金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)（一）

1、金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)（一）矩陣文本題 *姓名：_工號(hào)：_一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每小題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）1.證券發(fā)行一般包括證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付三個(gè)環(huán)節(jié)，無紙化發(fā)行的證券以( )作為證券創(chuàng)設(shè)的依據(jù)。 單選題 *A.發(fā)行初始登記(正確答案)B.證券制作C.證券簽章D.證券制作和證券簽章2.債券現(xiàn)券買賣的交易和結(jié)算方式分別為()。 單選題 *A.凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算(正確答案)B.全價(jià)交易，凈價(jià)結(jié)算C.全價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算D.凈價(jià)交易，凈價(jià)結(jié)算3.金融市場(chǎng)是要素市場(chǎng)的一種，是以()為對(duì)象而形成的供求關(guān)系和交易機(jī)制的總和。 單選題 *A.金融資產(chǎn)

2、(正確答案)B.金融負(fù)債C.股票D.債券4.從證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷包括的主要環(huán)節(jié)來看，下列不屬于營(yíng)銷人員客戶服務(wù)內(nèi)容的是()。 單選題 *A.為客戶提供針對(duì)性投資建議(正確答案)B.客戶關(guān)系維護(hù)C.對(duì)客戶提供開戶指導(dǎo)D.向客戶介紹證券基礎(chǔ)知識(shí)5.歐洲債券票面所使用的貨幣主要是()。 單選題 *A.特別提款權(quán)B.歐元C.美元(正確答案)D.英鎊6.目前，中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括()。 單選題 *A.上海銀行間同業(yè)拆放利率B.國(guó)債回購利率(7天)C.1年期定期存款利率D.深圳銀行間同業(yè)拆放利率(正確答案)7.目前我國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的()是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表。 單選題 *

3、A.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品B.利率結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品C.掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品(正確答案)D.股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品8.目前我國(guó)金融市場(chǎng)實(shí)行的經(jīng)營(yíng)體制是( )。 單選題 *A.分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理(正確答案)B.分業(yè)經(jīng)營(yíng)、混業(yè)管理C.混業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理D.混業(yè)經(jīng)營(yíng)、混業(yè)管理9.內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司的，其收購的股權(quán)比例或者出資比例，累計(jì)不過()。 單選題 *A.5%B.1/3(正確答案)C.1/2D.20%10.下列關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)功能的說法中，錯(cuò)誤的是()。 單選題 *A.為中小企業(yè)提供了風(fēng)險(xiǎn)較高的融資工具(正確答案)B.增加不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品的供給C.改善中小企業(yè)融資環(huán)境D.提供必要的

4、風(fēng)險(xiǎn)管理工具11.某國(guó)有銀行通過公開發(fā)行股票融資的方式屬于()。 單選題 *A.直接融資(正確答案)B.間接融資C.吸收投資D.民間投資12.某基金總資產(chǎn)為60億元，總負(fù)債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份，則該基金的基金份額凈值為人民幣()。 單選題 *A.1元(正確答案)B.1億元C.2元D.2億元13.某金融市場(chǎng)交易者利用期貨市場(chǎng)套期保值，這體現(xiàn)了金融市場(chǎng)的()。 單選題 *A.聚斂功能B.財(cái)富再分配功能C.間接調(diào)節(jié)功能D.風(fēng)險(xiǎn)再分配功能(正確答案)14.某債券四年后到期，其面值為人民幣100元、每年付息一次、票面利率7%，若該債券以105元賣出，則其到期收益率()。 單選題 *A

5、.小于7%(正確答案)B.等于7%C.大于7%D.大于等于7%15.社會(huì)保險(xiǎn)制度確定的用于支付勞動(dòng)者或公民在患病、年老傷殘、生育、死亡、失業(yè)等情況下所享受的各項(xiàng)保險(xiǎn)待遇的基金稱為()。 單選題 *A.社會(huì)保險(xiǎn)基金(正確答案)B.社會(huì)公益基金C.社會(huì)福利基金D.社會(huì)保障基金16.()是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所中購或者回的基金。 單選題 *A.公司型基金B(yǎng).債券基金C.封閉式基金D.開放式基金(正確答案)17.開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是()。 單選題 *A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.管理風(fēng)險(xiǎn)C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)18.以下關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板新股中購的表述，不

