期貨從業(yè)考試題題目

1、 期貨從業(yè)考試題題目期貨從業(yè)考試題題目 期貨從業(yè)考試并不是那么簡(jiǎn)單就能過(guò)的，那么相關(guān)的考試題題目又會(huì)是什么樣的呢?下面期貨從業(yè)考試題題目是我想跟大家共享的，歡迎大家掃瞄。 一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填人括號(hào)內(nèi)) 1.1972年，()領(lǐng)先推出了外匯期貨合約。 A.CBOT B.CME C.COMEX D.NYMEX 2.下列關(guān)于期貨交易和遠(yuǎn)期交易的說(shuō)法正確的是()。 A.兩者的交易對(duì)象相同 B.遠(yuǎn)期交易是在期貨交易的基礎(chǔ)上進(jìn)展起來(lái)的 C.履約方式相同 D.信用風(fēng)險(xiǎn)不同 3.期貨市場(chǎng)的進(jìn)展歷史證明，與

2、電子化交易相比，公開(kāi)喊價(jià)的交易方式具備的明顯優(yōu)點(diǎn)有()。 A.假如市場(chǎng)消失動(dòng)蕩，公開(kāi)喊價(jià)系統(tǒng)的市場(chǎng)基礎(chǔ)更加穩(wěn)定 B.提高了交易速度，降低了交易成本 C.具備更高的市場(chǎng)透亮度和較低的交易差錯(cuò)率 D.可以部分取代交易大廳和經(jīng)紀(jì)人 4.下列商品，不屬于上海期貨交易所上市品種的是()。 A.銅 B.鋁 C.白砂糖 D.自然橡膠 5.我國(guó)期貨市場(chǎng)走過(guò)了十多年的進(jìn)展歷程，經(jīng)過(guò)()年和1998年以來(lái)的兩次清理整頓，進(jìn)入了規(guī)范進(jìn)展階段。 A.1990 B.1992 C.1993 D.1995 6.一般狀況下，有大量投機(jī)者參加的期貨市場(chǎng)，流淌性()。 A.特別小 B.特別大 C.適中 D.完全沒(méi)有 7.一般狀況

3、下，同一種商品在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)上的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)()。 A.相反 B.相同 C.相同而且價(jià)格之差保持不變 D.沒(méi)有規(guī)律 8.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)套期保值并沒(méi)有消退風(fēng)險(xiǎn)，而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)當(dāng)者即()。 A.期貨交易所 B.其他套期保值者 C.期貨投機(jī)者 D.期貨結(jié)算部門(mén) 9.()能反映多種生產(chǎn)要素在將來(lái)肯定時(shí)期的變化趨勢(shì)，具有超前性。 A.現(xiàn)貨價(jià)格 B.期貨價(jià)格 C.遠(yuǎn)期價(jià)格 D.期權(quán)價(jià)格 10.下列屬于期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是()。 A.促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)國(guó)際化 B.利用期貨價(jià)格信號(hào)，組織支配現(xiàn)貨生產(chǎn) C.為政府制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策供應(yīng)參考 D.有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善 11.以下

4、不屬于期貨交易所職能的是()。 A.設(shè)計(jì)合約、支配上市 B.發(fā)布市場(chǎng)信息 C.制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)章 D.制定期貨合約交易價(jià)格 12.()不屬于會(huì)員制期貨交易所的設(shè)置機(jī)構(gòu)。 A.會(huì)員大會(huì) B.董事會(huì) C.理事會(huì) D.各業(yè)務(wù)管理部門(mén) 13.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的替代作用，使期貨交易能夠以獨(dú)有的()方式免除合約履行義務(wù)。 A.實(shí)物交割 B.現(xiàn)金結(jié)算交割 C.對(duì)沖平倉(cāng) D.套利投機(jī) 14.期貨公司在期貨市場(chǎng)中的作用主要有()。 A.依據(jù)客戶的需要設(shè)計(jì)期貨合約，保持期貨市場(chǎng)的活力 B.期貨公司擔(dān)?？蛻舻慕灰茁募s，從而降低了客戶的交易風(fēng)險(xiǎn) C.嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)掌握制度使期貨公司可以較為有效地掌握客戶的交易風(fēng)險(xiǎn) D.監(jiān)管期

