金融市場密押卷2

1、金融市場密押卷2基本信息：矩陣文本題 *姓名：_部門：_大區(qū)：_小組：_1、根據證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法的規(guī)定，下列關于證券、期貨投資咨詢的說法，錯誤的是（）。 單選題 *A 證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員，應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡職的態(tài)度，為投資人或 者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務B 從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨 投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務C 從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務，須向中國證監(jiān)會備案登記(正確答案)D 證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構及其投

2、資咨詢人員為證券、期貨投資人或者客戶提 供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動答案解析： 本題考查證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員的內容。 A選項說法正確，證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài) 度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。 B選項說法正確，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有 從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。 C選項說法錯誤，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務，必須依法取得中國證監(jiān)會的業(yè)務許可(并非須向中國證監(jiān) 會備案登記)。

3、 D選項說法正確，證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員為證券、 期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。 本題要求選出錯誤的選項，故本題選C選項。2、下列關于證券交易所的說法，正確的是（）。 單選題 *A 證券交易價格通過商議達成B 證券交易所是一個高度組織化、分散進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心C 在證券交易所中，投資者一般不直接進行交易(正確答案)D 證券交易沒有固定的集中的場所答案解析： 本題考查證券交易所的定義及特征。 證券交易所的特征包括： (1)有固定的交易場所和交易時間，D選項錯誤； (2)

4、參加交易者為具備會員資格的證券經營機構，交易采取經紀制度，即一般投資者不能直接進入交易所買 賣證券，只能委托會員作為經紀人間接進行交易，C選項正確； (3)交易的對象限于合乎一定標準的上市證券； (4)通過公開競價的方式決定交易價格(并非通過商議達成)，A選項錯誤； (5)集中證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率； (6)實行“公開、公平、公正”原則，并對證券交易進行嚴格管理。 B選項錯誤，證券交易所是指證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中(并非分散)進行證券 交易的市場，它是整個證券市場的核心。 故本題選C選項。3、當前全球開放式證券投資基金中，資產規(guī)模最大的是（）。 單

5、選題 *A 股票基金(正確答案)B 平衡基金C 債券基金D 貨幣市場基金答案解析： 本題考查全球證券投資基金業(yè)發(fā)展概況。 當前全球開放式證券投資基金中，資產規(guī)模最大的是股票基金。 故本題選A選項。4、下列關于證券投資者保護基金來源的說法，錯誤的是（）。 單選題 *A 發(fā)行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入B 依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入C 所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%5%繳納基金D 上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經手費的15%納入基金(正確答案)答案解析： 本題考查證券投資者保護基金的來源。 證券投資者保護基

6、金的來源包括： (1)上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經手費的20%(并非15%)納入基金， D選項說法錯誤。 (2)所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%5%繳納基金；經營管理或運作水平較差、風 險較高的證券公司，應當按較高比例繳納基金。各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據證券公司風險狀 況確定后，報中國證監(jiān)會批準，并按年進行調整。證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支，C選項說法正 確。 (3)發(fā)行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入，A選項說法正確。 (4)依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入，B選項說法正確。 (5)國內外

7、機構、組織及個人的捐贈。 (6)其他合法收入。 本題要求選出錯誤的選項，故本題選D選項。5、關于股權類互換，下列說法正確的是（）。 單選題 *A 股權類互換通常指某個權益性指數(shù)所實現(xiàn)的總收益(紅利與資本利得)交換為固定利率或浮動利率的協(xié)議(正確答案)B 股權類互換通常指某個權益性指數(shù)所實現(xiàn)的總收益(紅利與資本利得)交換為固定利率的協(xié)議C 股權類互換通常指某個股票所實現(xiàn)的總收益(紅利與資本利得)交換為浮動利率的協(xié)議D 股權類互換通常指某個股票所實現(xiàn)的總收益(紅利與資本利得)交換為固定利率的協(xié)議答案解析： 本題考查股權類互換的概念。 股權類互換是指某個權益性指數(shù)所實現(xiàn)的總收益(紅利與資本利得)交換

8、為固定利率或浮動利率的協(xié)議。 故本題選A選項。6、證券發(fā)行上市（）是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，對發(fā)行人的申請文件 和信息披露資料進行審慎核查，督導發(fā)行人規(guī)范運作。 單選題 *A 審核制度B 核準制度C 注冊制度D 保薦制度(正確答案)答案解析： 本題考查證券發(fā)行上市保薦制度的概念。 證券發(fā)行上市保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，對發(fā)行人的申請文 件和信息披露資料進行審慎核查，督導發(fā)行人規(guī)范運作。 故本題選D選項。7、關于非公開募集基金，下列說法錯誤的是（）。 單選題 *A 不得通過報刊、電臺、電視臺等公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介

9、B 不得通過講座、報告會、分析會等方式向其現(xiàn)有投資者宣傳推介(正確答案)C 不得在互聯(lián)網上向不特定對象宣傳推介D 不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金答案解析： 本題考查非公開募集證券投資基金的管理規(guī)定。 非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網等 公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。 B選項說法錯誤，應該是不得通過講座、報告會、分析會等方式向不特定對象(并非其現(xiàn)有投資者)宣傳推 介。 本題要求選出錯誤的選項，故本題選B選項。8、下列關于中小非金融企業(yè)集合票據的說法，錯誤的是（）。 單選題 *A 任一企業(yè)集合票

10、據待償還余額不超過該企業(yè)凈資產的40%B 任一企業(yè)集合票據募集資金金額不超過2億元C 中小非金融企業(yè)集合票據為一次注冊、多次發(fā)行(正確答案)D 中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據應在交易商協(xié)會注冊答案解析： 本題考查中小非金融企業(yè)集合票據的內容。 A選項說法正確，任一企業(yè)集合票據待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產的40%。 B選項說法正確，任一企業(yè)集合票據募集資金額不超過2億元，單只集合票據注冊金額不超過10億元。 C選項說法錯誤，D選說法項正確，中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據，應依據銀行間債券市場非金融企業(yè)債務 融資工具注冊規(guī)則在交易商協(xié)會注冊，一次注冊，一次發(fā)行(并非多次發(fā)行)。 本題要求選出錯誤的選項，

