【參考文件】股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購合同

1、股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購合同PAGE PAGE 10股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購合同編號：（ ）甲方：國投信托有限公司法定代表人：錢蒙聯(lián)系地址：北京市西城區(qū)西直門外南小街147號國投5號樓7、8層郵編：100034聯(lián)系電話：010-傳真：010-聯(lián)系人：乙方：中弘卓業(yè)集團有限公司法定代表人：王永紅聯(lián)系地址：北京市朝陽區(qū)五里橋一街一號院19號樓305室郵編：聯(lián)系電話：010-傳真：010-聯(lián)系人：鑒于：1、乙方持有397,826,988股安徽省科苑（集團）股份有限公司（股票代碼：000979，股票簡稱：ST科苑）的A股限售流通股股票。2、甲方擬發(fā)行設(shè)立“國投信托首創(chuàng)擔保中弘集團股權(quán)收益權(quán)投資集合資金信托計劃

2、”（以下簡稱“信托計劃”）并以該信托計劃的信托計劃資金購買乙方持有的上述股權(quán)中不超過2億股之收益權(quán)?，F(xiàn)根據(jù)中華人民共和國合同法等法律的規(guī)定，雙方本著誠實信用和公平的原則，就相關(guān)事宜，達成一致如下：第一條 股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓1.1轉(zhuǎn)讓標的為乙方持有的不超過2億股ST科苑A股限售流通股（以下簡稱“標的股權(quán)”）的股權(quán)收益權(quán)。 1.2標的股權(quán)收益權(quán)或標的股權(quán)收益包括但不限于以下各項收入：（1）標的股權(quán)在任何情形下的賣出收入；（2）自股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓生效之日起標的股權(quán)因送股、公積金轉(zhuǎn)增、拆分股權(quán)、配股等而形成的派生股權(quán)在任何情形下的賣出收入；（3）自股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓生效之日起，乙方因持有標的股權(quán)和派生股權(quán)而取得

3、的股息紅利等；（4）自股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓生效之日起，標的股權(quán)和派生股權(quán)產(chǎn)生的其他收入。1.3自股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓生效之日起，甲方享有上述以信托計劃資金購買的標的股權(quán)的全部收益權(quán)，乙方不再享有該標的股權(quán)的收益權(quán)。第二條 轉(zhuǎn)讓價款標的股權(quán)收益權(quán)之轉(zhuǎn)讓價格為人民幣5元/股。甲方根據(jù)信托計劃的實際募集金額確定轉(zhuǎn)讓收益權(quán)之股票數(shù)量。轉(zhuǎn)讓收益權(quán)之股票數(shù)量=信托計劃實際募集金額5元。轉(zhuǎn)讓價款=轉(zhuǎn)讓收益權(quán)之股票數(shù)量5元。 第三條 轉(zhuǎn)讓價款付款時間、方式與條件3.1付款時間和方式甲方應(yīng)當于本合同規(guī)定的付款條件成就后十個工作日內(nèi)，將標的股權(quán)收益權(quán)之轉(zhuǎn)讓價款劃入乙方指定的下述銀行賬戶：賬 戶 名：中弘卓業(yè)集團有限公司賬 號

4、： 開 戶 行： 甲方支付轉(zhuǎn)讓價款之日為股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓生效之日。3.2付款條件（1）本合同生效；（2）編號為：【 】的保證合同生效；（3）“國投信托首創(chuàng)擔保中弘集團股權(quán)收益權(quán)投資集合資金信托計劃”成立。第四條 股權(quán)收益權(quán)回購4.1乙方向甲方承諾將按照本合同第五條和第六條的約定回購標的股權(quán)之收益權(quán)。4.2乙方回購之標的股權(quán)收益或收益權(quán)與本合同1.2條所述完全相同。4.3自乙方支付完畢回購價款之日起，標的股權(quán)收益權(quán)由乙方享有。第五條 回購價款總額回購價款總額=乙方回購的第i股標的股權(quán)5元1+11%360股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓生效日（含）至乙方回購第i股標的股權(quán)日（含）之間的天數(shù)，n為第二條中“轉(zhuǎn)讓收益權(quán)之

