基金管理公司設(shè)立緊急情況處理制度

1、C基金管理有限公司設(shè)立申請材料之十緊急情況處理制度C基金管理有限公司設(shè)立申請材料之十 緊急情況處理制度C TITLE * MERGEFORMAT 基金管理有限公司 SUBJECT * MERGEFORMAT 設(shè)立申請材料 KEYWORDS * MERGEFORMAT 緊急情況處理制度10-11- PAGE 29C基金管理有限公司設(shè)立申請材料之十緊急情況處理制度目 錄 TOC o 1-3 h z t 標(biāo)題,1 HYPERLINK l _Toc401857015 第一章總則10-11- 總則為了保障C基金管理有限公司(下稱“公司”)管理及業(yè)務(wù)運(yùn)營的正常開展, 及時(shí)化解公司經(jīng)營管理過程中的危機(jī)事件對

2、資產(chǎn)投資運(yùn)作的不利影響, 切實(shí)保護(hù)投資人、公司股東和員工的利益, 有效加強(qiáng)內(nèi)部控制工作, 促進(jìn)公司的誠信、合法、有效經(jīng)營, 本公司制定了緊急情況處理制度, 以建立切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施、危機(jī)處理機(jī)制和程序。目標(biāo)制定本制度是為了維護(hù)公司的業(yè)務(wù)正常運(yùn)行, 保護(hù)投資者利益, 確保危機(jī)發(fā)生時(shí), 能依據(jù)預(yù)定的計(jì)劃迅速、準(zhǔn)確地查明原因, 恰當(dāng)、穩(wěn)妥、有序地將負(fù)面影響減至最低, 及在安全的情況下, 利用最短促的時(shí)間恢復(fù)業(yè)務(wù)運(yùn)作、以充分保護(hù)公司及基金份額持有人的利益。危機(jī)處理必須遵循以下原則: 及時(shí)處理原則: 對發(fā)生的危機(jī)應(yīng)該在第一時(shí)間果斷進(jìn)行處理, 最大限度降低危機(jī)所帶來的負(fù)面影響; 有效處理原則: 處理措

3、施能夠盡可能地全面抑制危機(jī)的負(fù)面影響, 防止危機(jī)負(fù)面影響的擴(kuò)大; 迅速恢復(fù)原則: 處理措施能夠保障盡快將危機(jī)的負(fù)面影響消除, 迅速恢復(fù)公司業(yè)務(wù)的正常運(yùn)作; 依法披露原則: 在必要時(shí)須根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)向中國證監(jiān)會(huì)匯報(bào), 并向投資者公開披露危機(jī)情況和處理措施。危機(jī)的定義危機(jī)是指突然發(fā)生的、嚴(yán)重影響公司經(jīng)營管理和投資運(yùn)作, 并有可能危害投資人、公司股東和員工利益的事件。這些影響包括公司信譽(yù)受損、財(cái)產(chǎn)損失、營業(yè)利潤下跌、客戶信心下降、基金份額持有人及股東權(quán)益受威脅等等。在公司開展業(yè)務(wù)過程中, 主要可能的危機(jī)情況有: 自然災(zāi)害或戰(zhàn)爭、人為惡意破壞或基本設(shè)施的嚴(yán)重技術(shù)故障等等。組織架構(gòu)危機(jī)處理組織體系危機(jī)

4、處理的組織體系及具體職責(zé)劃分如下: 危機(jī)處理小組工作小組(IT系統(tǒng))工作小組(法律)工作小組(宣傳)工作小組(評估)危機(jī)處理職責(zé)劃分危機(jī)處理小組由公司總經(jīng)理和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)成員組成, 負(fù)責(zé)根據(jù)本制度的原則、計(jì)劃和方案, 迅速研究確定危機(jī)應(yīng)對措施, 準(zhǔn)確下達(dá)命令, 全面調(diào)配人力、物力資源, 全過程監(jiān)控應(yīng)對措施的執(zhí)行并及時(shí)調(diào)整應(yīng)對措施; 公司所有部門必須在危機(jī)處理小組的統(tǒng)一指揮下, 迅速、有效地完成危機(jī)處理及恢復(fù)計(jì)劃。IT系統(tǒng)工作小組以信息技術(shù)部為核心。其主要職責(zé)是在公司的IT系統(tǒng)出現(xiàn)不能正常運(yùn)行的情況時(shí), 修復(fù)或組織力量修復(fù)系統(tǒng); 組織對系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)進(jìn)行評估, 提出系統(tǒng)改進(jìn)意見; 與公司系統(tǒng)供

5、應(yīng)商保持緊密的聯(lián)系, 對系統(tǒng)供應(yīng)商的經(jīng)營狀況進(jìn)行持續(xù)的跟蹤, 并在系統(tǒng)供應(yīng)商經(jīng)營狀況出現(xiàn)惡化時(shí), 向公司提供系統(tǒng)供應(yīng)商的替代方案, 確保公司的系統(tǒng)供應(yīng)商能在危機(jī)發(fā)生時(shí), 以最快的速度提供支持。法律工作小組以監(jiān)察稽核部為核心, 負(fù)責(zé)危機(jī)應(yīng)對方法的合法合規(guī)性審核以及善后的法律處理工作; 審核或組織審核公司與外部簽訂的與危機(jī)處理相關(guān)的技術(shù)保障協(xié)議、設(shè)備供應(yīng)協(xié)議。宣傳工作小組以市場部或品牌管理人員為核心, 負(fù)責(zé)危機(jī)發(fā)生后的宣傳工作、公司形象重塑和投資人信心恢復(fù)工作。危機(jī)評估小組以風(fēng)險(xiǎn)管理部為核心, 危機(jī)發(fā)生部門的主要業(yè)務(wù)人員參與, 負(fù)責(zé)危機(jī)信息真實(shí)性和危機(jī)等級的評估, 確保公司以最快的速度進(jìn)行反應(yīng)。必

6、要時(shí), 綜合部配合制定實(shí)施在危機(jī)發(fā)生時(shí)組織和實(shí)施特定的安全措施。公司其他人員積極配合危機(jī)處理小組的工作。危機(jī)的種類和處理方案危機(jī)的種類針對公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn), 本制度主要從以下幾個(gè)方面區(qū)分危機(jī)并制定處理方案: 違法違規(guī)危機(jī); 基金投資危機(jī); 基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤危機(jī); 交易清算危機(jī); 巨額贖回危機(jī); 人力資源危機(jī); 技術(shù)危機(jī); 信譽(yù)危機(jī); 第三方危機(jī); 災(zāi)害危機(jī); 其它危機(jī)。 違法違規(guī)危機(jī) 違法違規(guī)危機(jī)是指因公司運(yùn)作違反國家法律法規(guī)的規(guī)定, 或者基金投資違反法律法規(guī)及基金合同的有關(guān)規(guī)定, 使公司經(jīng)營狀況、聲譽(yù)受到重大影響或使基金投資者的利益受到重大損失。違法違規(guī)危機(jī)處理: 公司任何知情人員必須在第