11、故本題選C選項。9、根據首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法，發(fā)行人最近一期末無形資產(扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權 和采礦權等后)占凈資產的比例應不高于（）。 單選題 *A 20%(正確答案)B 30%C 10%D 15%答案解析： 本題考查首次公開發(fā)行股票并在主板(中小企業(yè)板)上市的規(guī)定。 中國證監(jiān)會發(fā)布的首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法規(guī)定，首次公開發(fā)行股票并上市應滿足的條件之一 是：最近一期末無形資產(扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦權等后)占凈資產的比例不高于20%。 故本題選A選項。10、下列關于中小企業(yè)集合債券的說法，錯誤的是（）。 單選題 *A 由當?shù)卣毮懿块T作為牽頭人組織B 使用統(tǒng)

12、一的債券名稱C 由當?shù)卣毮懿块T確定各個企業(yè)的發(fā)行額度(正確答案)D 多個中小企業(yè)構成聯(lián)合發(fā)行主體答案解析： 本題考查中小企業(yè)集合債券的概念。 中小企業(yè)集合債券是指同一區(qū)域內由當?shù)卣畤Y部門(或發(fā)改委、金融辦、中小企業(yè)服務局)等政府職能 部門作為牽頭人組織(A選項說法正確)、以多個中小企業(yè)構成聯(lián)合發(fā)行主體(D選項說法正確)，若干個中 小企業(yè)各自確定債券發(fā)行額度(并非由當?shù)卣毮懿块T確定各個企業(yè)的發(fā)行額，C選項說法錯誤)，采用 集合債券的形式，使用統(tǒng)一的債券名稱(B選項說法正確)，形成一個總發(fā)行額度而發(fā)行的約定到期還本付息 的一種企業(yè)債券。 本題要求選出錯誤的選項，故本題選C選項。11、最

13、傳統(tǒng)的風險定義為（）。 單選題 *A 風險是可能發(fā)生的損失(正確答案)B 風險是結果的不確定性C 風險是結果對期望的偏離D 風險是收益的波動性答案解析： 本題考查風險的定義。 目前，國內外金融理論界對風險的定義或界定主要有以下三類觀點： (1)風險是結果的不確定性，是一種變化。 (2)風險是損失發(fā)生的可能性，或可能發(fā)生的損失。 (3)風險是結果對期望的偏離，是(收益的)波動性。 第一種定義，風險被定義為不確定性，比較抽象，強調風險世界的變化特性。 第二種定義是最傳統(tǒng)的風險定義版本，在保險、審計、內控等學科領域中被廣泛采用。 第三種定義是投資學、金融學以及金融工程學中的主流定義。 本題問的是最傳

14、統(tǒng)的風險定義，則為：風險是損失發(fā)生的可能性，或可能發(fā)生的損失。 故本題選A選項。12、下列關于直接融資對金融市場的影響的說法，正確的是（）。 單選題 *A 發(fā)展多種股權融資方式并不能夠彌補間接融資的不足B 直接融資占比反映了一國金融體系風險及風險分布情況(正確答案)C 降低直接融資比重，可以起到分散過度集中于銀行的金融風險作用D 直接融資與間接融資的比例高低并不能反映一國金融體系配置的效率是否與實體經濟相匹配答案解析： 本題考查直接融資對金融市場的影響。 直接融資對金融市場的影響包括： (1)直接融資和間接融資比例反映了一國金融體系風險和分布情況，B選項正確。 提高(并非降低，C選項錯誤)直接

15、融資比重平衡金融體系結構，可以起到分散過度集中于銀行的金融風險 作用，有利于金融和經濟的平穩(wěn)運行。 (2)直接融資和間接融資比例反映了(并非不能反映，D選項錯誤)一國金融體系配置的效率是否與實體經 濟相匹配。 我國正處于轉變經濟發(fā)展方式、調整產業(yè)結構的經濟轉型期，在這個過程中提高直接融資比重，特別是發(fā)展 多種股權融資方式能夠彌補間接融資的不足(并非不能夠彌補間接融資的不足，A選項錯誤)，也有利于提高 實體經濟的健康穩(wěn)定發(fā)展。 (3)通過市場主體充分博弈直接進行交易，更有利于合理引導資源配置，發(fā)揮市場篩選作用。 故本題選B選項。13、參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的、不可直接確認成交的報

16、價是（）。 單選題 *A 公開報價(正確答案)B 對話報價C 小額報價D 雙邊報價答案解析： 本題考查公開報價的含義。 公開報價是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的、不可直接確認成交的報價。 故本題選A選項。14、關于開放式基金的認購，下列說法中錯誤的是（）。 單選題 *A 開放式基金認購一般分為開戶、 認購與確認三個步驟B 投資人認購開放式基金可以在受基金管理人委托的商業(yè)銀行辦理C 投資者在基金募集期內可以多次認購基金份額D 開放式基金可以采取非金額認購方式(正確答案)答案解析： 本題考查開放式基金的認購。 A選項說法正確，開放式基金認購一般分為開戶、認購與確認三個步驟。 B選項說法

17、正確，投資人認購開放式基金，一般通過基金管理人或管理人委托的商業(yè)銀行、證券公司等基金銷 售機構辦理。 C選項說法正確，投資者在募集期內可以多次認購基金份額。一般情況下，已經正式受理的認購申請不得撤 銷。 D選項說法錯誤，開放式基金的認購采取金額認購的方式，即投資者在辦理認購時，認購申請上不是直接填 寫需要認購多少份基金份額，而是填寫需要認購多少金額的基金份額。 本題要求選出錯誤的選項，故本題選D選項。15、常見的風險，比如利率風險、匯率風險、股票價格風險等從本質上來講，都是（）。 單選題 *A 相應市場價格變量的波動(正確答案)B 操作風險的具體表現(xiàn)C 不可抗力帶來的損失D 確定性的損失答案解

