制度、制度績效與經(jīng)濟變遷

1、制度經(jīng)濟學(xué)理論基礎(chǔ)擴展、提升篇（二）制度、制度變遷與經(jīng)濟績效諾思“經(jīng)濟學(xué)家們已經(jīng)正確地認(rèn)識到經(jīng)濟學(xué)是一種選擇理論。然而要改善人類的前景，我們必須理解人類決策的來源，這是人類生存的一個必要條件。諾思（2005,P。170）“制度是一個社會的博弈規(guī)則，或者更規(guī)范一點說，它們一些人為設(shè)計的，型塑人們互動關(guān)系的約束?！薄癷nstitutions基本上由三個基本部分構(gòu)成：“正式的規(guī)則，非正式的約束（行為規(guī)范,慣例和自我限定的行事準(zhǔn)則）以及它們的實施特征（enforcementcharacteristics）”制度分析方法論基礎(chǔ)中三個基石性問題，即（1）人類合作（2）制度分析中的行為假定（3）以及人類交換

2、中的交易費用（transactioncosts）問題。在許多情況下，人們不僅有財富最大化的行為，還有利他主義（altruism）和自我約束的行為，而這些不同動機會極大地改變?nèi)藗儗嶋H選擇的社會結(jié)果。諾思還認(rèn)為，人們是通過某些先存的心智構(gòu)念（preexistingmentalconsttructs）來處理信息各辨別環(huán)境的，因而這些先存的心智構(gòu)念對制度的形成、維系和變遷，都有著重要的影響。諾思還深刻指出，由于在人類的社會互動過程中，每個人所擁有的有關(guān)他人行為的信息均是不完全的，因而，每個人在社會選擇中處理、組織以及利用信息時均存在著一定的心智能力上的局限（原因）。“人的這種心智能力與辨別環(huán)境時的不確

3、定性結(jié)合在一起，便演化出了存在簡化處理過程的規(guī)則和程序，由此而形成的制度框架則通過結(jié)構(gòu)化人們的互動，限制了行為人的選擇集合?！敝Z思說“我的制度理論是建立在一個有關(guān)人類行為的理論與一個交易費用的理論相結(jié)合的理論基礎(chǔ)之上的。當(dāng)我們將這二者結(jié)合在一起時，我們就能理解一種制度的存在，以及他們在社會運行中發(fā)揮了何種作用。”為什么研究制度問題要從非正式約束開始呢？（1）即使在像當(dāng)代西方國家這樣法制化比較健全的發(fā)達(dá)經(jīng)濟體中，正式規(guī)則也只是人們社會選擇之約束的很小一部分（盡管非常重要），而人們社會交往和經(jīng)濟交換中的非正式約束則普遍存在。（2）在人類社會諸種文化傳統(tǒng)中所逐漸形成的一些非正式約束，包括人們的行事準(zhǔn)

4、則（codesofconduct）、行為規(guī)范（normsofbehavior）以及慣例（conventions）等，無論長期還是短期，都會在社會演化中對（行為人）的選擇集合產(chǎn)生重要影響（3）由于文化中衍生出來的非正式約束往往并不會對正式規(guī)則的變化作出即時反應(yīng)，因而這些非正式約束嵌套在其中的文化則會在“制度的漸進演化方面起著重要作用，從而成了路徑依賴的根源?！闭揭?guī)則包括政治（司法）規(guī)則，經(jīng)濟規(guī)則和契約。一般而言，政治規(guī)則決定經(jīng)濟規(guī)則。換句話說，產(chǎn)權(quán)以及由此產(chǎn)生的個人契約一般是由政治決策過程所產(chǎn)界定并實施的。當(dāng)然，經(jīng)濟利益結(jié)構(gòu)也會對政治結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響，因而諾思提出“規(guī)則來源于自利”，從而“規(guī)則的設(shè)

5、計通常將服從成本考慮在內(nèi)”諾思制度變遷理論的要點：有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟活力的源泉；國家決定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，因而國家最終要對造成經(jīng)濟的增長、衰退或停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)；意識形態(tài)是個人與其環(huán)境達(dá)成協(xié)議的一種節(jié)約費用的工具，其功能是弱化偷懶和“搭便車”的道德風(fēng)險，它能在很大程度上說明歷史上國家的不穩(wěn)定性，國家的興衰。盡管明確的規(guī)則能給我們提供一個檢驗在不同條件下經(jīng)濟體績效的實證數(shù)據(jù)的基本來源，然而這些規(guī)則與績效之間事實上并不存在嚴(yán)格的一一對應(yīng)關(guān)系。經(jīng)濟組織的最大化行為型塑制度變遷方向的三個具體途徑：（1）派生出了投資于各種知識的需求；（2）有組織的經(jīng)濟活動，知識存量與制度框架之間的持續(xù)互動；（3）作