5、貨交易所指定的交割倉(cāng)庫(kù)，保證了期貨市場(chǎng)功能的發(fā)揮 15.截至2022年3月，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)共有186家會(huì)員單位，其中特殊會(huì)員()家。 A.2 B.3 C.4 D.5 16.期貨合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在()和規(guī)定的地點(diǎn)交割肯定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。 A.將來(lái)某一特定時(shí)間 B.當(dāng)天 C.其次天 D.一個(gè)星期后 17.目前交易量最大的期貨晶種是()。 A.利率期貨 B.股指期貨 C.外匯期貨 D.能源期貨 18.美國(guó)芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，假如交易者在該交易所買(mǎi)進(jìn)一張(也稱一手)小麥期貨合約，就意味著在合約到期日需()。 A.買(mǎi)進(jìn)一手小麥 B.

6、賣(mài)出一手小麥 C.賣(mài)出5000蒲式耳小麥 D.買(mǎi)進(jìn)5000蒲式耳小麥 19.大連商品交易所豆粕期貨合約的最小變動(dòng)值是()元/手。 A.5 B.8 C.10 D.20 20.2022年末，()期貨在鄭州商品交易所上市。 A.白糖 B.豆油 C.PTA D.鋅 21.關(guān)于期貨公司向客戶收取的保證金，下列說(shuō)法正確的是()。 A.保證金歸期貨公司全部 B.除進(jìn)行交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用 C.特別狀況下可挪作他用 D.無(wú)最低額限制 22.期貨交易者進(jìn)行反向交易了結(jié)手中合約的行為稱為()。 A.開(kāi)倉(cāng) B.持倉(cāng) C.對(duì)沖 D.多頭交易 23.鄭州小麥期貨市場(chǎng)某一合約的賣(mài)出價(jià)格為1120元/噸，買(mǎi)入價(jià)格為11

7、21元/噸，前一成交價(jià)為1123元/噸，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為()元/噸。 A.1120 B.1121 C.1122 D.1123 24.關(guān)于交割違約的說(shuō)法，正確的是()。 A.交易所應(yīng)先代為履約 B.交易所對(duì)違約會(huì)員無(wú)權(quán)進(jìn)行懲罰 C.交易所只能實(shí)行競(jìng)買(mǎi)方式處理違約事宜 D.違約會(huì)員不擔(dān)當(dāng)相關(guān)損失和費(fèi)用 25.在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)上實(shí)行方向相反的買(mǎi)賣(mài)行為，是()。 A.現(xiàn)貨交易 B.期貨交易 C.期權(quán)交易 D.套期保值交易 26.關(guān)于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間的關(guān)系，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。 A.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間的差額，就是基差 B.在交割日當(dāng)天，期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格相等或極為接近 C.當(dāng)期

8、貨合約的交割月份鄰近時(shí)，期貨價(jià)格將越偏離其基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格 D.當(dāng)期貨合約的交割月份鄰近時(shí)，期貨價(jià)格將漸漸向其基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格靠攏 27.一位面包坊主預(yù)期將在3個(gè)月后購(gòu)進(jìn)一批面粉作為生產(chǎn)原料，為了防止由于面粉市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)而帶來(lái)的損失，該面包坊主將()。 A.在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行空頭套期保值 B.在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行多頭套期保值 C.在遠(yuǎn)期市場(chǎng)上進(jìn)行空頭套期保值 D.在遠(yuǎn)期市場(chǎng)上進(jìn)行多頭套期保值 28.在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)因大量農(nóng)產(chǎn)品集中在較短時(shí)間內(nèi)上市，基差會(huì)()。 A.擴(kuò)大 B.縮小 C.不變 D.不確定 29.關(guān)于期貨市場(chǎng)的“投機(jī)”，以下說(shuō)法不正確的是()。 A.投機(jī)是套期保值得以實(shí)現(xiàn)的必要

