三體系年審準備資料清單

1、三體系年審準備資料清單2017年度復審資料準備公司級資料:管理手冊。一一（人事部）程序文件。一一（人事部）公司內(nèi)審記錄表。一一（管代或人事）注： 15 年的新版本已沒有管代了4、管理評審（計劃、各部門報告、評審報告 等），糾正/預防措施記錄。一一（管代或人事）注：15年的新版本已沒有管代了二工程資料：1、國家、地方法律法規(guī) 清單及合規(guī)性 評價，管 代、質(zhì)安、工程、人事等負責人參與并簽名。一 一（人事部）2、 公司質(zhì)安部對各項目的巡查記錄要完整。一一（現(xiàn)場楊運全）3、從事有毒有害/高空/特殊工種作業(yè)人員與職業(yè) 健康安全有關(guān)的體檢報告要齊全。公一（人事部）4、用于幕墻安裝防雷接地所需的接地電阻測試

2、儀 及經(jīng)緯儀、水準儀等檢測設(shè)備的檢定 /校準要在有效期內(nèi)。一一（工程部）現(xiàn)場施工機具設(shè)備的清單及維護保養(yǎng)記錄要齊 全。一一（工程部）施工組織設(shè)計的審批要完整（工程部編制、設(shè) 計部審批）及向監(jiān)理方報審。一一（工程部）項目部（項目經(jīng)理、項目負責人、安全員、質(zhì) 量員、施工員等）的人員配備，人員資格證書要 齊全。一一（工程部）8、作業(yè)人員（電工、焊工）的資格證書，作業(yè)人 員進場前的三級安全教育、項目部對作業(yè)人員安 全技術(shù)交底（要雙方簽字）一一（工程部）9、建筑材料/設(shè)備/構(gòu)配筋進場自檢及向監(jiān)理方報 驗一一（工程部）10、施工圖紙會審、答疑、施工日志資料要齊全。全一（工程部）11、門窗、幕墻過程工序檢查

3、記錄、隱蔽工程自檢 和第三方檢查記錄，四性試驗（風、水、密封性）試驗及拉拔試驗、材料見證取樣等由送第三方檢驗的記錄要齊全。一一（工程部）12、勞動用品發(fā)放（安全帽、安全帶、工作服）、 項目現(xiàn)場作業(yè)人員用餐 /住宿如何安排？ ？一一（工程部）13、現(xiàn)場固廢處理 （如廢充的打膠密封罐、油漆 桶、電焊渣）如何處理（交予總包還是由供應商 處置） （工程部）14、施工合同、中標通知書一一（工程部）15、顧客滿意度調(diào)查（對已完工工程的發(fā)包方從質(zhì) 量、進度、文明施工、保修服務(wù)等方面進行調(diào) 施）資料要齊全。一一（工程部）（質(zhì)安部）16、現(xiàn)場動火作業(yè)、高危作業(yè)的方案、記錄要齊 施。一一（工程部）17、現(xiàn)場幕墻施

4、工是否使用吊籃（要提供第三方檢 驗合格后發(fā)放的合格使用證）一一（工程部）18、總包、監(jiān)理整改通知單及整改回復單記錄要齊 驗。一一（工程部）19、竣工驗收整套資料要齊全（主要查看施工方、 發(fā)包方、監(jiān)理方、設(shè)計方等幾方簽字蓋章的竣工 驗收報告）。一一（工程部）三人事行政資料：1、 本企業(yè)資質(zhì)證書（營業(yè)執(zhí)照、安全生產(chǎn)許可 證、資質(zhì)證書）。一一（上海、浙江人事部）2、管理方針、管理目 標一一（上海、浙江人事 部）3、 在冊員工一覽表（盡量不要拿出來，英格爾根據(jù)人員收取審核費，你報英格爾人員應該少于公 司實際人員，如果老師要看你們技術(shù)處理一下， 老師主要看最近幾個月的繳納社保單）。一（上海、浙江人事部）

5、4、員工社保繳費名單。（上海、浙江人事部）5、團體意外傷害險清單。一一（上海、浙江人事 部）人員需求表。一一（上海、浙江人事部）培訓需求表。一一（上海、浙江人事部）培訓記錄。一一（上海、浙江人事部）9、年度培訓計劃表。一一（上海、浙江人事部）10、員工考核表。一一（上海、浙江人事部）11、離職審批表。一一（上海、浙江人事部）12、勞動關(guān)系終止審批表。一一（上海、浙江人事 部）13、人力資源發(fā)展規(guī)劃。一一（上海人事部）14、崗位說明書。一一（上海人事部）15、消防、防雷驗收的函。一一（浙江人事部）16、危險源調(diào)查表，公司環(huán)境因素、危險源因素識 別及評價，評價日期要更新，目標要量化，指標 要分解，

