8e%a7%e8%82%a1%e8%82%a1%e4%b8%9c%e3%80%81%e5%ae%9e%e9%99%85%e6%8e%a7%e5%88%b6%e4%ba%ba%e6%9c%80/html/zjxflws)査詢，發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最 近三年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序 的刑事犯罪，符合證券法第十二條第一款第(四)項(xiàng)的規(guī)定。(二)發(fā)行人本次發(fā)行上市符合創(chuàng)業(yè)板首發(fā)管理辦法規(guī)定的相關(guān)條件如本律師工作報(bào)告第二章“本次發(fā)行上市的主體資格”和

15、前述“(一)發(fā) 行人本次發(fā)行上市符合證券法規(guī)定的相關(guān)條件”中第1點(diǎn)所述，發(fā)行人是依 法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)三年以上的股份有限公司，發(fā)行人具備健全且運(yùn)行良好的組織 機(jī)構(gòu)，相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)，符合創(chuàng)業(yè)板首發(fā)管理辦法第十條 的規(guī)定。根據(jù)審計(jì)報(bào)告、發(fā)行人的說(shuō)明與承諾并經(jīng)本所律師訪談發(fā)行人的財(cái)務(wù) 總監(jiān)，發(fā)行人會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，財(cái)務(wù)報(bào)表的編制和披露符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相 關(guān)信息披露規(guī)則的規(guī)定，在所有重大方面公允地反映了發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng) 成果和現(xiàn)金流量，最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告由容誠(chéng)會(huì)計(jì)師出具了無(wú)保留意見的審 計(jì)報(bào)告，符合創(chuàng)業(yè)板首發(fā)管理辦法第十一條第一款的規(guī)定。根據(jù)內(nèi)控報(bào)告及發(fā)行人的說(shuō)明與承諾并經(jīng)本所

16、律師訪談發(fā)行人的財(cái)務(wù) 總監(jiān)，發(fā)行人內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行，能夠合理保證發(fā)行人運(yùn)行效率、 合法合規(guī)和財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性，并由容誠(chéng)會(huì)計(jì)師出具了無(wú)保留結(jié)論的內(nèi)控報(bào)告， 符合創(chuàng)業(yè)板首發(fā)管理辦法第十一條第二款的規(guī)定。如本律師工作報(bào)告第五章“發(fā)行人的獨(dú)立性”所述，根據(jù)招股說(shuō)明書審計(jì)報(bào)告、發(fā)行人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、發(fā)行人出具的說(shuō)明、不動(dòng)產(chǎn)登記中 心檔案査詢結(jié)果、商標(biāo)局出具的商標(biāo)檔案、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局出具的證明等 相關(guān)文件并經(jīng)本所律師訪談發(fā)行人相關(guān)負(fù)責(zé)人、主要客戶和供應(yīng)商，發(fā)行人資產(chǎn) 完整，業(yè)務(wù)及人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立；如本律師工作報(bào)告第九章“關(guān)聯(lián)交易及同 業(yè)競(jìng)爭(zhēng)”所述，根據(jù)招股說(shuō)明書審計(jì)報(bào)告、發(fā)行人重大關(guān)聯(lián)

17、交易合同及發(fā) 行人控股股東、實(shí)際控制人出具的說(shuō)明與承諾等相關(guān)文件，發(fā)行人與控股股東、 實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在對(duì)發(fā)行人構(gòu)成重大不利影響的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng), 不存在嚴(yán)重影響?yīng)毩⑿曰蛘唢@失公平的關(guān)聯(lián)交易，符合創(chuàng)業(yè)板首發(fā)管理辦法 第十二條第（一）項(xiàng)的規(guī)定。如本律師工作報(bào)告第八章“發(fā)行人的業(yè)務(wù)”和第十五章“發(fā)行人董事、監(jiān) 事和高級(jí)管理人員及其變化”所述，根據(jù)招股說(shuō)明書審計(jì)報(bào)告、發(fā)行人工 商檔案、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程及發(fā)行人出具的說(shuō)明等文件，并經(jīng)本所律師訪談 發(fā)行人董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員及登錄國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng) ()查詢，發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)、控制權(quán)和管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，最近兩年內(nèi) 主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管

18、理人員均沒有發(fā)生重大不利變化。如本律師工作報(bào)告第 四章“發(fā)行人的設(shè)立”、第六章“發(fā)起人和股東”所述，發(fā)行人控股股東和受控股 股東、實(shí)際控制人支配的股東所持發(fā)行人的股份權(quán)屬清晰，最近兩年實(shí)際控制人 沒有發(fā)生變更，不存在導(dǎo)致控制權(quán)可能變更的重大權(quán)屬糾紛，符合創(chuàng)業(yè)板首發(fā) 管理辦法第十二條第(二)項(xiàng)的規(guī)定。如本律師工作報(bào)告第十章“發(fā)行人的主要財(cái)產(chǎn)”、第十一章“發(fā)行人的重 大債權(quán)債務(wù)”和第二十章“訴訟、仲裁或行政處罰”所述，根據(jù)招股說(shuō)明書審 計(jì)報(bào)告、發(fā)行人提供的業(yè)務(wù)合同、政府主管部門出具的證明及發(fā)行人的說(shuō)明，并 經(jīng)本所律師對(duì)發(fā)行人重大合同的核查、走訪發(fā)行人主要客戶和供應(yīng)商、訪談發(fā)行 人財(cái)務(wù)總監(jiān)及登錄政府

19、主管部門網(wǎng)站查詢，發(fā)行人不存在涉及主要資產(chǎn)、核心技 術(shù)、商標(biāo)等的重大權(quán)屬糾紛，重大償債風(fēng)險(xiǎn)，重大擔(dān)保、訴訟、仲裁等或有事項(xiàng)， 經(jīng)營(yíng)環(huán)境已經(jīng)或者將要發(fā)生重大變化等對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)有重大不利影響的事項(xiàng)，符合 創(chuàng)業(yè)板首發(fā)管理辦法第十二條第(三)項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)發(fā)行人現(xiàn)行有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程審計(jì)報(bào)告及發(fā)行人的說(shuō) 明與承諾，并經(jīng)本所律師查詢國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(),發(fā) 行人的經(jīng)營(yíng)范圍為“包裝裝潢印刷品印刷(有效期限以許可證為準(zhǔn))；(無(wú)菌) 包裝材料及其制品的生產(chǎn)、銷售、研發(fā)；灌裝機(jī)械的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、安裝及 其技術(shù)咨詢服務(wù)；貨物進(jìn)出I業(yè)務(wù)。(依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后 方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng))”；