9、條件 B.沒(méi)有投機(jī)就沒(méi)有期貨市場(chǎng) C.投資者是價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)當(dāng)者 D.通過(guò)投機(jī)者的套利行為，可以實(shí)現(xiàn)價(jià)格均衡和防止價(jià)格的過(guò)分波動(dòng)，制造一個(gè)穩(wěn)定市場(chǎng) 30.在主要的下降趨勢(shì)線的下側(cè)()期貨合約，不失為有效的時(shí)機(jī)選擇。 A.賣(mài)出 B.買(mǎi)人 C.平倉(cāng) D.建倉(cāng) 31.若市場(chǎng)處于反向市場(chǎng)，做多頭的.投機(jī)者應(yīng)()。 A.買(mǎi)人交割月份較近的合約 B.賣(mài)出交割月份較近的合約 C.買(mǎi)入交割月份較遠(yuǎn)的合約 D.賣(mài)出交割月份較遠(yuǎn)的合約 32.以下做法中符合金字塔賣(mài)出操作的是()。 A.以7.5美元/蒲式耳的價(jià)格賣(mài)出1手小麥合約，價(jià)格下跌到7.28美元/蒲式耳時(shí)再賣(mài)出2手小麥合約，待價(jià)格連續(xù)下跌到7.00美元/蒲式耳

10、時(shí)再賣(mài)出3手小麥合約 B.以7.5美元/蒲式耳的價(jià)格賣(mài)出3手小麥合約，價(jià)格下跌到7.28美元/蒲式耳時(shí)再賣(mài)出2手小麥合約，待價(jià)格連續(xù)下跌到7.00美元/蒲式耳時(shí)再賣(mài)出1手小麥合約 C.以7.00美元/蒲式耳的價(jià)格賣(mài)出1手小麥合約，價(jià)格下跌到7.28美元/蒲式耳時(shí)再賣(mài)出2手小麥合約，待價(jià)格連續(xù)下跌到7.5美元，蒲式耳時(shí)再賣(mài)出3手小麥合約 D.以7.00美元/蒲式耳的價(jià)格賣(mài)出3手小麥合約，價(jià)格下跌到7.28美元/蒲式耳時(shí)再賣(mài)出2手小麥合約，待價(jià)格連續(xù)下跌到7.5美元/蒲式耳時(shí)再賣(mài)出1手小麥合約 33.在期貨市場(chǎng)上，套利者()扮演多頭和空頭的雙重角色。 A.先多后空 B.先空后多 C.同時(shí) D.不確

11、定 34.在反向市場(chǎng)上，假如近期供應(yīng)量增加，需求削減，則跨期套利交易者該進(jìn)行()。 A.牛市套利 B.熊市套利 C.蝶式套利 D.跨市套利 35.4月1日，某期貨交易所6月份玉米價(jià)格為2.85美元/蒲式耳，8月份玉米價(jià)格為2.93 美元/蒲式耳。某投資者欲采納牛市套利(不考慮傭金因素)，則當(dāng)價(jià)差為()美分時(shí)，此投資者將頭寸同時(shí)平倉(cāng)能夠獲利最大。 A.8 B.4 C.-8 D.-4 36.反向大豆提油套利的做法是()。 A.購(gòu)買(mǎi)大豆和豆粕期貨合約 B.賣(mài)出豆油和豆粕期貨合約 C.賣(mài)出大豆期貨合約的同時(shí)，買(mǎi)入豆油和豆粕期貨合約 D.購(gòu)買(mǎi)大豆期貨合約的同時(shí)，賣(mài)出豆油和豆粕期貨合約 37.某投資者預(yù)通

12、過(guò)蝶式套利進(jìn)行玉米期貨交易，他買(mǎi)入2手1月份玉米期貨合約，同時(shí)賣(mài)出手3月份玉米期貨合約，再()。 A.同時(shí)買(mǎi)入3手5月份玉米期貨合約 B.一天后買(mǎi)人3手5月份玉米期貨合約 C.同時(shí)買(mǎi)人1手5月份玉米期貨合約 D.一天后賣(mài)出3手5月份玉米期貨合約 38.商品市場(chǎng)需求量不包括()。 A.國(guó)內(nèi)消費(fèi)量 B.出口量 C.進(jìn)口量 D.期末商品結(jié)存量 39.在基本分析法中不被考慮的因素是()。 A.總供應(yīng)和總需求的變動(dòng) B.期貨價(jià)格的近期走勢(shì) C.國(guó)內(nèi)國(guó)際的經(jīng)濟(jì)形勢(shì) D.自然因素和政策因素 40.上升三角形可能變?yōu)榉崔D(zhuǎn)形態(tài)的底部的狀況是()。 A.原有趨勢(shì)是上升時(shí)消失上升三角形 B.原有趨勢(shì)是下降時(shí)消失上升

