九有股份：規(guī)章制度管理辦法

1、深圳九有股份有限公司規(guī)章制度管理辦法第一章總則第一條 為規(guī)范深圳九有股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）規(guī)章制度的管 理程序，建立健全企業(yè)規(guī)章制度管理體系，規(guī)范公司制度的制定、修改、廢止、 執(zhí)行、監(jiān)督、評(píng)估，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)工會(huì)法、中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法等法律法規(guī)和公司章程，制定本辦法。第二條 本辦法所稱的“制度”是指公司及各部門(mén)按照規(guī)定程序制定的各類規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理行為的、具有長(zhǎng)期普遍約束力的規(guī)范性文件，包括規(guī)定、辦法、細(xì) 則、標(biāo)準(zhǔn)等。第三條制度管理原則（一）符合性原則：制度要符合法律法規(guī)和公司章程的相關(guān)規(guī)定。（二）前瞻性原則：從公司可持續(xù)發(fā)展的角度制定制度，避免因經(jīng)營(yíng)環(huán)境

2、的 快速變化而頻繁修改。（三）實(shí)效性原則：從公司運(yùn)營(yíng)實(shí)際出發(fā)制定制度，認(rèn)真調(diào)查研究，確保 制度的可操作。（四）系統(tǒng)性原則：從公司全局出發(fā)制定制度，避免制度間相互沖突。第四條 內(nèi)控管理部門(mén)是公司規(guī)章制度的歸口管理部門(mén)，其職責(zé)包括：負(fù)責(zé) 公司規(guī)章制度制定的計(jì)劃編制，對(duì)規(guī)章制度初稿的查審；負(fù)責(zé)提請(qǐng)或建議提請(qǐng)規(guī) 章制度的討論、修改、廢止、通過(guò)；負(fù)責(zé)規(guī)章制度的發(fā)布、送達(dá)、匯編等工作。第五條 董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)是公司制度管理的決策機(jī)構(gòu)，根據(jù)公司章程 等相關(guān)規(guī)定對(duì)公司基本制度及具體規(guī)章進(jìn)行決策審批。第六條 除本辦法另有定義的外，下列詞語(yǔ)的含義以本條解釋的內(nèi)容為準(zhǔn)。（一）“規(guī)章制度”指除公司章程和相關(guān)議事規(guī)

3、則外，公司經(jīng)營(yíng)管理規(guī)范的總稱，公司規(guī)章制度包括基本制度和具體規(guī)章；（二）“基本制度”即中華人民共和國(guó)公司法第四十七條第（十）項(xiàng)所 述的“基本管理制度”，指公司董事會(huì)根據(jù)法律、法規(guī)和公司章程對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的基本的行為準(zhǔn)則做出的具有約束力的規(guī)定；（三）“具體規(guī)章”即中華人民共和國(guó)公司法第五十條第（五）項(xiàng)所述 的“具體規(guī)章”，指公司總經(jīng)理根據(jù)法律、法規(guī)和公司章程，對(duì)基本制度在公司 經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的實(shí)施以及對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的具體行為 所做出的具有約束力的規(guī)定；（四）“機(jī)構(gòu)和人員”，機(jī)構(gòu)，指公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層、各職能 部門(mén)和各駐外辦事機(jī)構(gòu)；人員，指公司董

4、事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員、經(jīng)營(yíng)管理層成 員、公司委派人員和公司其他職工；（五）“直接涉及職工切身利益”的規(guī)章制度指中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同 法第四條所述的規(guī)章制度，包括但不限于有關(guān)勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、 勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以及勞動(dòng)定額管理等。第七條本辦法適用于公司及全資、控股子公司。第二章 規(guī)章制度的編制、修訂與審批第八條下列制度屬于公司基本制度：（一）規(guī)章制度管理辦法；（二）戰(zhàn)略管理制度；（三）投融資管理制度；（四）子公司管理制度；（五）會(huì)計(jì)核算辦法；（六）內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)定；（七）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)管理辦法；（八）預(yù)算管理制度；（九）關(guān)聯(lián)交易制度；（十）信息披露管理制度；

5、（十一）對(duì)外擔(dān)保管理辦法；（十二）董事會(huì)制定的其他基本制度。除公司章程、議事規(guī)則、基本制度外的由總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)通過(guò)的制度屬于 公司具體規(guī)章。第九條 公司基本制度的制定、修改和廢止由董事會(huì)決定。公司具體規(guī)章的 制定、修改和廢止由總經(jīng)理辦公會(huì)決定。第十條內(nèi)控管理部門(mén)負(fù)責(zé)人每年定期組織發(fā)布制度編制/修訂的通知至各 部門(mén)，公司各部門(mén)根據(jù)通知、內(nèi)控規(guī)范的要求和實(shí)際情況需要編制或修訂規(guī)章制 度，形成規(guī)章制度初稿并填寫(xiě)規(guī)章制度編制/修訂審批表（一份審批表對(duì)應(yīng)一 項(xiàng)規(guī)章制度，見(jiàn)附件一），經(jīng)各部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字后提交本部門(mén)分管領(lǐng)導(dǎo)審核。規(guī)章制度初稿主要內(nèi)容包括應(yīng)包括總則、分則、附則。（具體格式見(jiàn)附件二）規(guī)章制度編

6、制/修訂審批表主要內(nèi)容包括申請(qǐng)部門(mén)、編/修訂主要內(nèi)容、 相關(guān)部門(mén)及領(lǐng)導(dǎo)審核意見(jiàn)等。第十一條 在相關(guān)法律法規(guī)及政策要求或變化，公司業(yè)務(wù)管理規(guī)則或程序發(fā) 生變化等情況下，公司管理層或相關(guān)權(quán)力機(jī)構(gòu)可隨時(shí)安排相關(guān)部門(mén)組織編制/修 訂相關(guān)規(guī)章制度。第十二條 公司內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)、外部審計(jì)等內(nèi)外部監(jiān)督過(guò)程 中發(fā)現(xiàn)的公司制度缺陷一般通過(guò)整改形式進(jìn)行。第十三條 相關(guān)部門(mén)分管領(lǐng)導(dǎo)審核規(guī)章制度初稿，主要關(guān)注規(guī)章制度內(nèi)容是 否完整，格式是否正確，是否具有可操作性，是否與其他規(guī)章制度沖突或存在不 一致，規(guī)章制度編制修訂申請(qǐng)是否必要、合理等，并提出相應(yīng)修改意見(jiàn)。審核通 過(guò)后在規(guī)章制度編制/修訂審批表上簽字確認(rèn)并簽署意見(jiàn)。屬于公司具體規(guī) 章制度的提交內(nèi)控管理部門(mén)審核，屬于公司基本制度的提交證券部門(mén)進(jìn)行審核。第十四條 內(nèi)控管理部門(mén)或證券部門(mén)主管對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行審核，重點(diǎn)關(guān)注制 度內(nèi)容是否完善，是否符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定的要求，并在規(guī)章制