7、一時(shí)間向督察長報(bào)告, 督察長應(yīng)迅速識(shí)別是否為危機(jī), 并立即向總經(jīng)理匯報(bào); 總經(jīng)理應(yīng)在第一時(shí)間內(nèi)召集危機(jī)處理小組人員研究確定危機(jī)應(yīng)對措施; 危機(jī)處理小組應(yīng)立即召開會(huì)議并命令相關(guān)部門及相關(guān)人員立即停止違法違規(guī)行為, 必要時(shí)接管相關(guān)部門的職責(zé)和業(yè)務(wù), 強(qiáng)制對違法違規(guī)人員停職; 危機(jī)處理小組一方面立即對違法違規(guī)原因展開調(diào)查, 設(shè)法糾正違法違規(guī)行為, 盡量減少損失和不利影響, 另一方面要采取措施盡量保證公司其他業(yè)務(wù)繼續(xù)正常進(jìn)行, 不受影響; 必要時(shí), 危機(jī)處理小組向法律專家咨詢并征求意見, 提出解決方案; 危機(jī)處理小組根據(jù)解決方案, 指揮相關(guān)部門及相關(guān)人員迅速采取有效行動(dòng), 設(shè)法補(bǔ)救, 挽回?fù)p失; 督察

8、長負(fù)責(zé)及時(shí)向監(jiān)管部門匯報(bào)相關(guān)情況, 說明危機(jī)產(chǎn)生的原因以及公司對待危機(jī)的態(tài)度和采取的處理措施, 公司將積極配合監(jiān)管部門的調(diào)查, 接受監(jiān)管部門對公司的處罰; 同時(shí)依法向基金投資者及社會(huì)公眾披露有關(guān)情況, 表明公司的態(tài)度和采取的措施, 并歡迎投資者及公眾對公司的運(yùn)營和基金投資業(yè)務(wù)給與監(jiān)督。恢復(fù)計(jì)劃: 在危機(jī)處理過程中, 危機(jī)處理小組應(yīng)制定一系列方案, 調(diào)整相關(guān)業(yè)務(wù)或投資, 更換違法違規(guī)人員, 盡快使公司業(yè)務(wù)恢復(fù)正常。事后總結(jié): 危機(jī)處理小組應(yīng)界定責(zé)任, 責(zé)令相關(guān)部門和相關(guān)人員整改和反省, 并給予相應(yīng)處罰, 對觸犯法律的人員應(yīng)移交司法機(jī)關(guān)處理; 同時(shí)要求相關(guān)部門和監(jiān)察稽核部共同總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn), 堵塞漏

9、洞, 并對公司全體員工加強(qiáng)法制教育, 防止違法違規(guī)事件再次出現(xiàn)?；鹜顿Y危機(jī) 基金投資危機(jī)主要是指基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理或其他人員在基金投資操作中出現(xiàn)重大投資錯(cuò)誤、失誤從而導(dǎo)致的危機(jī)。基金投資危機(jī)的處理: 任何發(fā)現(xiàn)以上情況的工作人員均有權(quán)向分管投資的副總經(jīng)理匯報(bào), 分管投資的副總經(jīng)理應(yīng)迅速識(shí)別是否為危機(jī), 并立即向總經(jīng)理匯報(bào); 總經(jīng)理應(yīng)在第一時(shí)間內(nèi)召集危機(jī)處理小組人員研究確定危機(jī)應(yīng)對措施; 危機(jī)處理小組有權(quán)根據(jù)需要將違規(guī)的基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理及其他責(zé)任人員停職, 并指定專人暫時(shí)接管基金投資業(yè)務(wù), 以保證業(yè)務(wù)的正常運(yùn)作; 危機(jī)處理小組應(yīng)責(zé)成基金投資部對危機(jī)進(jìn)行分析并出具危機(jī)分析報(bào)告及處理意見,

10、 報(bào)投資決策委員會(huì)審議后執(zhí)行; 危機(jī)處理小組應(yīng)責(zé)成監(jiān)察稽核部配合盡快查清危機(jī)原因, 出具整改意見; 并根據(jù)監(jiān)察稽核部門的意見責(zé)令有關(guān)部門整改, 盡可能杜絕此類現(xiàn)象再次發(fā)生; 危機(jī)處理小組應(yīng)對有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行處理并責(zé)令改正; 如涉及違法, 危機(jī)處理小組應(yīng)對違法人員移交有權(quán)處理機(jī)關(guān)處理; 危機(jī)處理小組應(yīng)將相關(guān)情況向中國證監(jiān)會(huì)匯報(bào), 并依法進(jìn)行信息披露。恢復(fù)計(jì)劃: 危機(jī)處理小組應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司制度, 建議盡快更換相關(guān)當(dāng)事人員, 保證業(yè)務(wù)正常運(yùn)營?；饍糁涤?jì)算錯(cuò)誤危機(jī)基金凈值計(jì)算錯(cuò)誤危機(jī)是指對開放式基金的基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤, 致使基金份額持有人按照錯(cuò)誤價(jià)格進(jìn)行了申購與贖回。 基金凈值計(jì)算錯(cuò)誤危

11、機(jī)的處理: 基金后臺(tái)運(yùn)營部門及相關(guān)部門的任何工作人員均有權(quán)向分管營運(yùn)的副總經(jīng)理匯報(bào), 分管營運(yùn)的副總經(jīng)理應(yīng)迅速識(shí)別是否為危機(jī), 并立即向總經(jīng)理匯報(bào); 總經(jīng)理應(yīng)在第一時(shí)間內(nèi)召集危機(jī)處理小組人員研究確定危機(jī)應(yīng)對措施; 危機(jī)處理小組應(yīng)責(zé)成運(yùn)營部門立即停止按照錯(cuò)誤的凈值進(jìn)行申購、贖回, 查找錯(cuò)誤原因, 計(jì)算出正確的基金凈值的申購與贖回的價(jià)格, 并按照正確的凈值數(shù)據(jù)進(jìn)行信息披露, 評估因誤差數(shù)額造成的損失, 制訂賠償或追索方案; 危機(jī)處理小組批準(zhǔn)賠償或追索方案后應(yīng)責(zé)成基金運(yùn)營部門立即聯(lián)系代銷機(jī)構(gòu)與基金托管人, 按照誤差金額進(jìn)行賠償或追索; 危機(jī)處理小組應(yīng)責(zé)成監(jiān)察稽核部與有關(guān)單位聯(lián)系, 在必要時(shí)間采用法律

