礦用機械類產(chǎn)品現(xiàn)場評審準則

1、.PAGE ：.；PAGE 10.礦用機械類產(chǎn)品平安標志現(xiàn)場評審準那么試行安標國家礦用產(chǎn)品平安標志中心2021年5月礦用機械類產(chǎn)品平安標志現(xiàn)場評審準那么試行說 明一、本準那么根據(jù)制定，適用于礦用機械類產(chǎn)品的安標評審。二、礦用機械類產(chǎn)品現(xiàn)場評審準那么由礦用機械類產(chǎn)品現(xiàn)場評審通用要求和礦用機械類產(chǎn)品現(xiàn)場評審公用要求兩部分組成。三、根據(jù)第十四條規(guī)定，根據(jù)各消費要素對產(chǎn)品平安性能的影響程度，將現(xiàn)場評審規(guī)范中的評審工程分為否決工程21項、考核工程68項和察看工程15項，在評審規(guī)范中分別用“、“、“加以標識。四、根據(jù)第十六條規(guī)定，現(xiàn)場評審實行量化評定。在否決工程合格的根底上，現(xiàn)場評審結(jié)論按評審情況分為A、

2、B、C、D四級，A級為合格，B、C級為整改后合格，D級為不合格。評審結(jié)結(jié)論定規(guī)那么如下：A級：考核工程中無不符合項；B級：考核工程中不符合項數(shù)不超越10%；C級：考核工程中不符合項數(shù)不超越20%；D級：考核工程中不符合項數(shù)超越20%。五、否決工程的評審結(jié)論分為合格、不合格；考核工程和察看工程的評審結(jié)論分為符合、根本符合、不符合。其中，“根本符合表示該工程評審內(nèi)容的符合度到達80%以上，5個“根本符合等效于1個“不符合。對于根本符合和不符合的工程，需提出整改要求。礦用機械類產(chǎn)品現(xiàn)場評審通用要求試行否決項 考核項 察看項序號工程稱號評審內(nèi)容及要求評審考核規(guī)范1機構(gòu)1.1注冊資金法人執(zhí)照或營業(yè)執(zhí)照的

3、注冊資金應符合要求。注冊資金不滿足要求的，不合格。1.2消費合法性營業(yè)執(zhí)照應在有效期內(nèi)；所消費產(chǎn)品應在其營業(yè)執(zhí)照的運營范圍內(nèi)。營業(yè)執(zhí)照未在有效期內(nèi)的，不合格；消費的產(chǎn)品不在其運營范圍內(nèi)的，不合格另有規(guī)定的除外。1.3消費場所應具備產(chǎn)品消費所需求的固定場所，有消費場所的合法證明文件。不具備固定的消費場所，不能提供消費場所的合法證明文件的，不合格。2管理體系2.1體系文件應有健全的質(zhì)量管理機構(gòu)以及完好有效的質(zhì)量管理體系文件；質(zhì)量管理體系文件應具有可操作性并與現(xiàn)行操作相符；應有明確的質(zhì)量方針和目的，并傳達至全體員工；應建立質(zhì)量否決制度。質(zhì)量管理機構(gòu)不健全或組織機構(gòu)的設(shè)置與實踐不符，沒有完好有效的質(zhì)量

4、管理體系文件，不合格；體系文件可操作性差，與現(xiàn)行運作不相符的，不符合要求；無明確的質(zhì)量方針和目的，且未傳達至員工的，不符合要求；未建立質(zhì)量否決制度的，不符合要求。2.2內(nèi)部審核與管理評審應有內(nèi)部審核、管理評審制度；應根據(jù)實踐情況安排內(nèi)部審核和管理評審；產(chǎn)質(zhì)量量審核內(nèi)容至少應包括：規(guī)范規(guī)定的實驗工程、消費過程和關(guān)鍵工序、用戶質(zhì)量反響意見等；對審核發(fā)現(xiàn)的問題，應及時制定、實施糾正措施，并對實施效果進展跟蹤驗證。未制定管理文件或文件內(nèi)容存在嚴重欠缺的，不符合要求；未根據(jù)實踐情況安排內(nèi)部審核和管理評審的，不符合要求；產(chǎn)質(zhì)量量審核內(nèi)容存在嚴重欠缺的，不符合要求；未及時制定、實施糾正措施并對實施效果進展跟