20、根據(jù)招股說(shuō)明書及發(fā)行人的說(shuō)明，發(fā)行人的主營(yíng)業(yè)務(wù) 是無(wú)菌包裝的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售。發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定, 符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，符合創(chuàng)業(yè)板首發(fā)管理辦法第十三條第一款的規(guī)定。根據(jù)發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人出具的說(shuō)明與承諾、相關(guān)住所地公 安機(jī)關(guān)出具的無(wú)犯罪記錄證明，并經(jīng)本所律師在信用中國(guó)網(wǎng) (HYPERLINK ) 國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)()、中國(guó) 證監(jiān)會(huì)證券期貨市場(chǎng)失信記錄查詢平臺(tái)網(wǎng)站(HYPERLINK /shixinchaxun/shixinchaxun) 中國(guó)裁判文書網(wǎng)(HYPERLINK )、中國(guó)執(zhí)行信息公開網(wǎng)(HYPERLINK ) 人民法院公告網(wǎng)()、人民檢 察院案件

21、信息公開網(wǎng)(/html伝jxflws)查詢，最近三年內(nèi)，發(fā) 行人及其控股股東、實(shí)際控制人不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破 壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪，不存在欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或者 其他涉及國(guó)家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公眾健康安全等領(lǐng)域的重 大違法行為，符合創(chuàng)業(yè)板首發(fā)管理辦法第十三條第二款的規(guī)定。根據(jù)發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員出具的調(diào)查問卷、以及該等人員住 所地公安機(jī)關(guān)出具的無(wú)犯罪記錄證明，并經(jīng)本所律師在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站(HYPERLINK )、中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券期貨市場(chǎng)失信記錄查詢平臺(tái)網(wǎng)站(HYPERLINK /shixinchaxun/shixinchaxu

22、n) 中國(guó)裁判文書網(wǎng)(HYPERLINK ) 中國(guó)執(zhí)行信息公開網(wǎng)(),發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人 員不存在最近三年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者因涉嫌犯罪正在被司法機(jī)關(guān) 立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)正在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查且尚未有明確結(jié)論意見等 情形，符合創(chuàng)業(yè)板首發(fā)管理辦法第十三條第三款的規(guī)定。(三)發(fā)行人本次發(fā)行上市符合創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則規(guī)定的相關(guān)條件如本律師工作報(bào)告第三章“本次發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)條件”第(二)部分“發(fā) 行人本次發(fā)行上市符合創(chuàng)業(yè)板首發(fā)管理辦法規(guī)定的相關(guān)條件”所述，發(fā)行人 符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的創(chuàng)業(yè)板發(fā)行條件，符合創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則第2丄1條 第一款第(一)項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)發(fā)行人現(xiàn)行有效

23、的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程審計(jì)報(bào)告招股說(shuō)明書 及發(fā)行人2020年第三次臨時(shí)股東大會(huì)決議，發(fā)行人本次發(fā)行前的股本總額為 35,700萬(wàn)元，發(fā)行人擬向社會(huì)公眾公開發(fā)行不超過6,300萬(wàn)股股票，本次發(fā)行上市 后股本總額不少于3,000萬(wàn)元，符合創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則第2.1.1條第一款第(二)項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)招股說(shuō)明書及發(fā)行人2020年第三次臨時(shí)股東大會(huì)決議，發(fā)行人 本次發(fā)行后股本總額超過4億元，本次擬公開發(fā)行的股份不低于本次發(fā)行后發(fā)行 人股份總數(shù)的10%,符合創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則第2.1.1條第一款第（三）項(xiàng)的 規(guī)定。根據(jù)招股說(shuō)明書審計(jì)報(bào)告及發(fā)行人的說(shuō)明與承諾，發(fā)行人2018年 度和2019年度的凈利潤(rùn)（以扣除

24、非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)）分別為 8,234.24萬(wàn)元和10,763.24萬(wàn)元，發(fā)行人最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低 于5,000萬(wàn)元，符合創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則第2.1.2條第（一）項(xiàng)規(guī)定的市值和 財(cái)務(wù)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及第2丄1條第一款第（四）項(xiàng)的規(guī)定。綜上，本所認(rèn)為，發(fā)行人具備本次發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)條件。四、發(fā)行人的設(shè)立（-）發(fā)行人的前身新巨豐有限2007年8月6日，山東省工商局核發(fā)企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書（魯）名 稱核準(zhǔn)（私）字（2007）第3107號(hào)），同意預(yù)先核準(zhǔn)新巨豐有限的企業(yè)名稱為“山 東新巨豐科技包裝有限責(zé)任公司”。2007年8月8日，北京京巨豐、光明熱電、高慎貞、焦波簽署了山東新

25、巨 豐科技包裝有限責(zé)任公司章程，公司注冊(cè)資本為10,000萬(wàn)元，其中北京京巨豐認(rèn) 繳出資4,900萬(wàn)元，光明熱電認(rèn)繳出資4,800萬(wàn)元，高慎貞認(rèn)繳出資150萬(wàn)元，焦 波認(rèn)繳出資150萬(wàn)元，全體股東可分期出資，首期出資2,000萬(wàn)元，其余部分8,000 萬(wàn)元在公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。同日，新巨豐有限召開股東會(huì)，審議通過如下決議：（1）選舉袁秋新、袁訓(xùn) 軍、郎秀勇、郭曉紅、鄭朝永、焦波、隗功海為新巨豐有限的董事；（2）選舉牛 家成、于鋼偉、劉永為新巨豐有限的監(jiān)事；（3）通過公司章程。同日，新巨豐有限召開董事會(huì)，審議通過如下決議：（1）選舉袁秋新為新巨 豐有限的董事長(zhǎng)；（2）聘任焦波為新巨豐有限的

