證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》客觀題習(xí)題(單項(xiàng)選擇題)

1、2009/2010年證券從業(yè)考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)客觀題習(xí)題（單項(xiàng)選擇題）1.證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定，向投資者出售新證券形成的市場(chǎng)稱為( )。 A：一級(jí)市場(chǎng)對(duì)B：二級(jí)市場(chǎng)C：二板市場(chǎng)D：三板市場(chǎng)2.證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)證券市場(chǎng)按照證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可以分為( )。 A：發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)對(duì)B：場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)C：主板市場(chǎng)與二板市場(chǎng)D：二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng)3.有價(jià)證券的分類廣義的有價(jià)證券包括( )、貨幣證券和資本證券。 A：商品證券對(duì)B：憑證證券C：權(quán)益證券D：債務(wù)證券4.有價(jià)證券的分類商業(yè)匯票和商業(yè)本票屬于( )。 A：貨幣證券對(duì)B：權(quán)益證券C：資本證券D：憑證證券5

2、.有價(jià)證券的分類按證券的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分類，有價(jià)證券可分為( )。 A：政府證券、金融證券、公司證券B：上市證券、非上市證券C：公募證券和私募證券D：股票、債券和其他證券對(duì)6.有價(jià)證券的分類證券按照它的( )，可分為股票、債務(wù)和其他證券三大類。 A：募集方式B：收益是否固定C：經(jīng)濟(jì)性質(zhì)對(duì)D：發(fā)行主體7.有價(jià)證券的分類向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對(duì)較松、不采用公示制度的證券是( )。 A：國(guó)際證券B：特定證券C：私募證券對(duì)D：固定收益證券8.誠(chéng)信建設(shè)的有效措施對(duì)于主承銷商首次公開發(fā)行股票及進(jìn)行重大重組的上市公司增發(fā)或配股的，證券公司應(yīng)按有關(guān)規(guī)定履行其對(duì)發(fā)行人的發(fā)行( )。 A：盡職調(diào)查B：上市輔

3、導(dǎo)對(duì)C：發(fā)行審核D：盈利預(yù)測(cè)9.交易所登記結(jié)算公司誠(chéng)信建設(shè)的主要內(nèi)容( )是交易所及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須妥善保管的資料。 A：交易記錄B：原始憑證對(duì)C：結(jié)算憑證D：證券登記帳戶10.交易所登記結(jié)算公司誠(chéng)信建設(shè)的主要內(nèi)容交易所應(yīng)加強(qiáng)對(duì)( )行為的監(jiān)控，要能及時(shí)發(fā)現(xiàn)股價(jià)異常波動(dòng)情況，并及時(shí)全面的監(jiān)管部門報(bào)告。 A：信息披露B：市場(chǎng)操縱對(duì)C：內(nèi)幕交易D：市場(chǎng)欺詐11.交易所登記結(jié)算公司誠(chéng)信建設(shè)的主要內(nèi)容交易組應(yīng)按照( )的要求，認(rèn)真負(fù)責(zé)的組織好日常交易A：交易所章程 B：證券法 對(duì)C：股票發(fā)行與交易管理暫行條件 D：三公原則 12.政府債券的性質(zhì)和特征公司債券比相同期限政府債券的利率高，這是對(duì)( )的補(bǔ)

4、償。 A：信用風(fēng)險(xiǎn)對(duì)B：利率風(fēng)險(xiǎn)C：政策風(fēng)險(xiǎn)D：通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)13.誠(chéng)信建設(shè)的主要內(nèi)容上市公告書中載有財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料的，其資產(chǎn)負(fù)債表報(bào)表日和利潤(rùn)表及其他規(guī)定的報(bào)表的報(bào)告終止日距交易首日不得超過(guò)( )，其盈利預(yù)測(cè)期間自掛牌交易首日起盈利預(yù)測(cè)期間終止日，不得少于( )。 A：180日，180日B：180日，90日對(duì)C：90日，90日D：90日，180日14.誠(chéng)信建設(shè)的主要內(nèi)容交易所工作人員在履行職責(zé)時(shí)要按照( )原則對(duì)待各類交易主體，盡可能的維護(hù)他們的合法權(quán)益，不因故意或疏漏使交易主體蒙受不應(yīng)有的損失。 A：合法B：三公對(duì)C：誠(chéng)信D：公開、公正15.誠(chéng)信建設(shè)的主要內(nèi)容根據(jù)證券法和( )的規(guī)定，從事證券

5、業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得利用知悉的內(nèi)幕信息從事證券內(nèi)幕交易或其他的內(nèi)幕交易活動(dòng)。 A：股票發(fā)行與交易管理暫行條例 B：公司法 C：禁止證券欺詐行為暫行辦法 對(duì)D：證券從業(yè)人員行為守則 16.誠(chéng)信建設(shè)的有效措施公司的全體發(fā)起人或者董事必須保證公開披露文件內(nèi)容沒有虛假，嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)( )責(zé)任。 A：法律B：經(jīng)濟(jì)C：刑事D：連帶對(duì)17.誠(chéng)信建設(shè)的有效措施專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)及人員必須保證其審查驗(yàn)證的文件的內(nèi)容沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并且對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)的( )責(zé)任。 A：經(jīng)濟(jì)B：法律對(duì)C：連帶D：刑事18.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在設(shè)立基金時(shí)，基金單位的總數(shù)不

6、固定、可視投資者的需要追加發(fā)行的是( )。 A：契約型基金B(yǎng)：公司型基金C：開放式基金對(duì)D：封閉式基金19.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別可以上市交易的基金通常是( )。 A：封閉式基金和開放式基金B(yǎng)：封閉式基金對(duì)C：開放式基金D：兩者都不20.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別存在投資者大量贖回風(fēng)險(xiǎn)的基金是( )。 A：封閉式基金B(yǎng)：契約型基金C：開放式基金對(duì)D：公司型基金21.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別經(jīng)常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象的基金是( )。 A：開放式基金B(yǎng)：封閉式基金對(duì)C：公司型基金會(huì)D：契約型基金22.股票基金股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求( )。 A：公司控制權(quán)B：股息收入C：優(yōu)先認(rèn)股權(quán)D：

7、資本利得對(duì)23.股票基金各國(guó)對(duì)股票基金投資比例限制的主要目的是( )。 A：保持基金的流動(dòng)性B：提高基金的變現(xiàn)性C：防止操縱股市對(duì)D：防止內(nèi)部人控制24.股票基金相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)最大的基金是( )。 A：指數(shù)基金B(yǎng)：國(guó)債基金C：貨幣市場(chǎng)基金D：股票基金對(duì)25.中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)加入WTO后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)( )。 A：50% B：25% C：33% 對(duì)D：66% 26.證券市場(chǎng)的產(chǎn)生世界上第一個(gè)股票交易所是( )。 A：紐約證券交易所B：阿姆斯特丹證券交易所對(duì)C：倫敦證券交易所D：美國(guó)證券交易所27.政策風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)以下哪