5、蹤驗證的，不符合要求。3人員3.1技術(shù)人員應具有一定數(shù)量獲得機電類專業(yè)技術(shù)職稱的在冊技術(shù)人員，其學歷或從事相關(guān)任務年限應符合要求。獲得機電類專業(yè)技術(shù)職稱的在冊人員數(shù)量、學歷或從事相關(guān)任務年限不滿足要求的，不合格。評審時，消費單位需提供相關(guān)證明文件。3.2人員素質(zhì)相關(guān)擔任人應對產(chǎn)品的平安性能有較深了解；技術(shù)擔任人應熟習產(chǎn)品的平安性能及其影響要素，主要技術(shù)人員應熟習規(guī)范、圖紙、消費工藝、檢驗等任務；關(guān)鍵工序的人員應該熟習其消費工藝、設(shè)備操作規(guī)程等內(nèi)容，操作熟練；檢驗人員應該熟習規(guī)范、檢驗規(guī)程等內(nèi)容，操作熟練。無損檢測人員中至少有一名獲得級含級以上資質(zhì)。 消費單位相關(guān)擔任人對產(chǎn)品平安性能不了解的，不

6、符合要求； 技術(shù)擔任人不熟習產(chǎn)品的平安性能及其影響要素的，不合格；主要技術(shù)人員不熟習規(guī)范、圖紙、消費工藝、檢驗等任務的，不合格；關(guān)鍵工序的消費人員不熟習其消費工藝、操作規(guī)程等內(nèi)容，操作不熟練的，不符合要求；檢驗人員不熟習規(guī)范、檢驗規(guī)程等內(nèi)容，操作不熟練的，或無相關(guān)資質(zhì)的，不符合要求。3.3培訓應制定并實施培訓管理制度；應有年度培訓方案，并明確培訓要求；應有人員培訓情況記錄，并能反映出與產(chǎn)質(zhì)量量有關(guān)的全部人員的培訓情況；應對從事特殊工種的人員如電工、行車操作工、電焊工、探傷人員等進展資歷培訓，并持證上崗；應有與產(chǎn)品相關(guān)的礦山法規(guī)、規(guī)范的培訓及記錄。缺管理文件或內(nèi)容存在嚴重欠缺的，不符合要求；無年

7、度培訓方案的，不符合要求；無人員培訓情況記錄的，不符合要求；從事特殊工種的人員未經(jīng)過資歷培訓即上崗的，不符合要求；培訓內(nèi)容不全面的，不符合要求。4技術(shù)文件管理4.1文件資料管理應制定并實施技術(shù)文件和資料管理制度；技術(shù)文件和資料編制、審核、同意、發(fā)放、運用、保管、更改和注銷應有記錄；應建立圖紙更改制度，有圖樣更改通知單； 檔案、技術(shù)、檢驗、消費等部門的圖紙應根據(jù)通知單要求及時做相應更改，確保各部門圖紙等技術(shù)文件的一致性。缺管理制度或管理制度中存在嚴重欠缺的，不符合要求；短少記錄或記錄中有嚴重欠缺的，不符合要求；未建立圖紙更改制度的，不符合要求；有關(guān)部門的圖紙等技術(shù)文件未及時一致進展更改，技術(shù)文件

8、不一致的，不符合要求。4.2產(chǎn)品規(guī)范產(chǎn)品直接執(zhí)行國家規(guī)范或行業(yè)規(guī)范的，應經(jīng)安標國家礦用產(chǎn)品平安標志中心確認；產(chǎn)品執(zhí)行企業(yè)規(guī)范的，規(guī)范應經(jīng)安標國家礦用產(chǎn)品平安標志中心審核備案；應有所援用的規(guī)范及相關(guān)參考規(guī)范。產(chǎn)品直接執(zhí)行國家規(guī)范或行業(yè)規(guī)范，但未經(jīng)安標國家礦用產(chǎn)品平安標志中心確認的，不合格；產(chǎn)品執(zhí)行企業(yè)規(guī)范，但規(guī)范未經(jīng)安標國家礦用產(chǎn)品平安標志中心審核備案的，不合格；不能提供產(chǎn)品規(guī)范所援用或應該必備的參考規(guī)范的，不符合要求。4.3圖紙涉及平安性能的零部件圖紙應完好、有效； 相關(guān)圖紙應經(jīng)安標國家礦用產(chǎn)品平安標志中心審核備案；產(chǎn)品圖紙中涉及平安性能的構(gòu)造或參數(shù)的更改須經(jīng)安標國家礦用產(chǎn)品平安標志中心重新審

