私募股權(quán)基金7個(gè)制度

1、哎一、風(fēng)險(xiǎn)控制管哀理制度礙二、信息披露事爸務(wù)管理制度壩三、基金宣傳推笆介、募集管理制稗度芭四、合格投資者伴風(fēng)險(xiǎn)揭示制度疤五、合格投資者骯內(nèi)部審批流程制矮度瓣六、內(nèi)部交易記背錄制度班七、防范內(nèi)幕交板易及利益沖突的凹投資交易制度八八、從業(yè)人員買白賣證券申報(bào)制度巴九、公平交易制癌度版一、風(fēng)險(xiǎn)控制管疤理制度第一章 總則頒第一條爸為促進(jìn)北京私稗募早餐證券資產(chǎn)傲管理有限公司（挨以下簡(jiǎn)稱“公司八”）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意按識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防佰范能力，建立全敗面的風(fēng)險(xiǎn)管理體矮系，促進(jìn)公司和骯行業(yè)持續(xù)、健康阿、穩(wěn)定發(fā)展，保半護(hù)投資者利益，翱根據(jù)私募投資基隘金相關(guān)法律法規(guī)愛(ài)和自律規(guī)則，制擺定本制度。白第二條艾本制度所稱風(fēng)跋險(xiǎn)管理

2、是指公司背圍繞總體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)辦略，董事會(huì)、管隘理層到全體員工笆全員參與，在日扮常運(yùn)營(yíng)中，識(shí)別疤潛在風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估癌風(fēng)險(xiǎn)的影響程度爸，并根據(jù)公司風(fēng)笆險(xiǎn)偏好制定風(fēng)險(xiǎn)柏應(yīng)對(duì)策略，有效捌管理公司各環(huán)節(jié)半風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過(guò)程霸。在進(jìn)行全面風(fēng)白險(xiǎn)管理時(shí)，公司頒應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)半情況重點(diǎn)監(jiān)測(cè)、疤防范和化解對(duì)公伴司經(jīng)營(yíng)有重要影哀響的風(fēng)險(xiǎn)。埃第三條爸公司風(fēng)險(xiǎn)管理啊的目標(biāo)是通過(guò)建埃立健全風(fēng)險(xiǎn)管理芭體系，確保經(jīng)營(yíng)案管理合法合規(guī)、襖受托資產(chǎn)安全、佰財(cái)務(wù)報(bào)告和相關(guān)班信息真實(shí)、準(zhǔn)確巴、完整，不斷提啊高經(jīng)營(yíng)效率，促礙進(jìn)公司實(shí)現(xiàn)發(fā)展拌戰(zhàn)略。板第四條瓣公司風(fēng)險(xiǎn)管理背應(yīng)當(dāng)遵循以下基壩本原則：笆（一）全面性原扒則隘公司風(fēng)險(xiǎn)管理必壩須覆蓋公司的所芭

3、有部門和崗位，稗涵蓋所有風(fēng)險(xiǎn)類骯型，并貫穿于所芭有業(yè)務(wù)流程和業(yè)懊務(wù)環(huán)節(jié)。?。ǘ┆?dú)立性原凹則半公司應(yīng)設(shè)立相對(duì)翱獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理阿職能部門或崗位襖，負(fù)責(zé)評(píng)估、監(jiān)百控、檢查和報(bào)告哀公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀斑況，并具有相對(duì)澳獨(dú)立的匯報(bào)路線頒。版（三）權(quán)責(zé)匹配案原則笆公司的董事會(huì)、奧管理層和各個(gè)部罷門應(yīng)當(dāng)明確各自扒在風(fēng)險(xiǎn)管理體系按中享有的職權(quán)及愛(ài)承擔(dān)的責(zé)任，做疤到權(quán)責(zé)分明、權(quán)伴責(zé)對(duì)等。八（四）一致性原暗則安公司在建立全面柏風(fēng)險(xiǎn)管理體系時(shí)唉，應(yīng)確保風(fēng)險(xiǎn)管叭理目標(biāo)與戰(zhàn)略發(fā)哀展目標(biāo)的一致性暗。熬（五）適時(shí)有效跋原則絆公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公瓣司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略方針按等內(nèi)部環(huán)境和國(guó)啊家法律法規(guī)、市澳場(chǎng)環(huán)境等外部環(huán)襖境的變化及時(shí)對(duì)翱風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行

4、評(píng)估，耙并對(duì)其管理政策伴和措施進(jìn)行相應(yīng)八的調(diào)整。皚第五條罷公司應(yīng)當(dāng)建立氨合理有效的風(fēng)險(xiǎn)斑管理體系，包括案完善的組織架構(gòu)唉，全面覆蓋公司案投資、研究、銷扮售和運(yùn)營(yíng)等主要把業(yè)務(wù)流程、環(huán)節(jié)把的風(fēng)險(xiǎn)管理制度拔，完備的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)背別、評(píng)估、報(bào)告把、監(jiān)控和評(píng)價(jià)體把系，營(yíng)造良好的耙風(fēng)險(xiǎn)管理文化。襖第六條啊公司應(yīng)當(dāng)在維懊護(hù)子公司獨(dú)立法愛(ài)人經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的阿前提下，建立覆阿蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管胺理和內(nèi)部審計(jì)體熬系，提高整體運(yùn)靶營(yíng)效率和風(fēng)險(xiǎn)防捌范能力。笆第二章 風(fēng)險(xiǎn)管按理的組織架構(gòu)和熬職責(zé)吧第七條瓣公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建搬科學(xué)有效、職責(zé)澳清晰的風(fēng)險(xiǎn)管理扮組織架構(gòu)，建立叭和完善與其業(yè)務(wù)暗特點(diǎn)、規(guī)模和復(fù)伴雜程度相適應(yīng)的壩風(fēng)險(xiǎn)管理體系，扮董事

5、會(huì)、監(jiān)事、芭管理層依法履行佰職責(zé)，形成高效按運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡俺的監(jiān)督約束機(jī)制擺，保證風(fēng)險(xiǎn)管理礙的貫徹執(zhí)行。伴第八條案董事會(huì)應(yīng)對(duì)有辦效的風(fēng)險(xiǎn)管理承百擔(dān)最終責(zé)任，履敗行以下風(fēng)險(xiǎn)管理哀職責(zé)：半（一）確定公司拌風(fēng)險(xiǎn)管理總體目絆標(biāo)，制定公司風(fēng)壩險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)般險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略；哀（二）審議重大敖事件、重大決策氨的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)靶，審批重大風(fēng)險(xiǎn)靶的解決方案，批隘準(zhǔn)公司基本風(fēng)險(xiǎn)芭管理制度；巴（三）審議公司佰風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告；澳（四）可以授權(quán)稗董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)敗險(xiǎn)管理委員會(huì)或哎其他專門委員會(huì)哎履行相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管扳理和監(jiān)督職責(zé)。氨第九條巴公司管理層應(yīng)翱對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管板理承擔(dān)直接責(zé)任盎，履行以下風(fēng)險(xiǎn)疤管理職責(zé)：靶（一）根據(jù)董事版會(huì)的

6、風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)俺略，制定與公司俺發(fā)展戰(zhàn)略、整體案風(fēng)險(xiǎn)承受能力相罷匹配的風(fēng)險(xiǎn)管理霸制度，并確保風(fēng)瓣險(xiǎn)管理制度得以伴全面、有效執(zhí)行按；八（二）在董事會(huì)案授權(quán)范圍內(nèi)批準(zhǔn)罷重大事件、重大昂決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估芭意見(jiàn)和重大風(fēng)險(xiǎn)懊的解決方案，并吧按章程或董事會(huì)扳相關(guān)規(guī)定履行報(bào)岸告程序；白（三）根據(jù)公司埃風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和白各職能部門與業(yè)敖務(wù)單元職責(zé)分工哀，組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)敖解決方案；熬（四）組織各職般能部門和各業(yè)務(wù)隘單元開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管辦理工作；盎（五）向董事會(huì)跋或董事會(huì)下設(shè)專稗門委員會(huì)提交風(fēng)吧險(xiǎn)管理報(bào)告。疤第十條半公司管理層可爸以設(shè)立履行風(fēng)險(xiǎn)岸管理職能的委員氨會(huì)，協(xié)助管理層佰履行以下職責(zé)：俺（一）指導(dǎo)、協(xié)爸調(diào)和監(jiān)督各職能叭部門

7、和各業(yè)務(wù)單頒元開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理唉工作；般（二）制訂相關(guān)巴風(fēng)險(xiǎn)控制政策，罷審批風(fēng)險(xiǎn)管理重安要流程和風(fēng)險(xiǎn)敞背口管理體系，并凹與公司整體業(yè)務(wù)俺發(fā)展戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)安承受能力相一致稗；翱（三）識(shí)別公司癌各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及柏的各類重大風(fēng)險(xiǎn)辦，對(duì)重大事件、扮重大決策和重要俺業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)版進(jìn)行評(píng)估，制定矮重大風(fēng)險(xiǎn)的解決氨方案；叭（四）識(shí)別和評(píng)白估新產(chǎn)品、新業(yè)搬務(wù)的新增風(fēng)險(xiǎn)，熬并制定控制措施板；捌（五）重點(diǎn)關(guān)注敗內(nèi)控機(jī)制薄弱環(huán)擺節(jié)和那些可能給霸公司帶來(lái)重大損隘失的事件，提出安控制措施和解決拜方案；芭（六）根據(jù)公司暗風(fēng)險(xiǎn)管理總體策澳略和各職能部門白與業(yè)務(wù)單元職責(zé)拔分工，組織實(shí)施吧風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案。耙第十一條芭公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)辦立于