6、為組織的最大化行為的副產(chǎn)品，非正式約束也會有漸進性的改變。非正式約束的主要作用是修改、補充或擴展正式規(guī)則。因此，正式規(guī)則或其實施的變遷將導(dǎo)致一個非均衡狀態(tài)的出現(xiàn)，因為構(gòu)成穩(wěn)定選擇理論的基礎(chǔ)是一個包括正式與非正式約束以及各種實施在內(nèi)的綜合因素理解制度以及制度變遷之困境的關(guān)鍵，就在于人們能認(rèn)識到，他們生活在其中的那些構(gòu)成行事準(zhǔn)則和規(guī)則的東西是在長期中逐漸深化而成的。制度分析從根本上來說并不是研究博弈規(guī)則，而是研究個人對這些規(guī)則的反映，盡管這些規(guī)則可以即時改變，但個人對規(guī)則變化卻是一個極其復(fù)雜和緩慢的過程。規(guī)則的變化要求規(guī)范、慣例和非正式準(zhǔn)則的調(diào)進。為什么相對價格的根本性變化仍是制度變遷最重要來源？

7、相對價格的變化，不僅能改變“個人在人類互動中的激勵”，而且能改變?nèi)藗兊目谖逗推?，從而改變?nèi)藗兊男袨榉绞胶鸵恍跋却娴男闹菢?gòu)念”并最終導(dǎo)致制度的變遷?！奥窂揭蕾嚕╬athdependenee可能是一個非常重要的歷史解釋變量，這即是說，一個微小的歷史事件可能導(dǎo)致某些制度產(chǎn)生并沒著某種路徑長期沿存下去。型塑制度變遷的路徑的兩種力量：（1）報酬遞增（2）明顯的交易費用為其特征的不完全市場在一個制度報酬遞增的動態(tài)世界里，行為人的不完全或笨拙的努力所反映出來的是：以現(xiàn)有的心智構(gòu)念觀念、理論和意識形態(tài)來辨識復(fù)雜的環(huán)境是多么的困難。發(fā)展路徑一旦被設(shè)定在一個特定的進程上，網(wǎng)絡(luò)外部性、組織的學(xué)習(xí)過程以及得自于歷

8、史的主觀模型，就將強化這一進程。人情關(guān)系依然是許多政治和經(jīng)濟交換的關(guān)鍵。產(chǎn)生這種人情關(guān)系的制度框架在演化過程中既不能帶來政治的穩(wěn)定，也不能使現(xiàn)代化技術(shù)潛力得到持續(xù)的發(fā)揮。制度是理解政治與經(jīng)濟之間的關(guān)系以及這種相互關(guān)系對經(jīng)濟成長（或停滯、衰退）之影響的關(guān)鍵。理解經(jīng)濟變遷過程2005P85良序運作的市場需要政府，但不是任何政府都能做到這一點。必須存在一些政府攫掠市場制度。因而，要解決這些發(fā)展問題，就需要設(shè)計一些政治制度，從而為良序動作的經(jīng)濟所必需的公共物品的供給奠定基礎(chǔ)，同時，亦能限制政府及政府官員折自由裁量權(quán)和權(quán)威。歷史上的交易費用1997P149152在歷史上，有三個關(guān)鍵因素導(dǎo)致了交易費用的降

9、低，它們分別是：（1）那些使非人脈關(guān)系化交換得以可能和可行的市場制度的出現(xiàn)（2）政府保護和實施產(chǎn)權(quán)的信念的確立（3）現(xiàn)代科技革命所帶來的收益的增加。作為經(jīng)濟增長必要條件的被明晰界定且能被有效實施的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，只有在政治自由和公民權(quán)利能得到確保的情況下，其本身才能得良序工作。只在有經(jīng)濟競爭存在且復(fù)雜的經(jīng)濟組織出現(xiàn)的前提條件下，可持續(xù)的競爭民主才有可能。諾思越來越重視人們的觀念，認(rèn)知，心智構(gòu)念和意向性在人類社會制度變遷中的作用。憲政民主政制在四個方面可以確保一個市場經(jīng)濟秩序的良序運作（諾思，2005P107-108）（1）對政府官員行為的限制。政治秩序的關(guān)鍵，就在于對政府官員的可信限制。公民權(quán)利及其

