證券承銷發(fā)行試題

1、證券承銷發(fā)行單選從（）年開始，我國先后在61個大中都市開放了國庫券市場。A1986 B1987 C1988 D1989下列關于基金的買價和賣價的確定講法正確的是A在資產(chǎn)凈值的基礎上另一定的手續(xù)費 B以資產(chǎn)凈值確定 C在資產(chǎn)總值的基礎上加一定的手續(xù)費 D以資產(chǎn)總值確定金融期貨交易是指以（）為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。A金融產(chǎn)品 B金融期貨 C金融衍生工具 D金融期貨合約存托憑證是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的（）A債權(quán)憑證 B可轉(zhuǎn)讓憑證 C所有權(quán)憑證 D股權(quán)憑證關于B股交易講法不正確的是A上海證券交易因此1000股為一個交易單位 B深圳證券交易因此100股為一個交易單位 C上海證券

2、交易所價格變動最小單位為0.002美元 DB股目前實行T+3回轉(zhuǎn)交易制度證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本計算的總金額，不得超過其（）的80%。A總資產(chǎn) B凈資產(chǎn) C注冊資本 D自有資本下列不屬于證券自營業(yè)務特點的是A決策的自主性 B價格的波動性 C交易的風險性 D收益的不穩(wěn)定性證券登記結(jié)算機構(gòu)的設立，其資本金不得少于A人民幣一億元 B人民幣二億元 C人民幣三億元 D人民幣五億元我國證券市場采納的是A法人結(jié)算模式 B自然人結(jié)算模式 C證券公司結(jié)算模式 D營業(yè)部結(jié)算模式特約日交割是指雙方達成交易后A30日以內(nèi)交割 B15日以內(nèi)交割 C三日以內(nèi)交割 D任意日交割投資者一般由（）代為辦理清算交

3、割、交收。A證券交易所 B證券結(jié)算機構(gòu) C證券經(jīng)紀商 D上市公司上海證券交易所在開業(yè)初期實行的交易過戶規(guī)則是A雙向過戶 BT+0交收 CT+1交收 D單向過戶新股發(fā)行價格的市盈率應()股票市場上同類型股票的市盈率。A低于 B高于 C等于 D無所謂對短期貼現(xiàn)國債，多采納()招標方式。A荷蘭式招標 B美國式 C繳款期 D都能夠首次公開發(fā)行股票招股講明書摘要中披露的財務指標不包括()。A資產(chǎn)負債率 B存貨周轉(zhuǎn)率 C每股籌資產(chǎn)活動的現(xiàn)金流量 D應收賬款周轉(zhuǎn)率在證券交易所場內(nèi)掛牌分銷國債時，投資人買入債券()傭金。A要交 B免交 C由承銷商決定是否交 D按照買入的多少交假如持續(xù)督導期間發(fā)行人披露文件出現(xiàn)

4、虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，則中國證監(jiān)局應當自確認之日起()內(nèi)不再受理保薦。A3個月 B6個月 C12個月 D24個月率采納上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票，用于配售部分的股票不得少于發(fā)行量的()%。A20 B30 C25 D35證券回購的實質(zhì)是A信用貸款B抵押拆借資金C發(fā)行債券融資D杠桿融資上海證券交易所于（）年開辦了以國債為要緊品種的回購交易。A1991B1992C1993D1994投資者進行的回購交易只能通過證券公司進行，交易所的資金清算與債券治理都在證券公司的（）內(nèi)進行。A投資者賬戶B自營賬戶C經(jīng)紀賬戶D保證金賬戶國外證券市場一般以（）作為回購交易的報價方式。A年收益率B到

5、期收益率C持有期收益率D到期回購價我國上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務時，其品種的設置是（）A標準的B非標準的C二者都有D一般來講是標準的不屬于上海證券交易所國債回購品種的是A7天國債B14天國債C21天國債D28天國債關于籌建證券營業(yè)部，下列講法不正確的是A籌建申請人應當自中國證監(jiān)會批準之日起六個月內(nèi)完成B逾期未完成，原批準文件自動失效C有專門情況可延長期限D(zhuǎn)延長期限不得超過六個月證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按業(yè)務性質(zhì)可分為A出納差錯、交易差錯B出納差錯、事故性差錯C事故性差錯、非事故性差錯D事故性差錯、責任性差錯證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營（）的要緊場所。A自營業(yè)務B經(jīng)紀業(yè)務C承銷