18、析： 本題考查風險與波動性的內容。 在現(xiàn)代金融風險分析中，風險通常被定義為風險因素的波動性，如利率風險、匯率風險和股票價格風險等都 是指相應市場價格變量的波動。 故本題選A選項。16、屬于金融機構的主動負債的是（）。 單選題 *A 購入債券B 發(fā)放貸款C 吸收存款D 發(fā)行債券(正確答案)答案解析： 本題考查金融機構的主動負債。 A選項不符合題意，購入債券屬于投資，是資產業(yè)務，而非負債。 B選項不符合題意，發(fā)放貸款屬于資產，而非負債。 C選項不符合題意，存款的主動權在存款戶，金融機構只能通過提供服務條件來吸引存款，而不能完全控制 存款，是被動負債。 D選項符合題意，發(fā)行債券則是金融機構的主動負債

19、，金融機構有更大的主動權和靈活性。 故本題選D選項。17、我國封閉式基金的注冊登記機構是（）。 單選題 *A 商業(yè)銀行B 證券交易所C 證券公司D 中國證券登記結算有限責任公司(正確答案)答案解析： 本題考查我國封閉式基金的注冊登記機構。 封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內進行競價交易，其登記業(yè)務同上市公司的股票一樣，由中國證券登記 結算有限責任公司辦理。 故本題選D選項。18、關于場外交易市場，下列說法中錯誤的是（）。 單選題 *A 交易制度通常采用做市商制度B 掛牌標準相對較低，通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況等進行要求C 信息披露要求較高，監(jiān)管較為寬松(正確答案)D 在集中交易場所之外進行答案

20、解析： 本題考查場外交易市場的定義及特征。 場外交易市場的特征包括： (1)掛牌標準相對較低，通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況等進行要求，B選項說法正確； (2)信息披露要求較低(并非較高)，監(jiān)管較為寬松，C選項說法錯誤； (3)交易制度通常采用做市商制度，A選項說法正確。 D選項說法正確，場外市場是指在集中的交易場所之外進行證券交易的市場。 本題要求選出錯誤的選項，故本題選C選項。19、關于股票連續(xù)競價，每一筆股票買賣委托輸入交易自動撮合系統(tǒng)后，系統(tǒng)當即判斷并進行不同的處理，下 列說法錯誤的（）。 單選題 *A 能成交者予以成交B 未成交者予以撤單(正確答案)C 部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待D

21、不能成交者等待機會成交答案解析： 本題考查連續(xù)競價的特點。 連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。 每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統(tǒng)后，當即判斷并進行不同的處理：能成交者予以成交，不能成交者等 待機會成交，部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待。 B選項，“未成交者予以撤單”的說法錯誤。 本題要求選出錯誤的選項，故本題選B選項。20、在國際債券市場上，不需要官方主管機構批準，也不受貨幣發(fā)行國有關法令管制和約束的債券是（）。 單選題 *A 歐洲債券(正確答案)B 熊貓債券C 揚基債券D 武士債券答案解析： 本題考查歐洲債券的特點。 A選項符合題意，歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，

22、它不需要官方主管機構的批準，也不受 貨幣發(fā)行國有關法令的管制和約束。 B、C、D選項不符合題意，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關法規(guī)的管制和約束，并且必須經官方主管機 構批準。熊貓債券、揚基債券、武士債券均屬于外國債券。 故本題選A選項。21、在VAR模型中，不僅要確定置信水平，還要定期進行返回測試以檢驗其有效性。對于一個日回報率的VAR 模型，在95%的置信水平意味著（）返回測試。 單選題 *A 50個交易日一次B 10個交易日一次C 20個交易日一次(正確答案)D 100個交易日一次答案解析： 本題考查VaR的內容。 對VaR的準確性和模型的有效性可以進行返回檢驗。置信水平決定了返回檢驗的

23、頻率，例如，對于日回報率 的VaR值，95%的置信水平意味著每20個交易日需進行一次返回測試，而采用99%的置信水平，返回測試的 頻率是100個交易日一次。 故本題選C選項。22、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從證券業(yè)協(xié)會正式獨立出來的時間為（）。 單選題 *A 2008年B 2002年C 2012年(正確答案)D 2001年答案解析： 本題考查中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的歷史發(fā)展。 2012年6月6日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從證券業(yè)協(xié)會正式獨立出來。 故本題選C選項。23、下列不屬于基金市場服務機構的是（）。 單選題 *A 基金評價機構B 基金份額登記機構C 基金銷售機構D 基金監(jiān)管機構(正確答案)答案

24、解析： 本題考查基金市場服務機構。 A、B、C選項不符合題意，基金管理人、基金托管人既是基金的當事人，又是基金的主要服務機構。此外， 基金市場服務機構還包括基金銷售機構、基金銷售支付機構、基金份額登記機構、基金估值核算機構、基金 投資顧問機構、基金評價機構、律師事務所、會計師事務所、信息技術系統(tǒng)服務機構等。 D選項符合題意，我國基金監(jiān)管機構是中國證監(jiān)會，不屬于基金市場服務機構。 故本題選D選項。24、根據財政部規(guī)定，地方政府一般債券是為（）發(fā)行的、約定一定期限內主要以一般公共預算收入還本付息 的政府債券。 單選題 *A 沒有收益的基礎設施項目B 有一定收益的公益性項目C 沒有收益的公益性項目(