9、核、備案。涉及平安性能的零部件圖紙不完好、有效的，不符合要求；相關(guān)圖紙未經(jīng)安標國家礦用產(chǎn)品平安標志中心審核備案的，不合格；產(chǎn)品圖紙中涉及平安性能的構(gòu)造或參數(shù)的更改未經(jīng)安標國家礦用產(chǎn)品平安標志中心重新審核、備案的，不合格。5供方5.1采購應有原資料、受控零元部件采購管理文件，要點包括：質(zhì)量要求、合格供方的評審、采購文件的控制方案/合同、驗證和入庫、不合格品的管理；應有采購控制清單；應定期對外購方進展評價，建立合格外購方名錄和質(zhì)量檔案；采購合同應明確質(zhì)量要求；部件屬平安標志管理產(chǎn)品的，到貨時應在平安標志有效期內(nèi)；重要原資料、受控零部件應有檢驗合格的證明，且滿足技術(shù)要求；采購的安標受控零元部件、重要

10、原資料，應和備案資料一致。沒有原資料、受控零元部件采購管理文件或存在嚴重欠缺的，不符合要求；沒有采購控制清單的，不符合要求；未定期對外購方進展評價，未建立合格外購方名錄和質(zhì)量檔案的，不符合要求；采購合同未明確質(zhì)量要求的，不符合要求；部件屬平安標志管理產(chǎn)品，不在平安標志有效期內(nèi)的，不符合要求；重要原資料、受控零元部件無檢驗合格證明或不滿足技術(shù)要求的，不符合要求；采購的安標受控零元部件、重要原資料發(fā)生變卦，未經(jīng)安標國家礦用產(chǎn)品平安標志中心審核備案的，不合格。5.2外協(xié)應有外協(xié)管理文件，要點包括：質(zhì)量要求、合格供方的評審、外協(xié)文件的控制、外協(xié)件制造過程的質(zhì)量控制、驗證和入庫、不合格品的管理；應定期對

11、外協(xié)方進展評價，并建立合格外協(xié)方名錄和質(zhì)量檔案；外協(xié)合同應明確質(zhì)量要求；應有外協(xié)件檢驗合格證明，且滿足技術(shù)要求；安標受控零元部件外協(xié)時，應有消費單位的檢驗記錄，且滿足技術(shù)要求；外協(xié)的受控零元部件，其消費單位應和備案資料中的一致。未建立外協(xié)管理文件或存在嚴重欠缺的，不符合要求；未定期對外協(xié)方進展評價，未建立合格外協(xié)方名錄和質(zhì)量檔案的，不符合要求；外協(xié)合同未明確質(zhì)量要求的，不符合要求；短少檢驗合格證明的，不符合要求；受控零元部件外協(xié)時，短少消費單位的檢驗記錄的，不符合要求；外協(xié)的受控零元部件的消費單位發(fā)生變卦，未經(jīng)安標國家礦用產(chǎn)品平安標志中心審核備案的，不合格。6消費過程控制6.1消費才干消費才干

12、應到達一定規(guī)模；消費場所應具備消費某一或幾個關(guān)鍵零部件的機加工才干，并具備廢品總裝條件。消費規(guī)模不滿足要求的，不合格。不能消費某一或幾個關(guān)鍵零部件或消費場所不具備廢品總裝條件的，不合格。6.2消費設(shè)備應建立有設(shè)備管理文件，要點包括：設(shè)備的購置、驗收和建檔，安裝調(diào)試，運用，維護和保養(yǎng)，檢修，停用，報廢；應有滿足消費所需的消費設(shè)備，設(shè)備滿足零部件加工才干及精度要求；應建立設(shè)備臺賬；應有重要設(shè)備操作規(guī)程；應有重要設(shè)備維修保養(yǎng)記錄。無設(shè)備管理文件或存在嚴重欠缺的，不符合要求；無相關(guān)消費設(shè)備的，或消費設(shè)備不能保證零部件加工才干和精度要求的，不合格；未建立設(shè)備臺賬的，不符合要求；缺重要設(shè)備操作規(guī)程或存在嚴