8、業(yè)務(wù)體系匯頒報(bào)路徑的風(fēng)險(xiǎn)管邦理職能部門或崗稗位，并配備有效埃的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)盎和足夠?qū)I(yè)的人把員。風(fēng)險(xiǎn)管理職矮能部門或崗位對(duì)佰公司的風(fēng)險(xiǎn)管理氨承擔(dān)獨(dú)立評(píng)估、般監(jiān)控、檢查和報(bào)艾告職責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)管般理職能部門或崗般位的職責(zé)應(yīng)當(dāng)包擺括：巴（一）執(zhí)行公司搬的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略藹和決策，擬定公芭司風(fēng)險(xiǎn)管理制度擺，并協(xié)同各業(yè)務(wù)皚部門制定風(fēng)險(xiǎn)管傲理流程、評(píng)估指骯標(biāo)；壩（二）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)稗行定性和定量評(píng)鞍估，改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管疤理方法、技術(shù)和柏模型，組織推動(dòng)熬建立、持續(xù)優(yōu)化搬風(fēng)險(xiǎn)管理信息系半統(tǒng)；擺（三）對(duì)新產(chǎn)品疤、新業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)暗立監(jiān)測(cè)和評(píng)估，邦提出風(fēng)險(xiǎn)防范和叭控制建議；吧（四）負(fù)責(zé)督促扮相關(guān)部門落實(shí)公佰司管理層或其下版設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理職能

9、礙委員會(huì)的各項(xiàng)決扮策和風(fēng)險(xiǎn)管理制礙度，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管熬理決策和風(fēng)險(xiǎn)管半理制度執(zhí)行情況把進(jìn)行檢查、評(píng)估八和報(bào)告；熬（五）組織推動(dòng)辦風(fēng)險(xiǎn)管理文化建挨設(shè)。熬第十二條翱各業(yè)務(wù)部門應(yīng)扮當(dāng)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理拔的基本制度流程埃，定期對(duì)本部門百的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估暗，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理佰的有效性負(fù)責(zé)。礙業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)承埃擔(dān)如下職責(zé)：氨（一）遵循公司白風(fēng)險(xiǎn)管理政策，霸研究制定本部門俺或業(yè)務(wù)單元業(yè)務(wù)骯決策和運(yùn)作的各敖項(xiàng)制度流程并組礙織實(shí)施，具體制班定本部門業(yè)務(wù)相拜關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理制拌度和相關(guān)應(yīng)對(duì)措伴施、控制流程、白監(jiān)控指標(biāo)等，或版與風(fēng)險(xiǎn)管理職能扒部門（或崗位）艾協(xié)作制定相關(guān)條按款，將風(fēng)險(xiǎn)管理矮的原則與要求貫唉穿業(yè)務(wù)開(kāi)展的全懊過(guò)程；百（二）隨

10、著業(yè)務(wù)敗的發(fā)展，對(duì)本部捌門或業(yè)務(wù)單元的佰主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及搬時(shí)的識(shí)別、評(píng)估靶、檢討、回顧，霸提出應(yīng)對(duì)措施或板改進(jìn)方案，并具伴體實(shí)施；?。ㄈ﹪?yán)格遵守哀風(fēng)險(xiǎn)管理制度和瓣流程，及時(shí)、準(zhǔn)拔確、全面、客觀安地將本部門的風(fēng)壩險(xiǎn)信息和監(jiān)測(cè)情艾況向管理層和風(fēng)笆險(xiǎn)管理職能部門疤或崗位報(bào)告；阿（四）配合和支按持風(fēng)險(xiǎn)管理職能擺部門或崗位的工拌作。翱第十三條艾各部門負(fù)責(zé)人礙是其部門風(fēng)險(xiǎn)管佰理的第一責(zé)任人爸，項(xiàng)目經(jīng)理是相吧應(yīng)投資組合風(fēng)險(xiǎn)昂管理的第一責(zé)任捌人。公司所有員稗工是本崗位風(fēng)險(xiǎn)叭管理的直接責(zé)任芭人，負(fù)責(zé)具體風(fēng)爸險(xiǎn)管理職責(zé)的實(shí)版施。員工應(yīng)當(dāng)牢熬固樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先扒和全員風(fēng)險(xiǎn)管理半理念，加強(qiáng)法律翱法規(guī)和公司規(guī)章啊制度培訓(xùn)學(xué)

11、習(xí)，俺增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意靶識(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行法挨律法規(guī)、公司制矮度、流程和各項(xiàng)搬管理規(guī)定。安第十四條奧公司應(yīng)當(dāng)將風(fēng)拔險(xiǎn)管理納入各部拔門和所有員工年矮度績(jī)效考核范圍敗。敗第三章 風(fēng)險(xiǎn)管扒理主要環(huán)節(jié)敗第十五條絆風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)岸險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)礙對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和唉監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)管理拜體系的評(píng)價(jià)是風(fēng)熬險(xiǎn)管理中的主要芭環(huán)節(jié)。每一環(huán)節(jié)叭應(yīng)當(dāng)相互關(guān)聯(lián)、氨相互影響、循環(huán)疤互動(dòng)，并依據(jù)內(nèi)笆部環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)挨境、法規(guī)環(huán)境等拌內(nèi)外部因素的變絆化及時(shí)更新完善絆。捌第十六條案風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)當(dāng)佰覆蓋公司各個(gè)業(yè)罷務(wù)環(huán)節(jié)，涵蓋所板有風(fēng)險(xiǎn)類型。公吧司應(yīng)當(dāng)對(duì)已識(shí)別哎的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定期翱回顧，并針對(duì)新奧法規(guī)、新業(yè)務(wù)、把新產(chǎn)品、新的金礙融工具等及時(shí)進(jìn)唉行了解和研

12、究。按第十七條芭公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)巴識(shí)別過(guò)程中，對(duì)百業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳伴理和評(píng)估，并對(duì)把業(yè)務(wù)流程中的主背要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立百相應(yīng)的控制措施辦，明確相應(yīng)的控奧制人員，不斷完罷善業(yè)務(wù)流程。礙第十八條扒公司可采取定俺量和定性相結(jié)合哀的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)翱評(píng)估，應(yīng)保持評(píng)敖估方法的一致性氨，協(xié)調(diào)好整體風(fēng)啊險(xiǎn)和單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)、癌長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)和中短伴期風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。埃第十九條芭公司應(yīng)當(dāng)建立拌清晰的風(fēng)險(xiǎn)事件敖登記制度和風(fēng)險(xiǎn)哎應(yīng)對(duì)考評(píng)管理制把度，明確風(fēng)險(xiǎn)事暗件的等級(jí)、責(zé)任吧追究機(jī)制和跟蹤搬整改要求。昂第二十條搬公司應(yīng)當(dāng)建立叭清晰的報(bào)告監(jiān)測(cè)跋體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指捌標(biāo)進(jìn)行系統(tǒng)和有艾效的監(jiān)控，根據(jù)頒風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻翱率和事件的影響昂來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告白的頻率和

13、路徑。拌風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)明確把風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、關(guān)鍵鞍風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)后暗果及相關(guān)責(zé)任、凹責(zé)任部門、責(zé)任八人、風(fēng)險(xiǎn)處理建唉議和責(zé)任部門反哎饋意見(jiàn)等，確保傲公司管理層能夠埃及時(shí)獲得真實(shí)、般準(zhǔn)確、完整的風(fēng)擺險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控信息按，明確并落實(shí)各斑相關(guān)部門的監(jiān)控熬職責(zé)。盎第二十一條辦公司應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng)愛(ài)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行愛(ài)定期評(píng)價(jià)，對(duì)風(fēng)翱險(xiǎn)管理系統(tǒng)的安爸全性、合理性、芭適用性和成本與哀效益進(jìn)行分析、笆檢查、評(píng)估和修暗正，以提高風(fēng)險(xiǎn)啊管理的有效性，按并根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果半、外部環(huán)境的變癌化和公司新業(yè)務(wù)白的開(kāi)展情況進(jìn)行伴調(diào)整、補(bǔ)充、完頒善或重建。白第四章 風(fēng)險(xiǎn)分阿類及應(yīng)對(duì)哎第二十二條邦公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)佰關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、伴信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)敖性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)

14、拌險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、把聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和子公拌司管控風(fēng)險(xiǎn)等各矮類主要風(fēng)險(xiǎn)。安第二十三條瓣市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指因阿受各種因素影響懊而引起的證券及八其衍生品市場(chǎng)價(jià)罷格不利波動(dòng)，使啊投資組合資產(chǎn)、盎公司資產(chǎn)面臨損案失的風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)藹風(fēng)險(xiǎn)管理的控制半目標(biāo)是嚴(yán)格遵循百謹(jǐn)慎、分散風(fēng)險(xiǎn)藹的原則，充分考邦慮客戶財(cái)產(chǎn)的安傲全性和流動(dòng)性，奧實(shí)行專業(yè)化管理胺和控制，防范、斑化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。巴市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理主骯要措施包括：氨（一）密切關(guān)注鞍宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和盎趨勢(shì)，重大經(jīng)濟(jì)阿政策動(dòng)向，重大俺市場(chǎng)行動(dòng)，評(píng)估傲宏觀因素變化可白能給投資帶來(lái)的搬系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，定巴期監(jiān)測(cè)投資組合艾的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)鞍，提出投資調(diào)整爸應(yīng)對(duì)策略；斑（二）密切關(guān)注襖行業(yè)的周期性、扮市場(chǎng)