8、一種風(fēng)險(xiǎn)不屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)( )。 A：利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)B：信用風(fēng)險(xiǎn)C：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)28.政策風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)長(zhǎng)期政府債券的利率比短期政府債券利率高，這是對(duì)( )的補(bǔ)償。 A：信用風(fēng)險(xiǎn)B：通脹風(fēng)險(xiǎn)C：利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)D：政策風(fēng)險(xiǎn)29.政策風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)( )。 A：政策風(fēng)險(xiǎn)B：周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C：利率風(fēng)險(xiǎn)D：信用風(fēng)險(xiǎn)對(duì)30.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)辦有當(dāng)證券投資的名義收益率( )時(shí)，投資者才有實(shí)際收益。 A：小于通貨膨脹率B：大于通貨膨脹率對(duì)C：等于通貨膨脹率D：不等于通貨膨脹率31.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券是對(duì)( )的補(bǔ)償。 A：信用風(fēng)險(xiǎn)B：購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)C

9、：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)32.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)在存在購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的情況下，以下最容易受到損害的是( )。 A：浮動(dòng)利率債券B：優(yōu)先股對(duì)C：普通股票D：保值貼補(bǔ)債券33.證券市場(chǎng)的產(chǎn)生美國(guó)工業(yè)革命后證券市場(chǎng)上取代政府債券主導(dǎo)地位的是( )。 A：商業(yè)票據(jù)B：公司債券C：金融債券D：公司股票對(duì)34.證券市場(chǎng)的產(chǎn)生美國(guó)最早的證券交易所是( )。 A：紐約證券交易所B：芝加哥證券交易所C：費(fèi)城證券交易所對(duì)D：波士頓證券交易所35.股票投資的資本利得股分有限公司向股東派送股票股利會(huì)導(dǎo)致公司( )。 A：資產(chǎn)總額增加B：資產(chǎn)總額不變對(duì)C：資產(chǎn)總額減少D：凈資產(chǎn)減少36.債券收益屬于分期付息債券的是( )。 D：一次

10、還本付息債券A：息票債券對(duì)G：貼現(xiàn)債券C：無(wú)息債券37.債券收益?zhèn)睦⑹找嫒Q于債券的票面利率和( )。 A：還本方式B：付息方式對(duì)C：付息時(shí)間D：付息頻率38.債券收益當(dāng)債券賣出價(jià)或償還額小于買入價(jià)時(shí)出現(xiàn)( )。 A：資本利得B：資本收益C：資本損失對(duì)D：資本消耗39.利率風(fēng)險(xiǎn)一般情況下，變動(dòng)收益證券比固定收益證券( )。 A：風(fēng)險(xiǎn)高，收益高對(duì)B：風(fēng)險(xiǎn)低，收益高C：風(fēng)險(xiǎn)低，收益低D：風(fēng)險(xiǎn)高，收益低40.利率風(fēng)險(xiǎn)同一類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券高，這是對(duì)( )的補(bǔ)償。 A：信用風(fēng)險(xiǎn)B：利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)C：政策風(fēng)險(xiǎn)D：購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)41.利率風(fēng)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響比對(duì)短期證券的影響( )。

11、 A：要大對(duì)B：要小C：要稍小D：相同42.利率風(fēng)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的( )。 A：次要風(fēng)險(xiǎn)B：主要風(fēng)險(xiǎn)對(duì)C：無(wú)影響因素D：以上答案均不對(duì)43.信用風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)最小的債券是( )。 A：中央政府債券對(duì)B：地方政府債券C：金融債券D：公司債券44.信用風(fēng)險(xiǎn)在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券，這是對(duì)( )的補(bǔ)償。 A：信用風(fēng)險(xiǎn)B：購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)C：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)45.信用風(fēng)險(xiǎn)期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率高，這是對(duì)( )的補(bǔ)償。 A：信用風(fēng)險(xiǎn)對(duì)B：通脹風(fēng)險(xiǎn)C：利率風(fēng)險(xiǎn)D：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)46.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)由于貨幣貶值經(jīng)投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。 A：利率風(fēng)險(xiǎn)B：經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)

12、風(fēng)險(xiǎn)C：購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)D：違約風(fēng)險(xiǎn)47.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。 A：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)B：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C：違約風(fēng)險(xiǎn)D：利率風(fēng)險(xiǎn)48.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)市場(chǎng)利率提高時(shí)，已發(fā)債券價(jià)格將( )。 A：提高B：降低對(duì)C：不變D：不確定49.收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系通常情況下，證券的收益率( )。 A：與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比B：與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比C：與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比對(duì)D：與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比50.收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系以下幾種金額資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)? )。 A：銀行存款、國(guó)債、公司債券、股票B：國(guó)債、銀行存款、公司債券、股票對(duì)C：股票、公司債

13、券、國(guó)債、銀行存款D：國(guó)債、銀行存款、股票、公司債券51.收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系在國(guó)外，被視作為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的證券品種是( )。 A：短期公司債券B：短期金融債券C：國(guó)庫(kù)券對(duì)D：以上均不是52.收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系一般而言，證券投資風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)投資者( )的背離。 A：投資收益B：預(yù)期收益對(duì)C：投資金額D：投資數(shù)量53.證券發(fā)行市場(chǎng)的含義和作用通過(guò)證券發(fā)行來(lái)籌集資金屬于( )。 A：直接融資對(duì)B：間接融資C：一級(jí)融資D：二級(jí)融資54.證券發(fā)行市場(chǎng)的含義和作用證券市場(chǎng)分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)的依據(jù)是( )不同。 A：市場(chǎng)組織形式B：市場(chǎng)的功能對(duì)C：市場(chǎng)參與主體D：市場(chǎng)范圍55.證券發(fā)行市場(chǎng)的含義和作用我國(guó)目前股

14、票發(fā)行實(shí)行的是下面哪種發(fā)行制度( )。 A：注冊(cè)制B：核準(zhǔn)制C：注冊(cè)制配之以發(fā)行審核制和保薦人制度D：核準(zhǔn)制配之以發(fā)行審核制和保薦人制度對(duì)56.證券交易所的定義與特征、功能證券交易所具有監(jiān)督職能同，它屬于( )。 B：立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門C：政府監(jiān)管部門D：地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)A：自律性監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)57.證券交易所的定義與特征、功能證券交易所采用的交易方式為( )。 A：做市商制B：自助方式C：代理制D：經(jīng)紀(jì)制對(duì)58.證券交易所的定義與特征、功能我國(guó)現(xiàn)行的證券交易所管理辦法頒布實(shí)施的時(shí)間是( )。 A：2001年10月12日B：2001年12月12日對(duì)C：2002年2月12日D：2002年4月1

15、2日59.證券交易所的定義與特征、功能場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)是指( )。 A：沒有固定場(chǎng)所的無(wú)形市場(chǎng)B：有固定場(chǎng)所的有形市場(chǎng)對(duì)C：沒有固定場(chǎng)所的有形市場(chǎng)D：有固定場(chǎng)所的無(wú)形市場(chǎng)60.證券交易所的定義與特征、功能世界上第一個(gè)證券交易所是( )。 A：紐約證券交易所B：阿姆斯特丹證券交易所對(duì)C：倫敦證券交易所D：美國(guó)證券交易所61.證券交易所的定義與特征、功能證券交易所是高度組織化的( )。 A：分散市場(chǎng)B：網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)C：集中市場(chǎng)對(duì)D：無(wú)形市場(chǎng)62.國(guó)債基金按投資標(biāo)的劃分，基金可分為( )。 A：國(guó)債基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金對(duì)B：封閉式基金與開放式基金C：成長(zhǎng)型基金與收入型基金D：契約型基金與公司型基金63.