26、總經(jīng)理，并擔(dān)任公司法定代表人。同日，新巨豐有限召開監(jiān)事會(huì)，選舉牛家成為新巨豐有限的監(jiān)事會(huì)主席。2007年10月18日，泰安天立明信有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告 （泰天信會(huì)驗(yàn)字（2007）第260號(hào)），說(shuō)明：截至2007年10月18日，新巨豐有 限（籌）已收到光明熱電、焦波和高慎貞第1期繳納的實(shí)收資本合計(jì)2,000萬(wàn)元, 各股東以貨幣出資2,000萬(wàn)元，占注冊(cè)資本總額的20%-2007年10月18日，新泰市工商局向新巨豐有限核發(fā)了注冊(cè)號(hào)為 3709822802663號(hào)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，證載情況如下：名稱山東新巨豐科技包裝有限責(zé)任公司住所新泰市小協(xié)鎮(zhèn)開發(fā)區(qū)法定代表人焦波注冊(cè)資本10,000萬(wàn)

27、元實(shí)收資本2,000萬(wàn)元公司類型有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)范圍無(wú)菌包裝材料項(xiàng)目籌建（籌建期間不得從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)）；灌 裝機(jī)械的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、安裝及其技術(shù)咨詢服務(wù)（以上 經(jīng)營(yíng)范圍不含前置許可項(xiàng)目）成立日期2007年10月18日經(jīng)營(yíng)期限2007年10月18日至長(zhǎng)期新巨豐有限設(shè)立時(shí)的出資比例如下:股東名稱/姓名認(rèn)繳出資額 （萬(wàn)元）實(shí)繳出資額 （萬(wàn)元）出資方式認(rèn)繳出資比例北京京巨豐4,9000知識(shí)產(chǎn)權(quán)49%光明熱電4,8001,940貨幣48%高慎貞15030貨幣1.5%焦波15030貨幣1.5%合計(jì)10,0002,000100%綜上，本所認(rèn)為，發(fā)行人前身新巨豐有限設(shè)立時(shí)履行了驗(yàn)資等必要程序；所 有股東已按照

28、當(dāng)時(shí)有效的章程規(guī)定完成了出資義務(wù)，不存在出資不實(shí)的情況，且 未發(fā)生股權(quán)、債權(quán)債務(wù)糾紛；新巨豐有限完成了工商注冊(cè)登記，符合當(dāng)時(shí)法律、 法規(guī)和規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定。新巨豐有限設(shè)立后的歷次股權(quán)變動(dòng)及其他重大事項(xiàng)的變化，詳見本律師工作 報(bào)告第七章“發(fā)行人的股本及其演變”第（二）部分“發(fā)行人及其前身新巨豐有 限的歷次股權(quán)變動(dòng)及其他重大事項(xiàng)的變化”。（二）發(fā)行人設(shè)立的程序、資格、條件 方式發(fā)行人的設(shè)立程序2016年12月13 ,普華永道出具20161031審計(jì)報(bào)告。根據(jù)該審計(jì)報(bào)告， 新巨豐有限在改制基準(zhǔn)日2016年10月31日經(jīng)審計(jì)的賬面凈資產(chǎn)值為607,539,098 丿1S o同日，中和岀具20161

29、031評(píng)估報(bào)告。根據(jù)該評(píng)估報(bào)告，新巨豐有限在改制 基準(zhǔn)S 2016年10月31日經(jīng)評(píng)估的凈資產(chǎn)值為63,469.22萬(wàn)元。2016年12月23日，新巨豐有限召開董事會(huì)，同意以經(jīng)審計(jì)的賬面凈資產(chǎn)折 股整體改制設(shè)立新巨豐。同日，全體發(fā)起人簽署了關(guān)于發(fā)起設(shè)立山東新巨豐科技包裝股份有限公司 的發(fā)起人協(xié)議，同意由各發(fā)起人以新巨豐有限截至2016年10月31日經(jīng)審計(jì)的 賬面凈資產(chǎn)值整體折股變更設(shè)立股份有限公司，股份公司成立時(shí)股本總額為35,700 萬(wàn)股，各發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)及其占公司總股本的比例為：北京京巨豐認(rèn)購(gòu) 94,764,543股、占26.54%,伊利認(rèn)購(gòu)64,260,000股、占18.00%,青島

30、海絲認(rèn)購(gòu) 43,733,107股、占12.25%,西藏誠(chéng)融信認(rèn)購(gòu)35,700,000股、占10.00%,珠海聚豐 瑞認(rèn)購(gòu)21,646,173股、占6.06%,永創(chuàng)智能認(rèn)購(gòu)13,848,673股、占3.88%,中信卡 森納認(rèn)購(gòu)13,269,947股、占3.72%,上海融廈認(rèn)購(gòu)11,540,621股、占3.23%,富城 國(guó)際認(rèn)購(gòu)11,349,987股、占3.18%,風(fēng)天新盛認(rèn)購(gòu)8,017,720股、占2.25%,宏基 鼎泰認(rèn)購(gòu)7,774,753股、占2.18%,施能桐認(rèn)購(gòu)7,288,691股、占2.04%,新疆國(guó)力 認(rèn)購(gòu)6,924,372股、占1.94%,天津華建認(rèn)購(gòu)5,634,531股、占1.5