6、正確的是()。 單選題 *A.根據(jù)投資者持有的上海市場(chǎng)非限售A股股份和非限售存托憑證總市值確定其網(wǎng)上可申購額度B.符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性條件且持有市值達(dá)到10000元以上的投資者可以參與網(wǎng)上申購C.每5000元市值可申購一個(gè)申購單位D.每一個(gè)新股申購單位為1000股(正確答案)19.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是()。 單選題 *A.發(fā)行主體和償債主體B.適用的法規(guī)C.發(fā)行要素相似(正確答案)D.所換股份的來源20.可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有()。 單選題 *A.債權(quán)人的權(quán)利B.股東的權(quán)利(正確答案)C.債權(quán)人的義務(wù)D.債權(quán)人的責(zé)任21.債券按券面形態(tài)分

7、類，可以分為()。 單選題 *A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券(正確答案)D.短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券22.()是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。 單選題 *A.商業(yè)銀行次級(jí)債券(正確答案)B.混合資本債券C.金融債券D.銀行段票23.根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第21號(hào)一一租貨的規(guī)定，融資租貨是指出租人實(shí)質(zhì)上轉(zhuǎn)移了與 ()有關(guān)的全部風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)的租貨。 單選題 *A.資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)B.資產(chǎn)所有權(quán)(正確答案)C.資產(chǎn)收益權(quán)D.資產(chǎn)承擔(dān)權(quán)24.()是指通過投資或購買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波

8、動(dòng)負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在風(fēng)險(xiǎn)損失的一種風(fēng)險(xiǎn)管理策略。 單選題 *A.風(fēng)險(xiǎn)分散B.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖(正確答案)C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避25.貨幣政策的外部時(shí)滯較短，大約為()個(gè)月。 單選題 *A.12B.13C.23(正確答案)D.2426.金融互換交易的主要用途是改變交易者()的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。 單選題 *A.投資B.籌資C.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)D.資產(chǎn)或負(fù)債(正確答案)27.金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的，在中央銀行的存款被稱為()。 單選題 *A.存款準(zhǔn)備金(正確答案)B.基礎(chǔ)貨幣C.法定盈余公積D.任意盈余公積金28.金融期貨是指交易雙方在集中的交易場(chǎng)

9、所以()的方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。 單選題 *A.公開競(jìng)價(jià)(正確答案)B.買方向賣方支付一定費(fèi)用C.集合競(jìng)價(jià)D.協(xié)商價(jià)格29.基金管理費(fèi)率的大小通常()。 單選題 *A.與基金規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)均成正比B.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比(正確答案)C.與基金規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)均成反比D.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比30.金融市場(chǎng)的核心內(nèi)容是()。 單選題 *A.金融產(chǎn)品B.金融產(chǎn)品交易(正確答案)C.金融機(jī)構(gòu)D.金融市場(chǎng)參與者31.下列不屬于證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是()。 單選題 *A.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議B.選舉和罷免會(huì)員理事(正確答案)C.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則D.審定總經(jīng)理提出的工

10、作計(jì)劃32.我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)于()在深圳證券交易所正式啟動(dòng)。 單選題 *A.2010年B.2004年C.2007年D.2009年(正確答案)33.下列不屬于政府債券特征的是()。 單選題 *A.流通性差(正確答案)B.安全性高C.收益穩(wěn)定D.免稅待遇34.在總收益不變的情況下，貨幣市場(chǎng)基金按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的最近7日年化收益率要()按月結(jié)轉(zhuǎn)份額所計(jì)算的最近7日年化收益率。 單選題 *A.小于等于B.等于或高于C.高于(正確答案)D.小于35.()是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項(xiàng)目的時(shí)候才會(huì)支付股利的政策。 單選題 *A.固定股利政策B.固定股利支付率政策C.零股利政策D.剩余股利政策(正確答案)36由

