雙重預(yù)防的基本機制建設(shè)要點

1、雙重預(yù)防的基本機制建設(shè)要點環(huán)境生態(tài)與安全生產(chǎn)處8/20/202204.03.02.01.雙重預(yù)防機制概述風(fēng)險分級管控體系建設(shè)隱患排查治理體系建設(shè)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理二者關(guān)系內(nèi)容提要8/20/2022雙重預(yù)防機制概述01.8/20/202201風(fēng)險分級管控隱患排查治理雙重預(yù)防機制8/20/202201為什么開展“兩體系”建設(shè)？首先，構(gòu)建雙重預(yù)防體系，是落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于建立風(fēng)險管控和隱患排查治理預(yù)防機制的重大決策部署，是實現(xiàn)縱深防御、關(guān)口前移、源頭治理的有效手段。其次，雙體系建設(shè)是企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，是企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的重要職責(zé)之一，是企業(yè)安全管理的重要內(nèi)容，是企業(yè)自我約束、自我糾正、

2、自我提高的預(yù)防事故發(fā)生的根本途徑。8/20/202201為什么建立雙預(yù)防體系？“風(fēng)險點”指明安全管理關(guān)注點，如：伴隨風(fēng)險的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)過程。風(fēng)險點所包含的“危險源”指明了安全管理的細(xì)節(jié)，解決“想不到”問題。風(fēng)險點、危險源風(fēng)險分級管控，通過管控責(zé)任劃分，解決“管不到”問題以風(fēng)險點、危險源為核心進(jìn)行隱患分級排查、分級治理，解決“治不到”問題。全員、全過程、全方位的綜合風(fēng)險管控治理體系8/20/202201為什么建立雙預(yù)防體系？構(gòu)建雙體系，目的是要實現(xiàn)事故的雙重預(yù)防性工作機制，是“基于風(fēng)險”的過程安全管理理念的具體實踐，是實現(xiàn)事故“縱深

3、防御”和“關(guān)口前移”的有效手段。二者是上下承接關(guān)系，前者是源頭，是預(yù)防事故的第一道防線，后者是預(yù)防事故的末端治理。8/20/2022風(fēng)險分級管控體系建設(shè)02.8/20/202202風(fēng)險分級管控基本程序8/20/202202風(fēng)險分級管控基本程序step1確定危險源（風(fēng)險點） 主要方法 目前國內(nèi)風(fēng)險識別方法主要采用安全檢查表法（SCL）和作業(yè)危害分析法（JHA）兩種，安全檢查表法（SCL）主要對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識別，作業(yè)危害分析法（JHA）是按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進(jìn)行識別。安全檢查表作業(yè)危害分析現(xiàn)場觀察查閱相關(guān)記錄詢問交

4、談獲取外部信息事故樹分析危險與可操作性分析8/20/202202風(fēng)險分級管控基本程序 2.1 安全檢查表法（SCL） 安全檢查表（縮寫SCL）是依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險性和有害性進(jìn)行判別檢查。為了避免檢查項目遺漏，事先把檢查對象分割成若干系統(tǒng)，以提問或打分的形式，將檢查項目列表，這種表就稱為安全檢查表。它是系統(tǒng)安全工程的一種最基礎(chǔ)、最簡便、廣泛應(yīng)用的系統(tǒng)危險性評價方法。目前，安全檢查表在我國不僅用于查找系統(tǒng)中各種潛在的事故隱患，還對各檢查項目給予量化，用于進(jìn)行系統(tǒng)安全評價。自20世紀(jì)30年代開始應(yīng)用以來已發(fā)展成為預(yù)測和預(yù)