5、股票數(shù)量”。第六條 回購價款付款時間、方式與條件6.1付款時間和方式乙方應(yīng)當于2010年6月21日、2010年12月20日、2011年6月20日、2011年12月20日和“國投信托首創(chuàng)擔保中弘集團股權(quán)收益權(quán)投資集合資金信托計劃”預(yù)計到期日（即信托計劃成立日后滿24個月的對日）向甲方支付回購價款，其中：第一期回購款付款金額=甲方支付的轉(zhuǎn)讓價款總額11%360股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓生效日（含）至乙方本期付款日（含）之間的天數(shù)；第二期、第三期和第四期回購款付款金額=甲方支付的轉(zhuǎn)讓價款總額11%360上一期付款日次日（含）至乙方本期付款日（含）之間的天數(shù)；最后一期回購款付款金額=甲方支付的轉(zhuǎn)讓價款總額1+11

6、%360上一期付款日次日（含）至乙方本期付款日（含）之間的天數(shù)。乙方應(yīng)于前述各付款日將當期應(yīng)付回購價款劃入乙方指定的下述銀行賬戶：賬 戶 名：國投信托有限公司賬 號： 開 戶 行： 6.2提前回購在股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓生效滿12個月之后，乙方可以提前回購部分或全部標的股權(quán)收益權(quán)。6.2.1乙方提前回購部分標的股權(quán)收益權(quán)的，在回購剩余全部標的股權(quán)收益權(quán)之前，乙方回購部分標的股權(quán)收益權(quán)的次數(shù)不得超過3次，且每次回購的標的股權(quán)股數(shù)不得少于5000萬股（不含最后一次回購剩余全部標的股權(quán)收益權(quán)）。乙方每兩次提前回購的時間間隔不得少于1個月。每次（含回購剩余全部標的股權(quán)收益權(quán)）回購款=該次回購的標的股權(quán)股數(shù)51

7、+11%360上一次付款日次日（含）至乙方本次付款日（含）之間的天數(shù)如果乙方在2011年6月20日之前沒有回購全部標的股權(quán)收益權(quán)，則乙方在2011年6月20日的回購款=截至該日乙方尚未回購的標的股權(quán)股數(shù)511%360上一次付款日次日（含）至乙方本期付款日（含）之間的天數(shù)。如果乙方在2011年12月20日之前沒有回購全部標的股權(quán)收益權(quán)，則乙方在2011年12月20日的回購款=截至該日乙方尚未回購的標的股權(quán)股數(shù)511%360上一次付款日次日（含）至乙方本期付款日（含）之間的天數(shù)。如果乙方在信托計劃預(yù)計到期日之前沒有回購全部標的股權(quán)收益權(quán)，則乙方在信托計劃預(yù)計到期日的回購款=截至該日乙方尚未回購的標

8、的股權(quán)股數(shù)51+11%360上一次付款日次日（含）至信托計劃預(yù)計到期日（含）之間的天數(shù)。如果乙方在信托計劃預(yù)計到期日沒有完全履行回購義務(wù)從而信托計劃延期，則乙方須補繳信托計劃延期期間的回購款，即乙方補繳回購款=甲方支付的轉(zhuǎn)讓價款總額11%360信托計劃預(yù)計到期日次日（含）至信托計劃到期日（含）6.2.2如果乙方選擇提前一次性回購全部標的股權(quán)收益權(quán)，則其最后一次回購價款計算如下：最后一次回購價款=甲方支付的轉(zhuǎn)讓價款總額1+11%360上一次付款日次日（含）至乙方本次付款日（含）之間的天數(shù)6.3付款條件（1）本合同生效；（2）甲方已按本合同第二條、第三條之約定向乙方支付了轉(zhuǎn)讓價款。第七條 甲方權(quán)利

9、及義務(wù)7.1 甲方有權(quán)按照本合同的約定受讓標的股權(quán)收益權(quán)；7.2 甲方應(yīng)當按照本合同第二條、第三條之約定向乙方支付轉(zhuǎn)讓價款；7.3 甲方有權(quán)要求乙方按照本合同第四條之約定回購標的股權(quán)收益權(quán)；7.4 甲方有權(quán)要求乙方按照本合同第五條、第六條之約定支付回購價款；7.5 出現(xiàn)以下情況，甲方有權(quán)要求乙方立即支付全部回購價款：A乙方未按照本合同第六條約定的時間、金額支付任何一期回購價款，且逾期付款超過五日的；B乙方違反本合同的約定，經(jīng)甲方催告后未在甲方要求的期限內(nèi)糾正；C乙方經(jīng)營情況惡化，或面臨重大訴訟、仲裁案件，或進入清算、破產(chǎn)程序；D保證人北京首創(chuàng)投資擔保有限責(zé)任公司違反編號為：【 】保證合同的約定