25、正確答案)D 有一定收益的基礎設施項目答案解析： 本題考查地方政府一般債券的概念。 地方政府一般債券是指省、自治區(qū)、直轄市政府(含經省級政府批準自辦債券發(fā)行的計劃單列市政府)為沒 有收益的公益性項目發(fā)行的、約定一定期限內主要以一般公共預算收入還本付息的政府債券。 故本題選C選項。25、在向投資者推介私募基金之前，募集機構應對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。投資者的評 估結果有效期最長不得超過（）年。 單選題 *A 5B 10C 1D 3(正確答案)答案解析： 本題考查私募基金的募集。 在向投資者推介私募基金之前，募集機構應當采取問卷調查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風險識 別能

26、力和風險承擔能力進行評估。投資者應當以書面形式承諾其符合合格投資者標準。投資者的評估結果有 效期最長不得超過3年。 故本題選D選項。26、關于商業(yè)銀行金融債券發(fā)行的操作要求，下列說法中正確的是（）。 單選題 *A 金融債券可以采取一次足額發(fā)行或限期內分期發(fā)行方式(正確答案)B 金融債券可以在深圳證券交易所債券市場公開發(fā)行C 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券有強制擔保要求D 金融債券可以在上海證券交易所債券市場公開發(fā)行答案解析： 本題考查商業(yè)銀行金融債券發(fā)行的操作要求。 A選項正確，B、D選項錯誤，金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行，可以采取一次足額發(fā) 行或限額內分期發(fā)行的方式。 C選項錯誤，

27、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券沒有強制性擔保要求。 故本題選A選項。27、下列關于股票網下發(fā)行的說法 錯誤的是（） 單選題 *A 網下投資者報價應當包含每股價格和該價格對應的擬申購股數(shù)，每位投資者能提供兩個報價(正確答案)B 首次公開發(fā)行股票，網下投資者須具備豐富的投資經驗和良好的定價能力，應當接受中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理C 網下投資者應當遵循獨立、客觀、誠信的原則合理報價，不得協(xié)商報價或者故意壓低、抬高價格D 網下投資者參與報價時，應當持有一定金額的非限售股份答案解析： 本題考查股票網下發(fā)行的相關內容。 A選項說法錯誤，網下投資者報價應當包含每股價格和該價格對應的擬申購股數(shù)，且只能有一個報價(并非每

28、位投資者能提供兩個報價)。 B選項說法正確，首次公開發(fā)行股票，網下投資者須具備豐富的投資經驗和良好的定價能力，應當接受中國證 券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守中國證券業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則。 C選項說法正確，網下投資者應當遵循獨立、客觀、誠信的原則合理報價，不得協(xié)商報價或者故意壓低、抬 高價格。 D選項說法正確，網下投資者參與報價時，應當持有一定金額的非限售股份。 本題要求選出錯誤的選項，故本題選A選項。28、下列關于中國金融期貨交易所期貨合約每日最大波動限制的說法，錯誤的是（）。 單選題 *A 對于中證500指數(shù)期貨期貨合約，為上一交易日結算價的正負5%(正確答案)B 對于10年期國債期貨合約，為上一交易

29、日結算價的正負2%C 對于滬深300指數(shù)股指期貨合約，為上一交易日結算價的正負10%D 對于5年期國債期貨合約，為上一交易日結算價的正負1.2%答案解析： 本題考查中國金融期貨交易所期貨合約的每日最大波動限制。 A選項說法錯誤，C選項說法正確，股指期貨合約的每日最大波動限制為上一交易日結算價的10%。 B選項說法正確，10年期國債期貨合約的每日最大波動限制為上一交易日結算價的2%。 D選項說法正確，5年期國債期貨合約的每日最大波動限制為上一交易日結算價的1.2%。 本題要求選出錯誤的選項，故本題選A選項。29、不屬于有限售條件的股份的是（）。 單選題 *A 內部職工股B 境內上市外資股與境外上

30、市外資股(正確答案)C 因股權分置改革暫時鎖定的股份D 董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份答案解析： 本題考查有限售條件的股份。 A、C、D選項不符合題意，有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉讓限制的股 份，包括因股權分置改革暫時鎖定的股份，內部職工股，董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份等。 B選項符合題意，境內上市外資股(B 股)和境外上市外資股屬于無限售條件股份。 故本題選B選項。30、科創(chuàng)板在交易類退市標準方面，增加了（）退市的標準，構建了一套由成交量、股價、股東人數(shù)和市值四 大類指標組成的交易類退市標準，指標體系更加豐富完整。 單選題 *A 連續(xù)20個交易日市值低

31、于1億元B 連續(xù)30個交易日市值低于1億元C 連續(xù)20個交易日市值低于3億元(正確答案)D 連續(xù)30個交易日市值低于3億元答案解析： 本題考查科創(chuàng)板的退市制度。 科創(chuàng)板在交易類退市標準方面，增加了連續(xù)20個交易日市值低于3億元退市的標準，構建了一套由成交量、股 價、股東人數(shù)和市值四大類指標組成的交易類退市標準，指標體系更加豐富完整。 故本題選C選項。31、國內證券公司從20世紀90年代開始涉足國際化業(yè)務，但在“走出去的過程中也存在一些問題。其中，存在 的問題不包括（）。 單選題 *A 部分境外機構下設機構較多，層級較多，內部架構不清晰，管控不到位B 部分境外機構將業(yè)務拓展至非金融業(yè)務領域C 部

32、分境外機構信息披露不規(guī)范(正確答案)D 證券基金經營機構對境外機構管控不足，存在風險隱患答案解析： 本題考查國內證券公司“走出去”的過程中存在的問題。 國內證券公司“走出去”的過程中也存在以下問題： (1)部分機構下設機構較多，層級較多，內部架構不清晰，管控不到位，A選項不符合題意； (2)部分機構將業(yè)務拓展至非金融業(yè)務領域，有的還返程境內設立子公司從事與母公司同質或相似的業(yè)務， B選項不符合題意； (3)證券基金經營機構對境外機構管控不足，存在風險隱患，D選項不符合題意。 故本題選C選項。32、下列關于首次公開發(fā)行的說法，錯誤的是（）。 單選題 *A 通過首次公開發(fā)行，發(fā)行人成為了上市公眾公