12、手段進(jìn)行追索; 危機(jī)處理小組應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)匯報(bào), 進(jìn)行公開信息披露?；謴?fù)計(jì)劃: 危機(jī)處理小組應(yīng)督促有關(guān)部門盡快完成賠償和追索工作, 保證公司業(yè)務(wù)正常運(yùn)營。交易清算危機(jī)交易清算危機(jī)是指由于審核錯(cuò)誤或操作不當(dāng)造成重大交易失誤或重大清算錯(cuò)誤(如: 超出基金規(guī)模持倉, 致使基金清算頭寸不足)。一旦發(fā)生交易錯(cuò)誤, 相關(guān)部門應(yīng)該按照風(fēng)險(xiǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)隔離制度規(guī)定的程序修正交易錯(cuò)誤。交易清算危機(jī)的處理: 基金交易部門、清算部門、投資部及相關(guān)部門的任何工作人員均有權(quán)向分管交易或分管營運(yùn)的副總經(jīng)理匯報(bào), 分管公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)迅速識(shí)別是否為危機(jī), 并立即向總經(jīng)理匯報(bào); 總經(jīng)理應(yīng)在第一時(shí)間內(nèi)召集危機(jī)處理小組人員研究確定危機(jī)應(yīng)

13、對措施; 危機(jī)處理小組必須盡快查清交易失誤或清算錯(cuò)誤原因, 設(shè)法盡快糾正錯(cuò)誤行為或采取一切可能的補(bǔ)救措施盡可能減少損失, 并強(qiáng)制將失職交易員或清算員等當(dāng)事人員停職, 對當(dāng)事人員按公司相關(guān)管理制度進(jìn)行處罰; 危機(jī)處理小組在必要時(shí)應(yīng)責(zé)成基金清算部門與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司聯(lián)系(如適用), 通報(bào)情況, 同時(shí)與基金托管人聯(lián)系, 必要時(shí)要求基金托管人墊付款項(xiàng), 或向銀行間同業(yè)拆借市場進(jìn)行拆借, 保證交易的正常交收; 危機(jī)處理小組在必要時(shí)應(yīng)責(zé)成投資管理部查明事故原因及基金所持有的國債數(shù)額與股票數(shù)量, 出具平倉意見報(bào)告, 交投資決策委員會(huì)審議后執(zhí)行; 危機(jī)處理小組應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定向董事會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

14、并進(jìn)行公開信息披露?；謴?fù)計(jì)劃: 危機(jī)處理小組應(yīng)在第一時(shí)間執(zhí)行糾錯(cuò)或補(bǔ)救措施, 并按相關(guān)法規(guī)和公司規(guī)章制度, 盡快更換交易員或清算員, 保證業(yè)務(wù)正常運(yùn)營。巨額贖回危機(jī)巨額贖回危機(jī)是指開放式基金的巨額贖回造成基金流動(dòng)性不足, 基金短時(shí)間內(nèi)無法平倉應(yīng)付贖回申請, 損害了基金份額持有人的利益。巨額贖回危機(jī)處理: 投資人哄搶與擠贖危機(jī)的處理: 危機(jī)情況通過報(bào)告制度立即上報(bào)危機(jī)處理小組和分管公司領(lǐng)導(dǎo); 危機(jī)處理小組組織相關(guān)人員召開危機(jī)處理臨時(shí)會(huì)議, 迅速查找原因, 提出應(yīng)對方案, 必要時(shí)公司可宣布部分滿足贖回; 同時(shí)投資部門應(yīng)努力安排頭寸, 應(yīng)付可能持續(xù)的贖回要求; 危機(jī)評估小組確認(rèn)所發(fā)生的事件為危機(jī)后應(yīng)

15、立即向督察長匯報(bào), 督察長應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定報(bào)告中國證監(jiān)會(huì), 并依法進(jìn)行信息披露; 危機(jī)處理事后評估和報(bào)告歸檔。連續(xù)巨額贖回危機(jī)的處理: 危機(jī)情況通過報(bào)告制度立即上報(bào)危機(jī)處理小組; 危機(jī)處理小組組織相關(guān)人員召開危機(jī)處理臨時(shí)會(huì)議, 迅速查找原因, 提出應(yīng)對方案; 危機(jī)評估小組確認(rèn)所發(fā)生的事件為危機(jī)后, 公司督察長應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)等政府管理部門, 同時(shí)宣布暫停贖回; 在指定媒體上公告暫停贖回處理辦法, 并發(fā)表穩(wěn)定投資人情緒的聲明; 組織投資人座談會(huì)和報(bào)告會(huì), 聽取投資人意見和建議, 穩(wěn)定投資人情緒和信心; 盡力滿足投資人要求, 化解危機(jī); 危機(jī)處理事后評估并作總結(jié)報(bào)告, 歸檔。人力資源危機(jī)人力資源危機(jī)

16、指關(guān)鍵崗位人員(如高級管理人員、基金經(jīng)理等)突然離職、有重大違法、違規(guī)行為或其他原因致使其無法正常履行職務(wù)等情況。人力資源危機(jī)處理: 危機(jī)處理小組組織相關(guān)人員召開危機(jī)處理臨時(shí)會(huì)議, 分析出現(xiàn)問題的原因, 提出應(yīng)對策略; 危機(jī)評估工作小組確認(rèn)所發(fā)生的事件為危機(jī)后, 公司督察長應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)等政府主管部門; 在相關(guān)媒體公告事情經(jīng)過、處理辦法、以及新人員的簡歷和能力, 恢復(fù)投資者信心, 維護(hù)公司聲譽(yù); 通過組織投資人座談會(huì)或上門拜訪的方式, 由新任高管或基金經(jīng)理當(dāng)面聽取投資人意見和建議, 樹立公司穩(wěn)定的形象, 穩(wěn)定投資人情緒和信心; 危機(jī)處理事后評估并作總結(jié)報(bào)告, 歸檔。恢復(fù)計(jì)劃: 危機(jī)處理小組應(yīng)

17、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司制度, 建議在盡可能保證投資業(yè)務(wù)一貫性的情況下, 盡快任命候選人員。技術(shù)危機(jī)技術(shù)危機(jī)主要是指公司計(jì)算機(jī)軟硬件系統(tǒng)發(fā)生重大故障, 或遭遇病毒、黑客攻擊, 導(dǎo)致交易、清算或其它作業(yè)無法正常進(jìn)行。技術(shù)危機(jī)處理: 信息技術(shù)部及相關(guān)部門的任何工作人員均有權(quán)向分管營運(yùn)的副總經(jīng)理匯報(bào), 分管營運(yùn)的副總經(jīng)理應(yīng)迅速識(shí)別是否為危機(jī), 并立即向總經(jīng)理匯報(bào); 總經(jīng)理應(yīng)在第一時(shí)間內(nèi)召集危機(jī)處理小組人員, 研究確定危機(jī)應(yīng)對措施; 危機(jī)處理小組應(yīng)責(zé)成信息技術(shù)部迅速判明事故原因并制定相應(yīng)對策: 若能在短時(shí)間內(nèi)進(jìn)行恢復(fù), 則應(yīng)迅速對計(jì)算機(jī)軟硬件系統(tǒng)進(jìn)行修復(fù); 若不能在短時(shí)間內(nèi)進(jìn)行恢復(fù), 則應(yīng)迅速進(jìn)行切換,