31、8%,大地投資認(rèn) 購(gòu)5,634,317股、占1.58%,中科清晨認(rèn)購(gòu)4,373,311股、占1.23%,中建恒泰認(rèn)購(gòu) 1,239,254 股、占 0.35%o2016年12月26日，普華永道出具改制驗(yàn)資報(bào)告，經(jīng)審驗(yàn)：截至2016年 12月26日止，發(fā)行人已根據(jù)2016年12月23日召開的新巨豐有限董事會(huì)批準(zhǔn)以 2016年10月31日按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則中與編制資產(chǎn)負(fù)債表相關(guān)的規(guī)定核算的經(jīng)審 計(jì)的凈資產(chǎn)607,539,098元為基礎(chǔ)，折算為股本357,000,000元，其余未折算為股 本的凈資產(chǎn)為資本公積，計(jì)250,539,098元，股本占發(fā)行人申請(qǐng)變更后注冊(cè)資本的 100%o同日，發(fā)行人召開創(chuàng)立大

32、會(huì)暨首次股東大會(huì)，審議通過了變更設(shè)立股份有限 公司的相關(guān)議案，選舉產(chǎn)生了發(fā)行人第一屆董事會(huì)、第一屆監(jiān)事會(huì)中的股東代表 監(jiān)事（其中職工代表監(jiān)事由職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生），并于當(dāng)日召開了第一屆董事 會(huì)第一次會(huì)議和第一屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議。同日，全體發(fā)起人簽署山東新巨豐科技包裝股份有限公司章程。2016年12月26日，泰安市工商局向發(fā)行人核發(fā)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為91370000668063028M的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，發(fā)行人設(shè)立時(shí)的基本情況如下：名稱山東新巨豐科技包裝股份有限公司住所新泰市小協(xié)鎮(zhèn)開發(fā)區(qū)法定代表人袁訓(xùn)軍注冊(cè)資本巻億伍仟柴佰萬(wàn)元整公司類型股份有限公司（中外合資、未上市）（外資比例低于25%）經(jīng)營(yíng)范圍包裝

33、裝潢印刷品印刷（有效期限以許可證為準(zhǔn)）；（無(wú)菌）包 裝材料及其制品的生產(chǎn)、銷售、研發(fā)；灌裝機(jī)械的研發(fā)、生 產(chǎn)、銷售、安裝及其技術(shù)咨詢服務(wù)；貨物進(jìn)出口業(yè)務(wù)（依法 須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）成立日期2007年10月18日營(yíng)業(yè)期限| 2007年10月18日至2045年5月13日2017年1月9日，泰安市商務(wù)局就發(fā)行人整體變更設(shè)立股份有限公司事宜向 發(fā)行人出具了編號(hào)為魯外資泰備字201700002的外商投資企業(yè)變更備案回執(zhí)。發(fā)行人的設(shè)立資格和條件經(jīng)本所律師核查，發(fā)行人具備公司法第七十六條、第七十八條規(guī)定的股 份有限公司的設(shè)立條件，具體如下：發(fā)起人共有十七名，符合法定人數(shù)，且半數(shù)

34、以上在中國(guó)境內(nèi)有住所；發(fā)起人繳納的注冊(cè)資本為35,700萬(wàn)元，符合公司章程規(guī)定的全體發(fā) 起人認(rèn)購(gòu)的股本總額；發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份公司設(shè)立時(shí)的全部股份，股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律 規(guī)定；發(fā)起人共同制定了公司章程；發(fā)行人有公司名稱，并且建立了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理等 股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的組織機(jī)構(gòu)；發(fā)行人有固定的公司住所。發(fā)行人的設(shè)立方式根據(jù)發(fā)起人協(xié)議公司章程等文件，發(fā)行人系由新巨豐有限以經(jīng)審計(jì)的 凈資產(chǎn)折股，整體變更設(shè)立的股份有限公司。經(jīng)核查，本所認(rèn)為，發(fā)行人設(shè)立的程序、資格、條件、方式等均符合相關(guān)法 律、法規(guī)的規(guī)定，并得到了所必需的有權(quán)部門批準(zhǔn)。（三）發(fā)行人設(shè)立過程中簽訂的改制重組合同20

35、16年12月23日，全體發(fā)起人簽署了關(guān)于發(fā)起設(shè)立山東新巨豐科技包裝 股份有限公司的發(fā)起人協(xié)議，同意由各發(fā)起人以新巨豐有限截至2016年10月31 日的經(jīng)審計(jì)的賬面凈資產(chǎn)值整體折股變更設(shè)立股份有限公司，發(fā)行人設(shè)立時(shí)的股 份總數(shù)為35,700萬(wàn)股，每股面值為1元。經(jīng)核查，本所認(rèn)為，上述發(fā)起人協(xié)議符合當(dāng)時(shí)有效的法律、法規(guī)的規(guī)定， 合法有效，不會(huì)引致發(fā)行人設(shè)立行為存在重大的潛在糾紛。（四）發(fā)行人設(shè)立過程中的審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估及驗(yàn)資等事項(xiàng)如本律師工作報(bào)告第四章“發(fā)行人的設(shè)立”第（二）部分“發(fā)行人設(shè)立的程 序、資格、條件、方式”中所述，發(fā)行人設(shè)立過程中聘請(qǐng)了普華永道和中和分別 岀具了20161031審計(jì)報(bào)告和

36、20161031評(píng)估報(bào)告，聘請(qǐng)了普華永道出具了 改制驗(yàn)資報(bào)告。經(jīng)核查，本所認(rèn)為，發(fā)行人在設(shè)立過程中的審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資等均已履 行了必要程序，符合其設(shè)立時(shí)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。（五）發(fā)行人創(chuàng)立大會(huì)的程序及所議事項(xiàng)根據(jù)發(fā)行人提供的創(chuàng)立大會(huì)的會(huì)議通知、議案及決議并經(jīng)本所律師核查，發(fā) 行人于2016年12月26日召開創(chuàng)立大會(huì)，出席會(huì)議的股東及股東代表共十七名， 代表發(fā)行人35,700萬(wàn)股有表決權(quán)股份，占發(fā)行人有表決權(quán)股份總數(shù)的100%o發(fā)行 人創(chuàng)立大會(huì)審議通過了關(guān)于豁免山東新巨豐科技包裝股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)暨 首次股東大會(huì)提前十五日通知義務(wù)的議案關(guān)于山東新巨豐科技包裝股份有限公 司籌建工作的報(bào)告的