33、司B 通過首次公開發(fā)行，發(fā)行人完成了股份有限公司的設立或轉制C 首次公開發(fā)行是發(fā)行人在滿足必須具備的條件，并經證券監(jiān)管機構審核、核準或注冊后，通過證券承銷機構面向社 會公眾公開發(fā)行股票并在證券交易所上市D 首次公開發(fā)行是指擬上市公司首次面向特定投資者公開公行股票募集資金并上市的行為(正確答案)答案解析： 本題考查首次公開發(fā)行的內容。 首次公開發(fā)行是指擬上市公司首次面向不特定的社會公眾投資者(并非面向特定投資者)公開發(fā)行股票募集 資金并上市的行為，D選項說法錯誤。 A、B選項說法正確，通過首次公開發(fā)行，發(fā)行人不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設立或轉 制，成為上市公眾公司。 C選項說法

34、正確，通常，首次公開發(fā)行是發(fā)行人在滿足必須具備的條件，并經證券監(jiān)管機構審核、核準或注冊后，通過證券承銷機構面向社會公眾公開發(fā)行股票并在證券交易所上市的過程。 本題要求選出錯誤的選項，故本題選D選項。33、2019年1月首家獲準進入中國信用評級市場的外資公司是（）。 單選題 *A 穆迪公司B 美國標普公司(正確答案)C 大公國際D 惠譽國際答案解析： 本題考查首家獲準進入中國信用評級市場的外資公司。 2019年1月28日，美國標普公司作為首家外資公司獲準進入中國信用評級市場。 故本題選B選項。34、下列關于我國證券市場監(jiān)管機構的說法，正確的是（）。 單選題 *A 中國證券市場監(jiān)管機構包括證監(jiān)會及

35、證券交易所B 中國證券市場監(jiān)管機構包括證監(jiān)會及其派出機構(正確答案)C 中國證券市場監(jiān)管機構包括證監(jiān)會及證券業(yè)協(xié)會D 中國證監(jiān)會的核心職責是“一維護、兩促進”答案解析： 本題考查我國證券市場監(jiān)管機構。 A、C選項錯誤，B選項正確，我國證券市場監(jiān)管機構是國務院證券監(jiān)督管理機構。國務院證券監(jiān)督管理機構 由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構組成。 D選項錯誤，中國證監(jiān)會的核心職責為“兩維護、一促進”，即維護市場公開、公平、公正，維護投資者特別是 中小投資者的合法權益，促進資本市場健康發(fā)展。 故本題選B選項。35、雙方約定在未來某一時刻按照現(xiàn)在確定的價格買賣標的證券的行為稱為（）。 單選題 *A 現(xiàn)券

36、交易B 即期交易C 遠期交易(正確答案)D 回購交易答案解析： 本題考查遠期交易的概念。 遠期交易是指雙方約定在未來某一時刻(或時間段內)按照現(xiàn)在確定的價格買賣標的債券的行為。 故本題選C選項。36、國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(簡稱“金融委”)的職責之一是（）。 單選題 *A 對銀行業(yè)和保險業(yè)改革開放和監(jiān)管有效性開展系統(tǒng)性研究B 擬訂金融業(yè)改革、開放和發(fā)展規(guī)劃，承擔綜合研究并協(xié)調解決金融運行中的重大問題、促進金融業(yè)協(xié)調健康發(fā)展的 責任C 垂直領導全國證券監(jiān)管機構，對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管D 審議金融業(yè)改革發(fā)展重大規(guī)劃(正確答案)答案解析： 本題考查國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會的職責。 國務院金

37、融穩(wěn)定發(fā)展委員會的職責主要有： (1)落實黨中央、國務院關于金融工作的決策部署； (2)審議金融業(yè)改革發(fā)展重大規(guī)劃，D選項符合題意； (3)統(tǒng)籌金融改革發(fā)展與監(jiān)管，協(xié)調貨幣政策與金融監(jiān)管相關事項，統(tǒng)籌協(xié)調金融監(jiān)管重大事項，協(xié)調金融 政策與相關財政政策、產業(yè)政策等；(4)分析研判國際國內金融形勢，做好國際金融風險應對，研究系統(tǒng)性金融風險防范處置和維護金融穩(wěn)定重 大政策； (5)指導地方金融改革發(fā)展與監(jiān)管，對金融管理部門和地方政府進行業(yè)務監(jiān)督和履職問責等。 A選項不符合題意，該項描述的是中國銀保監(jiān)會的主要職責之一。 B選項不符合題意，該項描述的是中國人民銀行的主要職責之一。 C選項不符合題意，該項

38、描述的是中國證監(jiān)會的主要職責之一。 故本題選D選項。37、根據公司法，股份公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應當是（）。 單選題 *A 國有股B 無記名股票C 優(yōu)先股D 記名股票(正確答案)答案解析： 本題考查記名股票的相關規(guī)定。 根據公司法規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應當為記名股票，并應當記載該發(fā)起人、 法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。 故本題選D選項。38、屬于金融機構類投資者的是（）。 單選題 *A 中國證券金融股份有限公司B 企業(yè)集團財務公司(正確答案)C 中央銀行D 中央匯金投資有限責任公司答案解析： 本題考查金融機構類投資者。金融機構類投資者是指進行

39、證券投資、從事金融資產交易的金融機構。 金融機構類投資者包括： (1)證券經營機構，我國證券經營機構主要為證券公司； (2)銀行業(yè)金融機構，包括商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、農村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構以及政策 性銀行； (3)保險公司； (4)其他金融機構，包括信托投資公司、企業(yè)集團財務公司和金融租賃公司等，B選項符合題意。 A、C、D選項不符合題意，在我國，政府機構類投資者包括中央銀行、中央匯金投資有限責任公司(中央匯 金)、中國證券金融股份有限公司(證金公司)等。 故本題選B選項。39、個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，他們是證券市場最廣泛的投資主體，具有分散性和（）。 單選題

