能源管理體系2333審核檢查表清單

1、渤海裝備中成機械制造公司能源管理體系審核檢查表編碼：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02受審核單位（部門）：審核員： 日期： 年月日/ 頁標準條款號檢查內容客觀證據（備查提交資料）責任部門 與單位價果 評結4.1 總要求1.是否建立能源方針，并且實施和保持能源方針，是占卜發(fā)能源方針。已簽發(fā)的能源體系管理手冊中明確提出的能源方針，2014年5月8日批準，2014年5月18日實施。經理辦（生產科）V2.是否任命管理者代表，是否有給予正式任命，明確職貝和權限。能源體系管理手冊中任命周海為能源管理者代表，并明確其職責與權限經理辦（生產科）V3.是否提供能源管理體系建立、實施、保持和不斷改進所需的資源。

2、組織有關能源管理人員進行能源管理體系要求培訓，并取得了內審員資格；組織建立2項管理方案并推動落實，完成了部分低效電機提升改造。經理辦（生產科）V4.是否定期實行管理評審初次開展和形成了 2014年能源體系管理評審報告，符合要求。經理辦（生產科）V4.2 管理者代表1.與管理者代表溝通了解管理者代表是否具備行政管理及技術管理的要求。管理者代表為公司主管領導，已從事多年年負責企業(yè)生產、安全及能源的管理工作經歷。具備行政管理及技術管理的要求。經理辦（生產科）V2.向最高管理者報告能源績效及能源管理體系績效。每月30日組織能源狀況分析， 形成公司節(jié)能月度分析報告，對公司整體和相關部門的用能情況進行匯報

3、經理辦（生產科）V73.策劃有效的能源管理活動，制定相關工作要求，確保能源方針的落實、能源管理活動及體系開展的有效性對能源管理工作進行策劃，公司制定相關的能源管理方案 2項，并落實有效。經理辦（生產科）V4.3 能源方針1.企業(yè)能源方針的制定是否考慮了單位能源使用和消耗的特點、規(guī)模企業(yè)能源方針的制定與單位能源使用和消耗的特點、規(guī)模相適應。經理辦（生產科）V2.企業(yè)是否定期評審和更新：規(guī)定了評審周期，并根據需要組織了評審（或更新）制定了能源評審控制程序、內部審核管理程序、管理評審控制程序程序文件，規(guī)定了評審頻次。經理辦（生產科）V3.是否形成文件，異在組織內部各個層面進行溝通傳達形成渤海石油裝備

4、中成機械制造有限公司BHZB/ZCMM/EnMs/A4 程序文件，并以文件發(fā)放、組織培訓等形式進行了溝通傳達。經理辦（生產科）V4.4.1 一總則是否進行能源管理策劃并形成文件見能源評審管理程序生產科V7注:評價結果：符合不符合“X” 問題項 未發(fā)生-保存部門：生產管理科保存期：5年渤海裝備中成機械制造公司能源管理體系審核檢查表編碼：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02受審核單位（部門）：審核員： 日期： 年月日/ 頁標準 條款號檢查內容客觀證據（備查提交資料）責任部門 與單位價果 評結4.1 思要求了解單位人員設置、主要職責確定情況，是否形成文件并進行有效溝通？了解各部門和單位人員的設置、

5、結構（各級組織機構圖、 花名冊），人員職責（機關科室及直屬單位和基層各單位職責任務、崗位工作說明書、能源管理手冊），每個人應清楚自己職責，文件受控、下發(fā)生產科、人事科及 各單位4.4.1總則是否進行能源管理策劃并形成文件提供手冊、程序文件、作業(yè)指導書與規(guī)程、辦法等3層次文件，文件是否符合要求生產科及 各部門單 位詢問組織能源使用和能源消耗基本情況能源使用和消耗基本情況包括重點耗能設備、能源種類能源單耗總耗等生產科詢問能源評審相關記錄提供能源評審程序文件，其中規(guī)定的相關記錄齊全，合規(guī)，主要看能源評審報 告生產科是否按照能源管理策劃輸出能源基準、能源績效 參數提供企業(yè)能源基準和能源績效參數（單獨提