37、議案關(guān)于授權(quán)山東新巨豐科技包裝股份有限公司董事會(huì)確 認(rèn)公司籌備費(fèi)用支出情況的議案關(guān)于發(fā)起設(shè)立山東新巨豐科技包裝股份有限公 司及發(fā)起人出資情況的議案關(guān)于山東新巨豐科技包裝股份有限公司滾存利潤(rùn)的 議案關(guān)于山東新巨豐科技包裝股份有限公司章程的議案關(guān)于選舉產(chǎn)生山 東新巨豐科技包裝股份有限公司第一屆董事會(huì)成員的議案關(guān)于選舉產(chǎn)生山東新 巨豐科技包裝股份有限公司第一屆監(jiān)事會(huì)成員的議案關(guān)于董事薪酬、獨(dú)立董事 津貼和監(jiān)事薪酬計(jì)劃的議案關(guān)于聘請(qǐng)中信證券股份有限公司為山東新巨豐科技 包裝股份有限公司上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的議案關(guān)于聘請(qǐng)普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所 （特殊普通合伙）為山東新巨豐科技包裝股份有限公司審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案關(guān)于

38、授 權(quán)山東新巨豐科技包裝股份有限公司第一屆董事會(huì)辦理公司工商注冊(cè)登記及相關(guān) 事宜的議案關(guān)于山東新巨豐科技包裝股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則 的議案關(guān)于山東新巨豐科技包裝股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則的議案關(guān)于山東 新巨豐科技包裝股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則的議案關(guān)于山東新巨豐科技包 裝股份有限公司獨(dú)立董事工作制度 的議案關(guān)于山東新巨豐科技包裝股份有限 公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法的議案關(guān)于山東新巨豐科技包裝股份有限公司對(duì)外擔(dān) 保管理辦法的議案關(guān)于山東新巨豐科技包裝股份有限公司對(duì)外投資管理辦法 的議案關(guān)于山東新巨豐科技包裝股份有限公司募集資金管理辦法的議案。根據(jù)當(dāng)時(shí)有效的公司法第九十條第一款規(guī)定，“發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在

39、創(chuàng)立大會(huì)召 開十五日前將會(huì)議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告。創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù) 過半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行”。經(jīng)本所律師核查發(fā)行人創(chuàng)立大會(huì)暨第一次股東大會(huì)的會(huì)議通知、會(huì)議議案、 會(huì)議決議、會(huì)議記錄等文件資料，并經(jīng)本所律師訪談發(fā)行人董事會(huì)秘書，發(fā)行人 創(chuàng)立大會(huì)暨第一次股東大會(huì)的通知期不足十五天，不符合當(dāng)時(shí)有效的公司法 第九十條第一款規(guī)定。但是，全體股東通過了關(guān)于豁免山東新巨豐科技包裝股 份有限公司創(chuàng)立大會(huì)暨首次股東大會(huì)提前十五日通知義務(wù)的議案，對(duì)股東大會(huì)提 前十五日通知義務(wù)進(jìn)行了豁免，并以全票通過了發(fā)行人設(shè)立的相關(guān)議案。根據(jù)當(dāng)時(shí)有效的公司法第二十二條第二款規(guī)定，“股東會(huì)或者股東大會(huì)

40、、 董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議 內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起六十日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷”， 發(fā)行人創(chuàng)立大會(huì)暨第一次股東大會(huì)召開日至今已超過六十日，根據(jù)發(fā)行人的說(shuō)明， 在前述期間內(nèi)未有任何股東向人民法院請(qǐng)求撤銷該次股東大會(huì)決議。綜上，本所認(rèn)為，發(fā)行人創(chuàng)立大會(huì)暨第一次股東大會(huì)的程序不存在損害股東 利益的情況，相關(guān)股東已對(duì)本次股東大會(huì)召開程序進(jìn)行確認(rèn)，也未起訴請(qǐng)求撤銷 本次股東大會(huì)決議；發(fā)行人創(chuàng)立大會(huì)暨第一次股東大會(huì)所議事項(xiàng)符合當(dāng)時(shí)有效的 法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。五、發(fā)行人的獨(dú)立性(-)發(fā)行人具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的

41、能力根據(jù)招股說(shuō)明書審計(jì)報(bào)告、發(fā)行人現(xiàn)行有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照及發(fā)行人的說(shuō) 明與承諾，并經(jīng)本所律師訪談發(fā)行人主要客戶和供應(yīng)商、實(shí)地走訪發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng) 營(yíng)場(chǎng)所，發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)的主營(yíng)業(yè)務(wù)為無(wú)菌包裝的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售。發(fā)行人的 業(yè)務(wù)如本律師工作報(bào)告第八章“發(fā)行人的業(yè)務(wù)”所述，發(fā)行人及其子公司已獲得 為進(jìn)行其營(yíng)業(yè)執(zhí)照上核定的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)所需獲得的批準(zhǔn)、許可、同意或 證書。發(fā)行人依法獨(dú)立從事經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)，不因與關(guān)聯(lián)方之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系 而使發(fā)行人經(jīng)營(yíng)的完整性、獨(dú)立性受到不利影響。經(jīng)核査，本所認(rèn)為，截至本律 師工作報(bào)告出具之日，發(fā)行人具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能 力。發(fā)行人的資產(chǎn)完整根據(jù)審計(jì)報(bào)

42、告、發(fā)行人提供的產(chǎn)權(quán)證書及發(fā)行人的說(shuō)明，并經(jīng)本所律師 實(shí)地走訪發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所以及登錄相關(guān)產(chǎn)權(quán)登記部門網(wǎng)站查詢，發(fā)行人具備 與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的生產(chǎn)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)和配套設(shè)施，除本律師工作報(bào)告第十章“發(fā) 行人的主要財(cái)產(chǎn)”部分所述之相關(guān)瑕疵情形外，發(fā)行人合法擁有與其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有 關(guān)的土地、房屋、機(jī)器設(shè)備以及注冊(cè)商標(biāo)等財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)或使用權(quán)，具備與其經(jīng) 營(yíng)有關(guān)的業(yè)務(wù)體系及相關(guān)資產(chǎn)。經(jīng)核查，本所認(rèn)為，截至本律師工作報(bào)告出具之 日，發(fā)行人的資產(chǎn)完整。（三）發(fā)行人的人員獨(dú)立根據(jù)發(fā)行人高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人出具的調(diào)查問卷，發(fā)行人 的說(shuō)明與承諾，并經(jīng)本所律師訪談發(fā)行人高級(jí)管理人員，截至本律師工作報(bào)告出