10、所隱含的對政府的限制，必須對政府官員來說是能自我實施的，那違背這些限制就會危及一個政治領(lǐng)導(dǎo)人未來的政治生命。（2）成功的憲法可以通過賦予公民權(quán)利以及對政府決策施加一些其他限制來部分減少政治舞弊（stacksofpolitics）（3）產(chǎn)權(quán)和個人權(quán)利必須得以很好地界定，以致這些權(quán)利被侵犯時，公民們能清清楚楚地知道。（4）國家必須提供尊重這些權(quán)利的可信承諾，以保護人們不受公共官員的機會主義以及剝奪行為所侵害。North2005PPviii_iv人類演化變遷的關(guān)鍵在于參與者的意向性人類演化是由參與者的感知（perceptions）所支配的；選擇決策是在對旨在追求政治、經(jīng)濟和社會組織的目標(biāo)的過程中的不

11、確定性的感知中作出的。因而，經(jīng)濟變遷在很大程度上是一個行為人對自身行為結(jié)果的感知所型塑的刻意過程。在信念體系和制度框架之間存在著密切的聯(lián)系。信念體系體現(xiàn)了人類處境的內(nèi)在表詮，制度則是人類施加在所處環(huán)境之上以達(dá)致合意結(jié)果的結(jié)構(gòu)。因而，信念體系是內(nèi)在表詮，制度則是這種內(nèi)在表詮的外在顯現(xiàn)（manifestation）North.2005.p61-62（先存心智構(gòu)念mentalconstruets）個人所形成的用來解釋周圍世界的心智構(gòu)念部分是從他們的文化遺產(chǎn)中產(chǎn)生的，部分是從他們所面臨和必須解決的“局部的”日常問題中所產(chǎn)生，還有一部分是“非局部的”學(xué)習(xí)結(jié)果。“人類的基因特征提供了心智的初始建構(gòu)（ini

12、tialarchitecture）;心智與文化遺產(chǎn)和個人經(jīng)驗之間的相互作用型塑了學(xué)習(xí)。”基因、文化遺產(chǎn)和個人經(jīng)驗，便構(gòu)成了人類學(xué)習(xí)的“三個來源”路徑依賴：從過去衍生而來的制度和信念影響目前的選擇。按照哈耶克的見解，市場經(jīng)濟是一種不斷自我生長和自發(fā)擴展的人類合作秩序。在人類歷史上，這一合作與擴展秩序常常被一些未知的社會因素和社會機制所制約，致使這一擴展秩序不能自我擴張而占據(jù)整個社會，因而歷史上的市場經(jīng)濟好像被困在一個與世隔絕的“鐘罩”內(nèi)。因此，“人類合作的擴展秩序”的市場經(jīng)濟被種種社會因素所阻斷和隔膜的社會安排稱作“布羅代樂鐘罩”。諾思，瓦理斯和溫加斯特指出，在人類社會歷史上曾存在過三種社會秩序

13、：原始社會秩序；有限進入社會秩序；開放進入社會秩序。諾思2005P104秩序是長期經(jīng)濟增長的必要（但非充分）條件。秩序同樣也是建立和維系個人自由和產(chǎn)權(quán)的各種條件的必要（非充分）條件，而我們將個人自由和產(chǎn)權(quán)與一致同意的民主的社會聯(lián)系在一起。不斷增進我們對秩序和無序之根源以及從一種秩序向另一種秩序轉(zhuǎn)型的理解，對于理解經(jīng)濟變遷來說是必要的。制度與制度變遷緒論制度是一個社會的博弈規(guī)則，或者更規(guī)范地說，它們是一些人為設(shè)計的，型塑人們互動關(guān)系的約束。制度約束包括兩個方面：（1）有時它禁止人們從某種活動；（2）有時則界定在什么樣的條件下某些人可以被允許從事某種活動。組織包括政治團體（政黨、參議院、市議會、行