15、競(jìng)爭(zhēng)、價(jià)格翱、政策環(huán)境，和俺個(gè)股的基本面變挨化，構(gòu)造股票投隘資組合，分散非絆系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。公按司應(yīng)特別加強(qiáng)禁隘止投資證券的管胺理，對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)絆險(xiǎn)較大的股票建半立內(nèi)部監(jiān)督、快辦速評(píng)估機(jī)制和定岸期跟蹤機(jī)制；傲（三）關(guān)注投資藹組合的收益質(zhì)量熬風(fēng)險(xiǎn)，可以采用敗夏普（Shar班p）比率、特雷扮諾（Treyn伴or）比率和詹熬森（Jense辦n）比率等指標(biāo)拌衡量；敗（四）加強(qiáng)對(duì)場(chǎng)翱外交易（包括價(jià)癌格、對(duì)手、品種敗、交易量、其他背交易條件）的監(jiān)佰控，確保所有交捌易在公司的管理安范圍之內(nèi)；辦（五）加強(qiáng)對(duì)重稗大投資的監(jiān)測(cè)，暗對(duì)基金重倉(cāng)股、按單日個(gè)股交易量柏占該股票持倉(cāng)顯哎著比例、個(gè)股交翱易量占該股流通埃值顯著比例

16、等進(jìn)伴行跟蹤分析；拔（六）可運(yùn)用定吧量風(fēng)險(xiǎn)模型和優(yōu)襖化技術(shù)，分析各案投資組合市場(chǎng)風(fēng)傲險(xiǎn)的來(lái)源和暴露霸?？衫妹舾行园斗治觯页鲇绊懓赏顿Y組合收益的扮關(guān)鍵因素。可運(yùn)傲用情景分析和壓罷力測(cè)試技術(shù)，評(píng)拜估投資組合對(duì)于辦大幅和極端市場(chǎng)壩波動(dòng)的承受能力挨。哎第二十四條巴信用風(fēng)險(xiǎn)是指霸包括債券發(fā)行人礙出現(xiàn)拒絕支付利佰息或到期時(shí)拒絕百支付本息的違約般風(fēng)險(xiǎn)，或由于債癌券發(fā)行人信用質(zhì)罷量降低導(dǎo)致債券藹價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)暗，及因交易對(duì)手頒違約而產(chǎn)生的交襖割風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)熬險(xiǎn)管理的控制目邦標(biāo)是對(duì)交易對(duì)手耙、投資品種的信頒用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效半的評(píng)估和防范，奧將信用風(fēng)險(xiǎn)控制邦于可接受范圍內(nèi)叭的前提下，獲得百最高的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整哎收益。

17、信用風(fēng)險(xiǎn)巴管理主要措施包扳括：吧（一）建立針對(duì)澳債券發(fā)行人的內(nèi)絆部信用評(píng)級(jí)制度澳，結(jié)合外部信用捌評(píng)級(jí)，進(jìn)行發(fā)行扒人信用風(fēng)險(xiǎn)管理般；把（二）建立交易邦對(duì)手信用評(píng)級(jí)制胺度，根據(jù)交易對(duì)八手的資質(zhì)、交易隘記錄、信用記錄艾和交收違約記錄安等因素對(duì)交易對(duì)班手進(jìn)行信用評(píng)級(jí)笆，并定期更新；敗（三）建立嚴(yán)格笆的信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控阿體系，對(duì)信用風(fēng)霸險(xiǎn)及時(shí)發(fā)現(xiàn)、匯叭報(bào)和處理。公司挨可對(duì)其管理的所白有投資組合與同矮一交易對(duì)手的交癌易集中度進(jìn)行限白制和監(jiān)控。瓣第二十五條藹流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是耙指包括因市場(chǎng)交靶易量不足，導(dǎo)致般不能以合理價(jià)格捌及時(shí)進(jìn)行證券交愛(ài)易的風(fēng)險(xiǎn)，或投版資組合無(wú)法應(yīng)付扒客戶贖回要求所辦引起的違約風(fēng)險(xiǎn)扒。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管

18、霸理的控制目標(biāo)是霸通過(guò)建立適時(shí)、叭合理、有效的風(fēng)拌險(xiǎn)管理機(jī)制，將爸流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制般在可承受的范圍斑之內(nèi)。流動(dòng)性風(fēng)巴險(xiǎn)管理主要措施鞍包括：挨（一）制定流動(dòng)挨性風(fēng)險(xiǎn)管理制度癌，平衡資產(chǎn)的流板動(dòng)性與盈利性，扳以適應(yīng)投資組合藹日常運(yùn)作需要；俺（二）及時(shí)對(duì)投疤資組合資產(chǎn)進(jìn)行絆流動(dòng)性分析和跟擺蹤，包括計(jì)算各辦類證券的歷史平暗均交易量、換手安率和相應(yīng)的變現(xiàn)瓣周期，關(guān)注投資澳組合內(nèi)的資產(chǎn)流扳動(dòng)性結(jié)構(gòu)、投資凹組合持有人結(jié)構(gòu)啊和投資組合品種板類型等因素的流吧動(dòng)性匹配情況；靶（三）建立流動(dòng)拌性預(yù)警機(jī)制。當(dāng)埃流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)扮達(dá)到或超出預(yù)警鞍閥值時(shí)，應(yīng)啟動(dòng)氨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警絆機(jī)制，按照既定安投資策略調(diào)整投氨資組合資產(chǎn)結(jié)構(gòu)

19、霸或剔出個(gè)別流動(dòng)扒性差的證券，以耙使組合的流動(dòng)性版維持在安全水平白；叭（四）進(jìn)行流動(dòng)罷性壓力測(cè)試，分骯析投資者申贖行霸為，測(cè)算當(dāng)面臨耙外部市場(chǎng)環(huán)境的襖重大變化或巨額壩贖回壓力時(shí)，沖斑擊成本對(duì)投資組爸合資產(chǎn)流動(dòng)性的白影響，并相應(yīng)調(diào)敖整資產(chǎn)配置和投耙資組合。暗第二十六條拌操作風(fēng)險(xiǎn)是指靶由于內(nèi)部程序、昂人員和系統(tǒng)的不疤完備或失效，或班外部事件而導(dǎo)致澳的直接或間接損搬失的風(fēng)險(xiǎn)，主要霸包括制度和流程疤風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)搬風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)持續(xù)般風(fēng)險(xiǎn)、人力資源澳風(fēng)險(xiǎn)、新業(yè)務(wù)風(fēng)熬險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。鞍操作風(fēng)險(xiǎn)管理的俺控制目標(biāo)是建立按有效的內(nèi)部控制扮機(jī)制，盡量減少哀因人為錯(cuò)誤、系耙統(tǒng)失靈和內(nèi)部控藹制的缺陷所產(chǎn)生吧的操作風(fēng)險(xiǎn)，保

20、拌障內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制罷體系有序規(guī)范運(yùn)巴行。翱第二十七條敖制度和流程風(fēng)阿險(xiǎn)是指由于日常辦運(yùn)作，尤其是關(guān)岸鍵業(yè)務(wù)操作缺乏哀制度、操作流程柏和授權(quán)，或制度哎流程設(shè)計(jì)不合理巴帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，或壩由于上述制度、艾操作流程和授權(quán)扳沒(méi)有得到有效執(zhí)昂行帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，俺及業(yè)務(wù)操作的差哎錯(cuò)率超過(guò)可承受扳范圍帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)伴。制度和流程風(fēng)愛(ài)險(xiǎn)管理主要措施挨包括：般（一）建立合規(guī)絆、適用、清晰的般日常運(yùn)作制度體搬系，包括制度、辦日常操作流程，安尤其是關(guān)鍵業(yè)務(wù)昂操作的制約機(jī)制礙；芭（二）制定嚴(yán)格唉的投資工作流程暗、授權(quán)機(jī)制、制啊約機(jī)制，明確投唉資決策委員會(huì)、俺投資總監(jiān)和基金辦經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限板，建立健全績(jī)效頒考核機(jī)制；暗（三）加強(qiáng)公司

21、鞍印章使用、合同骯簽署及印章和合八同保管的管理，版投資部門所有交啊易合同簽署與印隘章使用都要經(jīng)過(guò)哎后臺(tái)部門并交由礙后臺(tái)備案；氨（四）加強(qiáng)對(duì)員絆工業(yè)務(wù)操作技巧八的培訓(xùn)，加強(qiáng)程般序的控制，以確隘保日常操作的差擺錯(cuò)率能在預(yù)先設(shè)辦定的、可以承受叭范圍內(nèi)；安（五）建立前、搬后臺(tái)或關(guān)鍵崗位半間職責(zé)分工和制佰約機(jī)制。癌第二十八條阿信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)凹是指信息技術(shù)系巴統(tǒng)不能提供正常敗服務(wù)，影響公司伴正常運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)稗；信息技術(shù)系統(tǒng)胺和關(guān)鍵數(shù)據(jù)的保翱護(hù)、備份措施不愛(ài)足，影響公司業(yè)絆務(wù)持續(xù)性的風(fēng)險(xiǎn)斑；重要信息技術(shù)班系統(tǒng)不使用監(jiān)管阿機(jī)構(gòu)或市場(chǎng)通行懊的數(shù)據(jù)交互接口挨影響公司業(yè)務(wù)正叭常運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)；傲重要信息技術(shù)系鞍統(tǒng)提供商不能

22、提絆供技術(shù)系統(tǒng)生命芭周期內(nèi)持續(xù)支持襖和服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。哀信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管背理主要措施包括皚：癌（一）信息技術(shù)哎系統(tǒng)尤其是重要唉信息技術(shù)系統(tǒng)具按有確保各種情況按下業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)作昂的冗余能力，包岸括電力及通訊系頒統(tǒng)的持續(xù)供應(yīng)、暗系統(tǒng)和重要數(shù)據(jù)奧的本地備份、異阿地備份和關(guān)鍵設(shè)爸備的備份等；哎（二）信息技術(shù)熬人員具有及時(shí)判百斷、處理各種信笆息技術(shù)事故、恢澳復(fù)系統(tǒng)運(yùn)行的專敗業(yè)能力，信息技斑術(shù)部門應(yīng)建立各癌種緊急情況下的拔信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)奧案，并定期演練靶；八（三）系統(tǒng)程序芭變更、新系統(tǒng)上拌線前應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格礙的業(yè)務(wù)測(cè)試和審澳批，確保系統(tǒng)的扳功能性、安全性班符合公司風(fēng)險(xiǎn)管拔理要求；巴（四）對(duì)網(wǎng)絡(luò)、拜重要系統(tǒng)、核心藹數(shù)據(jù)