6、供），判斷是否符合要求生產科4.4.2 法律法規(guī) 及其他要求是否建立獲得節(jié)能法律法規(guī)的渠道解獲取法律法規(guī)和其他要求（其他要求指上級下發(fā)的文件、合同上的要求、甲方的要求、公司內部規(guī)定與管理辦法等）的渠道和要求，即程序文件中的相關描述和規(guī)定。渠道：網上查詢、購買、上級發(fā)放等，主管部門確定渠道，其他部門協助收集法律法規(guī)共識別包括中華人們過年共和國節(jié)約能源法在內的*條法律法規(guī)或其他要求；在用標準識別公司涉及到的*條標準。生產科各單位法律、法規(guī)等識別是否全面提供法律法規(guī)清單，并抽查相關文本，判斷收集是否全面，版本是否是最新。 提的法規(guī)清單應與主管部門發(fā)放的一致生產科 各單位是否定期評審和更新法律法規(guī)提供

7、初次評審記錄，未更新生產科4.4.3 能源評審形成能源評審的方法學和準則的文件，定期評審 和記錄提供能源評審程序文件，及程序文件中規(guī)定的相關記錄或文件，如能源評審計 劃和評審方案。查看能源評審報告，看報告的內容是否有如下內容的描述：生產科查閱能源評審計劃，能源評審方案，查閱能源初 始評審報告提供能源評審計劃、方案、初始評審報告生產科查閱能源初始評評審是否通過測量、能量平衡等 方法及手段，來評價組織的能源使用情況和消耗 水平通過測量、能量平衡等方法及手段，來評價組織的能源使用情況和消耗水平， 提供鍋爐熱平衡測試報告生產科是否識別并評價主要能源使用的現狀及改進績效 的機會識別并評價主要能源使用的現

8、狀及改進績效的機會，提供相關管理方案生產科是否對所識別的改進績效的機會進行排序對所識別的改進績效的機會進行排序一一排序表生產科4.4.4 能源基準是否確立了能源基準（確立的能源基準考慮了能 源評審的信息、符合單位自身特點且合理），并 記錄提供能源基準與績效參數管理程序提供正式下發(fā)的能源基準文本，判斷能源基準的設定是否合理，是否符合單位 自身特生產科應定期或適時調整能源基準，使其與企業(yè)現行的 狀態(tài)相適應初次確立，未進行調整生產科一4.4.5能源績效參數是否識別能源績效參數，能夠測量能源績效，并 明確參數的意義及測量、計算方法提供能源基準與績效參數管理程序。提供正式下發(fā)的能源績效參數文本，了解各參

9、數的含義和技術方法，了解程序文件中描述的能源績效參數管理程序生產科是否定期評審，保持能源績效參數對能源績效的 有效性，并記錄初次確立，未進行評審生產科一4.4.6 能源目 標、指標 與能源管 理實施方 案是否在有美職能和層次上，建立、實施和保持了 形成文件的能源目標和指標？提供目標指標和管理方案的程序文件，提供正式下發(fā)的目標指標文件和能源管 理方案生產科目標是否完成？截止審核前具體數據是多少了解當前目標完成情況生產科預計年度目標完成值。預計年度目標完成值生產科是否建立能源管理實施方案？方案是否制定相關 能源管理方案，明確職責、權限和措施內容；并 對其進行J功效安排實施情況？評價能源管理方案是否

10、符合程序文件要求（如方案中是否明確職責、權限和時間進度的要求）。提供方案實施的書面證據，變更記錄等生產科方案實施結果是否確保了能源目標指標的實現？評價方案實施結果是否確保了能源目標指標的實現生產科4.5.3 信息交流請問是否建立關于能源績效、能源管理體系運行 的內部溝通程序文件和機制提供信息交流程序文件各部門與 單位內部溝通程機制運行暢通？內部溝通程機制運行暢通：發(fā)文過程是否有效，上級下發(fā)的文件，各部門是否 收到并留存，培訓是否定期開展等等各部門與 單位4.5.2能力、培訓與意識查是否對主要能源使用相關人員進行培訓，是否 按照程序要求建立對相關培訓計劃，并組織落實 相關的培訓并形成完整的培訓檔

11、案。提供相關程序文件和公司管理規(guī)定（如有）提供培訓計劃，其中是否包含能源培訓提供培訓記錄，查看是否按計劃進行了培訓人事科及 各部門與 單位4.5.2能力、培訓與意識查內審員、相關管理和崗位人員的作業(yè)指導培訓情況檢查能源管理工作人員能力評價標準與評價記錄是否對節(jié)能員，特種作業(yè)人員，特種設備作業(yè)人員進行了培訓（指國家命令要求的）提供培訓記錄是否定期對人員能力進行考核查考核記錄人事科及 各部門與 單位4.5.4文件管理手冊、程序文件是否架構完整、簽發(fā)、有效 受控？是否有手冊、程序文件、作業(yè)指導書與規(guī)程、辦法及相關記錄表格等4個層次文件，文件是否完整，簽發(fā)過程是否完整，有效控制指是否都發(fā)放到位，及時更