40、 *A 規(guī)范性B 長期性C 謹慎性D 流動性(正確答案)答案解析： 本題考查個人投資者的概念。 個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，他們是證券市場最廣泛的投資主體，具有分散性和流動性。 故本題選D選項。40、貨幣政策的信用傳導機制的基本思路是（）。 單選題 *A 貨幣供應量實際利率匯率凈出口總產出B 貨幣供應量實際利率投資總產出C 貨幣供應量銀行存款和貸款投資總產出(正確答案)D 貨幣供應量股價托賓q投資總產出答案解析： 本題考查貨幣政策的信用傳導機制。 伯南克提出了銀行借貸渠道和資產負債渠道兩種信用傳導機制： (1)銀行信貸渠道的運行機制可表示為：貨幣供應量銀行存款和貸款投資總產出，C選

41、項符合題 意； (2)企業(yè)資產負債表渠道的傳導機制可以表示為：貨幣供應量股價凈值逆向選擇和道德風險貸 款一投資總產出。 故本題選C選項。41、持有未到期外匯應收賬款的出口商，可以通過外匯遠期、外匯掉期、貨幣互換和外匯期權等金融衍生品交 易鎖定以本幣計量的銷售收入反映的是金融市場的（）功能。 單選題 *A 資金融通B 風險管理(正確答案)C 價格發(fā)現(xiàn)D 提供流動性答案解析： 本題考查金融市場的功能。 金融市場的功能包括：資金融通、價格發(fā)現(xiàn)、提供流動性、風險管理、降低搜尋成本和信息成本。 金融市場的風險管理功能就是通過保險、對沖交易等方式對實體經濟或金融行為中蘊含的風險進行管理、防 范和化解。同時

42、，金融市場具有將有形資產產生的風險在資金供求雙方之間配置的功能。例如，持有未到期 外匯應收(應付)賬款的出口商(進口商)，可以通過外匯遠期、外匯掉期、貨幣互換、外匯期貨、外匯期 權等金融衍生品交易鎖定以本幣計量的銷售收入(進口成本)。 故本題選B選項。42、下列關于優(yōu)先股與普通股、債券的區(qū)別的說法，錯誤的是（）。 單選題 *A 優(yōu)先股沒有到期的概念，發(fā)行人沒有償還本金的壓力；而除了永續(xù)債券這種特殊的混合證券外，絕大多數(shù)債券要到 期還本付息B 優(yōu)先股的股息一般來自稅前利潤，而債券的利息來自可分配稅后利潤(正確答案)C 普通股股東可全面參與公司的經營管理，享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權

43、利，而優(yōu)先股股東一般不 參與公司的日常經營管理D 普通股股東除了獲取股息收益外，收益來源二級市場價格上漲也是重要的；而優(yōu)先股的二級市場股價波動相對較 小，依靠買賣價差獲利的空間也較小答案解析： 本題考查優(yōu)先股與普通股、債券的區(qū)別。 A選項說法正確，優(yōu)先股沒有到期的概念，發(fā)行人沒有償還本金的壓力；而除了永續(xù)債券這種特殊的混合證券 外，絕大多數(shù)債券需要到期還本付息。 B選項說法錯誤，優(yōu)先股的股息一般來自可分配稅后利潤(并非稅前利潤)，而債券的利息來自稅前利潤(并 非稅后利潤)。 C選項說法正確，普通股股東可以全面參與公司的經營管理，享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等 權利，而優(yōu)先股股東一般不

44、參與公司的日常經營管理，一般情況下不參與股東大會投票。 D選項說法正確，普通股股東除了獲取股息收益外，收益來源二級市場價格上漲也是重要的；而優(yōu)先股的二 級市場股價波動相對較小，依靠買賣價差獲利的空間也較小。 本題要求選出錯誤的選項，故本題選B選項。43、證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義在證券登記結算機構開立相關證券賬戶，其中不包括轉 融通（）。 單選題 *A 擔保證券賬戶B 專用證券賬戶C 擔保資金明細賬戶(正確答案)D 證券交收賬戶答案解析： 本題考查證券金融公司在證券登記結算機構開立的賬戶。 A、B、D選項不符合題意，證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算

45、機構分別開 立轉融通專用證券賬戶、轉融通擔保證券賬戶和轉融通證券交收賬戶。 C選項符合題意，轉融通擔保資金明細賬戶是證券金融公司以證券公司的名義(并非自己的名義)開立的。 故本題選C選項。44、下列關于金融市場的說法，正確的是（）。 單選題 *A 金融市場既是要素市場，也是產品市場B 金融市場既有有形的固定交易場所，同時還有通過各種通信手段形成的龐大的無形金融市場網絡(正確答案)C 金融市場只是交易金融資產的市場D 金融市場并不是創(chuàng)造金融資產的市場答案解析： 本題考查金融市場的概念。 A選項錯誤，與產品市場不同，金融市場是要素市場的一種。 B選項正確，金融市場參與者不僅在有形的固定場所進行金融

46、資產交易，還通過各種通信手段進行聯(lián)系，形成 龐大的無形金融市場網絡?，F(xiàn)代金融市場往往是無形的市場。 C、D選項錯誤，金融市場是創(chuàng)造和交易金融資產的市場，是以金融資產為交易對象而形成的供求關系和交易 機制的總和。 故本題選B選項。45、公開募集基金應當經（）注冊，未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金。 單選題 *A 中國證券業(yè)協(xié)會B 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C 中國證監(jiān)會(正確答案)D 滬深交易所答案解析： 本題考查對公募基金募集的監(jiān)管。 公開募集基金應當經中國證監(jiān)會注冊。未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金。基金募集期滿，達到設 立標準的，應向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。 故本題選C選項。4