16、國(guó)債基金國(guó)債基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系是( )。 A：同方向B：反方向?qū)：無(wú)關(guān)D：無(wú)確定關(guān)系64.國(guó)債基金當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益會(huì)( )。 A：下降B：上升對(duì)C：不變D：不確定65.指數(shù)基金下列基金中，可作為機(jī)構(gòu)投資者避險(xiǎn)套利工具的是( )。 A：股票基金B(yǎng)：貨幣市場(chǎng)基金C：衍生證券投資基金D：投資基金對(duì)66.指數(shù)基金指數(shù)基金的收益與當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)( )。 A：同方向?qū)：反方向C：無(wú)關(guān)D：無(wú)確定關(guān)系67.指數(shù)基金指數(shù)基金比較適合于( )投資。 A:對(duì)沖基金B(yǎng)：衍生工具基金C：貨幣市場(chǎng)基金D：社?；饘?duì)68.其他基金下列基金中，風(fēng)險(xiǎn)最大的基金是( )。 A：股票基金B(yǎng)：債券基

17、金C：指數(shù)基金D：衍生證券投資基金對(duì)69.其他基金下列投資工具中，不適宜于貨幣市場(chǎng)基金投資的是( )。 A：銀行短期存款B：中長(zhǎng)期國(guó)債對(duì)C;銀行承兌票據(jù)D：商業(yè)票據(jù)70.其他基金在西方國(guó)家，貨幣市場(chǎng)基金不得投資于( )。 A：銀行短期存款B：國(guó)庫(kù)券C：商業(yè)票據(jù)D：普通股對(duì)71.其他基金投資工具期限在一年內(nèi)的基金是( )。 A：股票基金B(yǎng)：債券基金C：黃金基金D：貨幣市場(chǎng)基金對(duì)72.成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金( )一般將25%-50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。 A：成長(zhǎng)型基金B(yǎng)：收入型基金C：指數(shù)基金D：平衡型基金對(duì)73.成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金成長(zhǎng)潛力最大

18、但風(fēng)險(xiǎn)也最大的基金是( )。 A：平衡型基金B(yǎng)：收入型基金C：穩(wěn)健成長(zhǎng)型基金D：積極成長(zhǎng)型基金對(duì)74.成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金以基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值為目的的基金是( )。 A：固定收入型基金B(yǎng)：股票收入型基金C：成長(zhǎng)型基金對(duì)D：平衡型基金75.成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金收入型基金是以獲取( )為目的。 A：當(dāng)期最大收入對(duì)B：當(dāng)期固定收入C：長(zhǎng)期資產(chǎn)增值D：長(zhǎng)期穩(wěn)定收入76.證券市場(chǎng)的特征金融市場(chǎng)以直接融資為主要模式的國(guó)家，企業(yè)籌資大部分依賴證券市場(chǎng)，主要以( )為代表。 A：中國(guó)B：美國(guó)和英國(guó)對(duì)C：德國(guó)D：日本77.證券市場(chǎng)的特征屬于固定收益證券的是( )。 A：普通股B：可轉(zhuǎn)

19、債對(duì)C：基金受益憑證D：浮動(dòng)利率債券78.證券市場(chǎng)的特征證券市場(chǎng)屬于( )。 A：貨幣市場(chǎng)，與資本市場(chǎng)有關(guān)B：貨幣市場(chǎng)，與資本市場(chǎng)無(wú)關(guān)C：資本市場(chǎng)，與貨幣市場(chǎng)無(wú)關(guān)D：資本市場(chǎng)，與貨幣市場(chǎng)有關(guān)對(duì)79.證券和有價(jià)證券的定義狹義的有價(jià)證券是指( )。 A：商品證券B：資本證券對(duì)C：貨幣證券D：憑證證券80.證券和有價(jià)證券的定義證券是指各類記載并代表( )的法律憑證的統(tǒng)稱。 A：一定責(zé)任B：一定權(quán)利對(duì)C：一定義務(wù)D：一定收益81.證券和有價(jià)證券的定義證券按其性質(zhì)不同，可分為( )和有價(jià)證券。 A：商品證券B：憑證證券對(duì)C：貨幣證券D：資本證券82.證券和有價(jià)證券的定義證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的(

20、 )。 A：書面憑證B：法律憑證對(duì)C：貨幣憑證D：商品憑證83.證券和有價(jià)證券的定義有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或( )。 A：使用權(quán)憑證B：收益權(quán)憑證C：債權(quán)憑證對(duì)D：資本憑證84.證券和有價(jià)證券的定義有價(jià)證券是( )的一種形式。 D;債務(wù)資本A：商品證券B：權(quán)益資本C：虛擬資本對(duì)85.證券和有價(jià)證券的定義有價(jià)證券本身( )。 A：沒有價(jià)值，但有交易價(jià)格對(duì)B：有價(jià)值，而且有價(jià)格C：沒有價(jià)值，也沒有價(jià)格D：有價(jià)值，但沒有價(jià)格86.有價(jià)證券的分類由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券是( )。 A：貨幣證券B：資本證券對(duì)C：商品證

21、券D：憑證證券87.有價(jià)證券的分類有價(jià)證券按發(fā)行主體不同，可以分為( )、金融證券和政府證券。 A：股票證券B：憑證證券C：商業(yè)證券D：公司證券對(duì)88.有價(jià)證券的分類按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為( )。 A：上市證券與非上市證券B：國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券C:公募證券和私募證券對(duì)D：固定收益證券和變動(dòng)收益證券89.有價(jià)證券的分類提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說(shuō)明提貨單是一種( )。 A：有價(jià)證券B：商品證券對(duì)C：貨幣證券D：資本證券90.有價(jià)證券的特征下列證券中，那種證券是沒有期限的( )。 A：股票對(duì)B：債券C：基金證券D：可轉(zhuǎn)換債券91.有價(jià)證券的特征正常情況下預(yù)期