18、 利用備份系統(tǒng)進(jìn)行系統(tǒng)恢復(fù); 若備份系統(tǒng)也遭到損壞, 則信息技術(shù)部應(yīng)立即與電腦商聯(lián)系, 修復(fù)計(jì)算機(jī)系統(tǒng); 計(jì)算機(jī)系統(tǒng)若不能在短時(shí)間內(nèi)恢復(fù), 危機(jī)處理小組應(yīng)責(zé)成基金投資管理部、信息技術(shù)部立即與交易所、券商等相關(guān)機(jī)構(gòu)聯(lián)系, 直接進(jìn)場交易, 確保交易業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行; 同時(shí)責(zé)成基金運(yùn)營部立即與基金托管人等相關(guān)機(jī)構(gòu)聯(lián)系, 做好手工清算與核算的準(zhǔn)備, 確保清算業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行, 監(jiān)察稽核部門應(yīng)確保該手工清算與核算系統(tǒng)可行并隨時(shí)備用?；謴?fù)計(jì)劃: 危機(jī)處理小組應(yīng)責(zé)成信息技術(shù)部及時(shí)完成相關(guān)系統(tǒng)的修復(fù)、更新, 恢復(fù)正常交易, 并出具事故調(diào)查報(bào)告及整改措施, 盡可能杜絕此類現(xiàn)象再次發(fā)生。信譽(yù)危機(jī)信譽(yù)危機(jī)是指因公司的過

19、錯(cuò)、外界對公司或基金的誤解或謠言, 從而使股東、基金份額持有人或潛在投資者、管理部門以及社會(huì)公眾對公司產(chǎn)生嚴(yán)重的不信任或失去信心, 主要包括: 由于公司的過錯(cuò)造成的公司信譽(yù)危機(jī); 對公司經(jīng)營決策或基金投資策略的誤解; 市場上產(chǎn)生嚴(yán)重不利于公司或公司所管理基金的謠言。信譽(yù)危機(jī)處理: 危機(jī)情況通過報(bào)告制度立即上報(bào)危機(jī)處理小組; 危機(jī)處理小組組織相關(guān)人員召開危機(jī)處理臨時(shí)會(huì)議, 分析出現(xiàn)問題的原因, 提出應(yīng)對方案; 危機(jī)評估工作小組確認(rèn)所發(fā)生的事件為危機(jī)后, 公司督察長應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)等政府主管部門; 在指定媒體上公布發(fā)生原因、澄清公告或處理方案, 并發(fā)表穩(wěn)定投資人信心的聲明, 維護(hù)公司聲譽(yù); 增加投

20、訴渠道, 增強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)投訴、呼叫中心、傳真和信件投訴的處理質(zhì)量和速度; 組織投資人座談會(huì)和報(bào)告會(huì), 聽取投資人意見和建議, 穩(wěn)定投資人情緒和信心; 盡力聽取各方面意見, 維護(hù)公司聲譽(yù), 化解危機(jī); 危機(jī)處理事后評估, 對相關(guān)責(zé)任員工進(jìn)行處罰?；謴?fù)計(jì)劃: 危機(jī)處理小組應(yīng)責(zé)成有關(guān)部門與外界進(jìn)行廣泛的交流與情況通報(bào), 必要時(shí)要充分發(fā)揮輿論工具的作用, 盡快恢復(fù)外界對公司運(yùn)作的信心, 重塑公司形象。第三方危機(jī)第三方危機(jī)是指與公司進(jìn)行業(yè)務(wù)合作的一方因業(yè)務(wù)重大失誤、嚴(yán)重違規(guī)或其它原因, 不能繼續(xù)履行其職責(zé)的情況, 包括券商、基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、交易所等。第三方危機(jī)處理: 與第三方直接聯(lián)系的部門

21、或責(zé)任人必須在第一時(shí)間向危機(jī)處理小組報(bào)告; 由危機(jī)處理小組立即召開危機(jī)處理臨時(shí)會(huì)議對危機(jī)進(jìn)行確認(rèn), 并研究對策; 對于租用的券商交易席位出現(xiàn)的危機(jī), 危機(jī)處理小組必須盡快與券商取得聯(lián)系, 督促其盡快解決問題, 并派專業(yè)人員協(xié)助; 如需要變更席位, 由基金投資管理部根據(jù)日常工作中對備選券商研究質(zhì)量的評價(jià)意見迅速確定席位更換方案, 危機(jī)處理小組根據(jù)具體情況(如確定原有席位無法在短時(shí)間內(nèi)重新啟用等)提出處理意見, 責(zé)成基金運(yùn)營部具體負(fù)責(zé)辦理席位變更事宜, 其他相關(guān)部門(如信息技術(shù)部)予以技術(shù)支持; 席位變更后應(yīng)依照程序向董事會(huì)匯報(bào)并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案; 對于基金托管人出現(xiàn)的危機(jī), 危機(jī)處理小組必須盡快與基

22、金托管人取得聯(lián)系, 督促其盡快解決問題; 如確定基金托管人無法在短時(shí)間內(nèi)恢復(fù)正常業(yè)務(wù), 危機(jī)處理小組應(yīng)根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定的程序, 盡快更換基金托管人, 并責(zé)成基金運(yùn)營部處理更換基金托管人事宜, 其他相關(guān)部門(如信息技術(shù)部)予以技術(shù)支持; 基金托管人變更后應(yīng)依照程序向董事會(huì)匯報(bào)并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案, 并依法對公眾披露; 對于代銷機(jī)構(gòu)出現(xiàn)的危機(jī), 危機(jī)處理小組必須盡快與代銷機(jī)構(gòu)取得聯(lián)系, 督促其盡快解決問題, 并派專業(yè)人員協(xié)助; 如需更換代銷機(jī)構(gòu), 危機(jī)處理小組根據(jù)市場發(fā)展部提供的備選代銷機(jī)構(gòu)情況, 選擇新的代銷機(jī)構(gòu), 并責(zé)成市場發(fā)展部處理更換代銷機(jī)構(gòu)事宜, 信息技術(shù)部及基金運(yùn)營部給與支持和協(xié)助; 并將相

23、關(guān)情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì), 并依法對公眾披露, 向受到影響的客戶解釋和道歉, 取得客戶的諒解, 并督促代銷機(jī)構(gòu)對客戶進(jìn)行道歉和賠償; 對于登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、交易所出現(xiàn)的危機(jī), 危機(jī)處理小組必須盡快與其取得聯(lián)系, 督促其盡快解決問題, 同時(shí)將相關(guān)情況向中國證監(jiān)會(huì)匯報(bào), 并依法對公眾披露?；謴?fù)計(jì)劃: 危機(jī)處理小組必須加強(qiáng)同第三方的聯(lián)系和協(xié)調(diào), 督促其盡快解決問題, 確保業(yè)務(wù)能夠在較短時(shí)間內(nèi)恢復(fù)正常運(yùn)行; 如確定第三方不能恢復(fù)其職責(zé), 應(yīng)按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定的程序, 對第三方進(jìn)行更換。災(zāi)害危機(jī)災(zāi)害危機(jī)主要指: 火災(zāi)、水災(zāi)等自然災(zāi)害導(dǎo)致公司業(yè)務(wù)無法正常進(jìn)行; 人為破壞造成的人身或財(cái)產(chǎn)災(zāi)害導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷。災(zāi)害危機(jī)處理(