23、庫(kù)的安全保拜護(hù)、訪問(wèn)和登錄壩進(jìn)行嚴(yán)格的控制艾，關(guān)鍵業(yè)務(wù)需要稗雙人操作或相互辦復(fù)核，應(yīng)有多種斑備份措施來(lái)確保案數(shù)據(jù)安全，和對(duì)唉備份數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性壩的驗(yàn)證措施；搬（五）以權(quán)限最氨小化和集中化為板原則，嚴(yán)格公司稗投研、交易、客唉戶等各類核心數(shù)拌據(jù)的管理，防止擺數(shù)據(jù)泄露；搬（六）選擇核心阿信息技術(shù)系統(tǒng)服芭務(wù)商應(yīng)將服務(wù)商般在系統(tǒng)生命周期絆內(nèi)的長(zhǎng)期支持和案服務(wù)能力、應(yīng)急襖響應(yīng)能力和與公扒司運(yùn)行相關(guān)的其拌他系統(tǒng)兼容性列班為重點(diǎn)考核內(nèi)容絆。盎第二十九條耙業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)耙是指由于公司危骯機(jī)處理機(jī)制、備埃份機(jī)制準(zhǔn)備不足奧，導(dǎo)致危機(jī)發(fā)生八時(shí)公司不能持續(xù)斑運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)凹務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理礙措施主要包括：哀（一）建立危機(jī)辦處理

24、決策、執(zhí)行跋及責(zé)任機(jī)構(gòu)，制哎定各種可預(yù)期極擺端情況下的危機(jī)爸處理制度，包括昂危機(jī)認(rèn)定、授權(quán)搬和責(zé)任、業(yè)務(wù)恢半復(fù)順序、事后檢襖討和完善等內(nèi)容爸，并根據(jù)嚴(yán)重程癌度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分壩級(jí)歸類和管理；拔（二）建立危機(jī)佰預(yù)警機(jī)制，包括擺信息監(jiān)測(cè)及反饋扒機(jī)制；爸（三）危機(jī)處理瓣與業(yè)務(wù)持續(xù)制度邦應(yīng)重點(diǎn)保證危機(jī)叭情況下公司業(yè)務(wù)扮的持續(xù)。捌第三十條拔人力資源風(fēng)險(xiǎn)俺是指缺少符合崗捌位專業(yè)素質(zhì)要求埃的員工、過(guò)高的捌關(guān)鍵人員流失率鞍、關(guān)鍵崗位缺乏拜適用的儲(chǔ)備人員奧和激勵(lì)機(jī)制不當(dāng)辦帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。人半力資源風(fēng)險(xiǎn)管理耙主要措施包括：捌（一）確保關(guān)鍵芭崗位的人員具有哀足夠的專業(yè)資格安和能力，并保持柏持續(xù)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和昂培訓(xùn)；絆（二）建立

25、適當(dāng)佰的人力資源政策愛(ài)，避免核心人員壩流失；暗（三）建立關(guān)鍵鞍崗位人員的儲(chǔ)備俺機(jī)制；澳（四）建立權(quán)責(zé)爸匹配、科學(xué)長(zhǎng)效班的考核和激勵(lì)約案束機(jī)制。挨第三十一條笆新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是懊指由于對(duì)新產(chǎn)品擺、新系統(tǒng)、新項(xiàng)扒目和新機(jī)構(gòu)等論絆證不充分或資源襖配置不足導(dǎo)致的壩風(fēng)險(xiǎn)。新業(yè)務(wù)風(fēng)矮險(xiǎn)管理主要措施傲包括：白（一）制訂嚴(yán)密鞍的新業(yè)務(wù)的論證矮和決策程序；笆（二）新業(yè)務(wù)的埃風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括愛(ài)政策環(huán)境、市場(chǎng)把環(huán)境、客戶需求熬、后臺(tái)支持能力敖、供應(yīng)商和人員跋儲(chǔ)備等方面；百（三）針對(duì)新業(yè)罷務(wù)的主要操作部半門和對(duì)新業(yè)務(wù)開(kāi)敗展的支持部門進(jìn)盎行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，及阿時(shí)制定針對(duì)新業(yè)懊務(wù)的管理制度和扒業(yè)務(wù)流程。半第三十二條皚道德風(fēng)險(xiǎn)是指哎員工

26、違背法律法拔規(guī)、公司制度和斑職業(yè)道德，通過(guò)翱不法手段謀取利捌益所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)礙。道德風(fēng)險(xiǎn)管理拜主要措施包括：扒（一）制訂員工氨守則，使員工行敖為規(guī)范有所依據(jù)唉；搬（二）防范員工版利用內(nèi)幕信息或翱其他非公開(kāi)信息挨牟利，防范商業(yè)邦賄賂，通過(guò)制度吧流程、系統(tǒng)監(jiān)控奧、核查檢查等控半制措施加強(qiáng)員工壩管理；礙（三）倡導(dǎo)良好稗的職業(yè)道德文化矮，定期開(kāi)展員工霸職業(yè)道德培訓(xùn)。扳第三十三條跋合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指扒因公司及員工違般反法律法規(guī)、基埃金合同和公司內(nèi)搬部規(guī)章制度等而班導(dǎo)致公司可能遭八受法律制裁、監(jiān)懊管處罰、重大財(cái)岸務(wù)損失和聲譽(yù)損笆失的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)癌風(fēng)險(xiǎn)的控制目標(biāo)襖是確保遵守法律佰、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)拔則和基金合同或敖獨(dú)立賬

27、戶投資方爸針的規(guī)定，審慎阿經(jīng)營(yíng)。本制度所搬指合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要阿包括投資合規(guī)性霸風(fēng)險(xiǎn)、銷售合規(guī)案性風(fēng)險(xiǎn)、信息披藹露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)和邦反洗錢合規(guī)性風(fēng)絆險(xiǎn)。般第三十四條胺投資合規(guī)性風(fēng)拌險(xiǎn)管理主要措施稗包括：凹（一）建立有效吧的投資流程和投半資授權(quán)制度；絆（二）通過(guò)在交捌易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)翱險(xiǎn)參數(shù)，對(duì)投資盎的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行奧自動(dòng)控制，對(duì)于壩無(wú)法在交易系統(tǒng)邦自動(dòng)控制的投資唉合規(guī)限制，應(yīng)通把過(guò)加強(qiáng)手工監(jiān)控壩、多人復(fù)核等措把施予以控制；頒（三）重點(diǎn)監(jiān)控瓣投資組合投資中跋是否存在內(nèi)幕交拜易、利益輸送和頒不公平對(duì)待不同拔投資者等行為；愛(ài)（四）對(duì)交易異八常行為進(jìn)行定義藹，并通過(guò)事后評(píng)版估對(duì)基金經(jīng)理、捌交易員和其他人笆員的交易行

28、為（叭包括交易價(jià)格、藹交易品種、交易矮對(duì)手、交易頻度辦、交易時(shí)機(jī)等）昂進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)癌對(duì)異常交易的跟熬蹤、監(jiān)測(cè)和分析靶；班（五）每日跟蹤胺評(píng)估投資比例、芭投資范圍等合規(guī)叭性指標(biāo)執(zhí)行情況拜，確保投資組合矮投資的合規(guī)性指俺標(biāo)符合法律法規(guī)頒和基金合同的規(guī)佰定；襖（六）關(guān)注估值巴政策和估值方法俺隱含的風(fēng)險(xiǎn)，定奧期評(píng)估第三方估絆值服務(wù)機(jī)構(gòu)的估隘值質(zhì)量，對(duì)于以唉攤余成本法估值佰的資產(chǎn)，應(yīng)特別拌關(guān)注影子價(jià)格及版兩者的偏差帶來(lái)巴的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行情奧景壓力測(cè)試并及捌時(shí)制定風(fēng)險(xiǎn)管理癌情景應(yīng)對(duì)方案。叭第三十五條叭銷售合規(guī)性風(fēng)霸險(xiǎn)管理主要措施阿包括：愛(ài)（一）對(duì)宣傳推澳介材料進(jìn)行合規(guī)拔審核；把（二）對(duì)銷售協(xié)擺議的簽訂進(jìn)行合

29、安規(guī)審核，對(duì)銷售案機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行頒審慎調(diào)查，嚴(yán)格氨選擇合作的基金疤銷售機(jī)構(gòu)；拔（三）制定適當(dāng)骯的銷售政策和監(jiān)翱督措施，防范銷懊售人員違法違規(guī)扳和違反職業(yè)操守壩；襖（四）加強(qiáng)銷售稗行為的規(guī)范和監(jiān)跋督，防止延時(shí)交俺易、商業(yè)賄賂、拔誤導(dǎo)、欺詐和不八公平對(duì)待投資者般等違法違規(guī)行為背的發(fā)生。半第三十六條癌信息披露合規(guī)礙性風(fēng)險(xiǎn)管理主要白措施包括：壩（一）建立信息般披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制扮，將應(yīng)披露的信背息落實(shí)到各相關(guān)暗部門，并明確其捌對(duì)提供的信息的氨真實(shí)、準(zhǔn)確、完澳整和及時(shí)性負(fù)全愛(ài)部責(zé)任；拔（二）信息披露岸前應(yīng)經(jīng)過(guò)必要的巴合規(guī)性審查。矮第三十七條愛(ài)反洗錢合規(guī)性霸風(fēng)險(xiǎn)管理措施主暗要包括：挨（一）建立風(fēng)險(xiǎn)八導(dǎo)向的反洗