13、三角形 C.下降趨勢(shì)的初期消失上升三角形 D.下降趨勢(shì)的末期消失上升三角形 41.當(dāng)KD低于20就應(yīng)當(dāng)考慮()。 A.買(mǎi)入 B.賣(mài)出 C.平倉(cāng) D.開(kāi)倉(cāng) 42.時(shí)間原則是支撐壓力線被突破的確認(rèn)原則之一，它要求突破后至少是()日。 A.5 B.4 C.3 5 D.2 43.通常在下列哪一種狀況下將導(dǎo)致本國(guó)貨幣貶值?() A.政局動(dòng)蕩 B.提高本國(guó)利率 C.實(shí)施緊縮的貨幣政策 D.外國(guó)資本大量流入 44.根據(jù)交易標(biāo)的期貨可以劃分為商品期貨和金融期貨，以下屬于金融期貨的是()。 A.農(nóng)產(chǎn)品期貨 B.有色金屬期貨 C.能源期貨 D.國(guó)債期貨 45.公司財(cái)務(wù)主管預(yù)期在不久的將來(lái)收到100萬(wàn)美元，他盼望將

14、這筆錢(qián)投資在90天到期的國(guó)庫(kù)券。要愛(ài)護(hù)投資免受由于短期利率下降的損害，投資人很可能()。 A.購(gòu)買(mǎi)長(zhǎng)期國(guó)債的期貨合約 B.出售短期國(guó)庫(kù)券的期貨合約 C.購(gòu)買(mǎi)短期國(guó)庫(kù)券的期貨合約 D.出售歐洲美元的期貨合約 46.道?瓊斯運(yùn)輸平均指數(shù)的英文縮寫(xiě)是()。 A.DJIA B.DJTA C.DJUA D.DJCA 47.1月1日，某人以420美元的價(jià)格賣(mài)出一份4月份的標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)期貨合約，假如2月1日該期貨價(jià)格升至430美元，則2月1日平倉(cāng)時(shí)將()。(不考慮交易費(fèi)用) A.損失2500美元 B.損失10美元 C.盈利2500美元 D.盈利10美元 48.期權(quán)多頭方支付肯定費(fèi)用給期權(quán)空頭方，作為擁有這份

15、權(quán)利的酬勞。這筆費(fèi)用稱為()。 A.交易傭金 B.協(xié)定價(jià)格 C.期權(quán)費(fèi) D.保證金 49.某投資者買(mǎi)人一份歐式期權(quán)，則他可以在()行使自己的權(quán)利。 A.到期日 B.到期日前任何一個(gè)交易日 C.到期日前一個(gè)月 D.到期日后某一交易日 50.一個(gè)投資者以13美元購(gòu)入一份看漲期權(quán)，標(biāo)的資產(chǎn)協(xié)定價(jià)格為90美元，而該資產(chǎn)的市場(chǎng)定價(jià)為100美元，則該期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值分別是()。 A.內(nèi)在價(jià)值為3美元，時(shí)間價(jià)值為10美元 B.內(nèi)在價(jià)值為0美元，時(shí)間價(jià)值為13美元 C.內(nèi)在價(jià)值為10美元，時(shí)間價(jià)值為3美元 D.內(nèi)在價(jià)值為13美元，時(shí)間價(jià)值為0美元 51.在期權(quán)的垂直套利組合中，下列說(shuō)法正確的是()。

16、A.期權(quán)的標(biāo)的物相同 B.期權(quán)的到期日不同 C.期權(quán)的買(mǎi)賣(mài)方向相同 D.期權(quán)的類型不同 52.在美國(guó)，發(fā)行量最大的債券品種是()。 A.國(guó)債 B.州政府債券 C.企業(yè)債券 D.銀行債券 53.共同基金與期貨投資基金的主要區(qū)分在于()。 A.組織形式不同 B.規(guī)模大小不同 C.投資運(yùn)作不同 D.投資對(duì)象不同 54.CTA是()的簡(jiǎn)稱。 A.商品交易顧問(wèn) B.期貨經(jīng)紀(jì)商 C.交易經(jīng)理 D.商品基金經(jīng)理 55.以()為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是通過(guò)制定一整套特地的基金管理法規(guī)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管。 A.英國(guó) B.新加坡 C.美國(guó) D.日本 56.在期貨投資基金支付的各種費(fèi)用中，同基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)直接相