24、災(zāi)害危機(jī)的緊急撤離程序): 最初緊急事件的反應(yīng)和通知(事件發(fā)生后半小時(shí)內(nèi))如果緊急情況或危機(jī)發(fā)生在一個(gè)正常的工作時(shí)間, 員工還在辦公地點(diǎn), 在場的部門經(jīng)理應(yīng)立即采取以下步驟(在場的員工應(yīng)到事先設(shè)定好的緊急集合地點(diǎn)報(bào)到, 并等待危機(jī)處理小組進(jìn)一步的指令)。評估緊急狀況, 如果生命危險(xiǎn)和損害明顯立即根據(jù)已定的樓層緊急疏散程序撤離大廈; 對受傷者提供緊急救護(hù); 與大廈保安和當(dāng)?shù)叵腊踩块T聯(lián)系; 如果對生命沒有明顯的傷害和時(shí)間允許, 在疏散之前采取以下步驟: 取得危機(jī)處理計(jì)劃的復(fù)印件; 暫停所有運(yùn)行的個(gè)人電腦或計(jì)算機(jī)程序; 關(guān)掉空調(diào)、設(shè)備等的電源; 考慮到時(shí)間允許, 從事發(fā)地點(diǎn)拿走敏感性的材料(個(gè)人

25、電腦 的材料、文件等); 對必須留下的設(shè)備提供安全保護(hù); 將重要的資料放回到防火櫥柜; 指令現(xiàn)場的所有員工到緊急集合地報(bào)到并等待地區(qū)恢復(fù)小組進(jìn)一步的指令; 一旦疏散, 向公司總機(jī)或上級報(bào)告: 在場的部門經(jīng)理的姓名、部門、位置、主要情況、可以取得聯(lián)系的電話號(hào)碼和地址。危機(jī)評價(jià)(事發(fā)后1.5個(gè)小時(shí)以內(nèi))危機(jī)評估小組對當(dāng)時(shí)的情形進(jìn)行評估并上報(bào)危機(jī)處理小組; 一旦確認(rèn)為危機(jī), 危機(jī)處理小組將啟動(dòng)中央指揮中心, 通知所有成員在指揮中心集合, 在災(zāi)難期間, 中央指揮中心將成為通訊中心。災(zāi)難的發(fā)布和告知(事發(fā)后兩小時(shí)內(nèi))危機(jī)處理小組評估當(dāng)時(shí)的情形, 考慮多種可能性后, 如有必要, 向所有其他小組和受影響的部

26、門發(fā)布災(zāi)難通知和恢復(fù)指導(dǎo)。一旦意外超出部門所能處理的范圍時(shí), 災(zāi)難將被公布, 工作移到替代地點(diǎn)。危機(jī)處理小組將協(xié)調(diào)所有的恢復(fù)工作, 災(zāi)難公布后, 危機(jī)處理小組將: 通知部門的所有成員并發(fā)布一個(gè)簡短的情況報(bào)告; 通知關(guān)鍵崗位的員工到備用的工作地點(diǎn), 從災(zāi)難地點(diǎn)帶走有關(guān)設(shè)備和信息; 通知緊急集合地的員工或者到備用工作地點(diǎn)(如果是關(guān)鍵崗位員工), 或者回家; 通知幾個(gè)工作小組的領(lǐng)導(dǎo)和成員, 著手進(jìn)行各自的災(zāi)難恢復(fù)工作?；謴?fù)計(jì)劃: 危機(jī)處理小組必須及時(shí)組織各部門災(zāi)后重建工作, 保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行。其他危機(jī)若出現(xiàn)本制度未規(guī)定的其他危機(jī), 由總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)危機(jī)處理小組按工作流程及時(shí)處理。處理流程圖辨別信息真?zhèn)?/p>

27、記錄并結(jié)案交部門主管處理危機(jī)信息上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo), 召開緊急應(yīng)變領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議判斷危機(jī)等級向中國證監(jiān)會(huì)匯報(bào)召集延續(xù)業(yè)務(wù)管理小組, 迅速啟動(dòng)業(yè)務(wù)應(yīng)變計(jì)劃業(yè)務(wù)根據(jù)業(yè)務(wù)應(yīng)變計(jì)劃運(yùn)行, 并按時(shí)上報(bào)緊急應(yīng)變領(lǐng)導(dǎo)小組有關(guān)進(jìn)度情況, 并同時(shí)處理恢復(fù)正常化的一切部署續(xù)步還原到本來的運(yùn)作嚴(yán)重導(dǎo)致業(yè)務(wù)停頓, 不能短時(shí)間內(nèi)恢復(fù)可完全恢復(fù)正常運(yùn)作是否輕微是否進(jìn)行討論、總結(jié)和防范, 并歸檔記錄圖表 SEQ 圖表 * CHINESENUM3 一危機(jī)處理流程圖危機(jī)處理程序的生成危機(jī)評估等級定位設(shè)立評估標(biāo)準(zhǔn), 將危機(jī)事件分級處理。設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)原則應(yīng)包含: 將可能面臨的危機(jī)風(fēng)險(xiǎn)大小及影響程度, 區(qū)分為等級; 界定不同等級下不同的通知范圍

28、和作業(yè)流程; 訂定因應(yīng)不同等級的上報(bào)時(shí)限及人物。防范系統(tǒng)技術(shù)故障的準(zhǔn)備技術(shù)系統(tǒng)包括電話交換系統(tǒng)、交易系統(tǒng)、財(cái)務(wù)軟件、客戶服務(wù)系統(tǒng)、登記過戶系統(tǒng)、直銷系統(tǒng)、辦公室自動(dòng)化系統(tǒng)等。任何進(jìn)入技術(shù)系統(tǒng)的資料和數(shù)據(jù)均作備份。對重要系統(tǒng)采取完全冗余措施, 并和供貨商簽訂協(xié)議, 要求提供7X24小時(shí)維護(hù)服務(wù)。當(dāng)系統(tǒng)發(fā)生故障時(shí), 立即啟用備用系統(tǒng)和備份資料進(jìn)行恢復(fù)。掌握業(yè)務(wù)應(yīng)變原則確保人員生命之安全一定是第一大前提; 保護(hù)基金份額持有人之利益; 維護(hù)公司信譽(yù)。擬定業(yè)務(wù)應(yīng)變程序?qū)⑺u估的可能面臨之危機(jī)風(fēng)險(xiǎn)大小逐項(xiàng)列出, 由延續(xù)業(yè)務(wù)管理小組擬定危機(jī)處理程序, 緊急應(yīng)變領(lǐng)導(dǎo)小組批核, 成為正式延續(xù)業(yè)務(wù)計(jì)劃。小組成員應(yīng)