14、政機構(gòu)），經(jīng)濟團體（廠商、工會、家庭農(nóng)場、合作社），社會團體（教堂、俱樂部、體育協(xié)會），以及教育團體（學(xué)校、大學(xué)、職業(yè)培訓(xùn)中心）。這是些為達(dá)至某些目標(biāo)并受共同目的約束的個人團隊。制度變遷是一個復(fù)雜的過程。這是因為制度變遷在邊際上是一種列規(guī)則，非正式約束，實施的形式及有效性變遷的結(jié)果。此外，制度變遷一般是漸近的，而非不連續(xù)的。這些都是因這社會中非正式約束嵌入的結(jié)果。盡管正式約束可能由于政治或司法決定而在一夜之間發(fā)生變化，但嵌入在習(xí)俗、傳統(tǒng)和行為準(zhǔn)則中的非正式約束可能是刻意的政策所難以改變的。制度決定經(jīng)濟績效，而相對價格變化則是制度變遷的源泉。制度與組織的交互作用決定了制度變遷的方向。制度，與經(jīng)濟

15、理論中那些標(biāo)準(zhǔn)的約束一起，決定了存在于一個社會中的機會。組織是為了利用這些機會而被創(chuàng)造出來的。組織演化又會改變制度。制度變遷路徑取決于：（1）由制度和從制度的激勵結(jié)構(gòu)中演托出來的組織之間的共生關(guān)系而產(chǎn)生的鎖入效應(yīng)；（2）由人類對機會集合變化的感知和反應(yīng)所組成的回饋過程。鎖入效應(yīng)的產(chǎn)生，是由于制度矩陣有報酬遞增的特征，而這個特征是從組織對其所由而生的制度框架以及衍生于制度的網(wǎng)絡(luò)外部性的依賴中產(chǎn)生的。人們常常不得不在信息不完全的情況下行動，處理那些通過心智構(gòu)念而得來的信息，因而，他們常常是行進在無效率的路徑上。政治和經(jīng)濟市場的交易費用固然催生了無效率產(chǎn)權(quán)，但使這產(chǎn)權(quán)長期得以駐存的，則是市場參與者在

16、試圖理解復(fù)雜問題時所采用的不完美的，主觀主義的模型。2、合作：理論問題如果說經(jīng)濟體系通過創(chuàng)立相對有效率的制度來獲得交易收益，那也只是因為在某些特定環(huán)境中，擁有改變制度之談判力量的人為了達(dá)到其私人目的，而生成或演化出了一些具有社會效率的制度結(jié)果。行為人的主觀模型、制度降低交易費用的有效性，以及制度的可改造性程序及其對偏好和相結(jié)價格變化作出反應(yīng)的能力，決定了這種特定環(huán)境。3、制度理論中的行為假定行為人的認(rèn)識系統(tǒng)能提供關(guān)于世界的真實模型來指導(dǎo)他們選擇，或者至少，行為人接收到的信息將會使原本發(fā)散的模型趨于收斂。人類行為的兩個具體方向：（1）動機（2）對環(huán)境的辨析（deciphering）在許多情況下，

17、人們不僅有財富最大化的行為，還有利他主義以及自我實施的行為，這些不同動機極大地改變了人們實際選擇的結(jié)果。同樣，我們發(fā)現(xiàn)，人們是通過某些先存的智構(gòu)念來處理信息，辨別環(huán)境的。建立在對現(xiàn)實的主觀感知基礎(chǔ)之上的意識形態(tài)，是決定人類選擇的重要因素。制度是為了降低人們互動過種中的不確定性而存在的。不確定性源于人類互動過程中個人所擁有的有關(guān)他人行為的信息的不完全性。個人計算能力上的局限則是由處理，組織及利用信息的心智能力決定的。人的心智能力與辨析環(huán)境時的不確定性結(jié)合在一起。便演化出了旨在簡化處理過程的規(guī)則和程序，由此形成的制度框架通過結(jié)構(gòu)化人們的互動，限制了行為人的選擇集合。4、關(guān)于交換的交易費用理論交易費

18、用包括：衡量交換物之價值的成本，保護權(quán)利的成本，以及監(jiān)督與實施契約的成本。這些衡量與實施成本是社會、政治與經(jīng)濟制度的來源。生產(chǎn)的總成本包括土地、勞動力以及資本的投入，這些投入有些與物品的物理轉(zhuǎn)形（尺寸，重量，顏色，地點，化學(xué)成份等）有關(guān)。有些則與交易有關(guān)，即用于界定、保護以及實施物品的產(chǎn)權(quán)（使用的權(quán)利，受益的權(quán)利，排他的權(quán)利，以及交換的權(quán)利）部分。商品，服務(wù)，以及代理人的表現(xiàn)，均具有多種屬性。且屬性層次的高低隨樣本或代理人的不同而不同。高昂的成本使得對這些層次的衡量不可能是全面的或完全精確的。辯明每一交換單位的各種屬性之層次高低所需的信息成本，是這種意義上的交易費用的根源。風(fēng)險溢價的大小取決于