5、防事故的重要手段。8/20/202202風(fēng)險分級管控基本程序 安全檢查表法（SCL） 2.1.1 安全檢查表的編制 安全檢查表應(yīng)列舉需查明的所有會導(dǎo)致事故的不安全因素。它采用提問的方式，要求回答“是”或“否”?！笆恰北硎痉弦螅胺瘛北硎敬嬖趩栴}有待于進(jìn)一步改進(jìn)。所以在每個提問后面也可以設(shè)改進(jìn)措施欄。每個檢查表均需注明檢查時間、檢查者、直接負(fù)責(zé)人等，以便分清責(zé)任。安全檢查表的設(shè)計應(yīng)做到系統(tǒng)、全面，檢查項目應(yīng)明確。 8/20/202202風(fēng)險分級管控基本程序 安全檢查表法（SCL） 2.1.2 安全檢查表的編制的主要依據(jù) (1)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定。為了保證安全生產(chǎn)，國家及有關(guān)部門發(fā)布了

6、各類安全標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)的文件，這些是編制安全檢查表的一個主要依據(jù)。為了便于工作，有時將檢查條款的出處加以注明，以便能盡快統(tǒng)一不同意見。 (2)國內(nèi)外事故案例。搜集國內(nèi)外同行業(yè)及同類產(chǎn)品行業(yè)的事故案例，從中發(fā)掘出不安全因素，作為安全檢查的內(nèi)容。國內(nèi)外及本單位在安全管理及生產(chǎn)中的有關(guān)經(jīng)驗，自然也是一項重要內(nèi)容。 (3)通過系統(tǒng)分析，確定的危險部位及防范措施，都是安全檢查表的內(nèi)容。 (4)研究成果。在現(xiàn)代信息社會和知識經(jīng)濟(jì)時代，知識的更新很快，編制安全檢查表必須采用最新的知識和研究成果。包括新的方法、技術(shù)、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。 8/20/202202風(fēng)險分級管控基本程序 作業(yè)危害分析法（JHA） 作業(yè)危害分析法

7、（JHA）是把一項作業(yè)活動分解成幾個步驟，識別整個作業(yè)活動及每一步驟中的危險源(危險有害因素），進(jìn)行控制和預(yù)防。 開展作業(yè)危害分析能夠辨識原來未知的危害，增加職業(yè)安全健康方面的知識，促進(jìn)操作人員與管理者之間的信息交流，有助于編制更為合理的安全操作規(guī)程。作為操作人員的培訓(xùn)資料，并為不經(jīng)常進(jìn)行該項作業(yè)的人員提供指導(dǎo)。作業(yè)危害分析的結(jié)果可以作為職業(yè)安全健康檢查的標(biāo)準(zhǔn)，并協(xié)助進(jìn)行事故調(diào)查。這種方法的基點在于職業(yè)安全健康是任何作業(yè)活動的一個有機組成部分，而不能單獨剝離出來。8/20/202202風(fēng)險分級管控基本程序 作業(yè)危害分析法（JHA） 2.2.1 主要步驟 （1） 確定（或選擇）待分析的作業(yè)； （

8、2） 將作業(yè)劃分為一系列的步驟； （3） 辨識每一步驟的潛在危害； （4） 確定相應(yīng)的預(yù)防措施。 8/20/202202風(fēng)險分級管控基本程序 作業(yè)危害分析法（JHA） 2.2.2 分析過程 確定分析作業(yè)時，優(yōu)先考慮以下作業(yè)活動： （1）事故頻率和后果-頻繁發(fā)生或不經(jīng)常發(fā)生但可導(dǎo)致災(zāi)難性后果的； （2）嚴(yán)重的職業(yè)傷害或職業(yè)病-事故后果嚴(yán)重、危險的作業(yè)條件或經(jīng)常暴露在有害物質(zhì)中； （3）新增加的作業(yè)-由于經(jīng)驗缺乏，明顯存在危害或危害難以預(yù)料； （4）變更的作業(yè)-可能會由于作業(yè)程序的變化而帶來新的危險； （5）不經(jīng)常進(jìn)行的作業(yè)-由于從事不熟悉的作業(yè)而可能有較高的風(fēng)險。8/20/202202風(fēng)險分級管