11、于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。這說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有()。 單選題 *A.隱蔽性(正確答案)B.擴(kuò)散性C.不確定性D.周期性37，下列關(guān)于科創(chuàng)板上市公司表決權(quán)差異安排的表述，不正確的是()。 單選題 *A.發(fā)行人在首次公開發(fā)行并上市前不具有表決權(quán)差異安排的，不得在首次公開發(fā)行并上市后以任何方式設(shè)置此類安排B.上市公司章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量C.普通股份與特別表決權(quán)股份具有的所有股東權(quán)利完全相同(正確答案)D.每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量應(yīng)當(dāng)相同，且不得超過每份普通股份的表決權(quán)數(shù)量的10倍38.由證券交易所

12、組織的，有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間的集中交易市場(chǎng)指的是()。 單選題 *A.場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)(正確答案)B.柜臺(tái)交易市場(chǎng)C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)D.店頭交易市場(chǎng)39.1997年亞洲金融危機(jī)給中國(guó)香港地區(qū)帶來的影響之一是()。 單選題 *A.房?jī)r(jià)高漲B.出口大增C.股市過熱(正確答案)D.利率高企40.預(yù)先披露的招股說明書申報(bào)稿不能含有()內(nèi)容。 單選題 *A.價(jià)格信息(正確答案)B.發(fā)行人基本情況C.經(jīng)營(yíng)情況D.公司治理結(jié)構(gòu)41.下列不屬于記賬式國(guó)債的優(yōu)點(diǎn)的是()。 單選題 *A.發(fā)行時(shí)間短B.發(fā)行效率高C.交易手續(xù)煩瑣(正確答案)D.成本低42.下列關(guān)于股票價(jià)格的說法中，錯(cuò)誤的是()。 單選題 *A

13、.理論上，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定，但股票本身并沒有價(jià)值，不是在生產(chǎn)過程中發(fā)揮職能作用的現(xiàn)實(shí)資本，而只是一張資本憑證B.股票之所以有價(jià)格，是因?yàn)樗碇找娴膬r(jià)值，能給它的持有者帶來股息紅利C.根據(jù)現(xiàn)值理論，股票的價(jià)值取決于股票的賬面價(jià)值(正確答案)D.股票交易實(shí)際上是對(duì)未來收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓買賣，股票價(jià)格就是對(duì)未來收益的評(píng)定43.下列選項(xiàng)中，()是指為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具個(gè)性化的服務(wù)。 單選題 *A.講座、推介會(huì)和座談會(huì)B.郵寄服務(wù)C.專人服務(wù)(正確答案)D.電話服務(wù)中心44.下列關(guān)于國(guó)際債券的說法中，正確的是()。 單選題 *A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)

14、構(gòu)承銷B.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多(正確答案)C.歐洲債券和外國(guó)債券在發(fā)行納稅方面不存在差異D.外國(guó)債券由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國(guó)際性銀行，在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)家同時(shí)承銷45、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司值的說法中，有誤的是()。 單選題 *A.可轉(zhuǎn)公司債券轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了票B.可轉(zhuǎn)換公司債券一般不用經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議就可發(fā)行(正確答案)C、可轉(zhuǎn)換公司值參具有雙重選擇權(quán)D.可轉(zhuǎn)換公司券在發(fā)行條款中應(yīng)規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格46.1997年亞洲金融危機(jī)發(fā)后，我國(guó)實(shí)施積極的財(cái)政政策期間，國(guó)債主要采取()形式。 單選題 *A.記賬式國(guó)債B.儲(chǔ)蓄國(guó)債C.憑證式國(guó)債(正確答

15、案)D.特別國(guó)債47、特別表決權(quán)股份按1：1的比例轉(zhuǎn)換為普通股份自()生效。 單選題 *A.股份轉(zhuǎn)換相關(guān)情形發(fā)生時(shí)(正確答案)B.股份轉(zhuǎn)換相關(guān)情形發(fā)生的次日C.相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記時(shí)D.相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記的次日48.下列各項(xiàng)中，()不是我國(guó)證券賬戶的種類。 單選題 *A.人民幣普通股票賬戶B.人民幣特種股賬戶C.證券投資基金聯(lián)戶D.權(quán)證交易賬戶(正確答案)49、根據(jù)上市公司證券發(fā)行管理辦法的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限()。 單選題 *A.最短為1年，最長(zhǎng)為6年(正確答案)B.最短為2年，最長(zhǎng)為4年C.最短為3年，最長(zhǎng)為4年D.最短為1年，最長(zhǎng)為3年50.下列各項(xiàng)中、()不屬于利率金融衍生工具。 單選