19、另一方采取背信行為并給第一方帶來成本的可能性大小。產(chǎn)權(quán)，是每個人支配其自身勞動及所擁有之物品與勞務(wù)的權(quán)利。這種支配權(quán)是法律規(guī)則、組織形式、實施機制以及行為規(guī)范的函數(shù)，也就是說，是制度框架的函數(shù)。制度為交換提供結(jié)構(gòu)，它（與的用技術(shù)一起）決定了交易費用和轉(zhuǎn)形成本。制度能在多大程度上解決協(xié)調(diào)與生產(chǎn)問題，取決于參與者的動機（其效用函數(shù)），環(huán)境的復(fù)雜程度以及參與者辨識與規(guī)范環(huán)境（衡量與實施）的能力。在經(jīng)濟史上出現(xiàn)過的大部分交換，都是與小規(guī)模生產(chǎn)以及地方性相聯(lián)系的人際關(guān)系化的交換；交換的第二種一般形式：非人際關(guān)系化交換（在這種交換中，各方主要受到家族紐帶、契約義務(wù)，交換抵押，以及商人行為準(zhǔn)則的約束）。交換

20、第三種形式是第三方實施的非人際關(guān)系化交換。事實上，創(chuàng)建一系列規(guī)則來使各種非正式約束能發(fā)揮作用，是建立有效的第三方實施的最佳途徑。要建立一個制度模型，我們就必須深入地探討非正式約束，正式規(guī)則以及實施機制的特征及其演化方式。之后，我們才可以將他們放在一起，來分析政治經(jīng)濟秩序的整體制度構(gòu)成。5、非正式約束在我們與他人的日常互動中，不論是在家庭內(nèi)部，還是在外部的社會交往中，還是在事業(yè)活動中，支配結(jié)構(gòu)的絕大部分是由行事準(zhǔn)則(codesofconduct)，行為規(guī)范(normofbehavior)以及慣例(convention)來界定的。心智處理信息的方式依賴于“大腦的學(xué)習(xí)能力，而這種能力通過一種或多種精

21、心構(gòu)造的自然語言程式來將感性的、態(tài)度的、道德的(行為的)以及事實的信息轉(zhuǎn)換為能被接受的符號”(Johansson.1988.p176)文化則可以被界定為“由教育與模仿而代代相傳，并能影響行為的那些知識，價值及其他因素”(BoydandRicherson.1985.p2)非正式約束的出現(xiàn)是為了協(xié)調(diào)重復(fù)進行的人類互動，它們是：(1)正式制度的延伸，闡釋和修正；(2)由社會制裁約束的行為規(guī)范；(3)內(nèi)部實施的行為標(biāo)準(zhǔn)。慣例最重要的特征是：在交換成本給定的情況下，衡量成本被降低到最低，這對交換雙方都是有利的，而且，交換能夠自我實施。心智處理信息的方式不僅是制度存在的基礎(chǔ)，也是理解非正式約束在長期或短期

22、的社會演化中對選擇集合的形成產(chǎn)生重要影響的關(guān)鍵。在短期，文化限定了個人處理和利用信息的方式，因而，可能影響到非正式約束的理解。慣例是文化的，規(guī)范也是。觀念，有組織的意識形態(tài)，甚至是宗教狂熱，都在型塑社會與經(jīng)濟體系中發(fā)揮著重要作用。6、正式約束正式規(guī)則包括政治(和司法)規(guī)則，經(jīng)濟規(guī)則和契約。政治規(guī)則廣泛地界定了政治的科層結(jié)構(gòu)，包括其基本的決策結(jié)構(gòu)，日常程序控制的外部特征。經(jīng)濟規(guī)則則界定產(chǎn)權(quán)，其中包括了對財產(chǎn)的使用，從財產(chǎn)中獲取收入，以及讓渡一種資產(chǎn)或資源的一系列的權(quán)利。契約同包括了專屬于交換的基本個特定合約的條款。正式規(guī)則的功能在于促進某些特定類型的交換，而并非所有的交換。一般來說，現(xiàn)行的政治規(guī)