9、控基本程序 2.3 制定對應(yīng)措施 危害辨識以后，需要從工程控制、管理措施和個體防護(hù)三個方面制定消除或控制危害的對策。具體對策依次為： （1）消除危害-消除危害是最有效的措施，有關(guān)這方面的技術(shù)包括：改變工藝路線、修改現(xiàn)行工藝、以危害較小的物質(zhì)替代、改善環(huán)境（通風(fēng)）、完善或改換設(shè)備及工具。 （2）控制危害-當(dāng)危害不能消除時，采取隔離、機器防護(hù)、工作鞋等措施控制危害。 （3）修改作業(yè)程序-完善危險操作步驟的操作規(guī)程、改變操作步驟的順序以及增加一些操作程序（如鎖定能源措施）。 （4）減少暴露-這是沒有其他解決辦法時的一種選擇。減少暴露的一種辦法是減少在危害環(huán)境中暴露的時間，如完善設(shè)備以減少維修時間、配

10、戴合適的個體防護(hù)器材等。為了減少事故的后果，設(shè)置一些應(yīng)急設(shè)備如洗眼器等。8/20/202202風(fēng)險分級管控基本程序step2劃定危險源識別范圍8/20/202202風(fēng)險分級管控基本程序step3風(fēng)險評價 風(fēng)險評價方法 選取評價方法時應(yīng)根據(jù)評價的特點、具體條件和需要，針對評價對象的實際情況、特點和評價目標(biāo)，分析、比較、慎重選用，必要時，宜根據(jù)評價方法的特點，選用幾種評價方法對同一評價對象進(jìn)行評價，互相補充、分析綜合、相互驗證，以提高評價結(jié)果的準(zhǔn)確性。8/20/202202風(fēng)險分級管控基本程序step3風(fēng)險評價（重點講解LEC法） 3.1 風(fēng)險評價方法的選擇 從方便推廣和使用角度，建議采用作業(yè)條件

11、危險性分析（LEC）或者風(fēng)險矩陣法（LS）進(jìn)行風(fēng)險大小的判定。目前集團(tuán)公司各權(quán)屬子公司大多數(shù)采用作業(yè)條件危險性分析（LEC），公司也采用作業(yè)條件危險性分析（LEC），在此重點介紹作業(yè)條件危險性分析法（LEC）。8/20/202202風(fēng)險分級管控基本程序step3風(fēng)險評價方法之 LEC法 作業(yè)條件風(fēng)險程度評價（LEC） 基本原理是根據(jù)風(fēng)險點辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險的大小。 定量計算每一種危險源所帶來的風(fēng)險可采用如下方法：D=LEC D風(fēng)險值 L發(fā)生事故的可能性大小 E暴露于危險環(huán)境的頻繁程度 C發(fā)生事故產(chǎn)生的后果8/20/202202風(fēng)險分級管控基本程序s

12、tep3風(fēng)險評價方法之 LEC法 事故發(fā)生的可能性（L） 當(dāng)用概率來表示事故發(fā)生的可能性大?。↙）時，絕對不可能發(fā)生的事故概率為0；而必然發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分?jǐn)?shù)定為0.1，而必然要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值。8/20/202202風(fēng)險分級管控基本程序step3風(fēng)險評價方法之 LEC法 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E） 當(dāng)確定暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）時，人員出現(xiàn)在危險環(huán)境中的時間越多，則危險性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的情況定為10，而非常罕見地出現(xiàn)在危險環(huán)境中定為

13、0.5，介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中間值。暴露于危險中的頻繁程度（E）分?jǐn)?shù)值頻繁程度分?jǐn)?shù)值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露8/20/202202風(fēng)險分級管控基本程序step3風(fēng)險評價方法之 LEC法 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C） 關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C），由于事故造成的人身傷害與財產(chǎn)損失變化范圍很大，因此規(guī)定其分?jǐn)?shù)值為1-100，把需要救護(hù)的輕微損傷或較小財產(chǎn)損失的分?jǐn)?shù)規(guī)定為1，把造成多人死亡或重大財產(chǎn)損失的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定為100，其他情況的數(shù)值均為1與100之間。發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）分?jǐn)?shù)值后果分?jǐn)?shù)值后果10