22、收益越高的證券( )。 A：風(fēng)險(xiǎn)越小B：風(fēng)險(xiǎn)越大對(duì)C：流動(dòng)性越高D：無(wú)規(guī)律92.有價(jià)證券的特征證券的流通是通過(guò)承兌、貼現(xiàn)、( )實(shí)現(xiàn)的。 A：發(fā)行B：交易對(duì)C：使用D：登記93.會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)管的部門為( )。 A：國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)B：中國(guó)人們銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)C：財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)D：司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)94.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在取得證券相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的專業(yè)人員，每年必須接受不少于( )的專業(yè)培訓(xùn)。 A：一月B：一周對(duì)C：兩周D：15天95.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)直接對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)有( )。 A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)B：資產(chǎn)評(píng)估

23、協(xié)會(huì)C：司法部D：中國(guó)人民銀行96.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)股票公開發(fā)行與上市交易的公司( )。 A：由交易所選擇B：行政指定C：有權(quán)自行選擇對(duì)D：評(píng)估協(xié)會(huì)推薦97.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)證券信用評(píng)級(jí)一般對(duì)( )不作評(píng)級(jí)。 A：金融債券B：公司債券C：優(yōu)先股股票D：普通股票對(duì)98.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)是金融市場(chǎng)上一個(gè)重要的( )機(jī)構(gòu)。 A：信用管理B：服務(wù)性中介對(duì)C：行政D：等級(jí)管理99.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)下列證券中，不作為評(píng)級(jí)對(duì)象的證券是( )。 A：政府債券對(duì)B：國(guó)際債券C：金融債券D：公司債券100.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述證券公司媒介資金供需的活動(dòng)屬( )。 A：直接融資方式對(duì)B：間接融資方式C：債務(wù)融資方式D：股

24、權(quán)融資方式101.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述根據(jù)我國(guó)證券法的規(guī)定，我國(guó)對(duì)證券公司實(shí)行( )管理。 A：綜合B：混合C：分業(yè)D：分類對(duì)102.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述以下不屬于我國(guó)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是( )。 A：證券登記結(jié)算公司B：證券投資咨詢公司C：律師事務(wù)所D：證券交易所對(duì)103.證券登記結(jié)算公司中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立于( )年。 A：1991 B：1995 C：1998 D：2001 對(duì)104.證券登記結(jié)算公司證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主要的原始憑證的保存期不少于( )。 A：10年B：15年C：5年D：20年對(duì)105.證券登記結(jié)算公司證券登記結(jié)算公司以是( )為原則。 A：安全、快速、低成本B：安全、高

25、效、低成本對(duì)C：準(zhǔn)確、快速、低成本D：準(zhǔn)確、便利、低成本106.證券投資咨詢公司為證券市場(chǎng)參與者的投融資、證券交易和資本運(yùn)營(yíng)等活動(dòng)提供專業(yè)性咨詢服務(wù)的機(jī)構(gòu)是( )。 A：證券登記結(jié)算公司B：證券投資咨詢公司對(duì)C：律師事務(wù)所D：證券交易所107.中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述改革開放后，我國(guó)從1981年起開始發(fā)行( )。 A：定向募集的公司股票B：公司債券C：國(guó)庫(kù)券對(duì)D：國(guó)家建設(shè)公債108.中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述我國(guó)改革開放后成立的第一家向社會(huì)發(fā)行股票的較規(guī)范的股份制企業(yè)是( )。 A：青島啤酒B：上海飛樂音響對(duì)C：上海真空電子D：深發(fā)展109.中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述中國(guó)歷史上，第一家由中國(guó)人自己創(chuàng)辦的

26、證券交易所是( )。 A：北平證券交易所對(duì)B：上海華商證券交易所C：青島物品證券交易所D：天津市企業(yè)交易所110.中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史我國(guó)歷史上第一家股份制企業(yè)是( )。 A：上海眾業(yè)公所B：輪船招商局對(duì)C：上海飛樂音響D：真空電子111.中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述上海證券交易和深圳證券交易所先后于( )正式運(yùn)營(yíng)。 A：1991年7月和1992年10月B：1990年12月和1991年7月對(duì)C：1991年7月和1990年12月D：1992年10月和1991年7月112.中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述我國(guó)在建國(guó)初期的證券市場(chǎng)，曾發(fā)行過(guò)的證券品種是( )。 A：國(guó)家建設(shè)公債對(duì)B：公司債C：國(guó)際債券D：公司股票11

27、3.中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述( )年以后，我國(guó)股票市場(chǎng)試點(diǎn)由點(diǎn)及面擴(kuò)大到全國(guó)。 A：1991 B：1992 C：1993 對(duì)D：1994 114.證券投資咨詢公司根據(jù)證券法，證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)( )年以上的經(jīng)驗(yàn)。 A：1 B：2 對(duì)C：3 D：4 115.證券投資咨詢公司我國(guó)對(duì)從事證券投資咨詢的機(jī)構(gòu)實(shí)行( )。 A：行政管理B：資質(zhì)管理C：資格管理對(duì)D：注冊(cè)管理116.律師事務(wù)所證券交易所的會(huì)員單位都以( )名義在證券登記結(jié)算公司開立證券結(jié)算帳戶。 A：法人代表B：法人對(duì)C：公司D：?jiǎn)挝?17.律師事務(wù)所按照我國(guó)證券法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定證券承銷機(jī)構(gòu)和

28、( )從事承銷業(yè)務(wù)，必須聘請(qǐng)律師，參照證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作驗(yàn)證筆錄。 A：證券公司B：可轉(zhuǎn)換債券主承銷商對(duì)C：證券咨詢機(jī)構(gòu)D：證券投資機(jī)構(gòu)118.律師事務(wù)所我國(guó)證券法規(guī)定，為證券發(fā)行、上市、交易活動(dòng)出具法律意見書弄虛作假的，沒收非法所得，并處以非法所得( )的罰款。 A：1倍以上B：5倍以上C：1倍以上3倍以下D：1倍以上5倍以下對(duì)119.會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師的許可證實(shí)行( )。 A：年度注冊(cè)制度對(duì)B：兩年注冊(cè)制度C：三年注冊(cè)制度D：四年注冊(cè)制度120.會(huì)計(jì)師事務(wù)所上市公司董事會(huì)準(zhǔn)備提交給股東大會(huì)討論表決的會(huì)計(jì)報(bào)表必須是經(jīng)( )。 A：董事會(huì)討論B：證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C：律師事務(wù)所認(rèn)定D：會(huì)計(jì)師事務(wù)

29、所審計(jì)對(duì)121.證券投資基金的管理費(fèi)基金管理費(fèi)通常是( )。 A：逐日計(jì)提，按日支付B：逐周計(jì)提，按月支付C：逐日計(jì)提，按月支付對(duì)D：逐日計(jì)提，按周支付122.證券投資基金的管理費(fèi)基金管理費(fèi)是支付給( )的費(fèi)用。 A：基金托管人B：基金持有人C：基金管理人對(duì)D：基金發(fā)起人123.證券投資基金的管理費(fèi)基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常( )。 A：與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比對(duì)B：與基金規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)均成反比C：與基金規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)均成正比D：與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比124.證券投資基金的管理費(fèi)管理費(fèi)率最低的基金是( )。 A：認(rèn)股權(quán)證基金B(yǎng)：債券基金C：貨幣市場(chǎng)基金對(duì)D：股票基金125.證券投資基金的托

