2022年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》預(yù)熱試題和答案(六)

1、 2022年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)預(yù)熱試題和答案(六)2022年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)預(yù)熱試題和答案(六) 1.申請設(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于( )。 A.10人 B.15人 C.20人 D.30人 2.下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是( )。 A.監(jiān)事會主席 B.獨立董事 C.董事長 D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人 3.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立( )審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。 A.結(jié)算 B.交易 C.合規(guī) D.法律 4.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理

2、人員，自被解除職務(wù)之日起未逾( )的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。 A.2年 B.3年 C.5年 D.8年 5.期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以( )。 A.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍 B.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照 C.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán) D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證 6.期貨公司應(yīng)當(dāng)開立期貨保證金賬戶，由( )依法對保證金安全實施監(jiān)控。 A.期貨交易所 B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) C.證券交易所 D.保證金存管銀行 7.下列選項中屬于申請期貨公司董事長任職資格應(yīng)當(dāng)具備的.條件的是( )。 A.具有碩士學(xué)位 B.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

3、 C.5年以上的期貨從業(yè)經(jīng)受 D.期貨從業(yè)人員資格 8.期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)的辦理應(yīng)當(dāng)堅持( )原則。 A.相同部門的不同人員分開辦理 B.不同部門和人員分開辦理 C.全部部門統(tǒng)一辦理 D.相同部門的人員統(tǒng)一辦理 9.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他擔(dān)當(dāng)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職( )以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。 A.3年 B.5年 C.6年 D.8年 10.期貨公司及其營業(yè)部的許可證由( )統(tǒng)一印制。 A.國務(wù)院 B.期貨交易所 C.中國期貨業(yè)協(xié)會 D.中國證監(jiān)會 參考答案： 1.B【解析】期貨公司管理方法第六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨

4、公司，除應(yīng)當(dāng)符合期貨交易管理條例第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。 2.D【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法中所稱的高級管理人員是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官，財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。 3.C【解析】期貨公司管理方法第四十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。 4.C【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法第十九條規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易

5、所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。 5.D【解析】期貨公司管理方法其次十八條規(guī)定，停業(yè)期限屆滿后.期貨公司仍未能恢復(fù)營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)章的.中國證監(jiān)會可以依據(jù)期貨交易管理條例其次十一條的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。 6.B【解析】期貨公司管理方法第五條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對保證金安全實施監(jiān)控。 7.B【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上閱歷，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上閱歷，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上閱歷;(二)具有高校本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。 8.B【解析】依據(jù)期貨公司管理方法第四十五條的規(guī)定，期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門和人員分開辦理。 9.D【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法第十八條規(guī)定，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他擔(dān)當(dāng)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員.申請期貨公司高級管理人員任職資格的?？梢悦庠嚾〉闷谪洀臉I(yè)人員資格。 10.D【解析】期貨公司管理方法第三十二條