14、0大災(zāi)難，許多人死亡7重傷40災(zāi)難，數(shù)人死亡3輕傷15非常嚴(yán)重，一人死亡1引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求8/20/202202風(fēng)險分級管控基本程序step3風(fēng)險評價方法之 LEC法 風(fēng)險等級劃分（D） 風(fēng)險值D求出之后，關(guān)鍵是如何確定風(fēng)險級別的界限值，而這個界限值并不是長期固定不變，在不同時期，組織應(yīng)根據(jù)其具體情況來確定風(fēng)險級別的界限值，以符合持續(xù)改進(jìn)的思想。右表內(nèi)容可作為確定風(fēng)險級別界限值及其相應(yīng)風(fēng)險控制策劃的參考。風(fēng)險等級劃分D值危險程度風(fēng)險等級風(fēng)險程度320極度危險4D級重大風(fēng)險160320高度危險70160顯著危險3C級中度風(fēng)險2070一般危險2B級可接受（容許）的風(fēng)險20稍有危險

15、1A級可接受（容許）的風(fēng)險8/20/202202風(fēng)險分級管控基本程序step4策劃管控措施，培訓(xùn)公示 根據(jù)風(fēng)險等級劃分原則，對辨識出來的危險逐一進(jìn)行風(fēng)險評價，列出風(fēng)險評價表，制定管控措施，并將管控責(zé)任根據(jù)管理機構(gòu)機制情況、崗位職責(zé)和風(fēng)險程度高低責(zé)任到崗，到人。上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同時負(fù)責(zé)管控，并逐級落實具體措施。對每位員工進(jìn)行崗位風(fēng)險告知、培訓(xùn)，制作崗位風(fēng)險告知及應(yīng)急處置卡并發(fā)放至每位崗位員工。對崗位存在的風(fēng)險，要在醒目的位置進(jìn)行公示。8/20/202202風(fēng)險分級管控基本程序step4策劃管控措施，培訓(xùn)公示安全風(fēng)險監(jiān)管部門與責(zé)任部門分工基本原則風(fēng)險級別監(jiān)管責(zé)任主責(zé)部門一級風(fēng)險點公

16、司（相關(guān)部門）生產(chǎn)單位（相關(guān)部門）二級風(fēng)險點生產(chǎn)單位（相關(guān)部門）所屬車間、科室三級風(fēng)險點所屬車間、科室班組崗位四級風(fēng)險點班組崗位班組崗位8/20/2022個體防護(hù)及應(yīng)急處置個體防護(hù)（個體裝備防護(hù)）、應(yīng)急處置管理控制降低風(fēng)險（工程技術(shù)、管理措施，警示警告等）工程技術(shù)措施局限局限危險源（風(fēng)險點）隔離人員或危險源（風(fēng)險點）修改程序過程，減輕危害性改用危險性較低的物質(zhì)、方法措施停止使用該危險物質(zhì)、方法措施或以無害物質(zhì)、方法措施代替排除、消除風(fēng)險（消除替代）02風(fēng)險分級管控基本程序step4策劃管控措施，培訓(xùn)公示風(fēng)險控制措施的原則以消除風(fēng)險、降低風(fēng)險和個體防護(hù)為順序制定。8/20/202202風(fēng)險分級管

17、控基本程序step5全面實施 跟蹤驗證 根據(jù)風(fēng)險等級劃分原則，對辨識出來的危險逐一進(jìn)行風(fēng)險評價，列出風(fēng)險評價表，制定管控措施。對每位員工進(jìn)行崗位風(fēng)險告知、培訓(xùn)，制作崗位風(fēng)險告知及應(yīng)急處置卡并發(fā)放至每位崗位員工。對崗位存在的風(fēng)險，要在醒目的位置進(jìn)行公示。8/20/2022隱患排查治理體系建設(shè)03.8/20/202203隱患排查治理基本程序8/20/202203隱患排查治理基本程序step1隱患排查治理內(nèi)容 基礎(chǔ)管理類隱患主要是針對生產(chǎn)經(jīng)營單位資質(zhì)證照、安全生產(chǎn)管理機構(gòu)及人員、安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)管理制度、安全操作規(guī)程、教育培訓(xùn)、安全生產(chǎn)管理檔案、安全生產(chǎn)投入、應(yīng)急救援、特種設(shè)備基礎(chǔ)管理、職業(yè)