43、具之日，發(fā)行人的總裁、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理 人員不存在在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以 外的其他職務(wù)的情形，也不存在在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)（除 發(fā)行人子公司外）處領(lǐng)薪的情形；發(fā)行人的財(cái)務(wù)人員不存在在控股股東、實(shí)際控 制人及其控制的其他企業(yè)中兼職的情形。發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員按 照公司法公司章程等有關(guān)規(guī)定選舉或聘任產(chǎn)生。截至本律師工作報(bào)告出具 之日，發(fā)行人現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職及兼職情況詳見本律師工作 報(bào)告“附件一：發(fā)行人現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職及兼職情況”。經(jīng)核 查，本所認(rèn)為，上述兼職情況

44、不會(huì)對(duì)發(fā)行人的獨(dú)立性造成不利影響，截至本律師 工作報(bào)告出具之日，發(fā)行人的人員獨(dú)立。（四）發(fā)行人的財(cái)務(wù)獨(dú)立根據(jù)審計(jì)報(bào)告內(nèi)控報(bào)告、發(fā)行人的說(shuō)明與承諾并經(jīng)本所律師訪談發(fā)行 人財(cái)務(wù)總監(jiān)，發(fā)行人設(shè)立有獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門，建立了獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系，能夠 獨(dú)立作出財(cái)務(wù)決策，具有規(guī)范、獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和對(duì)其下屬公司的財(cái)務(wù)管理 制度。發(fā)行人依法辦理稅務(wù)登記，在銀行開立了獨(dú)立賬戶，不存在與控股股東、 實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)共用銀行賬戶的情形。經(jīng)核查，本所認(rèn)為，截至 本律師工作報(bào)告出具之日，發(fā)行人的財(cái)務(wù)獨(dú)立。（五）發(fā)行人的機(jī)構(gòu)獨(dú)立根據(jù)發(fā)行人現(xiàn)行有效的公司章程股東大會(huì)議事規(guī)則董事會(huì)議事規(guī)則 監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則總經(jīng)理工

45、作細(xì)則、發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)歷次股東大會(huì)決議、董 事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議及發(fā)行人的說(shuō)明，并經(jīng)本所律師訪談發(fā)行人董事會(huì)秘書， 發(fā)行人設(shè)置了股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，并在董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、提名委 員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)，設(shè)置了銷售部、供應(yīng)鏈管理部、計(jì)劃部、 售后服務(wù)部、生產(chǎn)一廠、生產(chǎn)二廠、行政人事部、市場(chǎng)部、體系審核部、財(cái)務(wù)部、 研發(fā)部等業(yè)務(wù)職能部門和內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)。發(fā)行人獨(dú)立行使經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)，與 控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在機(jī)構(gòu)混同的情形。經(jīng)核查， 本所認(rèn)為，截至本律師工作報(bào)告出具之日，發(fā)行人的機(jī)構(gòu)獨(dú)立。發(fā)行人的業(yè)務(wù)獨(dú)立根據(jù)發(fā)行人現(xiàn)行有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程審計(jì)報(bào)告、

46、發(fā)行人提供 的重大業(yè)務(wù)合同及發(fā)行人的說(shuō)明，發(fā)行人獨(dú)立從事其營(yíng)業(yè)執(zhí)照所核定的經(jīng)營(yíng)范圍 中的業(yè)務(wù)，發(fā)行人的業(yè)務(wù)獨(dú)立于控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)，與 控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在對(duì)發(fā)行人構(gòu)成重大不利影響 的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，不存在嚴(yán)重影響發(fā)行人獨(dú)立性或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易。經(jīng)核查， 本所認(rèn)為，截至本律師工作報(bào)告出具之日，發(fā)行人的業(yè)務(wù)獨(dú)立。經(jīng)核查，本所認(rèn)為，截至本律師工作報(bào)告出具之日，發(fā)行人具有完整的業(yè)務(wù) 體系和直接面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力，資產(chǎn)完整，人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)獨(dú)立。六 發(fā)起人和股東()發(fā)起人的資格根據(jù)發(fā)行人的工商檔案、發(fā)起人協(xié)議及公司章程等文件，發(fā)行人共有 17名發(fā)起

47、人，包括8名公司法人發(fā)起人、9名有限合伙企業(yè)發(fā)起人，各發(fā)起人的 基本情況如下：1. 公司法人發(fā)起人 （1）北京京巨豐北京京巨豐現(xiàn)持有北京市工商局豐臺(tái)分局于2015年12月7日核發(fā)的統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為911101067770802818的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，基本情況如下：名稱北京京巨豐能源控制設(shè)備有限公司類型有限責(zé)任公司（自然人投資或控股）住所北京市豐臺(tái)區(qū)菜戶營(yíng)東街甲88號(hào)鵬潤(rùn)家園1號(hào)樓豪苑A座1101室法定代表人袁訓(xùn)軍注冊(cè)資本200萬(wàn)元成立日期2005年6月30日營(yíng)業(yè)期限2005年6月30日至2025年6月29日經(jīng)營(yíng)范圍銷售機(jī)械設(shè)備、電子產(chǎn)品、衛(wèi)生用品、日用品、文具用品、體育用 品、辦公用品、五金交電、