30、管費(fèi)及其他費(fèi)用在美國(guó)，下列幾種基金中，年管理費(fèi)率最低的是( )。 A：債券基金B(yǎng)：認(rèn)股權(quán)證基金C：股票基金D：貨幣市場(chǎng)基金對(duì)126.證券投資基金的托管費(fèi)及其他費(fèi)用證券投資基金的費(fèi)用，由( )根據(jù)相應(yīng)規(guī)定支付。 A：基金持有人B：基金托管人對(duì)C：基金管理人D：不同情況下，支付人不同127.基金資產(chǎn)的估值計(jì)算封閉式基金資產(chǎn)總額時(shí)，基金擁有的上市股票、債券和認(rèn)股權(quán)證是以估值日在證券交易所掛牌的該證券的( )為準(zhǔn)。 A：收盤價(jià)B：最低價(jià)C：最高價(jià)D：平均價(jià)對(duì)128.債券投資的收益率某貼現(xiàn)債券，面值1000元，期限180天，以10%的貼現(xiàn)率公開發(fā)行。投資者A以發(fā)行價(jià)購(gòu)入后持有到期滿，其到期收益率為( )

31、。 A：5.26% B：10.67% 對(duì)C：10% D：11.58% 129.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤(rùn)大于債息率時(shí)，給股東帶來(lái)的效應(yīng)是( )。 A：收益增長(zhǎng)對(duì)B：收益減少C：資本收益D：資本損失130.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是( )。 A：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B：信用風(fēng)險(xiǎn)C：購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)D：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)131.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)下列債券中信用風(fēng)險(xiǎn)最小的是( )。 A：金融債券B：可轉(zhuǎn)換公司債券C：中央政府債券對(duì)D：地方政府債券132.證券發(fā)行人由證券公司承辦的證券發(fā)行稱之為( )。A：代銷B：包銷C：推銷D：承銷對(duì)133.證券發(fā)行人可以發(fā)行股票的公司的組織形式主要是( )。A：

32、合伙制公司B：有限責(zé)任公司C：股份有限公司對(duì)D：獨(dú)資公司134.證券發(fā)行人為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是( )的基本功能。A：證券發(fā)行市場(chǎng)對(duì)B：證券流通市場(chǎng)C：回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)D：同業(yè)拆借市場(chǎng)135.基金資產(chǎn)凈值假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為500萬(wàn)元，已售出的基金單位為2000萬(wàn)。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，計(jì)算出單位凈值為( )元。 A：1.10 B：1.12 C：1.15 對(duì)D：1.17 136.基金資產(chǎn)凈值衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的

33、主要指標(biāo)是( )。 A：基金資產(chǎn)總值B：基金資產(chǎn)凈值對(duì)C：基金管理費(fèi)率高低D：基金運(yùn)作費(fèi)用高低137.基金資產(chǎn)凈值假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為一千萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為500萬(wàn)元，請(qǐng)按一般公認(rèn)的會(huì)計(jì)原則計(jì)算基金資產(chǎn)凈值總額為( )萬(wàn)元。 C：2300 對(duì)D：2350 A：2200 B：2250 138.證券投資基金的收入來(lái)源基金從所持股票買賣價(jià)差中所獲收入屬( )。 A：利息收入B：股息紅利收入C：資本利得對(duì)D：資本增值收入139.證券投資基金的收入來(lái)源關(guān)于基金收

34、益分配原則，下列論述準(zhǔn)確的是( )。 A：分配比例不得低于基金凈收益的80% B：采取現(xiàn)金分配時(shí)，每年至多一次C：分配后基金份額凈值不能低于面值對(duì)D：可以采用分配基金單位形式140.證券投資基金的收入來(lái)源基金投資于優(yōu)先股在公司分配時(shí)獲得的收入屬( )。 A：利息收入B：股息紅利收入對(duì)C：資本利得D：資本增值收入141.證券投資基金的收益分配關(guān)于基金收益分配，下列論述準(zhǔn)確的是( )。 A：分配現(xiàn)金是唯一的分配方式B：只要當(dāng)年有收益，就可以進(jìn)行分配C：如果采取現(xiàn)金分配，每年至少一次對(duì)D：分配后的基金份額凈值必須高于面值142.證券投資基金的收益分配我國(guó)規(guī)定基金收益采取現(xiàn)金方式分配時(shí)( )。 A：一

35、年兩次B：每年一次C：每年至少一次對(duì)D：兩年一次143.證券投資基金的收益分配我國(guó)證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，基金的分配比例不得低于基金凈收益的( )。 A：60% B：70% C：80% D：90% 對(duì)144.基金投資風(fēng)險(xiǎn)下列哪種風(fēng)險(xiǎn)不是封閉式基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)( )。 A：計(jì)算機(jī)故障等技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)B：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C：巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)對(duì)D：基金管理風(fēng)險(xiǎn)145.基金投資風(fēng)險(xiǎn)由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。 A：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)C：管理風(fēng)險(xiǎn)對(duì)D：道德風(fēng)險(xiǎn)146.基金投資風(fēng)險(xiǎn)( )是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。 A：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B：管理風(fēng)險(xiǎn)C：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D：巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)對(duì)147.

36、基金信息披露我國(guó)基金法規(guī)定，基金管理人，( )和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息。 A：基金持有人B：基金發(fā)起人C：基金托管人對(duì)D：基金經(jīng)理148.基金信息披露公開披露的基金信息不包括( )。 A：基金合同B：基金托管協(xié)議C：基金募集情況D：基金財(cái)產(chǎn)的月度資產(chǎn)組合報(bào)告對(duì)149.基金信息披露我國(guó)證券投資基金投資組合( )公告一次。 A：每月B：每半年C：每季度對(duì)D：每周150.基金投資的范圍與限制我國(guó)基金法規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)主要用于( )投資。 A：上市交易的股票、債券對(duì)B：期貨市場(chǎng)C：貨幣市場(chǎng)工具D：國(guó)有股與法人股151.基金投資的范圍與限制按現(xiàn)行規(guī)定，目前我國(guó)證券投資基金主要投資于(

37、 )。 A：實(shí)業(yè)B：未上市企業(yè)股權(quán)C：公開發(fā)行上市的證券對(duì)D：商品期貨152.證券投資基金的定義證券投資基金集中投資者的資金，由( )加以管理和運(yùn)用。 A：基金托管人B：基金投資者C：基金主管部門D：基金管理人對(duì)153.證券投資基金的定義證券投資基金管理人的投資活動(dòng)必須以( )的利益為基礎(chǔ)。 A：基金托管人B：基金管理人C：基金份額持有人對(duì)D：基金主管部門154.證券投資基金的定義證券投資基金屬于一種( )投資方式。 A：直接B：間接對(duì)C：分業(yè)D：混業(yè)155.證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展證券投資基金在美國(guó)稱( )。 A：共同基金對(duì)B：指數(shù)基金C:證券投資信托基金D：?jiǎn)挝恍磐谢?56.證券投資基金