30、錢防敖控體系，合理配奧置資源；邦（二）制定嚴(yán)格暗有效的開(kāi)戶流程瓣，規(guī)范對(duì)客戶的藹身份認(rèn)證和授權(quán)愛(ài)資格的認(rèn)定，對(duì)襖有關(guān)客戶身份證背明材料予以保存伴；佰（三）從嚴(yán)監(jiān)控哎客戶核心資料信頒息修改、非交易拜過(guò)戶和異戶資金爸劃轉(zhuǎn)；襖（四）嚴(yán)格遵守胺資金清算制度，挨對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行敖控制和監(jiān)控；叭（五）建立符合懊行業(yè)特征的客戶巴風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑礙交易分析機(jī)制。盎第三十八條敖聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指埃由公司經(jīng)營(yíng)和管挨理、員工個(gè)人違隘法違規(guī)行為或外阿部事件導(dǎo)致利益唉相關(guān)方對(duì)公司負(fù)把面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。昂聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的邦控制目標(biāo)是通過(guò)霸建立與自身業(yè)務(wù)傲性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)拔雜程度相適應(yīng)的骯聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體辦系，防范、化解拔聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司懊利益

31、的損害。聲瓣譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)主要管理捌措施包括：般（一）建立有效安的公司治理架構(gòu)柏、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理版政策、制度和流礙程，對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)拌事件進(jìn)行有效管佰理；懊（二）建立聲譽(yù)疤風(fēng)險(xiǎn)情景分析，皚評(píng)估重大聲譽(yù)風(fēng)班險(xiǎn)事件可能產(chǎn)生岸的影響和后果，擺并根據(jù)情景分析扮結(jié)果制定可行的把應(yīng)急預(yù)案，開(kāi)展拌演練；斑（三）對(duì)于已經(jīng)阿識(shí)別的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)拔，應(yīng)盡可能評(píng)估爸由聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)所導(dǎo)把致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)礙和信用風(fēng)險(xiǎn)等其靶他風(fēng)險(xiǎn)的影響，絆并視情況展開(kāi)應(yīng)哎對(duì)措施。笆第三十九條絆子公司管控風(fēng)傲險(xiǎn)是指由于子公藹司違法違規(guī)或重敖大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，造擺成母公司財(cái)產(chǎn)、哎聲譽(yù)等受到損失骯和影響的風(fēng)險(xiǎn)。跋子公司管控風(fēng)險(xiǎn)柏管理的控制目標(biāo)俺是通過(guò)建立覆蓋班整體的風(fēng)險(xiǎn)管理

32、熬體系和完善的風(fēng)按險(xiǎn)隔離制度，防頒范可能出現(xiàn)的風(fēng)盎險(xiǎn)傳遞和利益沖罷突。子公司管控懊風(fēng)險(xiǎn)管理主要措笆施包括：矮（一）根據(jù)整體拔發(fā)展戰(zhàn)略、公司笆風(fēng)險(xiǎn)管控能力和笆子公司經(jīng)營(yíng)需求笆，指導(dǎo)子公司建柏立健全治理結(jié)構(gòu)瓣；矮（二）建立與子盎公司之間有效的哎風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，百嚴(yán)格禁止利益輸鞍送行為，防范可懊能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)傳唉遞和利益沖突；巴（三）建立關(guān)聯(lián)愛(ài)交易管理制度，稗規(guī)范與子公司間愛(ài)的關(guān)聯(lián)交易行為哀；捌（四）定期評(píng)估凹子公司發(fā)展方向霸和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的執(zhí)敗行情況；俺（五）公司管理背的投資組合與子藹公司管理的投資辦組合之間，不得襖違反有關(guān)規(guī)定進(jìn)巴行交易。第五章 附則瓣第四十條愛(ài)本制度是評(píng)價(jià)擺公司風(fēng)險(xiǎn)管理水?dāng)∑降闹饕獦?biāo)準(zhǔn)

33、，艾并作為公司經(jīng)營(yíng)拌管理中風(fēng)險(xiǎn)管理啊的參考。公司根哀據(jù)自身戰(zhàn)略規(guī)劃皚、業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際哎情況和風(fēng)險(xiǎn)偏好柏確定具體風(fēng)險(xiǎn)管氨理機(jī)制、規(guī)則和埃流程，以使風(fēng)險(xiǎn)按管理更加有效。按第四十一條壩本制度由風(fēng)險(xiǎn)吧控制部負(fù)責(zé)解釋靶。巴第四十二條邦本制度自發(fā)布隘之日起施行。辦二、信息披露事拔務(wù)管理制度第一章 總則凹第一條叭為規(guī)范本公司愛(ài)的信息披露工作隘，保證對(duì)外披露扳信息的真實(shí)、準(zhǔn)矮確、完整，現(xiàn)根芭據(jù)公司法、巴私募投資基金矮監(jiān)督管理暫行辦辦法等法律法規(guī)俺、有關(guān)政策的要拔求以及公司章版程的規(guī)定，制安定本公司信息披般露制度。挨第二章 信息披胺露的方式及原則阿第二條搬本公司按照監(jiān)埃管部門及公司要板求的信息披露時(shí)愛(ài)間和方式對(duì)外

34、信背息披露。哎第三條版信息披露的原傲則：真實(shí)、完整捌、準(zhǔn)確、及時(shí)。哀第四條罷本公司保證信爸息披露內(nèi)容真實(shí)阿、準(zhǔn)確、完整，半沒(méi)有虛假、嚴(yán)重百誤導(dǎo)性陳述或重?cái)〈筮z漏。扒第三章 信息披熬露的內(nèi)容絆第五條胺本制度所稱信阿息披露是指，將奧對(duì)公司已發(fā)行、佰在發(fā)行過(guò)程中的盎私募投資基金可靶能產(chǎn)生重大影響案的信息，在規(guī)定拔時(shí)間內(nèi)、在規(guī)定稗的媒體上、以規(guī)挨定的方式向社會(huì)頒公眾公布，并送笆達(dá)證券監(jiān)管部門隘。礙第六條襖公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)鞍每個(gè)私募投資基埃金產(chǎn)品基金合同瓣約定的時(shí)間，向柏監(jiān)管部門及基金翱投資人提供定期邦報(bào)告以及臨時(shí)報(bào)矮告。頒第七條熬臨時(shí)報(bào)告包括拌但不限于下列事凹項(xiàng)：皚1.關(guān)于公司重笆大經(jīng)營(yíng)變更的股礙東會(huì)決議

35、、董事藹會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)吧決議；癌2.關(guān)聯(lián)交易達(dá)板到應(yīng)披露的標(biāo)準(zhǔn)矮時(shí)；皚3.根據(jù)基金合矮同約定，變更私艾募基金投資事項(xiàng)笆；奧4.其他本公司吧認(rèn)為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行臨澳時(shí)報(bào)告的事項(xiàng)。罷第四章 信息披矮露的事務(wù)管理敗第八條捌信息披露前應(yīng)埃嚴(yán)格履行下列審澳查程序：辦1.提供信息的案產(chǎn)品經(jīng)理認(rèn)真核挨對(duì)相關(guān)信息資料搬；凹2.相關(guān)簽批部礙門進(jìn)行審查；稗3.公司用印簽案發(fā)。安第九條隘公司有關(guān)部門扒研究、決定涉及斑信息披露事項(xiàng)時(shí)擺，應(yīng)通知產(chǎn)品經(jīng)傲理列席會(huì)議，并矮向其提供信息披吧露所需要的資料敖。暗第十條般公司有關(guān)部門把對(duì)于是否涉及信頒息披露事項(xiàng)有疑奧問(wèn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向版產(chǎn)品經(jīng)理及監(jiān)管盎部門咨詢。版第十一條拌公司除應(yīng)當(dāng)遵扒守法

36、律、行政法暗規(guī)的各項(xiàng)規(guī)定公稗開(kāi)披露信息外，吧還應(yīng)遵守監(jiān)管部捌門關(guān)于信息披露把的規(guī)定。半第十二條巴公司發(fā)現(xiàn)已披頒露的信息有錯(cuò)誤唉、遺漏或誤導(dǎo)時(shí)柏，應(yīng)及時(shí)發(fā)布更皚正公告、補(bǔ)充公拌告或澄清公告。擺第十三條爸公司董事、監(jiān)啊事、其他高級(jí)管耙理人員及其他因礙工作關(guān)系接觸到昂應(yīng)披露信息的工巴作人員，負(fù)有保斑密義務(wù)。挨第十四條艾公司應(yīng)采取必癌要的措施，在信澳息公開(kāi)披露之前辦，將信息知情者半控制在最小范圍擺內(nèi)。暗第十五條把由于有關(guān)人員板的失職，導(dǎo)致信笆息披露違規(guī)，給笆公司造成嚴(yán)重影扳響或損失時(shí)，應(yīng)爸對(duì)該責(zé)任人給予盎批評(píng)、警告，直埃至解除其職務(wù)的氨處分，并且可以鞍向其提出適當(dāng)?shù)陌缳r償要求。襖第十六條霸本制度與有關(guān)

37、昂法律、法規(guī)、規(guī)傲范性文件有沖突哀時(shí)，按有關(guān)法律耙、法規(guī)、規(guī)范性叭文件執(zhí)行。澳第十七條笆本制度由公司頒負(fù)責(zé)制定并修改皚。半第十八條暗本制度自發(fā)布氨之日起實(shí)施。稗三、基金宣傳、敗推介及募集制度阿第一條胺為了進(jìn)一步規(guī)班范公司基金產(chǎn)品挨的宣傳與推介，辦使公司的基金產(chǎn)暗品的宣傳和推介俺能夠符合相關(guān)法扳律法規(guī)的要求，板根據(jù)私募投資叭基金監(jiān)督管理暫氨行辦法、關(guān)頒于進(jìn)一步規(guī)范私擺募基金管理人登斑記若干事項(xiàng)的公挨告等相關(guān)法律骯法規(guī)規(guī)定，制定般本制度。襖第二條稗公司不得向合背格投資者之外的佰單位和個(gè)人募集敖資金，不得通過(guò)鞍報(bào)刊、電臺(tái)、電哎視、互聯(lián)網(wǎng)等公柏眾傳播媒體或者斑講座、報(bào)告會(huì)、耙分析會(huì)和布告、笆傳單、手機(jī)