29、熟悉危機(jī)處理程序的內(nèi)容, 延續(xù)業(yè)務(wù)管理小組應(yīng)定期集會(huì), 最少每年一次演練危機(jī)模擬狀況。危機(jī)發(fā)生時(shí)的處理程序?qū)θ魏吻闆r, 如果影響到業(yè)務(wù)的進(jìn)行, 業(yè)務(wù)人員應(yīng)向部門主管匯報(bào), 情況緊急時(shí), 可以直接向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。部門主管在接到匯報(bào)后, 確認(rèn)是否為危機(jī)情況, 或只為工作中所出現(xiàn)的意外故障。確實(shí)有需要危機(jī)處理后, 立刻啟動(dòng)通報(bào)程序。在不同的危機(jī)發(fā)生時(shí)間, 依據(jù)緊急聯(lián)絡(luò)檔案, 執(zhí)行應(yīng)有通知計(jì)劃。例如: 哪些人應(yīng)最先被通知, 哪些人必須被通知, 通知的先后次序等等。公司領(lǐng)導(dǎo)在接到匯報(bào)后, 緊急召開緊急應(yīng)變領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議, 指示有關(guān)人員從公司聲譽(yù)、法律法規(guī)、財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)操作等方面對危機(jī)的影響進(jìn)行評估。關(guān)鍵是在

30、所產(chǎn)生的影響, 緊急應(yīng)變領(lǐng)導(dǎo)小組擬定應(yīng)對原則, 督導(dǎo)相關(guān)部門成立臨時(shí)工作小組, 按相應(yīng)危機(jī)處理程序迅速處理。在延續(xù)業(yè)務(wù)計(jì)劃中, 應(yīng)具體規(guī)定恢復(fù)的目標(biāo)、突發(fā)情況下的通信(內(nèi)部和外部)、備用場所和環(huán)境、計(jì)劃啟動(dòng)過程、恢復(fù)行動(dòng)的清單、關(guān)鍵業(yè)務(wù)的優(yōu)先級及依賴的資源等內(nèi)容。然后, 監(jiān)察稽核部擬制上報(bào)文件, 聯(lián)系公告事宜。危機(jī)發(fā)生時(shí), 必須再次提醒員工, 所有來自外界的詢問, 應(yīng)迅速反應(yīng)給緊急應(yīng)變領(lǐng)導(dǎo)小組, 以杜絕錯(cuò)誤或不當(dāng)信息的擴(kuò)散。不確定、未經(jīng)證實(shí)的消息嚴(yán)禁私自發(fā)布。最后, 將所有原始記錄、憑證和行動(dòng)均列入案卷, 以供日后分析及查詢。危機(jī)發(fā)生后的處理對危機(jī)處理的事后評估業(yè)務(wù)應(yīng)變計(jì)劃執(zhí)行后, 當(dāng)完全恢復(fù)

31、正常操作后, 延續(xù)業(yè)務(wù)管理小組需進(jìn)行全面性的總檢討, 包括: 事前防范部分是否足夠及執(zhí)行上是否需要改善; 應(yīng)變計(jì)劃部分的執(zhí)行上是否需要改進(jìn); 總結(jié)以上的整體性的成敗評估。危機(jī)處理報(bào)告針對危機(jī)管理計(jì)劃的執(zhí)行、檢討作好紀(jì)錄, 并歸檔檢查。重新評估過去的應(yīng)變準(zhǔn)備計(jì)劃, 在需要時(shí)加以修訂, 以更符合未來的需要。附則本制度依據(jù)現(xiàn)行的法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定而制定, 公司將適時(shí)根據(jù)有關(guān)法規(guī)的要求和公司業(yè)務(wù)的發(fā)展做進(jìn)一步的調(diào)整和完善; 如遇有關(guān)法律、法規(guī)作出調(diào)整與本制度不一致時(shí), 公司依據(jù)新的法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。本制度由公司董事會(huì)批準(zhǔn)后生效, 由監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)解釋。本制度自發(fā)布之日起實(shí)行。災(zāi)難復(fù)原計(jì)劃指南災(zāi)難復(fù)

32、原機(jī)制災(zāi)難復(fù)原機(jī)制在整個(gè)業(yè)務(wù)應(yīng)變機(jī)制中占有相當(dāng)重要的地位, 因?yàn)樗P(guān)系到計(jì)算機(jī)系統(tǒng)及設(shè)備設(shè)施, 在經(jīng)歷災(zāi)難后能否迅速恢復(fù)。目標(biāo)災(zāi)難復(fù)原計(jì)劃的目標(biāo)為: 支持關(guān)鍵業(yè)務(wù)的科技信息應(yīng)用系統(tǒng)恢復(fù); 支持關(guān)鍵業(yè)務(wù)的資料恢復(fù); 確保災(zāi)難情況下最少的損失; 根據(jù)延續(xù)業(yè)務(wù)計(jì)劃的要求, 制訂應(yīng)對災(zāi)難情況下的操作模式。 實(shí)施條件發(fā)生以下情況時(shí)應(yīng)實(shí)行災(zāi)難復(fù)原計(jì)劃: 各種導(dǎo)致系統(tǒng)失效的故障; 業(yè)務(wù)支持設(shè)備的損壞或丟失; 人為操作失誤, 影響了資料的完整、真實(shí)、準(zhǔn)確; 緊急應(yīng)變領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)為有必要。 組織架構(gòu)由信息技術(shù)部主管擔(dān)任災(zāi)難復(fù)原協(xié)調(diào)員, 各應(yīng)用系統(tǒng)使用部門的主要業(yè)務(wù)人員參加, 組成災(zāi)難復(fù)原小組。通常延續(xù)業(yè)務(wù)管理小組

33、的成員也成為災(zāi)難復(fù)原小組的成員, 以便溝通和協(xié)調(diào)。經(jīng)各方商討后, 制訂災(zāi)難復(fù)原計(jì)劃, 厘定所需事項(xiàng)及設(shè)施。處理過程首先, 確認(rèn)災(zāi)難的性質(zhì)。在災(zāi)難發(fā)生后, 災(zāi)難復(fù)原小組將分析災(zāi)難的性質(zhì), 根據(jù)性質(zhì)來確認(rèn)關(guān)鍵的業(yè)務(wù)和支持資源, 包括災(zāi)難復(fù)原所需的軟件、硬件、場所、聯(lián)系人、聯(lián)系方式等。如果后備措施不是實(shí)時(shí)自動(dòng)啟動(dòng)的, 那么資料的備份也可能不是實(shí)時(shí)的。應(yīng)盡早評估資料的損失, 然后與有關(guān)部門的代表決定處理的辦法。當(dāng)后備裝置可使用時(shí), 立刻從備份還原, 再追加在備份之后所損失的資料。針對災(zāi)難的性質(zhì), 由信息技術(shù)部人員和業(yè)務(wù)人員一起進(jìn)行災(zāi)難復(fù)原操作。災(zāi)難復(fù)原操作通常包括全盤恢復(fù)、個(gè)別文件恢復(fù)和個(gè)別工作單位恢