16、題 *A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議B.利率期權(quán)C.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)(正確答案)D.利率互換中二、組合選擇題（共50題，每小題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)特合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）1.下列行為中，可以將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至其他主體的有( )。.風(fēng)險(xiǎn)分散化. .保險(xiǎn). .套期保值.取得擔(dān)保、備用信用證單選題 *A. 、IVB. I、(正確答案)C. III、IVD.I、II、IV2.利率期限結(jié)構(gòu)理論是基于()。.市場(chǎng)預(yù)期理論.流動(dòng)性偏好理論的.市場(chǎng)分割理論.理性預(yù)期理論 單選題 *A.、(正確答案)B.、C. 、D.、3.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)具備的要求有().輸入的數(shù)據(jù)必須準(zhǔn)確有效.應(yīng)具有實(shí)效性.應(yīng)具有很強(qiáng)的針對(duì)性.

17、應(yīng)具有普遍性 單選題 *A.、B.、(正確答案)C.、D.、4.風(fēng)險(xiǎn)的要素包括()。.風(fēng)險(xiǎn)因素.風(fēng)險(xiǎn)事故.風(fēng)險(xiǎn)時(shí)間.損失的可能性 單選題 *A.、B.、C.、D.、(正確答案)5.風(fēng)險(xiǎn)管理的過程包括( )。、金融風(fēng)險(xiǎn)的度量.金融風(fēng)險(xiǎn)管理方案的實(shí)和評(píng)價(jià). 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告.風(fēng)險(xiǎn)管理的估 單選題 *A. 、B.、C.、D.、(正確答案)6.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又稱為()。.可分散風(fēng)險(xiǎn).不可分?jǐn)?shù)風(fēng)險(xiǎn).不可避風(fēng)險(xiǎn).不可回避風(fēng)險(xiǎn) 單選題 *A. 、B.、C.、(正確答案)D.、7.下列選項(xiàng)中，屬于證券公司的直接業(yè)務(wù)范圍的有()。.提供期貨行情信息、交易設(shè)施.使用自有資金對(duì)境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資.為客戶提供股權(quán)投資的財(cái)務(wù)顧問服

18、務(wù).設(shè)立直投基金，等集并管理客戶資金進(jìn)行股權(quán)投資 單選題 *A. 、(正確答案)B.、C.、D.、8.深圳證券交易所債券回購交易申報(bào)需符合的要求包括()。.申報(bào)單位為張，100元標(biāo)準(zhǔn)債券為1張.最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.001元或其整數(shù)倍.申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過10萬張.申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過100萬張 單選題 *A. 、B. 、(正確答案)C. 、D.、9.與股份公司股利政策相關(guān)的日期有()。.除息除權(quán)日.派發(fā)日.股利宣布日.股權(quán)登記日 單選題 *A. 、B. 、C. 、D.、(正確答案)10.根據(jù)證券市場(chǎng)監(jiān)管公開原則的要求，證券監(jiān)管者

19、應(yīng)當(dāng)公開()。.監(jiān)管人員的聯(lián)系方式.監(jiān)管程序.監(jiān)管身份.對(duì)證券市場(chǎng)違規(guī)處罰的決定單選題 *A. 、B. 、C. 、(正確答案)D.、11.全球金融市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)表現(xiàn)為()。.國(guó)際金融市場(chǎng)的一體化趨勢(shì).國(guó)際金融市場(chǎng)的證券化趨勢(shì).金融創(chuàng)新的趨勢(shì).全球貨幣統(tǒng)一的趨勢(shì) 單選題 *A. 、B. 、C. 、(正確答案)D.、12.上海證券交易所的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為()。l.9:3011:30.9:0011:00.13:3015:30.13:0015:00 單選題 *A. 、(正確答案)B. 、C. 、D.、13.日經(jīng)股價(jià)指數(shù)分為()。.日經(jīng)225種股價(jià)指數(shù).日經(jīng)500種股價(jià)指數(shù).日經(jīng)180種股價(jià)指數(shù).日經(jīng)30