13、重欠缺的，不符合要求；缺重要設(shè)備維修保養(yǎng)記錄或存在嚴重欠缺的，不符合要求。6.3工藝配備及工位器具應建立有工藝配備及工位器具管理文件；應有滿足要求的工藝配備及工位器具，并建立臺賬；工藝配備配置和運用應合理、可行，且有驗證制度和驗證記錄；工位器具應完善，關(guān)鍵零部件應防護到位。缺工藝配備及工位器具管理文件或存在嚴重欠缺的，不符合要求；工藝配備及工位器具不齊全，未建立臺賬的，不符合要求；缺驗證制度和驗證記錄或存在嚴重欠缺的，不符合要求；工藝配備或工位器具不完備或存在嚴重欠缺的，不能保證關(guān)鍵工藝質(zhì)量的，不符合要求。6.4工藝過程工藝文件工藝規(guī)程或工藝過程卡應滿足圖紙等技術(shù)文件要求； 應有工藝文件明細表

14、如零部件加工、焊接、組總裝等；應有產(chǎn)品工藝道路圖工藝流程圖，并明確關(guān)鍵工序；關(guān)鍵工序應有作業(yè)指點書。工藝文件不滿足技術(shù)要求，或存在嚴重欠缺的，不符合要求；無工藝文件明細表的，不符合要求；無產(chǎn)品工藝道路圖工藝流程圖，未確定關(guān)鍵工序的，不符合要求。關(guān)鍵工序無作用指點書的，不符合要求。7檢驗和測試7.1規(guī)章制度應對重要原資料、外購協(xié)件和安標受控零元部件進廠、消費過程和廢品出廠，制定并實施檢驗和實驗的管理制度；應保證未經(jīng)檢驗或閱歷證不合格的產(chǎn)品不能轉(zhuǎn)序或投入運用；質(zhì)量擔任人和檢驗人員應有明確的授權(quán)，以文件方式規(guī)定其職責和權(quán)限，并保證其獨立開展檢驗任務；應有重要的檢驗、丈量和實驗設(shè)備操作規(guī)程；應有重要的

15、原資料、外購協(xié)件檢驗規(guī)程；應有工序檢驗規(guī)程必需包含關(guān)鍵工序；應有出廠檢驗規(guī)程必需符合規(guī)范要求。未制定并實施檢驗和實驗管理制度或文件存在嚴重欠缺的，不符合要求；未經(jīng)檢驗或閱歷證不合格的產(chǎn)品或物品轉(zhuǎn)序或投入運用的，不符合要求；質(zhì)量擔任人和檢驗人員沒有明確檢驗授權(quán)，不能保證其獨立開展檢驗任務的，不符合要求；沒有重要檢驗、丈量和實驗設(shè)備操作規(guī)程或不完善的，不符合要求；沒有重要原資料、外購協(xié)件檢驗規(guī)程或存在嚴重欠缺的，不符合要求；沒有工序檢驗規(guī)程必需包含關(guān)鍵工序或存在嚴重欠缺的，不符合要求；沒有符合規(guī)范要求的出廠檢驗規(guī)程的，不符合要求。7.2檢驗測試設(shè)備應根據(jù)消費和檢驗的需求，配備檢驗、測試設(shè)備和器具，

16、并建立臺帳；消費單位必需具備按規(guī)范要求的工程進展出廠檢驗的設(shè)備、器具，且其精度、才干等滿足要求；設(shè)備、器具應按國家計量法規(guī)和有關(guān)計量規(guī)程進展周期檢定，對檢定合格的計量設(shè)備、器具應進展有效性標識；沒有計量檢定規(guī)程的器具，應進展校準；當發(fā)現(xiàn)檢驗和測試設(shè)備、器具不符合要求時，應對其以往檢測結(jié)果的有效性進展追溯評定，并對該設(shè)備、器具及受影響的產(chǎn)品采取適當?shù)拇胧?；具備?nèi)部檢定/校準資歷的消費單位，應有“計量規(guī)范合格證、計量規(guī)范器具的“檢定證書、“計量檢定員證以及“操作規(guī)程等文件。未按要求配備檢驗、測試設(shè)備和器具并建立臺帳的，不符合要求；出廠檢驗的設(shè)備、器具及其精度、才干不滿足規(guī)范要求的，不合格；未按規(guī)定