48、計(jì)算機(jī)輔助設(shè)備、建筑材料、燈具；技 術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)；項(xiàng)目投資；投資管理；投資咨詢（依法須經(jīng) 批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）根據(jù)北京京巨豐現(xiàn)行有效的公司章程，北京京巨豐的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下:股東姓名出資額（萬(wàn)元）出資比例袁訓(xùn)軍10050%郭曉紅10050%合計(jì)200100%（2）伊利伊利現(xiàn)持有內(nèi)蒙古自治區(qū)工商局于2020年8月11日核發(fā)的統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為91150000114124263Y的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，基本情況如下：名稱內(nèi)蒙古伊利實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司類型其他股份有限公司（上市）住所內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市金山開發(fā)區(qū)金山大街1號(hào)法定代表人潘剛注冊(cè)資本606,512.5583 萬(wàn)

49、元成立日期1993年6月4日營(yíng)業(yè)期限1993年6月4日至長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)范圍許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目：無(wú)一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目：乳制品（含嬰幼兒配方乳粉）制造；特殊醫(yī)學(xué)用途 配方食品的生產(chǎn)、銷售（取得許可證后方可經(jīng)營(yíng)）；食品、飲料加 I；牲畜，家禽飼養(yǎng)；汽車貨物運(yùn)輸；飲食服務(wù)（僅限集體食堂）； 本企業(yè)產(chǎn)的乳制品、食品，飲料；乳制品及乳品原料；預(yù)包裝食品 的銷售。農(nóng)畜產(chǎn)品及飼料加工，經(jīng)銷食品、飲料加工設(shè)備、生產(chǎn)銷 售包裝材料及包裝用品、五金工具、化工產(chǎn)品（專營(yíng)除外）、農(nóng)副 產(chǎn)品，日用百貨，畜禽產(chǎn)品，飼料；進(jìn)口：本企業(yè)生產(chǎn)、科研所需 的原輔材料，機(jī)械設(shè)備，儀器儀表及零配件；經(jīng)營(yíng)本企業(yè)自產(chǎn)產(chǎn)品 及相關(guān)技術(shù)的出口業(yè)務(wù)；機(jī)器設(shè)備修理

50、勞務(wù)（除專營(yíng)）和設(shè)備備件 銷售（除專營(yíng)）業(yè)務(wù)；玩具的生產(chǎn)與銷售；復(fù)配食品添加劑的制造 和銷售（取得許可證后方可經(jīng)營(yíng)）根據(jù)巨潮資訊網(wǎng)（）公告的內(nèi)蒙古伊利實(shí)業(yè)集團(tuán)股 份有限公司2020年半年度報(bào)告，截至2020年6月30日，伊利的前十大股東如 下：股東名稱/姓名持股數(shù)量（股）持股比例香港中央結(jié)算有限公司722,323,16411.91%呼和浩特投資有限責(zé)任公司538,535,8268.88%潘剛286,746,6284.73%中國(guó)證券金融股份有限公司182,421,5013.01%趙成霞92,420,1401.52%劉春海91,638,2881.51%胡利平79,340,5361.31%中國(guó)人壽保

51、險(xiǎn)股份有限公司一分紅一個(gè)人分紅一 005L-FH002 滬62,126,3181.02%交通銀行一易方達(dá)50指數(shù)證券投資基金59,052,4800.97%阿布達(dá)比投資局46,577,3200.77%合計(jì)2,161,182,20135.63%（3）永創(chuàng)智能永創(chuàng)智能現(xiàn)持有浙江省工商局于2018年10月26日核發(fā)的統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為91330000744143864U的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，基本情況如下：名稱杭州永創(chuàng)智能設(shè)備股份有限公司類型股份有限公司（上市、自然人投資或控股）_住所浙江省西湖區(qū)三墩鎮(zhèn)西園九路1號(hào)法定代表人羅邦毅注冊(cè)資本43,938.9026 萬(wàn)元成立日期2002年11月7日營(yíng)業(yè)期限2002年1

52、1月7日至長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)范圍包裝機(jī)械及其零配件、工業(yè)機(jī)器人及其成套系統(tǒng)、精密儀器、非金 屬制品模具、包裝材料的研發(fā)、設(shè)計(jì)、制造、加工，計(jì)算機(jī)軟件、 自動(dòng)化信息系統(tǒng)的研發(fā)、設(shè)計(jì)、制作及工程承包、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù) 咨詢、技術(shù)服務(wù)，培訓(xùn)服務(wù)（不含辦班培訓(xùn)），包裝機(jī)械的維護(hù)、 修理，本企業(yè)生產(chǎn)所需的廢舊打包帶、塑料顆粒的回收（限企業(yè)內(nèi) 經(jīng)營(yíng)，廢舊金屬除外），從事進(jìn)出口業(yè)務(wù)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）根據(jù)巨潮資訊網(wǎng)（）公告的杭州永創(chuàng)智能設(shè)備股份 有限公司2020年半年度報(bào)告，截至2020年6月30日，永創(chuàng)智能的前十大股東 如下：股東名稱/姓名持股數(shù)量（股）持股比例呂婕171,600

53、,00039.05%羅邦毅44,680,00010.17%杭州康創(chuàng)投資有限公司27,233,7006.2%林天翼15,487,6003.52%諾德基金一招商銀行一諾德基金千金111號(hào)特 定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃8,084,4271.84%諾德基金一招商銀行一諾德基金千金134號(hào)特 定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃5,722,6741.3%馬文奇5,400,0001.23%杭州永創(chuàng)智能設(shè)備股份有限公司一第1期員工 持股計(jì)劃4,811,6221.1%杭州永創(chuàng)智能設(shè)備股份有限公司回購(gòu)專用證券 賬戶1,715,2040.39%陳鶴1,371,8020.31%合計(jì)286,107,02965.11%（4）中信卡森納中信卡森納

54、已于2018年11月4日將其持有的發(fā)行人的全部股份轉(zhuǎn)讓給BRF, 該等轉(zhuǎn)讓的具體情況詳見本律師工作報(bào)告第七章“發(fā)行人的股本及其演變”第（二） 部分“發(fā)行人及其前身新巨豐有限的歷次股權(quán)變動(dòng)及其他重大事項(xiàng)的變化”之“28.2018年11月至2019年1月間的股份轉(zhuǎn)讓”。根據(jù)中信卡森納提供的注冊(cè)證明文件 和公司章程等資料，中信卡森納是于2014年7月8日在開曼群島注冊(cè)成立的有限 公司，注冊(cè)地址為 PO Box 309, Ugland House, Grand Cayman, KYI-1104, Cayman Islands,截至前述股份轉(zhuǎn)讓之日，其股本總額為50,000美元，股價(jià)為1美元/股， 共發(fā)