23、則決定經(jīng)濟規(guī)則，盡管這種因果關(guān)系也是雙向的。換句話說，產(chǎn)權(quán)以及由此產(chǎn)生的個人契約是由政治決策過程界定并實施的，而經(jīng)濟利益結(jié)構(gòu)也會對政治結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響。在重復(fù)交易中，聲譽是一個有價值的資產(chǎn)。(折射到社會資本問題)規(guī)則是自上而下的，從政治到產(chǎn)權(quán)，再到個人契約。契約反映了內(nèi)置于產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)(以及實施特征)中的“激勵非激勵”結(jié)構(gòu)，故而，參與者的機會集合以及特定契約中所創(chuàng)設(shè)的組織形式，也都來源于產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。規(guī)則與績效之間事實上并不存在嚴(yán)格的一一對應(yīng)關(guān)系。也就是說，由非正式規(guī)范，規(guī)則和實施特征所組成的混合體，將共同決定選擇集合與最終結(jié)果。7、實施一個社會不能發(fā)展出有效的，低成本的契約實施機制，是導(dǎo)致歷史上的停滯以

24、及第三世界不發(fā)達(dá)的重要原因。那些能使人們在非人際關(guān)系化交換下從貿(mào)易中獲取收益的復(fù)雜契約，必須伴隨著某種形式的第三方實施。制度對合作的確?？梢詮囊韵聝蓚€方面理解：首先，需要建立一個交流機制來為何時實施懲罰提供必要信息。制度通過提供這類信息，使稽查缺失成為可能，制度還往往能減少信息的需求量。第二，由于懲罰通常是一種公共品，那使全體受益，而成本卻由少數(shù)人承擔(dān)，因而制度還必須要為那些承擔(dān)懲罰他人的職責(zé)的人提供激勵。交換在時間和空間上越是復(fù)雜，為實現(xiàn)合作結(jié)果所需的制度便越復(fù)雜，成本也越高。8、制度與交易費用和轉(zhuǎn)形成本界定與保護產(chǎn)權(quán)以及實施合約，都需要耗費資源。制度與所用技術(shù)一起決定交易費用。由土地、勞動

25、和資本等投入品轉(zhuǎn)形為商品與服務(wù)，也需要耗費資源。轉(zhuǎn)形不僅是所用技術(shù)的函數(shù)，也是制度的函數(shù)。故而，制度是影響生產(chǎn)成本的關(guān)鍵因素。交換中的權(quán)利與約束之間的關(guān)系可分為三個層次：（1）首先是存在于簡單、直接的交換中的；（2）其次是涉及生產(chǎn)中的較復(fù)雜的關(guān)系；（3）最后，是整個經(jīng)濟體系。金錢代表了對資源的控制力量；而制度則決定了這種交換的成本。新的研究主題設(shè)計出一種組織形式來鼓勵工人的參與與合作，挑選出有吃苦耐勞品質(zhì)的工人等，都已經(jīng)成為新產(chǎn)業(yè)組織理論當(dāng)前的研究主題。界定個人機會集合的制度約束，是一個正式約束與非正式約束的綜合體。它們構(gòu)成了一個相互聯(lián)系的網(wǎng)絡(luò)。不同的組合方式?jīng)Q定了在不同情況下的不同機會集合。

26、正式規(guī)則與非正式約束的復(fù)雜組合使得在特定條件下的連續(xù)漸進的變遷成為可能。正式規(guī)則與非正式約束的微小變化，會隨著時間的推而逐漸地改變制度框架，進而深化出一個與初始狀態(tài)不同的選擇集合。制度約束的復(fù)雜組合將帶來各種不同的正式與非正式約束的綜合體。在作為交換的約束基礎(chǔ)的制度框架中，交易費用是最容易被觀察到的部分。交易費用包括那些產(chǎn)生于市場因而可衡量的成本，也包括那些難以衡量的成本，如為了獲取信息而花費的時間，排隊，賄賂等，還包括由于監(jiān)督與實施的不完全而導(dǎo)致的損失。9、組織、學(xué)習(xí)與制度變遷組織作為一個有止的的實體，是由其創(chuàng)立者設(shè)計出來，用來最大化其財富、收入、以及其他一些由社會制度結(jié)構(gòu)所提供的機會所限定