20、0種股價(jià)指數(shù) 單選題 *A. 、B. 、C. 、(正確答案)D. 、14.基金利潤(rùn)包括利息收入、投資收益及其他收入等，其中“其他收入”包括()。.贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額.手續(xù)費(fèi)返還.ETF替代損益.基金管理人等機(jī)構(gòu)為彌補(bǔ)基金財(cái)產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項(xiàng) 單選題 *A. 、B. 、C. 、(正確答案)D. 、15上市公司的盈利性會(huì)影響股價(jià)變動(dòng)，而衡量盈利性最常用的指標(biāo)包括()。.銷售收益率.每股收益.凈資產(chǎn)收率.資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 單選題 *A. 、B. 、C. 、(正確答案)D. 、16.國(guó)際證券市場(chǎng)上著名的股價(jià)指數(shù)有()。. NASDAQ綜合指數(shù).日經(jīng)225股價(jià)指數(shù).金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù).

21、道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù) 單選題 *A. 、B. 、(正確答案)C. 、D. 、17.證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足的條件有()。.很容易變現(xiàn).變現(xiàn)的交易成本極小.本金保持相對(duì)穩(wěn)定.變現(xiàn)的交易成本較高 單選題 *A. 、B. 、C. 、D. 、(正確答案)18.下列事例中，說明風(fēng)險(xiǎn)概念中的不確定性的有()。.生命風(fēng)險(xiǎn)中，死亡必然發(fā)生.臺(tái)風(fēng)造成的損失無法預(yù)知.具體到某一個(gè)人何時(shí)死亡，在其健康時(shí)無法確定.根據(jù)大量數(shù)據(jù)，可以測(cè)算各年齡段人群死亡率 單選題 *A. 、B. 、(正確答案)C. 、D. 、19.下列屬于套期保值基本原則的有()。.買賣方向相反.品種相同.數(shù)量相等.月份相同或相近 單選題 *A.

22、 、B. 、C. 、D. 、(正確答案)20.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與的活動(dòng)有()。.新股發(fā)行.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行.大額存單的發(fā)行.股票增發(fā)和配股的申購 單選題 *A. 、B. 、(正確答案)C. 、D. 、21.多層次資本市場(chǎng)的意義包括()。.有利于調(diào)動(dòng)民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲(chǔ)蓄為投資.有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)，提高間接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn).有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型.有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩 單選題 *A. 、B. 、C. 、D. 、(正確答案)22.在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中股票轉(zhuǎn)讓可采用()。. 協(xié)議方式. 做市方式.競(jìng)價(jià)方式.合同方式 單選題 *A. 、

23、(正確答案)B. 、C. 、D. 、23.根據(jù)規(guī)定，公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會(huì)議的情形有().保證人或擔(dān)保物發(fā)生重大變化.擬變更債券受托管理人.公司合并.擬變更債券募集說明書的約定 單選題 *A. 、(正確答案)B. 、C. 、D. 、24.根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定，國(guó)債的類別包括()。.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債. 建設(shè)國(guó)債.非流通國(guó)債.赤字國(guó)債 單選題 *A. 、B. 、C. 、(正確答案)D. 、25.根據(jù)委托時(shí)效限制分類的委托指令有()。.當(dāng)日委托.整數(shù)委托.市價(jià)委托.開市委托 單選題 *A. 、B. 、(正確答案)C. 、D. 、26.基金運(yùn)作費(fèi)是指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由