12、新生產科作業(yè)指導書是否覆蓋體系范圍內所有能源使用的 場合，尤箕對重要能源使用的環(huán)節(jié)有節(jié)能操作的 細化針對性要求提供公司HSE作業(yè)指導書安全科是否建立體系文件的管理程序提供文件控制程序生產科4.5.5運行管理是否建立主要能源使用的有效運行和維護準則是否建立主要能源使用的有效運行和維護準則指第3層次文件是否建立。不是生產管理部門，只需提供行政管理過程中的能源管理規(guī)定，查看是否遵守相關 規(guī)定各部門與 單位查相關作業(yè)指導書或目錄清單查作業(yè)指導書目錄清單（具體崗位去查是否配備作業(yè)指導書并按照執(zhí)行）安全科是否根據運行準則運行和維護設備、設施、系統 和過程，查主要設備臺賬，相關檢查記錄和維護 保養(yǎng)記錄查主要

13、耗能設備臺賬，相關檢查記錄和維護保養(yǎng)記錄各單位查能源管理中識別潛在的事故和緊急情況（停水、停電）應急預案的制定、評審、修訂、培訓和演 練情況是否有預案，預案內容是否合格，相關評審、修訂、培訓和演練情況的記錄生產科4.5.6 設計在設備、設施的設計時，是否考慮能源績效改進 的機會和運行控制。新產品或產品改進設計的控 制要求是否考慮了產品和工藝過程中能源使用或 影響。查設計開發(fā)輸入輸出以及評審相關記錄。提供相關程序文件針對新品設計研發(fā)、 工2改進和新改擴建項目論證與設計，提供相關設計文件，文件中是否考慮能源績效改進的機會和運行控制，至少不能用國家命令淘汰的 材料或設備。經營計劃 科鉆采研究 所4.

14、5.7能源服 務、產品、 設備和能 源采購在業(yè)務范圍內的采購決策中是否考慮對能源績效 的評價要求提供能源服務、產品、設備及能源采購程序生產科是否建立和實施相關能效評價準則提供能源服務、產品、設備及能源采購程序生產科查業(yè)務范圍內能源采購的供方選擇并納入合格供 方名錄查合格供方名錄，提供評審記錄和名錄生產科是否制定文件化的能源米購程序，確立能源米購 方式、渠道和流程。查水、電、天然氣等重點能耗的采購合同生產科4.6.1監(jiān)測、測 量與分析是否策劃明確了需要監(jiān)視測量的關鍵特性，哪些 關鍵特性需要監(jiān)測？監(jiān)測的頻次？查相關報表或 監(jiān)測記錄關鍵特性指所關注的參數，如統計上報的各能耗量，產量等計量，也包括各工

15、 廠關注的設備運行參數，如設備溫度，壓力。主要耗能設運轉記錄、能源統計 報表與分析報告等生產科 各單位是否立采用規(guī)范的表格，建立能源統計報表，保 證數據的可追溯性提供公司對各項參數進行管理的制度文件生產科利用能源統計、測量、測試等手段，匯總、分析 用能數據，判斷能源目標、指標的實現情況，并 形成記錄提供檢測的記錄和數據分析的記錄生產科4.6.2 合規(guī)性評 價是否定期對適用的法律法規(guī)及相關要求的符合情 況進行評價2014年7月對公司在用主要能源法律法規(guī)進行了符合性評價生產科計劃科對評價結果，符合程度等是否進行記錄并保存對遵守情況進行了記錄并保存。生產科4.6.3 能源管理 體系的內 部審核是否定

16、期進行內部審核提供內審程序文件生產科對評價結果，符合程度等進行記錄并保存提供內審報告，內審計劃，成立內審小組的文件生產科目標指標是否完成關注內審時是否有自己審核自己工作的情況，是否對管理層進行了內審評價內審報告是否符合程序文件的要求生產科4.6.4 是否識別評審不符合或潛在不符合？是否分析確 定小符合或潛在/、符合廣生的原因？不符合指內審、外審、管理評審、自己檢查、上級檢查等發(fā)現的問題生產科不符合、糾正、糾正措施和預防措施評估采取措施的要求，并制定和實施適宜的措施提供對不符合進行評審的證據，是否評審了/、符合產生的原因以及采取糾正措施的必要性，不是所有的不符合都需要采取糾正措施提供不符合的整改