34、復(fù), 可根據(jù)實(shí)際情況采取不同的恢復(fù)方式, 保證業(yè)務(wù)迅速回復(fù)遠(yuǎn)作。定期演習(xí)在制訂好詳細(xì)的災(zāi)難復(fù)原計(jì)劃后, 每年至少進(jìn)行一次災(zāi)難演練。以熟練災(zāi)難復(fù)原的操作過程, 并檢驗(yàn)所生成的災(zāi)難復(fù)原軟盤和災(zāi)難復(fù)原備份是否可靠。在演習(xí)前要有詳細(xì)的安排, 必需得到災(zāi)難復(fù)原計(jì)劃的骨干人員參加, 應(yīng)準(zhǔn)備一份演習(xí)計(jì)劃, 內(nèi)容包括時(shí)間、日期、涉及的員工、操作過程和任務(wù)等, 并記錄演習(xí)的結(jié)果, 找出需提高的地方, 及為計(jì)劃作結(jié)論, 加以改進(jìn)。災(zāi)難復(fù)原中心的設(shè)置選址災(zāi)難復(fù)原中心的位置一定要跟公司大樓分開, 以達(dá)到異地的好處。在行業(yè)中慣常而可行的做法是租用由第三方建立的災(zāi)難復(fù)原中心, 或者找尋合適的同行或者是姐妹公司, 在互相現(xiàn)

35、有的設(shè)備上, 共同支持交叉提供相互的災(zāi)難復(fù)原場地。設(shè)備 設(shè)備的需求是決定于延續(xù)業(yè)務(wù)計(jì)劃中產(chǎn)生的場地及設(shè)備的需求。后備設(shè)施的分等級建立, 是因?yàn)榕浜蠌?fù)原所需的時(shí)間。有一些設(shè)施需要繁復(fù)的程序或者是本身非常重要的, 不能等到有事發(fā)生時(shí)才處理, 務(wù)必在日常運(yùn)行中, 準(zhǔn)備隨時(shí)以零時(shí)間啟動(dòng)。反過來說, 那些可以容忍一段時(shí)間才恢復(fù)的, 就可以用比較慢的方法去恢復(fù), 一來可以把一大堆要完成的事情攤平處理, 減低當(dāng)時(shí)的壓力, 也可以將資源及人力集中一起處理最要緊的事情, 然后按優(yōu)先權(quán)處理。計(jì)劃計(jì)劃的部署分兩方面來考慮。首先考慮系統(tǒng)出現(xiàn)嚴(yán)重問題, 征用災(zāi)難復(fù)原中心的后備設(shè)備時(shí), 因?yàn)檗k公大樓沒有出現(xiàn)問題, 第一個(gè)

36、方案是令到業(yè)務(wù)人員可以從辦公室使用設(shè)在異地的后備系統(tǒng)。其次考慮辦公大樓出現(xiàn)問題, 所有人員不能再進(jìn)入辦公室工作。方案二就是令到災(zāi)難復(fù)原中心可以支持災(zāi)難復(fù)原計(jì)劃。使用 無論是交叉相互依賴的后備設(shè)施或者是從第三方租用的, 均需要考慮如果辦公室及設(shè)備不能在短時(shí)間恢復(fù), 那么要長時(shí)間使用災(zāi)難復(fù)原中心的情況下, 是否還有優(yōu)先權(quán)可以長時(shí)間使用。在確定使用權(quán)時(shí)一定要有清楚的安排。系統(tǒng)失效的原因及對策基本因素公司的業(yè)務(wù)系統(tǒng)包括行情顯示系統(tǒng)、投資管理系統(tǒng)、交易系統(tǒng)、會(huì)計(jì)系統(tǒng)等, 為了防止意外情況下, 關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)的中斷運(yùn)行, 支持系統(tǒng)的重新運(yùn)行及資料的恢復(fù), 保證公司業(yè)務(wù)迅速恢復(fù), 必須從技術(shù)上進(jìn)行特別處理。導(dǎo)

37、致計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障的情況大致有以下四種。人為操作故障 由于業(yè)務(wù)人員在操作過程中的差錯(cuò)、遺漏或違反規(guī)程, 降低了業(yè)務(wù)的質(zhì)量, 甚至導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷。對管理較嚴(yán)、人員素質(zhì)較高的企業(yè), 該類因素偶爾發(fā)生; 對管理較松、人員培訓(xùn)不足的企業(yè), 該情況經(jīng)常發(fā)生。為減少這類故障, 可通過提高系統(tǒng)自動(dòng)化運(yùn)行管理水平、加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn), 做好本地資料冷備份, 減少人手的操作與干預(yù)。同時(shí), 制定嚴(yán)格的管理規(guī)范和操作流程, 避免誤操作。計(jì)算機(jī)軟硬件故障由于電源質(zhì)量、外部環(huán)境或其它因素的影響, 服務(wù)器、網(wǎng)卡、路由器、Hub等硬件發(fā)生故障的概率會(huì)變大; 同時(shí), 由于處理能力的限制或軟件內(nèi)在的原因, 業(yè)務(wù)軟件在運(yùn)行過程中可能

38、會(huì)發(fā)生死機(jī)、崩潰等現(xiàn)象, 這些均會(huì)導(dǎo)致業(yè)務(wù)的中斷。該類故障發(fā)生的可能性最大, 也最頻繁、最經(jīng)常性發(fā)生的一類。預(yù)防方法是采取完全冗余, 根據(jù)實(shí)際需要, 對公司的服務(wù)器可采取完全冗余措施, 包括磁盤鏡象、雙控制器、雙網(wǎng)卡、雙CPU或雙機(jī)熱備份等方式, 并與供貨商簽訂協(xié)議, 要求提供7X24小時(shí)維護(hù)服務(wù)。同時(shí), 技術(shù)人員應(yīng)定期檢查日志文件中的錯(cuò)誤事件記錄, 利用網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控工具自動(dòng)監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行情況, 盡可能將應(yīng)用系統(tǒng)的監(jiān)控自動(dòng)化, 并及時(shí)針對業(yè)務(wù)的發(fā)展進(jìn)行必要的系統(tǒng)升級。軟件的穩(wěn)定性對業(yè)務(wù)系統(tǒng)的測試方面, 要求亦同樣嚴(yán)格, 務(wù)求系統(tǒng)的錯(cuò)誤在開發(fā)階段已全部清除, 在上線前必定通過多番嚴(yán)格的測試。已正式運(yùn)