10、，經(jīng)甲方催告后未在甲方要求的期限內(nèi)糾正；E保證人北京首創(chuàng)投資擔保有限責(zé)任公司經(jīng)營情況惡化，或面臨重大訴訟、仲裁案件，或進入清算、破產(chǎn)程序。7.6 如乙方未按照本合同第六條約定的時間、金額支付任何一期回購價款，則甲方有權(quán)要求乙方按照逾期金額日萬分之五支付逾期付款違約金。第八條 乙方權(quán)利及義務(wù)8.1乙方應(yīng)當按照本合同的約定將標的股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給甲方；8.2乙方有權(quán)要求甲方按照本合同第二條、第三條之約定向乙方支付轉(zhuǎn)讓價款；8.3有權(quán)按照本協(xié)議第6.2條的約定提前回購股權(quán)收益權(quán)，但乙方應(yīng)最遲在每次提前回購日之前十五個工作日將回購的具體數(shù)量及具體時間通知甲方。8.4乙方應(yīng)當按照本合同第四條之約定自甲方回

11、購標的股權(quán)收益權(quán)；8.5乙方應(yīng)當按照本合同第五條、第六條之約定向甲方支付回購價款；8.6 收到甲方按照本合同第7.5條的約定發(fā)來的要求乙方立即支付全部回購價款之日起三日內(nèi)，將尚未支付的全部回購價款支付給甲方。8.7如乙方未按照本合同第六條約定的時間、金額支付任何一期回購價款，均應(yīng)按照逾期金額日萬分之五向甲方支付逾期付款違約金；8.8乙方未支付全部回購價款前，在未經(jīng)甲方書面同意的情況下，乙方不得以任何形式處分標的股權(quán)及其派生股權(quán)，不得在標的股權(quán)及其派生股權(quán)上設(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)及其他第三人權(quán)利；8.9乙方收到標的股權(quán)的現(xiàn)金紅利后，應(yīng)于3工作日內(nèi)將全部現(xiàn)金紅利支付給甲方。8.10 乙方應(yīng)積極配合甲

12、方對乙方經(jīng)營和財務(wù)狀況的監(jiān)督、檢查，及時提供甲方要求的與乙方支付能力有關(guān)的資料及信息，并保證所提供文件、資料和信息是真實、完整和準確的。8.11 乙方未得到甲方書面同意的情況下，不得做出以下行為：A修改章程，變更企業(yè)名稱、注冊資本、法定代表人、住所、通訊地址、經(jīng)營范圍等其它工商登記事項；B可能對乙方財務(wù)狀況或支付能力產(chǎn)生重大不利影響的行為；C合并或分立；D進行資產(chǎn)重組；E處置重大資產(chǎn)。8.12 乙方應(yīng)當在下列事項發(fā)生或可能發(fā)生之日起三日內(nèi)書面通知甲方：A面臨重大訴訟、仲裁案件；B進入或面臨進入清算、破產(chǎn)程序；C其他可能對乙方支付能力產(chǎn)生重大不利影響的事件。第九條 稅費承擔雙方各自承擔本合同履行

13、過程中發(fā)生的稅費。第十條 特別約定10.1標的股權(quán)分配現(xiàn)金紅利后，乙方應(yīng)于收到現(xiàn)金紅利后3個工作日內(nèi)將其收到的全部現(xiàn)金紅利支付給甲方。甲方收到乙方支付的現(xiàn)金紅利后，直接沖抵當期乙方應(yīng)付回購款；如現(xiàn)金紅利超過當期乙方應(yīng)付回購款，超過部分用于沖抵以后各期回購款；如現(xiàn)金紅利不足以沖抵當期回購款，不足部分由乙方于本合同第六條約定的付款日支付給甲方。10.2標的股權(quán)的派生股權(quán)及該等股權(quán)的收益權(quán)在乙方支付全部回購價款后歸乙方享有。10.3 由于北京首創(chuàng)投資擔保有限責(zé)任公司為乙方于本合同項下的回購義務(wù)提供了無條件不可撤銷連帶責(zé)任保證擔保，所以甲方同意乙方將標的股權(quán)質(zhì)押給北京首創(chuàng)投資擔保有限責(zé)任公司作為反擔保