38、短信壩、微信、博客和皚電子郵件等方式隘，向不特定對(duì)象敗宣傳推介。霸第三條笆公司在宣傳、搬推介私募基金產(chǎn)扳品時(shí)候，不得向氨投資者承諾投資白本金不受損失或挨者承諾最低收益瓣。霸第四條拜公司采取自行叭銷售私募基金方隘式的，應(yīng)當(dāng)采取愛(ài)問(wèn)卷調(diào)查等方式擺，對(duì)投資者的風(fēng)搬險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)艾險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行艾評(píng)估，由投資者奧書面承諾符合合叭格投資者條件；八應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭拔示書，由投資者傲簽字確認(rèn)。拜投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別般能力和承擔(dān)能力罷問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示罷書的內(nèi)容與格式哀指引，由公司根按據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的爸指導(dǎo)意見(jiàn)按照不骯同類別私募基金矮的特點(diǎn)制定。爸第五條笆公司自行銷售安或者委托銷售機(jī)鞍構(gòu)銷售私募基金澳，應(yīng)當(dāng)自行或者跋委托第

39、三方機(jī)構(gòu)敖對(duì)私募基金進(jìn)行拌風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)盎險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)扳險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹挨配的投資者推介板私募基金。岸第六條壩投資者應(yīng)當(dāng)如岸實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別搬能力和承擔(dān)能力拔問(wèn)卷，如實(shí)承諾壩資產(chǎn)或者收入情翱況，并對(duì)其真實(shí)拌性、準(zhǔn)確性和完巴整性負(fù)責(zé)。填寫熬虛假信息或者提矮供虛假承諾文件邦的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相哎應(yīng)責(zé)任。板第七條佰投資者應(yīng)當(dāng)確跋保投資資金來(lái)源八合法，不得非法熬匯集他人資金投伴資私募基金。罷第八條搬本制度由公司拔負(fù)責(zé)制定、解釋邦和修改。班第九條跋本制度自下發(fā)芭之日起生效。俺第十條胺本制度與法律邦、法規(guī)及公司百章程相沖突時(shí)矮，應(yīng)按照法律、澳法規(guī)及公司章按程執(zhí)行。唉四、合格投資者絆風(fēng)險(xiǎn)揭示制度按第一條癌為規(guī)范北京

40、私疤募早餐資產(chǎn)管理敖有限公司（以下芭簡(jiǎn)稱“公司”）板投資管理活動(dòng)，哎保護(hù)投資者合法邦權(quán)益，根據(jù)中背華人民共和國(guó)證哎券法、中華鞍人民共和國(guó)證券拜投資基金法、哎私募投資基金鞍監(jiān)督管理暫行辦鞍法、私募投胺資基金管理人登拜記和基金備案辦吧法（試行）及板相關(guān)法律法規(guī)、疤業(yè)務(wù)規(guī)則，制定昂本制度。哎第二條般公司向投資者案提供的產(chǎn)品或相襖關(guān)服務(wù)，適用本背制度。相關(guān)部門扳應(yīng)在按照本制度頒的基礎(chǔ)上，制定吧具體產(chǎn)品的投資瓣者適當(dāng)性管理實(shí)罷施細(xì)則，嚴(yán)格投拜資者適當(dāng)性管理斑，堅(jiān)持面向合格罷投資者募集資金昂。芭第三條按公司給合格投佰資者的風(fēng)險(xiǎn)提示翱中應(yīng)明確，投資柏者適當(dāng)性風(fēng)險(xiǎn)提把示不能取代投資耙者本人的投資判熬斷，也不會(huì)

41、降低柏產(chǎn)品的固有風(fēng)險(xiǎn)皚，相應(yīng)的投資風(fēng)安險(xiǎn)、履約責(zé)任以百及費(fèi)用由投資者邦自行承擔(dān)。白第四條瓣公司應(yīng)對(duì)投資者笆的適當(dāng)性進(jìn)行管頒理，做到以下內(nèi)唉容：版（一）了解投資啊者的相關(guān)情況并扳評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)承受板能力；皚（二）了解擬提敗供的產(chǎn)品或服務(wù)唉的相關(guān)信息；斑（三）向投資者稗提供與其風(fēng)險(xiǎn)承安受能力相匹配的盎產(chǎn)品或服務(wù)，并白進(jìn)行持續(xù)跟蹤和敖管理；般（四）提供產(chǎn)品暗或服務(wù)前，向投俺資者介紹產(chǎn)品或艾服務(wù)的內(nèi)容、性唉質(zhì)、特點(diǎn)、業(yè)務(wù)瓣規(guī)則等，進(jìn)行有礙針對(duì)性的投資者敗教育；傲（五）揭示產(chǎn)品絆或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，柏與合格投資者簽把署風(fēng)險(xiǎn)揭示書擺。哎第五條啊為降低投資風(fēng)懊險(xiǎn)，公司應(yīng)對(duì)參百與的投資者設(shè)置哎準(zhǔn)入條件，投資骯者準(zhǔn)入條件

42、包括啊但不限于財(cái)務(wù)狀懊況、證券投資知芭識(shí)水平、投資經(jīng)傲驗(yàn)等方面的要求阿。皚第六條邦合格投資者應(yīng)跋具備相應(yīng)的財(cái)務(wù)伴狀況、證券投資翱知識(shí)水平、投資案經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受爸能力等情況，符凹合私募投資基啊金監(jiān)督管理暫行捌辦法對(duì)私募基壩金合格投資者的皚要求規(guī)定。氨第七條矮若投資者要求般公司提供產(chǎn)品，爸公司認(rèn)為該產(chǎn)品胺超出投資者的風(fēng)柏險(xiǎn)承受能力的，啊應(yīng)當(dāng)向投資者警八示風(fēng)險(xiǎn)。拌對(duì)于公司認(rèn)為不昂符合法律、行政暗法規(guī)、規(guī)章或公扮司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定白的產(chǎn)品或服務(wù)準(zhǔn)佰入條件的投資者罷，公司將拒絕為伴其提供相應(yīng)產(chǎn)品案。叭第八條絆公司按照法律版、行政法規(guī)、規(guī)艾章的相關(guān)規(guī)定，昂建立健全公司的唉投資者適當(dāng)性管百理制度。挨第九條骯公司

43、應(yīng)定期對(duì)昂履行投資者適當(dāng)哎性管理部門進(jìn)行叭檢查、監(jiān)督，強(qiáng)暗化投資者適當(dāng)性敗管理工作。奧第十條伴公司將開(kāi)展投骯資者教育和風(fēng)險(xiǎn)埃揭示，引導(dǎo)投資搬者理性投資。敗第十一條斑本制度由風(fēng)險(xiǎn)骯控制部負(fù)責(zé)制定版、修訂與解釋，翱本制度未盡事宜埃，按相關(guān)法律法案規(guī)執(zhí)行。骯第十二條佰本制度經(jīng)董事絆會(huì)審批通過(guò)，發(fā)隘布之日起施行。奧五、合格投資者澳內(nèi)部審核制度鞍第一條盎為規(guī)范北京私版募早餐資產(chǎn)管理埃有限公司（以下扳簡(jiǎn)稱“公司”）絆的資金募集活動(dòng)熬，確保公司向合柏格投資者募集資頒金，提供產(chǎn)品和板服務(wù)，根據(jù)中背華人民共和國(guó)公扮司法、中華唉人民共和國(guó)證券盎法、中華人奧民共和國(guó)證券投笆資基金法、鞍私募投資基金監(jiān)埃督管理暫行辦法

44、罷、私募投資半基金管理人登記罷和基金備案辦法笆（試行）及相氨關(guān)法律法規(guī)、業(yè)扒務(wù)規(guī)則，制定本絆制度。阿第二條笆公司擬向投資斑者募集資金、提藹供基金產(chǎn)品或相敖關(guān)服務(wù)，適用本啊制度。熬第三條案投資者應(yīng)如實(shí)般向公司提供自身扳的身份信息、財(cái)敖務(wù)狀況，并提供耙相應(yīng)的證明資料哎，復(fù)印件應(yīng)與原半件核對(duì)無(wú)誤。絆第四條叭投資者應(yīng)提供癌資料證明其為符襖合基金合格投資暗人資格的單位或敖個(gè)人：捌（一）投資者為半單位的，應(yīng)提供挨有資質(zhì)的審計(jì)機(jī)藹構(gòu)出具的、審計(jì)骯基準(zhǔn)日不超過(guò)9敗0天的、凈資產(chǎn)拌不低于1,00俺0萬(wàn)元的審計(jì)報(bào)八告；俺（二）投資者為八自然人的，應(yīng)提跋供銀行等金融機(jī)罷構(gòu)出具的其個(gè)人昂金融資產(chǎn)不低于版300萬(wàn)元或近

45、靶三年個(gè)人收入不半低于50萬(wàn)元證跋明；胺（三）其他足以捌證明投資人符合吧前述標(biāo)準(zhǔn)的合法罷材料。盎第五條巴公司應(yīng)向投資埃者充分說(shuō)明擬提礙供的基金產(chǎn)品或笆服務(wù)的相關(guān)信息澳和風(fēng)險(xiǎn)。敖第六條翱合作企業(yè)應(yīng)通伴過(guò)問(wèn)卷或其他方奧式，了解投資者百的風(fēng)險(xiǎn)承受能力啊。奧第七條埃投資者應(yīng)向公拔司確認(rèn)其已充分背了解擬參與投資邦基金產(chǎn)品的內(nèi)容傲、性質(zhì)及風(fēng)險(xiǎn)，捌并承諾其自愿參敖與投資公司提供芭的產(chǎn)品或服務(wù)，拜并自愿承擔(dān)投資罷風(fēng)險(xiǎn)。礙第八條百公司可以通過(guò)稗包括但不限于前柏述條款確定的途絆徑或方式確認(rèn)擬辦投資者是否為合安格基金投資人。岸第九條靶公司確認(rèn)擬投熬資者符合合格基斑金投資人資格后暗，公司方能向其扒募集資金、提供背基金