24、基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括()。.審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi).上市年費(fèi)、信息披露費(fèi).分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi).開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi) 單選題 *A. 、B. 、C. 、(正確答案)D. 、27.一般來講，下列各項(xiàng)可以作為貨幣市場(chǎng)基金投資對(duì)象的有()。.商業(yè)票據(jù).銀行承兌票據(jù).國(guó)庫券.銀行短期存款 單選題 *A. 、B. 、(正確答案)C. 、D. 、28.20世紀(jì)90年代以來，國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展出現(xiàn)的趨勢(shì)有()。.證券市場(chǎng)一體化l.投資者法人化.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化 單選題 *A. 、B. 、C. 、D. 、(正確答案)29.一般來說，債券具有的特征包括()。流動(dòng)性.永久性.安全性.收益性 單選題 *A

25、. 、B. 、C. 、D. 、(正確答案)30.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員單位的自律管理表現(xiàn)在()。.規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引 .規(guī)范發(fā)展.制定行業(yè)公約 .增強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力單選題 *A. 、B. 、C. 、(正確答案)D. 、31.債券的開戶合同應(yīng)包括()。.受托人的身份證號(hào)碼.委托人的真實(shí)姓名.確立開戶合同的有效期限.委托人與證券公司之間的權(quán)利和義務(wù) 單選題 *A. 、(正確答案)B. 、C. 、D. 、32.債券的票面要素包括()。.債券的票面價(jià)值.債券的到期期限.債券的票面利率.債券發(fā)行者名稱 單選題 *A. 、B. 、(正確答案)C. 、D. 、33.在我國(guó)，境外投資者的境內(nèi)股票投資應(yīng)當(dāng)遵循的持

26、股比例限制有()。.單個(gè)境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司的持股比例，不得超過該上市公司股份總數(shù)的10%.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份的30%.單個(gè)境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司的持股比例，不得超過該上市公司股份總數(shù)的5%.境外投資者依法對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受比例限制 單選題 *A. 、B. 、C. 、D. 、(正確答案)34.下列關(guān)于增長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征的陳述，正確的有()。.增長(zhǎng)型基金的風(fēng)險(xiǎn)大、預(yù)期收益高.收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)小、預(yù)期收益低.收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)小、預(yù)期收益高.平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益介于增長(zhǎng)型基金與收入型基金

27、之間 單選題 *A. 、B. 、C. 、D. 、(正確答案)35.下列選項(xiàng)中，屬于操作風(fēng)險(xiǎn)類別的有()。.人員因素.內(nèi)部流程.系統(tǒng)缺陷.外部事件 單選題 *A. 、B. 、C. 、(正確答案)D. 、36.下列關(guān)于證券投資基金費(fèi)用的說法中，正確的有()。.我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括交易傭金、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等.基金運(yùn)作費(fèi)包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息技露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)等.基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中持續(xù)計(jì)提一定比例的銷售服務(wù)費(fèi).基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比 單選題 *A. 、B. 、C. 、D. 、(正確答案)37.下列關(guān)于有價(jià)證券的表述中，正確的有()。.有價(jià)

28、證券標(biāo)有票面金額.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的賬面價(jià)格.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的重置價(jià)格 單選題 *A. 、(正確答案)B. 、C. 、D. 、38.下列各項(xiàng)中，屬于虛擬資本范疇的是()。.債券l.權(quán)證.期權(quán).股票 單選題 *A. 、B. 、C. 、D. 、(正確答案)39.下列關(guān)于證券投資人的說法中，正確的是()。.證券投資人具有分散性的特點(diǎn).證券投資人具有集中性的特點(diǎn).證券投資人具有流動(dòng)性的特點(diǎn).證券投資人具有穩(wěn)定性的特點(diǎn) 單選題 *A. 、B. 、C. 、(正確答案)D. 、40.從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立的制度包括()。.評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度.跟蹤評(píng)級(jí)制度.證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)信息保密制度.資質(zhì)控制制度 單選題 *A. 、B. 、C. 、D. 、(正確答案)41.關(guān)于委托指令及其有效期，下列說法中正確的有()。.委托指令有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效.委托指令部分成交后，委托指令失效.委托有效期滿，委托指令自然失效.我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效 單選題 *A. 、(正確答案)B. 、C. 、D. 、42.遠(yuǎn)