38、的產(chǎn)生與發(fā)展投資基金( )。 A：起源于英國(guó)，盛行于日本B：起源于英國(guó)，盛行于美國(guó)對(duì)C：起源于美國(guó)，盛行于英國(guó)D：起源于美國(guó)，盛行于日本157.證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展證券投資基金在我國(guó)香港地區(qū)稱( )。 A：共同基金B(yǎng)：證券投資信托基金C：?jiǎn)挝恍磐谢饘?duì)D：投資基金158.證券投資基金的特點(diǎn)契約型基金籌集的資金屬于( )。 A：公司資本B：借入資金C：信托財(cái)產(chǎn)對(duì)D：自有資金159.證券投資基金的特點(diǎn)契約型基金反映的是( )。 A：所有權(quán)關(guān)系B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系C：信托關(guān)系對(duì)D：產(chǎn)權(quán)關(guān)系160.證券投資基金的特點(diǎn)契約型證券投資基金反映的是( )。 A：所有權(quán)關(guān)系B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系C：委托代理關(guān)系D：

39、信托關(guān)系對(duì)161.證券投資基金與股票、債券的區(qū)別按基金的組織形式不同，基金可分為( )。 A：封閉式基金和開放式基金B(yǎng)：契約型基金和公司型基金對(duì)C:收入型基金和平衡型基金D：股票基金和債券基金162.基金資產(chǎn)的估值基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是( )。 A：基金的凈資產(chǎn)B：基金的負(fù)債C：基金的凈資本D：基金依法擁有的各類資產(chǎn)對(duì)163.基金資產(chǎn)的估值基金資產(chǎn)估值的目的是為了使基金價(jià)格能夠較準(zhǔn)確地反映基金的( )。 A：帳面價(jià)值B：真實(shí)價(jià)值對(duì)C：清算價(jià)值D：預(yù)期價(jià)值164.股票的定義與性質(zhì)股票格式要求有公司蓋章和( )簽名。 A：發(fā)起人B：董事長(zhǎng)對(duì)C：總經(jīng)理D：持有人165.股票的特征和分類普通股票和優(yōu)先股

40、票是按( )分類的。 A：股東享有的權(quán)利對(duì)B：股票的格式C：股票的價(jià)值D：股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益166.股票的特征和分類股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為( )。 A：記名股票和不記名股票B：有面額股票和無(wú)面額股票C：特種股票和一般股票D：普通股票和優(yōu)先股票對(duì)167.股票的特征和分類股票代表著股東的( )投資。 A：臨時(shí)性B：短期性C：永久性對(duì)D：連續(xù)性168.記名股票與不記名股票記名股票遺失，( )。 A：股東資格消失B：股東權(quán)利消失C：股東可以向公司申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)股票對(duì)D：股東不可以向公司申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)股票169.記名股票與不記名股票記名股票與不記名股票的差別體現(xiàn)在( )上。 A：股東權(quán)利B：股票的記載方式

41、對(duì)C：股票的格式D：股東義務(wù)170.記名股票與不記名股票不記名股票的特點(diǎn)在于( )。 A：有利于弄清股東權(quán)利歸屬B：轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單對(duì)C：有利于存放D：安全性好171.記名股票與不記名股票記名股票的特點(diǎn)在于( )。 A：不利于弄清股東權(quán)利歸屬B：轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜對(duì)C：不利于繳款D：不便于掛失172.有面額股票與無(wú)面額股票以下不屬無(wú)面額股票特點(diǎn)的是( )。 A：便于股票分割B：為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)對(duì)C：發(fā)行價(jià)格靈活D：轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活173.有面額股票與無(wú)面額股票無(wú)面額股票的特點(diǎn)之一是( )。 A：發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活對(duì)B：不便于股票分割C：可以明確表明每一股所代表的股權(quán)比例D：為股票發(fā)行價(jià)格的確定

42、提供依據(jù)174.有面額股票與無(wú)面額股票無(wú)面額股票的價(jià)值與公司凈資產(chǎn)價(jià)值( )。 A：同方向變化對(duì)B：反方向變化C：相等D：無(wú)關(guān)175.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容? D? D管理控制證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則是( )。 A：合法合規(guī)，審慎經(jīng)營(yíng)對(duì)B：大膽創(chuàng)新，勇于實(shí)踐C：小心謹(jǐn)慎，控制風(fēng)險(xiǎn)D：節(jié)約研發(fā)成本176.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容? D? D管理控制承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門，屬于證券公司內(nèi)部控制的( )原則。 A：健全性B：合理性C：制衡性D：獨(dú)立性對(duì)177.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容? D? D管理控制證券公司部門合崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制;前

43、臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離。這是證券公司內(nèi)部控制的( )原則。 A：健全性B：合理性C：制衡性對(duì)D：獨(dú)立性178.綜合類證券公司證券公司管理辦法規(guī)定，綜合類證券公司持有子公司股份不得低于( )。 A：50% B：40% C：51% 對(duì)D：60% 179.綜合類證券公司綜合類證券公司設(shè)立受托投資管理業(yè)務(wù)和投資銀行類業(yè)務(wù)的子公司必須具備注冊(cè)資本不少于人民幣( )。 A：10億B：5億對(duì)C：8億D：5000萬(wàn)元180.綜合類證券公司根據(jù)證券法和證券公司管理辦法的規(guī)定，設(shè)立綜合類證券公司的注冊(cè)資本最低限額為( )。 A：人民幣3億元B：人民幣5億元對(duì)C：人民幣10億元D：人民幣15億元181.債

44、券投資的收益率某債券面值1000元，票面利率8%，期限3年，到期一次還本付息。投資者在債券發(fā)行1年后以1090價(jià)格買入并持有至期滿，則到期收益率為( )。 A：6.88% 對(duì)B：13.76% C：8% D：11.01% 182.債券投資的收益率有一貼現(xiàn)債券，面值1000元，期限90天，以8%的貼現(xiàn)率發(fā)行。某投資者以發(fā)行價(jià)買入后持有到期滿，該債券的發(fā)行價(jià)格和該投資者的到期收益率分別是( )。 A：980元和8.28% 對(duì)B：920元和8.28% C：980元和8.16% D：920元和8.16% 183.債券投資的收益率貼現(xiàn)債券的實(shí)際收益率( )票面貼現(xiàn)率。 A：高于對(duì)B：等于C：低于D：不確定

