證券營業(yè)部投資者教育先進(jìn)經(jīng)驗匯報材料：化有形為無形,融入日常工作流程

1、證券營業(yè)部投資者教育先進(jìn)經(jīng)驗匯報材料：化有形為 無形，融入日常工作流程（XX證券XX分公司）經(jīng)過多年探索與實踐，我們把投資者教育工作與日常工作流程相 互融合，使投資者教育工作成為推動公司業(yè)務(wù)健康發(fā)展的一個行之有 效的手段。通過靈活多樣的形式、貼近市場的內(nèi)容，并積極創(chuàng)新形式， 使過去刻板的投資者教育變得生動而富于活力的工作。一、清晰的管理組織架構(gòu)是做好投資者教育工作的基礎(chǔ)，制定好投資者教育計劃，切實推進(jìn)投資者教育工作的持續(xù)有效進(jìn)行。1、我們建立以XX分公司負(fù)責(zé)人、營業(yè)部總經(jīng)理為核心的投資 者教育領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組組長由管理總部總經(jīng)理江玲擔(dān)任，主要成 員包括張德良、張俊杰、楊煒鋒、黃昆、陳新、于瓊

2、、葉運華、李忠 民、朱建才、尹虹、張運民、陳玉田、柯聲。組長與成員有明確的分 工O2、把投資者教育已分別列入負(fù)責(zé)人、客戶服務(wù)人員的KPI重要考核指標(biāo)之一。包括客戶投訴次數(shù)、客戶滿意度、客戶服務(wù)日志、客 戶回訪次數(shù)、咨詢活動的質(zhì)量與數(shù)量等。3、經(jīng)費上進(jìn)行充分預(yù)算，有效滿足投資教育系列活動的開展。X X年X X管理總部及下屬營業(yè)部涉及投資者教育活動的經(jīng)費支出為 29.3萬元。二、化有形為無形，把投資者教育融入于日?？蛻舴?wù)工作之中。1、建立定期多形式培訓(xùn)交流體系，做好客戶反饋調(diào)查。我們的做法是通過定期舉辦多種類型的投資知識與投資策略的報告會或講 座，特別是對新產(chǎn)品如權(quán)證，形式上可以是經(jīng)驗交流會，也

3、可以是專 家授講。效果上看，只要貼近市場、貼近實際，就能能夠把教育活動 工作融匯于這種經(jīng)常性的交流活動之中， 并由淺入深，逐步提高投資 者的證券投資水平和培育投資者風(fēng)險意識。 目前，我們把管理總部屬 下的近二十名證券分析師進(jìn)行分組，每月定期對各網(wǎng)點進(jìn)行巡回交 流，及時了解與掌握客戶動態(tài)。與此同時，針對場外客戶，每月至少 一次利用周末時間，舉辦專題培訓(xùn)與投資交流會。在進(jìn)行交流培訓(xùn)之 后，都做好投資者的反饋調(diào)查工作。2、建立客戶分類分級服務(wù)體系。我們通過 CRM（統(tǒng)，根據(jù)不同 的目標(biāo)進(jìn)行客戶分類，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行分級服務(wù)，目前這項工作正在 全面推進(jìn)。既有根據(jù)資金和對證券市場的認(rèn)知度進(jìn)行分類的， 也有

4、根 據(jù)客戶投資品種偏好進(jìn)行分類的。 客戶服務(wù)人員方面，則對應(yīng)設(shè)立基 金、債券、權(quán)證、股指期貨等大類品種的跟蹤小組，為相關(guān)客戶群提 供細(xì)分服務(wù)。3、把風(fēng)險防范和控制化解于日常工作流程之中。在開戶前仔細(xì) 核對客戶身份，保證客戶合乎法律法規(guī)要求；辦理業(yè)務(wù)時向客戶提示 相關(guān)風(fēng)險及注意事項；對于沒有簽定權(quán)證風(fēng)險揭示書的新開客戶我們 都不為他開通權(quán)證買入業(yè)務(wù)；對于沒有簽定網(wǎng)上交易風(fēng)險揭示書的新 開客戶我們都不為他開通網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)。4、確保投資者的溝通渠道保持暢通，完善投資者園地。在證券 營業(yè)部投資者教育園地張貼投資者教育風(fēng)險提示書，并公布證監(jiān)局、 交易所、公司總部及管理總部的監(jiān)督電話和聯(lián)系地址。及時更新、