14、。10.4甲方有權(quán)向任何第三方轉(zhuǎn)讓其在本合同項下的全部或部分權(quán)利義務(wù)。甲方轉(zhuǎn)讓其本合同項下的權(quán)利義務(wù)的，無須征得乙方同意，且轉(zhuǎn)讓后，乙方應(yīng)對該轉(zhuǎn)讓的受讓方承擔根據(jù)本合同應(yīng)對甲方承擔的一切義務(wù)，并對該轉(zhuǎn)讓的受讓方享有根據(jù)本合同對甲方享有的一切權(quán)利。第十一條 雙方聲明和承諾11.1甲乙雙方均為依法設(shè)立并合法存續(xù)的企業(yè)法人，具有簽訂并履行本合同的主體資格。11.2甲乙雙方均已按照相關(guān)法律、法規(guī)及各自章程的規(guī)定取得了簽訂并履行本合同的批準和授權(quán)。11.3乙方承諾其在簽訂本合同時合法擁有標的股權(quán)收益權(quán)，對標的股權(quán)享有合法的所有權(quán)及處置權(quán)，簽訂本合同時標的股權(quán)上不存在其他共有人或任何形式的優(yōu)先權(quán)及其它第三

15、人權(quán)利，也不存在或可能存在任何形式的權(quán)屬爭議、法定限制或其他權(quán)利瑕疵，且轉(zhuǎn)讓標的股權(quán)收益權(quán)不違反現(xiàn)行法律、法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定。11.4乙方承諾如發(fā)生包括但不限于本合同被宣布無效、被撤銷等任何情形，乙方應(yīng)無條件返還甲方支付的全部購買價款，并向甲方支付賠償金，賠償金=甲方支付的轉(zhuǎn)讓價款總額11%360甲方支付轉(zhuǎn)讓價款日（含）至乙方支付全部賠償金日（含）之間的天數(shù)，乙方已支付回購價款沖抵相應(yīng)賠償金；乙方應(yīng)在收到甲方返還通知后五個工作日內(nèi)無條件將前述款項支付至甲方指定賬戶，逾期支付應(yīng)按照逾期金額日萬分之五向甲方支付違約金。本條規(guī)定具有獨立效力，其法律效力不因本合同或相關(guān)法律文件的無效或被撤銷而受影響。第

16、十二條 違約責(zé)任12.1如果乙方未按本合同的規(guī)定向甲方支付回購價款，則乙方應(yīng)當按照逾期金額日萬分之五向甲方支付違約金。12.2 如出現(xiàn)本協(xié)議第7.5條約定的情況，甲方有權(quán)要求乙方立即支付全部回購價款。乙方應(yīng)于收到甲方要求乙方立即支付全部回購價款的通知之日起十五個工作日內(nèi)支付全部回購價款，否則甲方有權(quán)要求乙方按照尚未支付的回購價款金額每日千分之一支付違約金。第十三條 通知13.1雙方之間的一切通知均為書面形式，可由專人送達、掛號郵遞、特快專遞等方式傳送，傳真可作為輔助送達方式，但事后必須以上述約定方式補充送達。13.2通知在下列日期視為送達：（1）專人遞送的通知，在專人遞送之交付日為有效送達；（

17、2）以掛號信（付清郵資）發(fā)出的通知，在寄出（以郵戳為憑）后的第7日為有效送達；（3）以特快專遞（付清郵資）發(fā)出的通知，在寄出（以郵戳為憑）后的第3日為有效送達。13.3雙方在本合同中填寫的聯(lián)系地址即為其有效的通訊地址。14.4雙方均有權(quán)更改其通訊地址，但應(yīng)按本條約定的送達方式在變更后7個工作日內(nèi)向?qū)Ψ剿瓦_通知。第十五條 保密雙方對于本合同以及與本合同有關(guān)的事項承擔保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得將本合同的任何有關(guān)事項向除本合同以外的第三方披露，但是因以下情況所進行的披露除外：1、乙方履行法律法規(guī)規(guī)定的信息披露義務(wù)。2、甲方向任何第三方轉(zhuǎn)讓其在本合同項下的權(quán)利時向第三方進行披露。3、向在正常業(yè)務(wù)中所委托的審計師、律師等工作人員進行的披露，但前提是該等人員必須對其在進行前述工作中所獲知的與本合同有關(guān)的信息承擔保密義務(wù)。4、向“國投信托首創(chuàng)擔保中弘集團股權(quán)收益權(quán)投資集合資金信托計劃”的委托人/受益人進行的披露。5、該等資料和文件可由公開途徑獲得或者該資料的披露是法律法規(guī)的要求。6、向法院或者根據(jù)任何訴前披露程序或類似程序的要求，或根據(jù)所采取的法律程序所進行的與本合同有關(guān)的披露。7、甲方根據(jù)金融監(jiān)管機構(gòu)的要求，向金融監(jiān)管機構(gòu)進行的披露。本條規(guī)定在本合同終止后仍然有效。第十六條 其他16.1未盡事宜，