47、6、私募基金募集應當履行的程序中不包括（）。 單選題 *A 特定對象確定B 投資者適當性匹配C 基金風險揭示D 投資者資金來源確認(正確答案)答案解析： 本題考查私募基金募集的程序。 私募基金募集應當履行下列程序： (1)特定對象確定； (2)投資者適當性匹配； (3)基金風險揭示； (4)合格投資者確認； (5)投資冷靜期； (6)回訪確認。 故本題選D選項。47、關于中國證券業(yè)協(xié)會的歷史沿革，下列說法中，錯誤的是（）。 單選題 *A 2011年初，在中國證券業(yè)協(xié)會的指導下，證券投資基金專業(yè)委員會開始籌備，2012年6月6日，中國證券投資基金 業(yè)協(xié)會從證券業(yè)協(xié)會正式獨立出來(正確答案)B 2

48、007年以來，隨著證券市場的規(guī)范發(fā)展和市場監(jiān)管手段的不斷完善，中國證券業(yè)協(xié)會著力加強行業(yè)自律、行業(yè)服務 和行業(yè)基礎建設，履行“自律、服務、傳導”三大職能，調動和聚集全行業(yè)的力量C 1991年8月28日，中國證券業(yè)協(xié)會成立，并召開第一次會員大會，但在證券法頒布以前，中國證券業(yè)協(xié)會缺乏 明確的法律地位和應有的管理權力D 1999年12月，中國證券業(yè)協(xié)會召開第二屆會員大會，選舉產生了新的領導機構，通過了新的章程，進一步明確將行 業(yè)自律作為協(xié)會工作的首要任務答案解析： 本題考查中國證券業(yè)協(xié)會的歷史沿革。 A選項說法錯誤，2011年初，在證券投資基金法修訂思想的指導下(并非在中國證券業(yè)協(xié)會的指導 下)，

49、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(并非證券投資基金專業(yè)委員會)開始籌備，2012年6月6日，中國證券投資 基金業(yè)協(xié)會從證券業(yè)協(xié)會正式獨立出來。 本題要求選出錯誤的選項，故本題選A選項。48、以下不屬于利率衍生工具的是（）。 單選題 *A 遠期利率協(xié)議B 利率期權C 信用聯(lián)結票據(正確答案)D 利率互換答案解析： 本題考查利率衍生工具的類別。 A、B、D選項不符合題意，利率衍生工具是指以利率或利率的載體為基礎工具的金融衍生工具，主要包括遠 期利率協(xié)議、利率期貨、利率期權、利率互換以及上述合約的混合交易合約。 C選項符合題意，信用聯(lián)結票據屬于信用衍生工具，而非利率衍生工具。 故本題選C選項。49、做市商在其

50、所報的價位上接受投資者的買賣要求，以（）與投資者交易。 單選題 *A 客戶資金B(yǎng) 客戶證券C 自有資金或證券(正確答案)D 借入資金或證券答案解析： 本題考查報價驅動。 做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。 故本題選C選項。50、下列關于股票分割與合并的說法，錯誤的是（）。 單選題 *A 股票分割與合并，不改變每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重B 從理論上說，股票分割與合并都不會影響股東所持股票的市值C 事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降D 股票合并后，對股票的流動性和估值均不會產生影響(正確答案)答案解析： 本題考查股票分割和合并

51、。 A選項說法正確，從理論上說，不論是分割還是合并，將增加或減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)量，但并不 改變公司的實收資本和每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。 B、C選項說法正確，股票分割或合并后股價會以相同的比例向下或向上調整，但股東所持股票的市值不發(fā)生 變化。 D選項說法錯誤，并股常見于低價股，并股后，流動性有可能提高，導致估值上調(并非對股票的流動性和 估值均不會產生影響)。 本題要求選出錯誤的選項，故本題選D選項。51、下列屬于風險規(guī)避策略應用對象的有（）。 .金融機構不擅長承擔和管理的非目標風險 .采取內部控制手段降低風險事件發(fā)生的可能性和嚴重程度的風險 .超過金融機構資本

52、金承受范圍的過度風險 .不具有適當風險溢價的不當風險 單選題 *A 、(正確答案)B 、C 、D 、答案解析： 本題考查風險規(guī)避策略的應用對象。 風險規(guī)避策略是指金融機構通過拒絕或退出某一業(yè)務或市場來消除本機構對該業(yè)務或市場的風險暴露。 、項正確，風險規(guī)避策略的應用對象往往是金融機構不擅長承擔和管理的非目標風險、超過金融機 構資本金承受范圍的過度風險和不具有適當風險溢價的不當風險。 項錯誤，風險控制策略是指金融機構采取內部控制手段降低風險事件發(fā)生的可能性和嚴重程度。 綜上所述，、項符合題意，故本題選A選項。52、下列關于國際資金的流動的說法，正確的有（）。 .國際長期資金流動是指期限在三年以上

53、的資金的跨國流動 .最傳統(tǒng)的國際資金流動方式就是貿易資金的流動 .國際長期資金流動主要有國際直接投資、國際間接投資和國際信貸三種形式 .國際短期資金流動包括套利性資金、保值性資金以及投機性資金等的跨國流動 單選題 *A 、(正確答案)B 、C 、D 、答案解析： 本題考查國際資金的流動。 項錯誤，項正確，國際長期資金流動是指期限在1年以上(并非三年以上)的資金的跨國流動，包括國際 直接投資、國際間接投資和國際信貸三種形式。 項正確，貿易資金的流動是最傳統(tǒng)的國際資金流動方式，早期的國際資金流動多以這種方式出現(xiàn)。 項正確，國際短期資金流動是指期限為1年或1年以下的資金跨國流動，包括貿易資金的流動、