6、業(yè)務D以上差不多上A股發(fā)行定價分析報告的內(nèi)容應不包括()。A發(fā)行人的組織結(jié)構(gòu)B發(fā)行人在本行業(yè)中的地位C發(fā)行人要緊產(chǎn)品的國內(nèi)外市場分析D發(fā)行人要緊產(chǎn)品所處進展時期和技術(shù)含量發(fā)行人按照規(guī)定提早贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應提早()個工作日報()備案。A3；財政部B5；中國人民銀行C3；中國證監(jiān)會D5；中國銀監(jiān)會在境外發(fā)行股票并尋求在香港上市的股份有限公司，上市時的股票總市值應許多于()，而由公眾持有的股票市值應許多于()。A1億港元；5000萬港元B1.5億港元；5000萬港元C1.5億港；7500萬港元D2億港元；1億港元股份有限公司的破產(chǎn)案件由()所在

7、地及股份有限公司住宅地的人民法院管轄。A債務人B債權(quán)人C董事會D能夠由債權(quán)人選擇證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將剩余證券全部自行購入的承銷方式稱為()。A全額包銷B余額包銷C代銷D包銷上市公司在股東大會做出有關購買、出售、置換資產(chǎn)決議()后，仍未完成有關產(chǎn)權(quán)過戶交易手續(xù)的，應當立立即實施情況報告證券交易所并公告。A30日B60日C90日D6個月某公司經(jīng)批準平價發(fā)行優(yōu)先股股票，籌資費率和股息年率分不為6%和9%，則有限股成本為()。A526%B9574% 優(yōu)先股的成本=股息年率/(1-籌資費率)=9.574%。C571%D549%股份有限公司的創(chuàng)立大會必須有代表股份總數(shù)

8、()以上的認股人出席才能進行。A1/2B3/4C2/3D80%公司應當自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報紙上至少公告()次。債券人應當自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起90內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務或提供相應的擔保。A1B2C3D5在間隔專項復核報告出具日至少()后，方可向同一發(fā)行人提供審計服務及相關服務。A3個月B6個月C12個月D1個完整會計年度假如公司債出現(xiàn)的發(fā)行公司出現(xiàn)重大情況，則應在()個交易日決定是否暫停上市交易。A1B5C7D10公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應當提供擔保，但下列哪一情況除外？()A最近3期未經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元

9、B最近1期未經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元C最近3期未經(jīng)審計的總資產(chǎn)不低于人民幣5億元D最近3期未經(jīng)審計的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元多項目前，我國國債包括()。A記賬式國債 B憑證式國債 C儲蓄國債 D基礎建設國債采取對一般投資者上網(wǎng)定價發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票的公司，要求做到的有()。A用于配售部分的股票不得少于公開發(fā)行量的30%，不得多于公開發(fā)行量的75%，一般應少于50萬股 B關于一般法人配售的股票，自該公司股票上市之日起三個月后方可上市流通 C與發(fā)行公司有股權(quán)關系或為同一企業(yè)集團的法人不得參加配售 D法人能夠同時參加配售和上網(wǎng)申購 E配售前，發(fā)行公司須向證監(jiān)會出具承諾函，保證在整個配售過程中，不向參加配售的法人提供任何財務資料和補償費用是公司在生產(chǎn)經(jīng)營過程中發(fā)生的各項耗費。費用能夠分為()等。A直接材料費用 B直接人工費用 C制造費用 D期間費用上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)的行為是指上市公司購買、出售、置換資產(chǎn)達到()標準之一的情形A購買、出售、置換人的資產(chǎn)總額占上市公司最近l個會計年度經(jīng)審計的合并報表總資產(chǎn)的比例達50%以上 B購買、出售、置換人的資產(chǎn)凈額占上市公司最近l個會計年度經(jīng)審計的合