17、關(guān)的是()。 A.管理費(fèi) B.經(jīng)紀(jì)傭金 C.營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用 D.CTA費(fèi)用 57.()是產(chǎn)生期貨投機(jī)的動(dòng)力。 A.低收益與高風(fēng)險(xiǎn)并存 B.高收益與高風(fēng)險(xiǎn)并存 C.低收益與低風(fēng)險(xiǎn)并存 D.高收益與低風(fēng)險(xiǎn)并存 58.期貨價(jià)格非理性波動(dòng)的最直接最核心的因素是()。 A.合約設(shè)計(jì)上有缺陷 B.會(huì)員結(jié)構(gòu)不合理 C.交易規(guī)章執(zhí)行不當(dāng) D.人為的非理性投機(jī) 59.()是因價(jià)格變化使期貨合約的價(jià)值發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)，是期貨交易中最常見(jiàn)、最要重視的一種風(fēng)險(xiǎn)。 A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B.利率風(fēng)險(xiǎn) C.權(quán)益風(fēng)險(xiǎn) D.商品風(fēng)險(xiǎn) 60.()反映當(dāng)前價(jià)格對(duì)N天市場(chǎng)平均價(jià)格的偏離程度。 A.市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率 B.市場(chǎng)資金集中度 C.現(xiàn)價(jià)期

18、價(jià)偏離率 D.期貨價(jià)格變動(dòng)率 二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)) 61.()均為買(mǎi)賣(mài)雙方商定于將來(lái)某一特定時(shí)問(wèn)以商定價(jià)格買(mǎi)人或賣(mài)出肯定數(shù)量的商品。 A.分期付款交易 B.遠(yuǎn)期交易 C.現(xiàn)貨交易 D.期貨交易 62.期貨的品種可以分為()。 A.股指期貨 B.外匯期貨 C.商品期貨 D.金融期貨 63.美國(guó)的期貨交易所集中在()。 A.紐約 B.芝加哥 C.華盛頓 D.舊金山 64.目前，我國(guó)大連商品交易所上市的期貨品種包括()等。 A.大豆 B.紅小豆 C.豆粕 D.啤酒大麥 65.國(guó)

19、際期貨市場(chǎng)的進(jìn)展大致表現(xiàn)為()。 A.交易品種有所削減 B.交易規(guī)模不斷擴(kuò)大 C.金融期貨后來(lái)居上 D.期貨期權(quán)方興未艾 66.早期期貨市場(chǎng)具有的特點(diǎn)包括()。 A.起源于遠(yuǎn)期合約市場(chǎng) B.投機(jī)者多，市場(chǎng)流淌性大 C.實(shí)物交割占比重較小 D.實(shí)物交割占的比重很大 67.套期保值是在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間建立一種盈虧沖抵的機(jī)制，最終可能消失的結(jié)果有()。 A.盈虧相抵后還有盈利 B.盈虧相抵后還有虧損 C.盈虧完全相抵 D.盈利肯定大于虧損 68.期貨市場(chǎng)之所以具有價(jià)格發(fā)覺(jué)的功能，主要是由于()。 A.期貨交易參加者眾多，供求雙方意愿得以真實(shí)體現(xiàn) B.期貨價(jià)格反映多數(shù)人的猜測(cè)，接近真實(shí)的供求變動(dòng)趨勢(shì) C.交易透亮度高，競(jìng)爭(zhēng)公開(kāi)化、公正化 D.供求雙方協(xié)商確定期貨價(jià)格 69.期貨投機(jī)行為的存在有肯定的合理性，這是由于()。 A.期貨投機(jī)者的預(yù)期總是比套期保值者要精確 B.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者有規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的需求 C.假如只有套期保值者參與期貨交易，則套期保值者難以達(dá)到轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的目的 D.期貨投機(jī)者把套期保值者不能毀滅的風(fēng)險(xiǎn)毀滅了 70.期貨交易所會(huì)員資格的獲得方式包括()。 A.在市場(chǎng)上按