5、豐富投資者教育專欄內(nèi)容，每個營業(yè)部場內(nèi)均開辟了 “投資者園地”，包括證券基礎(chǔ)知識專欄、業(yè)務(wù)辦理流程專欄、法律法規(guī)專欄、反洗錢 專欄、證券咨詢專欄等內(nèi)容。設(shè)立電子郵箱及咨詢電話，及時解答投 資者相關(guān)咨詢問題。三、XX年投資教育專項活動，形式多樣，內(nèi)容貼近市場。具體如下：1、從XX年4月份始，由XX管理總部統(tǒng)一配送“手機短信” （目前合計3.0萬客戶）。統(tǒng)一手機短信服務(wù)后，投資者反映信息更 標(biāo)準(zhǔn)、更規(guī)范，開始感受到證券公司專業(yè)的投資服務(wù)形象，在樹立正 確的投資理念上也有較好幫助。2、對權(quán)證交易客戶進(jìn)行系列培訓(xùn)。XX年共舉辦了3場不同形式的關(guān)于權(quán)證投資知識與投資技巧的專題交流會，分別是6月14日的權(quán)

6、證交易經(jīng)驗交流專題，8月23日的 權(quán)證核心客戶專題茶話座 談會，11月15日權(quán)證投資技巧培訓(xùn)等，受眾人員為我部重要權(quán)證交 易客戶。3、堅持每月1次的營業(yè)部投資者交流巡回活動。組織XX管理 總部所有執(zhí)業(yè)證券分析師，分成六小組對屬下網(wǎng)點現(xiàn)場客戶進(jìn)行巡回 交流活動，該項活動自X X年開始一直未有間斷， 結(jié)合中短期市場走 勢，向投資者傳播正確投資理念與投資技巧，活動深受投資者歡迎。 累計受眾人數(shù)7000人次。4、加強場外核心客戶的投資服務(wù)。從XX年 10月開始，我們每 月舉辦一場專題策略會，結(jié)合行情進(jìn)行理念與技巧方面的培訓(xùn)， 深受 客戶好評，每場專題策略會的內(nèi)容安排符合客戶需求，場場爆滿。像10月主題

7、介紹全球重要股市指數(shù)以及其他大宗商品，目的是讓客戶 全面了解全球金融市場，培育全球視野，在全球金融動蕩的背景下， 這種內(nèi)容安排深受好評。11月的主題則是4萬億投資下的投資策略， 全面剖析4萬億擴大內(nèi)需對促進(jìn)經(jīng)濟增長的意義，提出市場拐點正在 形成。進(jìn)行問卷調(diào)查，客戶“滿意”度超過 80%5、組織投資者進(jìn)行上市公司調(diào)研活動，這是XX年我們進(jìn)行投 資者教育活動的一次積極探索，活動達(dá)到預(yù)期效果，有力深化與強化 價值投資理念。5月1 7日至1 8日前分別組織兩批投資者前往上市公司金發(fā)科技60014&達(dá)未&隆002209進(jìn)行實地調(diào)研，深入了解上市公司的經(jīng)營狀況，調(diào)研之后進(jìn)行了深入交流，受眾人數(shù) 60人。此

8、次活動深受 客戶好評。6、邀請XX證券研究中心行業(yè)研究員舉辦專題交流會。XX年9月7日，特邀公司研究中心策略分析師張治、非銀行金融行業(yè)高級 研究員楊建海、煤炭業(yè)高級研究員李大剛與投資者進(jìn)行專題交流，地點廣東迎賓館，受眾人數(shù)目300人。研究員從專業(yè)投資角度全面剖析 了估值底部與市場底的關(guān)系，對金融、煤炭行業(yè)的行業(yè)動態(tài)進(jìn)行了深 入分析。通過這種專業(yè)報告會形式的活動， 使投資者更直觀的理解價 值投資理念。7、舉辦固定收益投資知識的培訓(xùn)。XX年 12月6日，特邀公司 固定收益部分析師進(jìn)行了一場債券投資的培訓(xùn)， 內(nèi)容包括中國債券市 場介紹、債券的投資價值、當(dāng)前債市走勢分析、債券投資和組合管理 以及債券資訊及其他資源的使用等。地點XX金橋賓館，受眾人數(shù)130人8、各網(wǎng)點堅持舉行新入市投資者的教育培訓(xùn)。XX年各網(wǎng)點均 建立針對新股民的初級培訓(xùn)工作，主要包括基本投資知識與操作指 引、投資理念。培訓(xùn)人數(shù)5000人次。在取得成績的時候，我們也