39、作的軟件, 要用版本控制, 萬一軟件出現(xiàn)問題, 可盡快還原到原來的版本。通信故障這是針對由于通信線路發(fā)生故障, 公司不能與外界進(jìn)行通信, 導(dǎo)致業(yè)務(wù)不能正常開展。為保證公司通信的順暢, 在網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和通信設(shè)備的選型時(shí), 應(yīng)考慮設(shè)備的處理能力, 保證帶寬能支持業(yè)務(wù)的開展, 并在關(guān)鍵通信設(shè)備、通信線路上(特別是和證券交易所、基金托管人的通信上)采取冗余。公司可租用證券公司的無形席位進(jìn)行交易, 與兩個(gè)證券交易所的通信采取衛(wèi)星通信線路, 并用ISDN作為備份線路。如果這兩條線路均不通, 將啟動(dòng)證券公司的有形席位, 通過電話向場內(nèi)交易員(紅馬甲)下達(dá)投資指令。災(zāi)難發(fā)生的可能性 如果辦公地點(diǎn)發(fā)生火災(zāi)、水災(zāi)、地

40、震或戰(zhàn)爭, 很可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)的中斷。雖然這類因素發(fā)生的概率較小, 但產(chǎn)生的后果是極嚴(yán)重的, 為了避免其影響, 可采取資料異地備份的方式。為防止供電線路的故障引起電源中斷, 對關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)提供后備電源(UPS)支持。在供電出現(xiàn)故障時(shí), UPS系統(tǒng)自動(dòng)啟動(dòng), 保證公司關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)(行情顯示系統(tǒng)、投資管理系統(tǒng)、交易系統(tǒng))的連續(xù)運(yùn)作。備份的考慮備份的目的在業(yè)務(wù)應(yīng)變計(jì)劃中必不可少的一個(gè)環(huán)節(jié)就是資料的常規(guī)備份和歷史保存。其目的主要有二: 在業(yè)務(wù)資料由于系統(tǒng)或人為誤操作造成損壞或丟失后, 可及時(shí)在本地實(shí)現(xiàn)資料的復(fù)原; 在發(fā)生地域性災(zāi)難(地震、火災(zāi)、機(jī)器毀壞等)時(shí), 可及時(shí)在本地或異地實(shí)現(xiàn)資料及整個(gè)系統(tǒng)的災(zāi)難復(fù)

41、原。 當(dāng)故障發(fā)生后, 可迅速導(dǎo)入備份資料, 使業(yè)務(wù)立即恢復(fù)。設(shè)計(jì)備份時(shí)需要考慮: 基金業(yè)對資料的安全性和可靠性要求極高, 要求保留相當(dāng)長時(shí)間的歷史資料, 一旦出現(xiàn)錯(cuò)誤或?yàn)?zāi)難時(shí)必需能夠復(fù)原; 要考慮經(jīng)濟(jì)效益, 設(shè)計(jì)出實(shí)用性強(qiáng)的備份方案, 實(shí)現(xiàn)有效的資料備份; 要求備份系統(tǒng)能夠有一套自動(dòng)恢復(fù)機(jī)制, 在系統(tǒng)出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)無需過多人工干預(yù)便能恢復(fù); 國內(nèi)證券市場的波動(dòng)性較大, 在投資過程中需要實(shí)時(shí)查看證券價(jià)格, 實(shí)時(shí)下達(dá)投資指令, 因此要求系統(tǒng)發(fā)生故障后能迅速恢復(fù)。如果服務(wù)器癱瘓, 要求能夠在最短的時(shí)間內(nèi)恢復(fù)整個(gè)系統(tǒng)及最近的資料; 因機(jī)房管理人員日常事務(wù)繁多, 要求備份系統(tǒng)能夠自動(dòng)進(jìn)行備份, 并在出現(xiàn)差錯(cuò)

42、時(shí)自動(dòng)提示管理人員; 考慮到本地環(huán)境安全性原因, 資料備份一般要求一份資料至少應(yīng)有兩個(gè)拷貝, 一份放在本地以保證資料的正?；謴?fù)和資料查詢恢復(fù), 另一份則要移到異地保存, 以保證在本地出現(xiàn)災(zāi)難后最低限度的資料復(fù)原; 應(yīng)建立歷史歸檔資料的異地存放制度, 從而確保對歷史業(yè)務(wù)資料的可靠恢復(fù)與有效稽核的實(shí)現(xiàn)。 備份方案設(shè)計(jì)指南一套完整的備份方案, 應(yīng)包括備份軟件和備份設(shè)備的選擇, 以及日常備份策略和如何配合災(zāi)難復(fù)原計(jì)劃。備份的分類根據(jù)業(yè)務(wù)對備份資料恢復(fù)時(shí)間的要求, 可采取熱備份、暖備份和冷備份三種方式; 根據(jù)備份的內(nèi)容, 可分為數(shù)據(jù)庫備份、系統(tǒng)備份、配置備份; 根據(jù)業(yè)務(wù)對資料丟失的容忍度, 備份的頻率有

43、實(shí)時(shí)、每半天、每天、每周、每月、每年。關(guān)鍵業(yè)務(wù)的備份確定備份的主要目的是保護(hù)關(guān)鍵的業(yè)務(wù)資料, 支持公司的業(yè)務(wù)連續(xù)計(jì)劃。在確定備份采取的方式時(shí), 應(yīng)考慮業(yè)務(wù)的重要性和技術(shù)成本。備份類型的確定, 應(yīng)由公司具體業(yè)務(wù)人員、監(jiān)察稽核部和信息技術(shù)部人員共同進(jìn)行討論, 并簽字認(rèn)可。由于公司的核心的業(yè)務(wù)是投資管理, 涉及到的業(yè)務(wù)系統(tǒng)包括投資管理系統(tǒng)、交易系統(tǒng)、會(huì)計(jì)系統(tǒng)、過戶登記系統(tǒng)等。而于投資面對的是實(shí)時(shí)的證券市場, 所有的投資指令和交易指令必須暢通無阻, 因此必須對投資管理系統(tǒng)、交易系統(tǒng)、過戶登記系統(tǒng)進(jìn)行硬件冗余, 資料備份。會(huì)計(jì)系統(tǒng)每天在閉市后進(jìn)行會(huì)計(jì)核算, 不要求實(shí)時(shí)備份, 但必須在會(huì)計(jì)核算前和核算后進(jìn)行資料的備份。備份慣例及操作軟件操作系統(tǒng)通常包括一些基本的備份功能和配合數(shù)據(jù)庫的儲(chǔ)存功能, 為了達(dá)到更好的備份效果, 要采用專業(yè)的備份軟件, 可考慮構(gòu)置儲(chǔ)存局域網(wǎng)絡(luò)方案(Storage Area Network SAN) 或網(wǎng)路磁盤機(jī)儲(chǔ)存設(shè)備(Network Attached Storage NAS)。