18、衛(wèi)生基礎(chǔ)管理、相關(guān)方基礎(chǔ)管理、其他基礎(chǔ)管理等方面存在的缺陷。 現(xiàn)場管理類隱患主要是針對特種設(shè)備現(xiàn)場管理、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、場所環(huán)境、從業(yè)人員操作行為、消防安全、用電安全、職業(yè)衛(wèi)生現(xiàn)場安全、有限空間現(xiàn)場安全、輔助動力系統(tǒng)、相關(guān)方現(xiàn)場管理、其他現(xiàn)場管理等方面存在的缺陷。8/20/202203隱患排查治理基本程序step1隱患排查治理內(nèi)容 基礎(chǔ)管理類隱患主要是針對生產(chǎn)經(jīng)營單位資質(zhì)證照、安全生產(chǎn)管理機構(gòu)及人員、安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)管理制度、安全操作規(guī)程、教育培訓(xùn)、安全生產(chǎn)管理檔案、安全生產(chǎn)投入、應(yīng)急救援、特種設(shè)備基礎(chǔ)管理、職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理、相關(guān)方基礎(chǔ)管理、其他基礎(chǔ)管理等方面存在的缺陷。 現(xiàn)場管理類隱患

19、主要是針對特種設(shè)備現(xiàn)場管理、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、場所環(huán)境、從業(yè)人員操作行為、消防安全、用電安全、職業(yè)衛(wèi)生現(xiàn)場安全、有限空間現(xiàn)場安全、輔助動力系統(tǒng)、相關(guān)方現(xiàn)場管理、其他現(xiàn)場管理等方面存在的缺陷。8/20/202203隱患排查治理基本程序step2隱患排查治理分類公司級排查專業(yè)級排查車間級排查班組級排查崗位級排查專門機構(gòu)實施的檢驗檢測手段實施隱患排查，企業(yè)可委托外部專業(yè)機構(gòu)實施，如避雷系統(tǒng)檢測、特種設(shè)備檢測、儀器校準(zhǔn)等。8/20/202203隱患排查治理基本程序step3隱患分級按照隱患的危險程度，參照安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定（安監(jiān)總局令 第16號），可分為一般隱患、重大隱患兩個等級。其中：一般

20、事故隱患，是指易導(dǎo)致傷害事故發(fā)生且整改難度較小，在發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。8/20/202203隱患排查治理基本程序step3隱患分級重大事故隱患，是指可能導(dǎo)致較大以上事故，即可能造成3人以上死亡或者10人以上重傷或者1000萬元以上直接經(jīng)濟(jì)損失的事故，且整改難度很大，應(yīng)由公司協(xié)調(diào)或立項治理的隱患，或者需全部或核心生產(chǎn)部分停產(chǎn)停業(yè)，經(jīng)過一段時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。8/20/202203隱患排查治理基本程序step4隱患排查治理對象“風(fēng)險點、危險源”即為隱患排查的對象。 根據(jù)風(fēng)險點基本信息表、危險源識別、分析、評價表的“風(fēng)險點”、“危險源”為隱患排查的對象，即“排查點”。 風(fēng)險點明確了排查的方向，危險源明確了排查的細(xì)節(jié) 該“排查點”是企業(yè)內(nèi)分級排查和日常安全檢查的關(guān)注點，各級監(jiān)管部門進(jìn)行監(jiān)督檢查時，也可參照部門上報的風(fēng)險點、危險源，重點對一、二級風(fēng)險點的控制情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。8/20/202203隱患排查治理基本程序step5隱患排查周期根據(jù)風(fēng)險點特性及危險源風(fēng)險確定檢查周期（隱患排查的實施時間間隔），可能的周期包括：幾小時1檢每班一次每周一次每月一次每季一次等。隱患排查周期可根據(jù)安全形式的變化、上級主管部門要求等情況，增加隱患排查的頻次。涉及季節(jié)性、節(jié)假日、檢修、搶修、開停機等間斷性