27、的目標(biāo)的。組織不僅是制度約束的函數(shù)，也是其他一些約束的函數(shù)（如技術(shù)、收入、偏好等）。組織中的“干中學(xué)”顧名思義，是指組織經(jīng)過重復(fù)的互動，能獲得一些協(xié)調(diào)方面的技能并發(fā)展出能順利運作的例行流程。純粹知識是應(yīng)用型知識的前提，但應(yīng)用型知識的發(fā)展則開啟了或提出了需要探索的問題。因此，應(yīng)用型知識是純粹知識發(fā)展的重要源泉。人力資本主是取決于學(xué)校教育與在職培訓(xùn)的發(fā)展。人力資本的投資與有形資本的投資通常是互補的；在人力資本市場不完全的情況下，人力資本的增長不一定能與有形資本結(jié)構(gòu)的成長同步。管理的真正任務(wù)是：（1）設(shè)計與發(fā)掘市場（2）評估產(chǎn)品與生產(chǎn)工藝（3）積極地管理雇員的行動。在所有的這些任務(wù)中都包含著不確定性

28、，都需要對信息投資。如果企業(yè)或其他經(jīng)濟組織投資于那些能提高有形資本或人力資本投入品的生產(chǎn)能力的知識，或是投資于能增進企業(yè)家默會知識的方面，那么由此而帶來的生產(chǎn)能力提高將是與經(jīng)濟成長相一致的。經(jīng)濟組給的最大化行為是通過以下幾個途徑型塑制度變遷：派生出了投資于各種知識的需求：(2)有組織的經(jīng)濟活動，知識存量與制度框架之間的持續(xù)互動(3)作為組織的最大化行為的副產(chǎn)品，非正式約束也會有漸近性的改變。組織也會鼓勵社會去投資于那些能間接地提高他們的獲利能力的技能和知識。這種投資型塑了技能與知識的長期成長。而技能與知識的長期成長又是經(jīng)濟成長的根本決定因素。知識市場與市場參與者的主觀感知碰合在一起，創(chuàng)造出了接

29、近于社會報酬率的私人與公共教育投資。規(guī)則的有效結(jié)構(gòu)不僅獎勵成功，還會封殺掉組織中那些不符合要求的部分，這意味著有效的規(guī)則將消弭不成功的努力，而提升成功的努力。10、穩(wěn)定性與制度變遷正式規(guī)則與非正式約束之間的復(fù)雜互動，與實施方式一起，型塑我們的日常生活，指引著我們生活中的大部分現(xiàn)世(mundane，這個詞最能讓我們認(rèn)識到什么是制度的穩(wěn)定性)活動。制度，通過降低我們?yōu)槲覀兊挠^念所付出的代價，而使觀念、教義、時尚以及意識形態(tài)等成了制度變遷的重要來源。制度均衡是指：在各方的談判力量以及一系列構(gòu)成整個經(jīng)濟交換的契約性談判給定的情況下，任何一方都不可能通過投入資源來重構(gòu)合約而獲益。11、制度變遷的路徑布萊

30、恩阿瑟：微小的歷史事件可能導(dǎo)致一種技術(shù)在另一種技術(shù)競爭時勝出。阿瑟總結(jié)出四種自我強化機制：巨大的啟動或固定成本，這意味著增加產(chǎn)量能降低單位成本；學(xué)習(xí)效應(yīng)，能改進產(chǎn)品，或在產(chǎn)品的受歡迎程度增加能降低成本；協(xié)調(diào)效應(yīng)，這有利于與其他采取類似行動的經(jīng)濟主體合作。適應(yīng)性期望，產(chǎn)品在市場上受歡迎程度的增加，將能增強人們有關(guān)該產(chǎn)品將更受歡迎的信念。這些自我強化機制所帶來的結(jié)果，用阿瑟說，有以下四個特征：多重均衡有多個解決辦法，而結(jié)果不確定；可能的無效率一項本來更好的技術(shù)，由于運氣不好，不能獲得擁擠而失??；鎖入一種解決方案一旦達(dá)成，就很難再從中走出來；路徑依賴一些微小事件的結(jié)果以及機會環(huán)境能決定結(jié)局，并且，結(jié)

31、局一旦出現(xiàn)，便會產(chǎn)生一條特定的路徑。事實上，技術(shù)與技術(shù)之間的競爭只是間接的，而運用競爭性技術(shù)的組織之間的競爭才是直接的。協(xié)調(diào)效應(yīng)能直接從與其他組織的契約中產(chǎn)生，也可間接地產(chǎn)生于對政治組織進行投資這樣一些輔助性活動。更重要的是，正式規(guī)則將導(dǎo)致一系列非正式約束的產(chǎn)生。它們修正正式式規(guī)則，并將正式規(guī)則延伸至各種具體的應(yīng)用領(lǐng)域。適應(yīng)性期望的產(chǎn)生，是由于建立在特定制度基礎(chǔ)上的契約的受歡迎程度的增加能降低規(guī)則持久性方面的不確定性。簡單地說，制度矩陣的內(nèi)部依存網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生了很大程度的報酬遞增。一條有適應(yīng)性效率的路徑能使在不確定性條件下的選擇最大化，能為人們嘗試使用不同的行事方式留出空間，能幫助形成一個有效率的回