45、184.債券投資的收益率某國(guó)債為附息債券，一年付息一次，期限10年，票面金額為100元，票面利率6%。某投資者在該債券發(fā)行時(shí)以101.40元的發(fā)行價(jià)購(gòu)入，持滿2年后以100.20元的價(jià)格賣出，那么，投資者的持有期收益率和直接收益率分別是( )。 A：4.73%和5.92% B：5.33%和5.92% 對(duì)C：9.87%和8.57% D：5.92%和5.33% 185.基金持有人公司型基金的投資人通過(guò)( )行使公司的重大決策權(quán)利。 A：股東大會(huì)B：董事會(huì)對(duì)C：監(jiān)事會(huì)D：收益人大會(huì)186.基金持有人我國(guó)基金法規(guī)定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會(huì)時(shí)，代表基金份額( )以上的基金份額

46、持有人有權(quán)自行召集。 A：20% B：5% C：10% 對(duì)D：50% 187.期貨合約和對(duì)沖機(jī)制在金融期貨交易過(guò)程中,( )需要向交易所交納保證金. A:期貨合約的賣方B:期貨合約的買方C:買賣雙方對(duì)D:交易中介188.期貨合約和對(duì)沖機(jī)制在金融期貨交易中,( )。 A:僅有極少數(shù)合約到期進(jìn)行實(shí)物交割,絕大多數(shù)是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的對(duì)B:僅有極少數(shù)合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的,絕大多數(shù)到期進(jìn)行實(shí)物交割C:全部合約將在到期前平倉(cāng)D:全部合約就在到期日進(jìn)行實(shí)物交割189.基金持有人在契約型基金中，基金持有人參與基金經(jīng)營(yíng)決策的方式是( )。 B：經(jīng)理層C：基金份額持有人大會(huì)對(duì)D：基金

47、托管人A：董事會(huì)190.期貨合約和對(duì)沖機(jī)制某些期貨合約品種賦予期貨合約的( )一定的交割選擇權(quán). A:買方B:賣方對(duì)C:買方和賣方D:買方或賣方191.基金管理人基金管理費(fèi)是支付給( )的費(fèi)用。 A：基金持有人B：證券交易所C：基金托管人D：基金管理人對(duì)192.基金管理人基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于( )人民幣。 A：5000萬(wàn)元B：1億元對(duì)C：2億元D：3億元193.基金管理人依據(jù)我國(guó)基金法，基金管理人的職責(zé)是( )。 A：及時(shí)向基金持有人分配收益對(duì)B：安全保管基金的全部資產(chǎn)C：負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái)D：出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告，并提供詳細(xì)的基金托管情況194.基金管理人依據(jù)我國(guó)基金法規(guī)定，基

48、金管理公司主要股東的注冊(cè)資本不得低于( )人民幣。 A：2億元B：3億元對(duì)C：4億元D：5億元195.基金托管人( )代表基金持有人以基金的名義設(shè)立基金資產(chǎn)帳戶。 A：證券公司B：基金管理人C：證券登記公司D：基金托管人對(duì)196.基金托管人基金托管人與( )鑒定托管協(xié)議。 A：基金發(fā)起人B：基金持有人C：基金管理人對(duì)D：基金監(jiān)管人197.基金托管人基金托管人是( )權(quán)益的代表。 A：基金發(fā)起人B：基金持有人對(duì)C：基金管理人D：基金監(jiān)管人198.基金當(dāng)事人之間的關(guān)系基金收益分配方案是由( )決定的。 B：基金管理人對(duì)C：基金托管人D：基金發(fā)起人A：基金持有人199.基金當(dāng)事人之間的關(guān)系基金持有人

49、與托管人之間的關(guān)系，下列說(shuō)法正確的是( )。 A：委托與受托的關(guān)系對(duì)B：所有與經(jīng)營(yíng)的關(guān)系C：相互制衡的關(guān)系D：監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系200.基金當(dāng)事人之間的關(guān)系基金管理人與托管人之間的關(guān)系是( )的關(guān)系。 A：相互聯(lián)系B：相互促進(jìn)C：相互競(jìng)爭(zhēng)D：相互制衡對(duì)201.基金當(dāng)事人之間的關(guān)系負(fù)責(zé)基金的具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)是( )。 A：基金托管人B：基金管理人對(duì)C：基金發(fā)起人D：基金投資人202.基金當(dāng)事人之間的關(guān)系基金持有人與托管人的關(guān)系是( )的關(guān)系。 A：委托人與受托人對(duì)B：監(jiān)督者與經(jīng)營(yíng)者C：所有者與經(jīng)營(yíng)者D：所有者與監(jiān)督者203.證券投資基金的作用證券投資基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券

50、市場(chǎng)的( )結(jié)構(gòu)。 A：籌資者B：投資者對(duì)C：管理者D：中介者204.證券投資基金的作用證券投資基金之所以能成為穩(wěn)定市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，主要是因?yàn)? )。 A：監(jiān)管嚴(yán)格B：基金章程約束C：資金量大且投資理念相對(duì)成熟對(duì)D：基金持有人的壓力205.證券投資基金的作用下列權(quán)利中，( )是基金持有人不能行使的。 A：基金信息知情權(quán)B：表決權(quán)C：收益權(quán)D：經(jīng)營(yíng)決策權(quán)對(duì)206.證券法總則中華人民共和國(guó)證券法于( )開始實(shí)施。 B：1999年5月1日C：1999年7月1日對(duì)D：1999年10月1日A：1999年1月1日207.證券法總則中華人民共和國(guó)證券法的核心旨在( )。 A：保護(hù)投資者的合法利益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)

51、濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益對(duì)B：擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)C：打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害D：為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量208.證券法的有關(guān)證券發(fā)行、交易、收購(gòu)的規(guī)定根據(jù)證券法規(guī)定，發(fā)出收購(gòu)要約，收購(gòu)人必須事先向證監(jiān)會(huì)報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書，并載明下列事項(xiàng)( )。 A：收購(gòu)目的B：收購(gòu)期限及收購(gòu)價(jià)格C：收購(gòu)所需資金額及資金保證D：收購(gòu)人關(guān)于收購(gòu)的決定對(duì)209.證券法有關(guān)證券發(fā)行、交易、收購(gòu)的規(guī)定我國(guó)證券法規(guī)定，在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人所持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的( )內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 A：12個(gè)月對(duì)B：5

52、個(gè)月C：6個(gè)月D：3個(gè)月210.證券法有關(guān)發(fā)行、交易、收購(gòu)的規(guī)定根據(jù)證券法規(guī)定，收購(gòu)要約的期限不得( )。 A：少于三十日，并不得超過(guò)四十五日B：少于三十日，不得超過(guò)六十日對(duì)C：少于三十日，并不得超過(guò)七十五日D：少于六十日，并不得超過(guò)九十日21證券法有關(guān)證券發(fā)行、交易、收購(gòu)的規(guī)定我國(guó)證券法規(guī)定，股票依法發(fā)行后，由發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化所引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由( )自行負(fù)責(zé)。 A：發(fā)行人B：承銷人C：證券監(jiān)管部門D：投資者對(duì)212.證券交易原則與交易規(guī)則證券交易通常都必須遵循( )。 A：時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則B：價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則對(duì)C：價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則D：客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)