17、資料生產科 各單位4.6.5記錄控制是否根據需要，建立并保存記錄提供記錄控制程序文件生產科是否對記錄的識別、檢索和留存進行規(guī)定，并實 施控制本條款的審核貫穿整個體系審核的過程，幾乎所有條款的審核都涉及到記錄的 審核生產科相關活動的記錄是否清楚、標識明確且具有可溯 性關注各種記錄是否完整，標識是否明確，是否按要求留存，是否方便檢索。生產科 各單位4.7 管理評審查管理評審策劃、主持與安排，詢問方針、目標、 指標的艾更情況提供管理評審記錄計劃經理辦（生產 科）查管理評審的輸入、輸出的內容有哪些？是否充 分？ EnMS變化、承諾和能源管理績效情況提供管理評審報告報告內容是否包含如下內容：管理評審的輸

18、入、輸出的內容后哪些？是否充分？EnMS變化、承諾和能源管理績效情況經理辦（生產 科）EnMS和節(jié)能的持續(xù)改進措施如何落實？EnMS和節(jié)能的持續(xù)改進措施如何落實？管理評審的結果是否形成報告并分發(fā)到有關部 門？查后關決議是否得到及時實施和驗證？評審要求落實的決議是否實施經理辦（生產 科）注:評價結果：符合“ 保存部門：生產管理科不符合“X”問題項“ ”未發(fā)生-保存期：5年渤海裝備中成機械制造公司內部審核檢查表編碼：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02受審核單位（部門）：制造廠審核員： 日期： 年 月 日/ 頁標準條款號檢查內容客觀證據評價結果4.2 管理職責了解單位人員設置、主要產品業(yè)務范圍、職

19、責確定情況，是否形成文件并進行有效溝通？了解產品業(yè)務范圍，再了解，序班組設置 相關職責等 職責體現在哪些文件中，每個人應清楚自己職責4.4.2 法律法規(guī)及其他要求查法律、法規(guī)和其他要求的識別與獲取情況，是否傳達貫徹并確保遵守？法律、法規(guī)等識別是否全面？了解獲取法律法規(guī)和其他要求（其他要求指上級下發(fā)的文件、合同上的要求、甲方的要求、公司內部規(guī)定等）的渠道和要求，即程序文件中的相關描述和規(guī)定，渠道有什么要清楚，主管部門要確定渠道，其他部門要協助收集提供法律法規(guī)清單，判斷收集是否全面，版本是否是最新的。4.4.4 能源基準是否確立了次級能源基準（確立的能源基準考 慮了能源評審的信息、符合單位自身特點

20、且合 理），并記錄是否定期或適時調整能源基準，使其與組織現 行的狀態(tài)相適應提供能源基準的管理程序文件提供本廠的能源基準，評價其是否合理4.4.5能源績效參數是否識別能源績效參數，能夠測量能源績效，并明確參數的意義及測量、計算方法是否定期評審，保持能源績效參數對能源績效的有效性，并記錄提供能源績效參數的管理程序文件提供本廠的能源績效參數文本，了解各參數的含義和技術方法，了解程序文件中描述的能源績效參數管理程序4.4.6 能源目標、指標與 管理實施方案是否在有關職能和層次上，建立、實施和保持了形成文件的能源目標和指標？目標是否完成？具體數據是多少？是否建立能源管理實施方案,方案是否制定相關能源管理

21、方案，明確職責、權限和措施內容；并對其進行J功效安排實施情況？方案實施結果是否確保了能源目標指標的實現？提供公司下達的目標指標，每季度考核的記錄（主管部門提供或本廠自己提供）如有本廠的方案應能提供，如本廠沒有方案，至少知道公司的方案，知道實施到什么程度4.5.2能力、培訓與意識是否對主要能源使用相關人員進行培訓通過培訓提高人員能力意識提供培訓記錄、會議記錄等4.5.4.1 文件要求作業(yè)指導書是否覆蓋車間范圍內所有能源使 用的場合，尤其對能源使用有重要影響的環(huán)節(jié) 有節(jié)能操作的細化針對性要求提供作業(yè)指導書，查看主要耗能設備是否有作業(yè)指導書或設備操作規(guī)程4.5.4.2 文件控制文件（如作業(yè)指導書等是