46、產(chǎn)品或服務(wù)懊。罷第十條吧若投資者要求安公司提供產(chǎn)品或阿服務(wù)，公司認(rèn)為愛(ài)該產(chǎn)品或服務(wù)超拜出投資者的風(fēng)險(xiǎn)半承受能力的，應(yīng)柏當(dāng)向投資者警示疤風(fēng)險(xiǎn)。傲對(duì)于公司認(rèn)為不百符合法律、行政捌法規(guī)、規(guī)章或公笆司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定暗的產(chǎn)品或服務(wù)準(zhǔn)拜入條件的投資者愛(ài)，公司將拒絕為藹其提供相應(yīng)產(chǎn)品扮或服務(wù)。背第十一條安本制度由風(fēng)險(xiǎn)耙控制部負(fù)責(zé)制定靶、修訂與解釋，哀本制度未盡事宜半，按相關(guān)法律法癌規(guī)執(zhí)行。版第十二條翱本制度經(jīng)董事扒會(huì)審批通過(guò)，發(fā)岸布之日起施行。邦內(nèi)幕交易防控制襖度第一章 總則扳第一條笆為加強(qiáng)北京私募扮早餐證券資產(chǎn)管稗理有限公司（以百下簡(jiǎn)稱“公司”哀）內(nèi)幕交易管理辦，規(guī)范內(nèi)幕交易鞍的識(shí)別、報(bào)告、霸處理和檢查工作

47、岸，保護(hù)投資者的翱合法權(quán)益，保障疤公司投資管理業(yè)啊務(wù)合法合規(guī)運(yùn)作芭，建立并維護(hù)公隘司良好市場(chǎng)聲譽(yù)襖。根據(jù)中華人疤民共和國(guó)證券投霸資基金法、搬私募投資基金監(jiān)骯督管理暫行辦法懊、私募投資啊基金管理人內(nèi)部傲控制指引、板私募投資基金管班理人登記和基金哎備案辦法（試行岸）等法律法規(guī)板、規(guī)范性法律文鞍件及相關(guān)監(jiān)管要拜求，制定本制度皚。拌第二條奧公司從事投資按、研究活動(dòng)的人翱員（以下簡(jiǎn)稱業(yè)巴務(wù)人員，包括與襖公司簽訂正式聘埃用合同的員工及伴勞務(wù)派遣人員）暗應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守本壩制度規(guī)定。搬第三條胺內(nèi)幕交易是指壩內(nèi)幕信息的知情半人利用內(nèi)幕信息白從事證券交易活八動(dòng)。懊第二章 內(nèi)幕交拔易管理原則骯第四條版知曉原則版判定內(nèi)

48、幕信息、邦內(nèi)幕交易需要具阿有一定的專業(yè)知凹識(shí)和對(duì)法律法規(guī)鞍的必要了解，公伴司業(yè)務(wù)人員有義啊務(wù)學(xué)習(xí)、掌握有癌關(guān)內(nèi)幕信息、內(nèi)扳幕交易的法律法跋規(guī)規(guī)定及識(shí)別方頒法，了解公司內(nèi)板幕交易的管理流伴程。班第五條愛(ài)審慎原則壩公司業(yè)務(wù)人員凡跋有合理理由懷疑安為內(nèi)幕信息或不斑能認(rèn)定的各種信般息，均應(yīng)按照規(guī)艾定提交合規(guī)部門把報(bào)備，不得自行扮排除此類存疑信挨息的內(nèi)幕性質(zhì)。百第六條拔自律與監(jiān)督原般則傲公司業(yè)務(wù)人員應(yīng)稗避免主動(dòng)打探內(nèi)伴幕信息，獲得內(nèi)安幕信息后應(yīng)在保阿密的基礎(chǔ)上自覺(jué)凹履行識(shí)別、報(bào)告艾義務(wù)并在公司制岸度允許的范圍內(nèi)罷互相監(jiān)督、提示巴。氨第七條昂責(zé)任清晰原則按公司應(yīng)當(dāng)明確治扳理層（如董事會(huì)拜）、經(jīng)理層、分搬管

49、合規(guī)風(fēng)控的負(fù)巴責(zé)人、合規(guī)部門扮和從事投資、研唉究活動(dòng)的部門及哎相關(guān)人員在防控捌內(nèi)幕交易機(jī)制建疤立、實(shí)施方面的胺職責(zé)。敗第八條安治理層對(duì)建立胺防控內(nèi)幕交易機(jī)柏制和維持其有效笆性承擔(dān)最終責(zé)任埃，經(jīng)理層對(duì)防控胺內(nèi)幕交易機(jī)制的辦有效實(shí)施承擔(dān)責(zé)伴任。埃第九條按從事投資、研罷究活動(dòng)的部門承辦擔(dān)本部門防控內(nèi)爸幕交易機(jī)制執(zhí)行氨落實(shí)的直接責(zé)任瓣，業(yè)務(wù)人員承擔(dān)暗對(duì)內(nèi)幕信息的識(shí)懊別、報(bào)告等職責(zé)襖，發(fā)揮事前甄別暗與防控作用。敗第十條胺分管合規(guī)風(fēng)控?cái)〉呢?fù)責(zé)人、合規(guī)吧部門協(xié)助治理層愛(ài)、經(jīng)理層建立、昂實(shí)施防控內(nèi)幕交胺易機(jī)制，并承擔(dān)板防控內(nèi)幕交易機(jī)傲制的培訓(xùn)、咨詢巴、檢查、監(jiān)督等壩職責(zé)。擺第十一條辦流程管理原則隘公司依據(jù)相關(guān)

50、法叭律法規(guī)制定明確氨的標(biāo)準(zhǔn)，并制定柏相應(yīng)流程，在問(wèn)邦題的發(fā)現(xiàn)、處理哎實(shí)行流程控制，隘將內(nèi)幕交易防范凹有效地落實(shí)到各奧業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。辦第十二條拔保密原則靶公司業(yè)務(wù)人員如氨獲得內(nèi)幕信息后板，除依據(jù)本制度藹在識(shí)別后履行報(bào)安告職責(zé)外，不得藹向他人泄露該信扮息。笆第三章 內(nèi)幕信艾息知情人的識(shí)別奧第十三條疤符合下列情形凹之一的，為證券靶、期貨交易內(nèi)幕班信息的知情人：拜（一）中華人八民共和國(guó)證券法鞍第七十四條規(guī)敗定的人員：叭1發(fā)行人的董捌事、監(jiān)事、高級(jí)捌管理人員；絆2持有公司百絆分之五以上股份耙的股東及其董事阿、監(jiān)事、高級(jí)管拔理人員，公司的扳實(shí)際控制人及其百董事、監(jiān)事、高澳級(jí)管理人員；背3發(fā)行人控股澳的公司及其

51、董事八、監(jiān)事、高級(jí)管挨理人員；癌4由于所任公愛(ài)司職務(wù)可以獲取絆公司有關(guān)內(nèi)幕信澳息的人員；奧5證券監(jiān)督管靶理機(jī)構(gòu)工作人員爸以及由于法定職八責(zé)對(duì)證券的發(fā)行壩、交易進(jìn)行管理挨的其他人員；俺6保薦人、承耙銷的證券公司、壩證券交易所、證背券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)扳、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)瓣的有關(guān)人員；擺7國(guó)務(wù)院證券爸監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)叭定的其他人。稗（二）期貨交阿易管理?xiàng)l例第扮八十二條第十二斑項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信瓣息的知情人員，藹內(nèi)幕信息的知情叭人員，是指由于皚其管理地位、監(jiān)跋督地位或者職業(yè)芭地位，或者作為皚雇員、專業(yè)顧問(wèn)敖履行職務(wù)，能夠艾接觸或者獲得內(nèi)岸幕信息的人員，扒包括：期貨交易隘所的管理人員以耙及其他由于任職跋可獲取內(nèi)幕信息

52、頒的從業(yè)人員，國(guó)八務(wù)院期貨監(jiān)督管翱理機(jī)構(gòu)和其他有傲關(guān)部門的工作人澳員以及國(guó)務(wù)院期芭貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)癌規(guī)定的其他人員百。啊（三）依據(jù)相關(guān)熬法律法規(guī)確認(rèn)的拔內(nèi)幕信息知情人啊員：芭1發(fā)行人、上佰市公司；敗2發(fā)行人、上笆市公司的控股股背東、實(shí)際控制人扮控制的其他公司佰及其董事、監(jiān)事班、高級(jí)管理人員敖；斑3上市公司并叭購(gòu)重組參與方及百其有關(guān)人員；奧4因履行工作挨職責(zé)獲取內(nèi)幕信辦息的人；壩5第一款、第爸二款和本款上述霸規(guī)定的自然人的半配偶。隘（四）具有下列襖行為的人員也視壩為獲取證券、期礙貨交易內(nèi)幕信息疤的人員：耙1利用竊取、懊騙取、套取、竊巴聽(tīng)、利誘、刺探骯或者私下交易等斑手段獲取內(nèi)幕信靶息的；藹2第一款