53、先原則213.證券交易原則與交易規(guī)則交易所規(guī)定的每次申報(bào)和成交的最小數(shù)量單位是( )。 A：一股B：一手對(duì)C：10股D：50股214.證券交易原則與交易規(guī)則大宗交易的交易時(shí)間是下面哪一個(gè)( )。 A：正常交易日收盤后的限定時(shí)間對(duì)B：正常交易日收盤前的限定時(shí)間C：正常交易日收盤后的任意時(shí)間D：正常交易日收盤前的任意時(shí)間215.證券交易所的職法功能以下不是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是( )。 A：制定和修改證券交易所章程B：選舉和罷免會(huì)員理事C：審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告D：審定對(duì)會(huì)員的接納對(duì)216.證券交易所的職法功能以下不是證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是( )。 A：執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議B：

54、選舉和罷免會(huì)員理事對(duì)C：制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則D：審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃217.證券交易所的職法功能以下不屬于證券交易所職責(zé)的是( )。 A：提供交易場(chǎng)所和設(shè)施B：制定交易規(guī)則C：制定交易價(jià)格對(duì)D：公布行情218.公司法有關(guān)有限責(zé)任公司的規(guī)定、總則-1根據(jù)公司法的規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于( )人。 A：2 B：3 對(duì)C：5 D：7 219.公司法有關(guān)有限責(zé)任公司的規(guī)定、總則-( )屬于全部資本分為等額股份，股東以其所持股份對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。 A：無(wú)限責(zé)任公司B：有限責(zé)任公司C：股份有限公司對(duì)D：兩合公司22

55、0.公司法有關(guān)有限責(zé)任公司的規(guī)定、總則-1公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的，除國(guó)務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計(jì)投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的( )。 A：50% B：70% 對(duì)C：30% D：25% 22公司法有關(guān)有限責(zé)任公司的規(guī)定、總則-1根據(jù)我國(guó)公司法的規(guī)定，有限責(zé)任公司由( )的股東共同出資設(shè)立(國(guó)有獨(dú)資的有限責(zé)任公司除外)。 A：20個(gè)以下B：30個(gè)以下C：40個(gè)以下D：50個(gè)以下對(duì)22公司法的主要內(nèi)容-1以募集方式設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總額的( )。 A：20% B：35% 對(duì)C：25% D：15% 22公司法的主要內(nèi)容-1依照我國(guó)現(xiàn)行法律

56、，股份有限公司申請(qǐng)股票上市，其股本總額不得低于( )。 A：2000萬(wàn)元B：3000萬(wàn)元對(duì)C：5000萬(wàn)元D：8000萬(wàn)元22公司法的主要內(nèi)容-1根據(jù)我國(guó)公司法的規(guī)定，以下( )不是股份有限責(zé)任公司董事會(huì)行使的職權(quán)。 A：制定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案B：制定公司的基本管理制度C：執(zhí)行股東大會(huì)的決議D：擬訂公司的基本管理制度對(duì)225.公司法的主要內(nèi)容-1依照關(guān)于設(shè)立外商投資股份有限公司若干問題的暫行規(guī)定，在外商投資股份有限公司中，外國(guó)股東購(gòu)買并持有的股份占公司注冊(cè)資本的比例不得低于( )。 A：25% 對(duì)B：30% C：40% D：50% 226.公司法的主要內(nèi)容-1根據(jù)我國(guó)公司法的規(guī)定，以下(

57、 )不是股份有限公司股東大會(huì)行使的職權(quán)。 A：決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃B：審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告C：決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案對(duì)D：修改公司章程227.保證金制度期貨交易成交時(shí)交納的保證金稱為( )。 A:變動(dòng)保證金B(yǎng):初始保證金對(duì)C:最低保證金D:維持保證金228.保證金制度期貨交易中要交納保證金的是期貨交易的( )。 A:買方B:賣方C:買方和賣方對(duì)D:買方或賣方229.保證金制度為了控制期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)和提高效率,期貨交易所的會(huì)員經(jīng)濟(jì)公司必須向交易所或結(jié)算所交納( )。 A:交易保證金B(yǎng):初始保證金C:結(jié)算保證金對(duì)D:維持保證金230.證券市場(chǎng)的發(fā)展階段( )年，資本主義國(guó)家爆發(fā)了嚴(yán)

58、重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，導(dǎo)致證券業(yè)和銀行業(yè)走向分業(yè)經(jīng)營(yíng)。 A：1886-1902年B：1929-1933年對(duì)C：1955-1965年D：1972-1975年231.證券市場(chǎng)的發(fā)展階段早期證券市場(chǎng)的形成與( )有關(guān)。 A：社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展B：股份制新發(fā)展C：信用制度的發(fā)展D;政府干預(yù)對(duì)232.證券市場(chǎng)的發(fā)展階段世界上第一個(gè)股票交易所，應(yīng)該是( )。 A：16世紀(jì)的里昂、安特衛(wèi)普已有得證券交易所B：1602年在荷蘭成立的阿姆斯特丹交易所對(duì)C：英國(guó)倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館基礎(chǔ)上成立的倫敦交易所D：美國(guó)的費(fèi)城交易所233.證券市場(chǎng)的發(fā)展階段美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣( )開始的。 A：運(yùn)輸公司股票B：鐵

59、路股票C：政府債券對(duì)D：金融債券234.金融期權(quán)的定義、特征與功能金融期權(quán)的賣方( )履行合約. A:有權(quán)利而無(wú)義務(wù)B:有權(quán)利也有義務(wù)C:有義務(wù)而無(wú)權(quán)利對(duì)D:無(wú)義務(wù)也無(wú)權(quán)利235.證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀1929-1933年金融大危機(jī)后，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了( )是銀行業(yè)與證券業(yè)開始進(jìn)入了分業(yè)經(jīng)營(yíng)的格局。 A：金融服務(wù)現(xiàn)代化法案 B：格拉斯-斯蒂格爾法案 對(duì)C：1933年證券法 D：1934年證券交易法 236.證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀交易所公司化最引人注目的是( )。 A：紐約交易所的公司化B：倫敦證券交易所與法蘭克福證券交易所的合并C：歐洲證券交易所的重組對(duì)D：納斯達(dá)克證券市場(chǎng)的公司化237.證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀1

60、999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)( )，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)管理制度的終結(jié)。 A：商業(yè)銀行法 B：格拉斯-斯蒂格爾法案 C：金融服務(wù)現(xiàn)代化法案 對(duì)D：金融服務(wù)法案 238.證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀在國(guó)際證券投資活動(dòng)中，( )成為重要形式。 A：對(duì)外直接投資B：國(guó)際信貸C：跨國(guó)并購(gòu)對(duì)D：銀團(tuán)貸款239.中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，在5年過(guò)度期間，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以不通過(guò)中方中介直接從事( ) A：A股交易B：B股交易對(duì)C：債券交易D：基金交易240.中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放加入WTO后，我國(guó)承諾允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不許超過(guò)( )，加入3年不許超過(guò)( )。