22、否有效發(fā)放至相關使 用崗位應能提供主管部門下發(fā)的能源管理的相關文件4.5.5 運行控制是否建立了能源使用有效運行的和維護的準則（如崗位作業(yè)指導書）是否根據運行準則（如崗位作業(yè)指導）運行和維護設備、設施、系統和過程查用能設備、設施的認可、使用、控制和維護 更新情況，操作人員資格的鑒定情況操作過程和設備管理過程是否符合相關要求，現場查看是否有違規(guī)操作，現場檢查記錄是否完整，設備維護保養(yǎng)記錄是否完整等作業(yè)人員有資格要求的，要提供人員資質證明4.6.1監(jiān)測、測量與分 析是否按GB17167標準要求對能源使用配備能源計量器具？計量器具是否定期校驗，且具有相關記錄？是否策劃明確了需要監(jiān)視測量的關鍵特性，是

23、否測量？提供計量器具臺賬，校準證書查看臺賬內容是否全面，證書是否有效判斷計量器具的配備是否符合GB17167標準要求是否采用規(guī)范的表格，建立能源統計報表，保 證數據的可追溯性提供各能源統計報表，報表的格式，內容等是否符合程序文件的要求是否定期對重點用能設備進行檢測，并提供檢測報告提供重點用能設備檢測和維護保養(yǎng)記錄，法規(guī)有要求的要提供設備檢查證書是否利用能源統計、測量、測試等手段，匯總、 分析用能數據，判斷能源目標、指標的實現情 況，并形成記錄（節(jié)能量指標的完成情況）提供能源能源目標、指標統計分析記錄4.6.2 合規(guī)性評價是否定期對適用的法律法規(guī)及相關要求的符合情況進行評價對評價結果，符合程度等

24、是否進行記錄并保存各生產廠在體系建立初期，可以暫不進行合規(guī)性評價要清楚公司合規(guī)性評價的情況4.6.4 一不符合、糾正、糾 正措施與預 防措施檢查組織內審發(fā)現不符合處置、日常檢查發(fā)現能源浪費原因分析及糾止預防措施實施情況 是否因糾止和預防措施而引起程序或文件的 更改，檢查更改的實施與記錄情況要知道什么時候內審，是否開出不符合，是否整改，預防措施是什么日常檢查的不符合有哪些，是否進行整改4.6.5控制一己錄相關活動的記錄是否清楚、 溯性標識明確且具有可提供相關程序文件本條款的審核貫穿整個體系審核的過程，幾乎所有條款的審核都涉及到記錄的審核，關注各種記錄是否完整，標識是否明確，是否按要求留存，是否方

25、便檢索。注:評價結果：符合不符合“X” 問題項未發(fā)生-保存期：5年保存部門：生產管理科渤海裝備中成機械制造公司內部審核檢查表編碼：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02受審核單位（部門）: 生產保障中心 審核員： 日期： 年月日/ 頁標準條款號檢查內容客觀證據評價結果4.2 管理職責了解單位人員設置、主要產品業(yè)務范圍、職責確定情況，是否形成文件并進行有效溝通？了解產品業(yè)務范圍，再了解，序班組設置 相關職責等 職責體現在哪些文件中，每個人應清楚自己職責4.4.2 , 法律法規(guī)及其他要求查法律、法規(guī)和其他要求的識別與獲取情況，是否傳達貫徹并確保遵守？法律、法規(guī)等識別是否全面？了解獲取法律法規(guī)和其他要

26、求（其他要求指上級下發(fā)的文件、合同上的要求、甲方的要求、公司內部規(guī)定等）的渠道和要求，即程序文件中的相關描述和規(guī)定，渠道有什么要清楚，主管部門要確定渠道，其他部門要協助收集提供法律法規(guī)清單，判斷收集是否全面，版本是否是最新的。4.4.4 能源基準是否確立了次級能源基準（確立的能源基準考慮了能源評審的信息、符合單位自身特點且合理），并記錄是否定期或適時調整能源基準，使其與組織現行的狀態(tài)相適應提供能源基準的管理程序文件提供本廠的能源基準，評價其是否合理4.4.5能源績效參數是否識別能源績效參數，能夠測量能源績效，并明確參數的意義及測量、計算方法是否定期評審，保持能源績效參數對能源績效的有效性，并記錄提供能源績效參數的管理程序文件提供本廠的能源績效參數文本，了解各參數的含義和技術方法，了解程序文件中描述的能源績效參數管理程序4.4.6 能源目標、指標與 管理實施方案是否在有關職能和層次上，建立、實施和保持了形成文件的能源目標和指標？目標是否完成？具體數據是多少？是否建立能源管理實施方案？方案是否制定相關 能源管理方案，明確職責、權限和措施內容；并 對其進行J功效安排實施情況？方案實施結果是否確保了能源目標指標的實現？提供公司下達的目標指標，每季度考核的