32、饋機制，以鑒別出那些相對無效率的并淘汰之。(個人，惟及正式或非正式約束的特定變化，當(dāng)然有可能改變歷史，但在絕大多數(shù)情況情況下，不會逆轉(zhuǎn)其方向)在每一個社會，相對價格變化都會產(chǎn)生出邊際上的適應(yīng)性調(diào)整，調(diào)整的部分是那些需要得到解決的直接的問題，而采取何種解決辦法，取決于參與者（那些與特定的總體制度環(huán)境相關(guān)的組織）的相對談判力量。不同的歷史以及不完善的結(jié)果回饋機制，也使得行為人的主觀模型各不相同，其作出的政策選擇因而必是不同的。如此種種情況，使得邊際調(diào)整自然不會趨于一致。（行為人的觀念在制度中所發(fā)揮的作用，要比其在技術(shù)變遷中所發(fā)揮的作用更為重要。因為意識形態(tài)信念，影響著決定選擇的主觀構(gòu)念模型。）制度

33、矩陣的報酬遞增特征以及參與者的輔助性主觀模型提醒我們，雖然特定的短期路徑是不可預(yù)測的，但長期的總的方向則不僅是可預(yù)見的，還是難以逆轉(zhuǎn)的。12、制度、經(jīng)濟理論與經(jīng)濟績效制度在（社會中）具有更為基礎(chǔ)性的作用，它們是決定長期經(jīng)濟績效的根本原因。由交易費用決定的行為人對信息的處理過程，是制度形成的基礎(chǔ)。制度對當(dāng)代經(jīng)濟分析的重要性可概括如下1、特定的制度約束格局有特定的經(jīng)濟（和政治）模型。這些模型隨時期的不同，經(jīng)濟體的不同而有巨大變化。模型帶有制度特征，并且通常對制度約束的變化有很高的敏感性。2、自覺地納入制度因素，將迫使所有的社會科學(xué)家，尤其是經(jīng)濟學(xué)家，去追問構(gòu)成其學(xué)科之基礎(chǔ)的行為模型，進而去探究比以

34、往所做的更加系統(tǒng)信息的成本以及其不完美的處理過程對于行為人的行為的含意。3、觀念和意識形態(tài)是重要的。而制度在決定其重要的程度方面發(fā)揮著主要作用。觀念與意識形態(tài)型塑了個人用以解釋周圍世界并作出選擇的主觀心智構(gòu)念。此外，通過以特定的方式為人類的互動提升結(jié)構(gòu)，正式制度影響著我們?yōu)樽陨淼男袆佣枰冻龅拇鷥r，而當(dāng)刻意地，或只是碰巧正式的制度結(jié)構(gòu)使人們可以用較低的成本來表達(dá)他們的觀念時，它們就為人們提供了將自己的觀念和意識形態(tài)納入到選擇中去的自由。4、政治與經(jīng)濟之間極為復(fù)雜的內(nèi)在聯(lián)系，是我們理解任何一種經(jīng)濟績效時都要考慮的，因此，我們必須發(fā)展出一個真正的政治經(jīng)濟學(xué)。制度約束界定了政治與經(jīng)濟之間的交換關(guān)系，從而決定了政治經(jīng)濟系統(tǒng)的運行方式。漸近性變遷的源泉是組織及其企業(yè)家通過獲得那些能促進其目標(biāo)的技能、知識與信息而可能獲得的收益。路徑依賴來源于一旦走上某個特定路徑就能強化這一方向的報酬遞增機制。路徑的改變是由未能預(yù)見到的選擇的后果，外部效應(yīng)，以及一些分析框架之外的力量。15、經(jīng)濟史上的穩(wěn)定與變遷當(dāng)前的政治、經(jīng)濟和軍事組織的形式以及其最大化的取向，是從制度結(jié)構(gòu)所提供的機會集合中衍生出來的，同時，制度結(jié)構(gòu)本身也在漸進地演化。最早的人類交換甚至連語言都不需要。那里交換規(guī)則是通過家庭集團之