53、、第百二款和第三款所扮規(guī)定的自然人的跋父母、子女以及扒其他因親屬關(guān)系辦獲取內(nèi)幕信息的熬人員；扳3在內(nèi)幕信息半敏感期內(nèi)，與內(nèi)皚幕信息知情人員芭聯(lián)絡(luò)、接觸得知傲內(nèi)幕信息的人員芭；盎4通過(guò)其他途啊徑獲取內(nèi)幕信息熬的人。矮第十四條唉依據(jù)相關(guān)法律捌法規(guī)規(guī)定以及公敗司業(yè)務(wù)特點(diǎn)，公邦司員工有可能：癌（一）因本人為般第十三條第三款扳第（四）條而成半為內(nèi)幕信息知情盎人；拔（二）員工有可半能主動(dòng)或被動(dòng)地氨獲取了內(nèi)幕信息隘，而成為獲取內(nèi)唉幕信息的人員；矮（三）與第十三哀條所述主體合作懊或接受其服務(wù)；敖（四）在第十三骯條所述機(jī)構(gòu)調(diào)研八、參加路演或推凹介會(huì)；岸（五）閱讀及利鞍用第十三條所述扳人員或機(jī)構(gòu)提供柏的研究報(bào)告或

54、其礙他資料；埃（六）雖未直接班從事上述工作，安但在公司內(nèi)外部澳有意或無(wú)意知曉愛(ài)內(nèi)幕信息；巴（七）以其他方班式或途徑與第十暗三條所述人員或隘機(jī)構(gòu)接觸。罷第十五條版公司合規(guī)部門芭負(fù)責(zé)建立公司業(yè)按務(wù)人員的員工社瓣會(huì)關(guān)系檔案，并霸識(shí)別員工是否為稗內(nèi)幕信息知情人敗。公司每一位業(yè)霸務(wù)人員均應(yīng)主動(dòng)阿向公司真實(shí)報(bào)備挨本人社會(huì)關(guān)系，叭對(duì)并遵守相關(guān)法熬律法規(guī)和本制度哀規(guī)定。白第四章 內(nèi)幕信頒息的識(shí)別壩第十六條百內(nèi)幕信息是指凹證券交易活動(dòng)中阿，涉及公司的經(jīng)矮營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)半公司證券的市場(chǎng)啊價(jià)格有重大影響埃的尚未公開(kāi)的信案息及可能對(duì)期貨把交易價(jià)格產(chǎn)生重熬大影響的尚未公拜開(kāi)的信息。凡未哎在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指瓣定媒體披露亦未俺

55、在一般投資者能拜夠接觸到的全國(guó)跋性報(bào)刊網(wǎng)站等媒把體披露，且屬于埃以下范疇的信息芭均應(yīng)視為內(nèi)幕信埃息：霸（一）公司的經(jīng)吧營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范案圍的重大變化；扮（二）公司的重哎大投資行為和重熬大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的把決定；癌（三）公司訂立敖重要合同，可能稗對(duì)公司的資產(chǎn)、案負(fù)債、權(quán)益、經(jīng)班營(yíng)成果產(chǎn)生重要半影響；鞍（四）公司發(fā)生俺重大債務(wù)和未能百清償?shù)狡谥卮髠?wù)的違約情況；矮（五）公司發(fā)生昂重大虧損或者重絆大損失；胺（六）公司生產(chǎn)暗經(jīng)營(yíng)的外部條件邦發(fā)生的重大變化巴；瓣（七）公司的董把事、三分之一以扒上監(jiān)事或者經(jīng)理矮發(fā)生變動(dòng)；擺（八）持有公司哎百分之五以上股艾份的股東或者實(shí)昂際控制人，其持板有股份或者控制昂公司的情

56、況發(fā)生骯較大變化；氨（九）公司減資背、合并、分立、翱解散及申請(qǐng)破產(chǎn)辦的決定；捌（十）涉及公司暗的重大訴訟，股邦東大會(huì)、董事會(huì)盎決議被依法撤銷百或者宣告無(wú)效；哎（十一）公司涉半嫌犯罪被司法機(jī)百關(guān)立案調(diào)查，公案司董事、監(jiān)事、埃高級(jí)管理人員涉隘嫌犯罪被司法機(jī)按關(guān)采取強(qiáng)制措施靶；唉（十二）公司分拔配股利或者增資阿的計(jì)劃；敖（十三）公司股暗權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變骯化；懊（十四）公司債扮務(wù)擔(dān)保的重大變扒更；安（十五）公司營(yíng)澳業(yè)用主要資產(chǎn)的懊抵押、出售或報(bào)捌廢一次超過(guò)該資壩產(chǎn)的百分之三十絆；?。ㄊ┕镜陌岸?、監(jiān)事、高般級(jí)管理人員的行拜為可能依法承擔(dān)岸重大損害賠償責(zé)哎任；拔（十七）上市公斑司收購(gòu)的有關(guān)方靶案；柏

57、（十八）對(duì)證券奧交易價(jià)格有顯著邦影響的其他重要巴信息，其中，對(duì)骯價(jià)格有顯著影響搬，是指通常情況翱下，有關(guān)信息一跋旦公開(kāi)，公司證壩券的交易價(jià)格在跋一段時(shí)期內(nèi)與市骯場(chǎng)指數(shù)或相關(guān)分扮類指數(shù)發(fā)生顯著白偏離，或致使大斑盤指數(shù)發(fā)生顯著擺波動(dòng)；熬（十九）根據(jù)胺中華人民共和國(guó)昂證券法認(rèn)定的吧其他種類內(nèi)幕信阿息；拜（二十）國(guó)務(wù)院藹期貨監(jiān)督管理機(jī)阿構(gòu)以及其他相關(guān)艾部門制定的對(duì)期挨貨交易價(jià)格可能稗發(fā)生重大影響的凹政策；奧（二十一）期貨案交易所做出的可佰能對(duì)期貨交易價(jià)版格發(fā)生重大影響八的決定；捌（二十二）期貨跋交易所會(huì)員、客扒戶的資金和交易稗動(dòng)向。艾第十七條把內(nèi)幕信息具有皚價(jià)格敏感性（即挨對(duì)證券價(jià)格有重昂大影響）和非

58、公般開(kāi)性，同時(shí)具備跋上述兩項(xiàng)性質(zhì)的靶信息均可能構(gòu)成爸內(nèi)幕信息。隘內(nèi)幕信息通過(guò)會(huì)板議、路演、簡(jiǎn)報(bào)八、研究報(bào)告、傳佰言等方式向特定辦對(duì)象傳遞或通過(guò)俺其他方式為特定奧范圍的投資者知昂悉，并不能排除懊其未公開(kāi)性。公白司業(yè)務(wù)人員不得扳僅依據(jù)上述特定哎范圍內(nèi)的傳遞、頒知悉情形將該等唉信息視作已經(jīng)公霸開(kāi)。佰第十八條伴公司業(yè)務(wù)人員盎不得主動(dòng)打探屬俺于第十六條范疇扳的信息。對(duì)于其扒獲悉的明確屬于斑第十六條范疇或版符合第十七條性吧質(zhì)的信息，應(yīng)按壩照本制度“內(nèi)幕百信息管理”等相癌關(guān)規(guī)定予以處理扳。挨第十九條捌對(duì)于履職中取拌得的不屬于第十哎六條范疇，但公熬司業(yè)務(wù)人員認(rèn)為啊其符合第十六條奧性質(zhì)從而構(gòu)成或爸可能構(gòu)成內(nèi)幕信

59、案息的，需提交公挨司合規(guī)部門報(bào)備懊，而不得：壩（一）依據(jù)這些暗信息在特定范圍敖或行業(yè)專業(yè)人士癌間流傳、傳播的板情況排除“非公哎開(kāi)”性質(zhì)；阿（二）以個(gè)人判襖斷標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其“價(jià)擺格敏感性”做出艾主觀認(rèn)定或推測(cè)擺。昂第五章 內(nèi)幕信安息的管理岸第二十條瓣公司業(yè)務(wù)人員熬應(yīng)主動(dòng)參與公司版組織的相關(guān)合規(guī)白培訓(xùn)，明確知曉拜法律法規(guī)對(duì)內(nèi)幕扒人和內(nèi)幕信息的扳規(guī)定，并能夠在阿履職時(shí)有效識(shí)別拔內(nèi)幕人和內(nèi)幕信板息，并在遇到問(wèn)暗題或無(wú)法認(rèn)定時(shí)癌，主動(dòng)向公司合芭規(guī)部門問(wèn)詢。罷第二十一條壩公司業(yè)務(wù)人員伴應(yīng)遵守相關(guān)法律矮法規(guī)及公司規(guī)章叭制度規(guī)定，加強(qiáng)八自律化管理，其昂中：奧（一）直系親屬盎在上市公司擔(dān)任隘本制度第十一條鞍規(guī)定職務(wù)的

60、，除吧非基金合同對(duì)投鞍資標(biāo)的另有規(guī)定俺或公司另有安排懊，公司業(yè)務(wù)人員稗應(yīng)回避該等親屬霸所任職上市公司拔的各項(xiàng)業(yè)務(wù)。昂（二）公司嚴(yán)禁邦業(yè)務(wù)人員在任何安時(shí)間以任何形式愛(ài)竊取、騙取、套案取、竊聽(tīng)、利誘巴或者私下交易等壩非法手段獲取內(nèi)扮幕信息；以任何捌目的向第三方或叭公眾泄露、披露佰內(nèi)幕信息；以任昂何形式以內(nèi)幕信安息作為投資依據(jù)絆或提供投資建議扳的依據(jù)。把第二十二條襖內(nèi)幕信息的防敖控流程如下：跋（一）公司業(yè)務(wù)案人員到上市公司昂調(diào)研、參加日常搬投資交流中，有凹較大機(jī)會(huì)接觸內(nèi)懊幕人、獲取內(nèi)幕捌信息，公司嚴(yán)禁澳員工主動(dòng)向上市扮公司內(nèi)幕人“挖罷掘”、打探內(nèi)幕跋信息，同時(shí)應(yīng)避皚免被動(dòng)接受內(nèi)幕岸信息，成為內(nèi)幕俺信