17、定期檢定或超越檢定有效期的，未對計量設(shè)備、器具進展有效標識的，不符合要求；對沒有國家規(guī)范和規(guī)程的器具和設(shè)備，未進展校準的，不符合要求；未進展追溯評定或短少評定記錄的、未采取適當措施的，不符合要求；“證件不全或超越有效期的，缺操作規(guī)程或存在嚴重欠缺的，不符合要求。7.3檢查、檢驗應有重要原資料、外購協(xié)件進廠檢驗記錄、關(guān)鍵工序檢驗記錄；出廠檢驗的檢驗工程、環(huán)境、方法應符合規(guī)范要求；應按規(guī)范要求進展出廠檢驗，應有出廠檢驗記錄及檢驗報告；影響產(chǎn)品平安性能的參數(shù)應符合圖紙規(guī)定。無原資料、外協(xié)購件進廠檢驗記錄、關(guān)鍵工序檢驗記錄的；或記錄格式表格、編號、簽字、日期等存在嚴重欠缺的；經(jīng)檢查核實，檢驗記錄被確以

18、為虛偽記錄的，不符合要求；出廠檢驗的檢驗工程、環(huán)境、方法不符合規(guī)范要求的，不符合要求；不能按規(guī)范要求進展出廠檢驗，無出廠檢驗記錄及檢驗報告的；經(jīng)檢查核實，出廠檢驗記錄被確以為虛偽記錄的，不合格；涉及平安性能的構(gòu)造參數(shù)與圖紙不符合的，不合格。8產(chǎn)品一致性應按照經(jīng)安標國家礦用產(chǎn)品平安標志中心審核備案的技術(shù)文件包括產(chǎn)品規(guī)范、圖紙、受控件零元部件或重要原資料明細表等組織消費。未按審核備案的技術(shù)文件組織消費的，不合格；9產(chǎn)品標識應在廢品明顯部位上加施平安標志標識；產(chǎn)品運用的平安標志標識應符合AQ1043要求；平安標志標識應經(jīng)安標國家礦用產(chǎn)品平安標志中心審核備案；銘牌材質(zhì)應滿足有關(guān)規(guī)范要求；應運用銅質(zhì)或不

19、銹鋼材質(zhì)制造銘牌。未在廢品上加施平安標志標識的，不合格初次申辦除外；產(chǎn)品運用的平安標志標識不符合AQ1043要求的，不符合要求；平安標志標識未經(jīng)安標國家礦用產(chǎn)品平安標志中心審核備案的，不符合要求初次申辦除外；銘牌材質(zhì)不滿足有關(guān)規(guī)范要求的如輕合金，不符合要求。10庫房管理10.1管理制度應制定并實施出入庫、儲存管理制度。缺管理文件或存在嚴重欠缺的，不符合要求。10.2原資料及外購件原資料、外購協(xié)件應擺放整齊，標識明晰、明確，不合格品應隔離；易燃、易爆及其它危險物品應單獨存放，儲存條件應符合要求如化學品存放的溫、濕度要求等；有原資料及外購件臺賬，賬物相符；出入庫應履行規(guī)定手續(xù)；儲存條件應確保產(chǎn)質(zhì)量

20、量。原資料、外購協(xié)件混放或沒有標識的，不合格品未隔離的，不符合要求；危險品未單獨存放、沒有明顯標識、儲存條件不符合要求的，不符合要求；無臺賬、賬物不符的，出入庫未履行規(guī)定手續(xù)的，不符合要求；儲存條件不能確保產(chǎn)質(zhì)量量的，不符合要求。10.3半廢品、廢品庫半廢品、廢品應分類存放、擺放整齊；廢品箱中裝箱單、合格證、產(chǎn)品運用闡明書及隨箱備件、公用工具等應齊全；應有廢品臺帳，帳物相符；儲存條件應確保產(chǎn)質(zhì)量量。半廢品、廢品及與其它未檢品和廢品混放的，不符合要求；廢品箱中物品、資料不全的，不符合要求；沒有廢品臺帳，或帳物不符的，不符合要求；儲存條件不能確保產(chǎn)質(zhì)量量的，不符合要求。11質(zhì)量信息反響與效力11.1管理制度應建立并實施質(zhì)量信息反響與效力管理制度。缺管理文件或存在嚴重欠缺的，不符合要求。11.2記錄應有質(zhì)量信息反響和售后效力記錄；應有產(chǎn)品銷售臺帳。沒有質(zhì)量信息反響和售后效力記錄的，不符合要求初次申辦除外；沒有銷售臺帳的，不符合要求初次申辦除外。12不合格品控制