54、套利性資金 的流動、保值性資金的流動以及投機性資金的流動四種類型。 綜上所述，、項符合題意，故本題選A選項。53、股票發(fā)行制度具體表現(xiàn)在（）。 .發(fā)行監(jiān)管制度 .發(fā)行方式 .發(fā)行地點 .發(fā)行定價 單選題 *A 、B 、C 、(正確答案)D 、答案解析： 本題考查股票發(fā)行制度的概念。 股票發(fā)行制度是指發(fā)行人在申請發(fā)行股票時必須遵循的一系列程序化的規(guī)范，具體而言，表現(xiàn)在發(fā)行監(jiān)管制 度、發(fā)行方式與發(fā)行定價等方面。 、項符合題意，故本題選C選項。54、將機構投資者限定為與個人相對應的一類投資者即法人，具體體現(xiàn)是開設股票賬戶的法人，包括（）。 .證券公司 .國有企業(yè) .信托產品 .私營企業(yè) 單選題 *A

55、 、B 、C 、D 、(正確答案)答案解析： 本題考查機構投資者的分類。 按投資者身份或組織結構出發(fā)，可將機構投資者限定為與個人相對應的一類投資者即法人，具體體現(xiàn)是開設 股票賬戶的法人，包括以下三種類型： (1)按照證券法和相關法規(guī)，有明確的法律規(guī)定的從事股票交易權利的證券公司和證券投資基金管理公 司，項正確； (2)按照證券法和相關法規(guī)，可以參加股票交易但操作受到限制的“三類企業(yè)”，即國有企業(yè)、國有控股 公司和上市公司，項正確； (3)在能否參與股票交易及參與股票交易的方式上缺乏明確法律規(guī)定或權利義務不具體的法人，如“三資”企 業(yè)、私營企業(yè)、未上市的非國有控股的股份制企業(yè)、社團法人等，項正確

56、。 項錯誤，信托產品不屬于機構投資者。 綜上所述，、項符合題意，故本題選D選項。55、根據證券投資基金法的規(guī)定，下列關于基金資產估值的責任人及其義務的說法，正確的有（）。 .基金資產估值的責任人是基金管理人 .基金托管人對基金管理人的估值及凈值計算結果負有復核義務責任 .基金管理公司應根據法規(guī)履行與基金估值有關的披露義務 .基金托管人在復核、審查基金資產凈值、基金份額申購和贖回價格之前，應認真審閱基金管理公司采用 的估值原則和程序 單選題 *A 、B 、C 、(正確答案)D 、答案解析： 本題考查基金資產估值的責任人及其義務。 、項正確，我國基金資產估值的責任人是基金管理人，但基金托管人對基金

57、管理人的估值及凈值計算結 果負有復核義務責任。 項正確，基金管理公司應根據法規(guī)履行與基金估值相關的披露義務。 項正確，托管人在復核、審查基金資產凈值、基金份額申購和贖回價格之前，應認真審閱基金管理公司采 用的估值原則和程序。 綜上所述，、項符合題意，故本題選C選項。56、多層次資本市場是對現(xiàn)代資本市場復雜形態(tài)的一種表述，是資本市場有機聯(lián)系的各要素總和，具有豐富的 內涵。按照市場功能的不同，可以資本市場劃分為（）。 .發(fā)行市場 .交易市場 .場內交易市場 .場外交易市場 單選題 *A 、(正確答案)B 、C 、 、D 、 、答案解析： 本題考查資本市場的分類。 、項正確，按照市場功能的不同，可以

58、將資本市場劃分為發(fā)行市場和交易市場。 、項錯誤，按照資本市場的組織形式和交易活動是否集中統(tǒng)一，可以將資本市場劃分為場內交易市場和 場外交易市場。 綜上所述，、項符合題意，故本題選A選項。57、境內自然人因遺產繼承申請辦理過戶登記，申請人需提供的材料有（）。 .過戶登記申請 .證券權屬證明文件 .過入方證券賬戶卡原件及復印件 .過入方身份證明文件 單選題 *A 、B 、(正確答案)C 、D 、答案解析： 本題考查申請辦理過戶登記需提供的材料。 根據中國證券登記結算有限責任公司發(fā)布的證券非交易過戶業(yè)務實施細則(2011年修正)第六條，因繼 承、離婚涉及證券持有人變更的，申請人申請辦理過戶登記時，需

59、提交以下申請材料： (1)過戶登記申請(離婚情形的，需過戶雙方當事人共同申請；繼承情形涉及多個繼承人的，需全部繼承人 共同申請)，項正確； (2)證券權屬證明文件，項正確： 通過人民法院確認證券權屬或通過人民調解委員會達成調解協(xié)議的，需提供人民法院出具的生效法律文 書； 通過公證機構公證證券權屬變更行為的，需提供相關公證文書； (3)涉及本實施細則第三條規(guī)定情形的，需提供證券交易所出具的確認文件； (4)過入方證券賬戶卡原件及復印件，過入方身份證明文件，、項正確； (5)過出方證券賬戶卡原件及復印件(如有)，涉及離婚情形的，過出方還需提交身份證明文件； (6)按國家有關規(guī)定，過出方因限售股轉讓

60、所得應繳納個人所得稅的，申請人需提供主管稅務機關出具的完 稅憑證以及經主管稅務機關確認的限售股轉讓所得個人所得稅清算申報表復印件； (7)申請人委托他人代辦的，還應提供經公證的授權委托書、代辦人身份證明文件；(8)本公司要求的其他材料。 綜上所述，、項符合題意，故本題選B選項。58、金融衍生工具的杠桿效應一定程度上決定了它的（）。 .高投機性 .高風險性 .高穩(wěn)定性 .高流動性 單選題 *A 、(正確答案)B 、C 、D 、答案解析： 本題考查金融衍生工具的杠桿性。 杠桿性是指金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金 融工具。 金融衍生工具的杠桿效應