55、行 1 股，由 CITIC Kazyna Investment Fund I, L.P.持有。（5）上海融廈上海融廈已于2018年12月28日將其持有的發(fā)行人的全部股份轉(zhuǎn)讓給珠海聚 豐瑞，該等轉(zhuǎn)讓的具體情況詳見本律師工作報(bào)告第七章“發(fā)行人的股本及其演變” 第（二）部分“發(fā)行人及其前身新巨豐有限的歷次股權(quán)變動(dòng)及其他重大事項(xiàng)的變 化”之“28.2018年11月至2019年1月間的股份轉(zhuǎn)讓”。根據(jù)準(zhǔn)予注銷登記通 知書，上海融廈已于2020年2月28日注銷。截至前述股份轉(zhuǎn)讓之日，上海融廈 持有上海市工商局于2017年3月6日核發(fā)的統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為 91310000350859341W的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，基本

56、情況如下：名稱上海融廈股權(quán)投資基金有限公司類型有限責(zé)任公司（國(guó)內(nèi)合資）住所中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)菲拉路45號(hào)1層11部位法定代表人李勇注冊(cè)資本10,000萬(wàn)元成立日期2015 年 9 月 16 H營(yíng)業(yè)期限2015年9月16日至不約定期限經(jīng)營(yíng)范圍股權(quán)投資，股權(quán)投資管理，投資管理，資產(chǎn)管理，實(shí)業(yè)投資，創(chuàng)業(yè) 投資，投資咨詢，商務(wù)咨詢，企業(yè)管理咨詢，財(cái)務(wù)咨詢（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）根據(jù)上海融廈于前述股份轉(zhuǎn)讓前有效的公司章程，上海融廈的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下:股東姓名出資額（萬(wàn)元）出資比例李勇6,00060%徐浩4,00040%合計(jì)10,000100% （6）富城國(guó)際根據(jù)富城國(guó)

57、際提供的公司注冊(cè)證明書、主體資格公證文件和公司章程等資料, 富城國(guó)際是于2015年9月11日在香港注冊(cè)成立的有限公司，其股本總額為1,000 萬(wàn)港元，富城國(guó)際的股東情況如下：股東名稱出資額（萬(wàn)港元）出資比例江蘇亞特投資控股集團(tuán)有限公司1,000100%合計(jì)1,000100%（7）新疆國(guó)力新疆國(guó)力現(xiàn)持有新疆維吾爾自治區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)工商局于2016年5月5日核發(fā)的統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為916501007242163765的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，基本情況如下：名稱新疆國(guó)力民生股權(quán)投資有限公司類型有限責(zé)任公司（自然人投資或控股）住所新疆烏魯木齊高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)（新市區(qū)）高新街258號(hào)數(shù)碼港 大廈2015-66

58、6號(hào)法定代表人章高路注冊(cè)資本25,050萬(wàn)元成立日期2000年11月6日營(yíng)業(yè)期限2000年11月6日至2029年11月6日經(jīng)營(yíng)范圍從事對(duì)非上市企業(yè)的股權(quán)投資、通過認(rèn)購(gòu)非公開發(fā)行股票或者受讓 股權(quán)等方式持有上市公司股份（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門 批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）根據(jù)新疆國(guó)力現(xiàn)行有效的公司章程，新疆國(guó)力的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下:股東姓名出資額（萬(wàn)元）出資比例章高路8,25032.93%戴玉寒6,50025.95%陸秋文6,30025.15%孫鋼4,00015.97%合計(jì)25,050100%（8）大地投資大地投資現(xiàn)持有昌樂縣行政審批服務(wù)局于2020年8月3日核發(fā)的統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為9137072

59、56894538340的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，基本情況如下：名稱濰坊大地投資管理有限公司類型有限責(zé)任公司（自然人投資或控股）住所山東省濰坊市昌樂縣站前街231號(hào)齊城商會(huì)大廈1號(hào)樓811室法定代表人左鵬注冊(cè)資本1,000萬(wàn)元成立日期2009 年 5 月 14 H營(yíng)業(yè)期限2009年5月14日至2029年5月12日經(jīng)營(yíng)范圍以企業(yè)自有資產(chǎn)對(duì)外投資（不得經(jīng)營(yíng)金融、證券、期貨、理財(cái)、集 資、融資等相關(guān)業(yè)務(wù)；未經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得從事吸收存款、 融資擔(dān)保、代客理財(cái)?shù)冉鹑跇I(yè)務(wù)）；財(cái)務(wù)咨詢（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng) 目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）根據(jù)大地投資現(xiàn)行有效的公司章程，大地投資的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下:股東姓名出資額（萬(wàn)

60、元）出資比例左鵬50050%左翔50050%合計(jì)1,000100%2.合伙企業(yè)發(fā)起人（1）青島海絲青島海絲現(xiàn)持有青島市嶗山區(qū)行政審批服務(wù)局于2019年7月31日核發(fā)的統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為91370212MA3BYCT48W的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，基本情況如下：名稱青島海絲創(chuàng)新股權(quán)投資基金企業(yè)（有限合伙）類型有限合伙企業(yè)主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所山東省青島市嶗山區(qū)香港東路195號(hào)9號(hào)1001執(zhí)行事務(wù)合伙人王朝暉成立日期2015年11月2日合伙期限2015年11月2日至2020年11月1日經(jīng)營(yíng)范圍股權(quán)投資基金（未經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得從事吸收存款、融資擔(dān)保、代客理財(cái)?shù)冉鹑跇I(yè)務(wù)），自有資金對(duì)外投資及相關(guān)咨 詢服務(wù)（依法須經(jīng)批