6、有檢查記錄。一一（上海、浙江人事部）17、特種設(shè)備證書。一一（浙江人事部）18、勞動保護用品清單。一一（上海、浙江人事部）19、消防設(shè)備清單，消防設(shè)施布置平面圖，消防通 道及批示標志一一（上海、浙江人事部）20、各部門安全責任書。特一（上海、浙江人事部）21、安全、消防事故處理緊急預案。一一（上海、 浙江人事部）22、持證人員資質(zhì)證書清單。一一（上海、浙江人 事部）23、管理目標分解及實施情況報告（含數(shù)據(jù)分析）（管理目標每年要分解至各部門及年度管理目標完成情況考核）。一一（上海人事部）24、受控文件清單（管理手冊、程序文件發(fā)放 /回收 記錄）一一（上海、浙江人事部）25、文件更改申請單一一（上

7、海、浙江人事部）26、質(zhì)量/環(huán)境/安全記錄清單一一（上海、浙江人 事部）27、人員需求申請表一一（上海、浙江人事部）28、培訓需求表一一（上海、浙江人事部）（上海、浙江29、適用法律法規(guī)和其他要求清單人事部）30、企業(yè)負責人安全培訓證書，安全管理人員證書（安全工程師）一一（上海、浙江人事部）31、OHSA體系文件清單及手冊；一一 （上海、浙江 人事部）32、危險源與環(huán)境的識別及風險評價一一 （上海、浙 江人事部）33、管理方案、應急預案、演習記錄、應急必需物資 的準備一一（上海、浙江人事部）34、過程控制的記錄一一（上海、浙江人事部）35、管理目標一一（上海、浙江人事部）36、監(jiān)視測量控制一一

8、（上海、浙江人事部）37、“三同時”驗收報告一一（浙江行政部）38、職業(yè)衛(wèi)生預評價報告一一 （浙江人事部）39、工作場所有害因素監(jiān)測計劃及報告一一（浙江行 政部）40、接觸有害因素人員職業(yè)健康檢查報告一一（浙江 人事部）41、消防驗收報告一一（浙江人事部）42、防雷設(shè)施監(jiān)測報告一一（浙江人事部）43、特種設(shè)備及其安全附件強制性檢驗報告（叉車、 行車、電梯、空壓機、儲氣罐及壓力表/安全閥、其 他壓力容器等）一一（浙江人事部）44、特種設(shè)備使用許可證（叉車、電梯、行車、儲氣 罐等）一一（浙江人事部）45、特種作業(yè)人員資格證書或其復印件一一（浙江人 事部）46、法律法規(guī)/其他要求符合性評估一一（上海

9、人事 部）47、體系策劃一一（上海人事部）48、公司資質(zhì)、安全生產(chǎn)許可證、工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證（如果需要）一一（上海、浙江人事部）49”繳納“各金、各險” “社?！钡膽{證一一 （上 海、浙江人事部）50、在職員工花名冊、年度培訓計劃、培訓計劃的執(zhí) 行記錄一一（上海、浙江人事部）51、人力資源部的部門職責？員工的崗位職責？職業(yè) 健康安全管理體系的組織結(jié)構(gòu)一一（上海人事部）52、新錄職員工，錄用痕跡、安全教育、廠紀廠規(guī)和“三體系”培訓及考試卷一一（上海、浙江人事部）53、內(nèi)審員的培訓記錄及任命一一（上海人事部）54、節(jié)約能源的宣傳一一（上海、浙江人事部）55、獲得適用法律法規(guī)和其他要求清單的途徑和宣

10、傳途徑一一（上海、浙江人事部）56、特種作業(yè)人員人年度體檢報告、食堂工作人員的 體檢報告、餐飲許可證、下腳料的處理合同一一（浙江人事部）57、車間生產(chǎn)出的工業(yè)垃圾處理的合同及年度批處理記錄一一（浙江人事部）58、文件及記錄清單一一（上海、浙江人事部）59、外來文件的途徑、處理方法一一 （上海、浙江人事部）60、公司經(jīng)營活動中的相關(guān)數(shù)據(jù)分析及處理一一（上海、浙江人事部）61、方針目標的完成情況及對策一一 （上海、浙江人 事部）十、財務(wù)部1、安全生產(chǎn)改善、設(shè)施改善、勞防用品等專款投入2、環(huán)境改善的專項投入3、員工福利的專項投入4、年度能耗費用對比記錄（每萬元產(chǎn)值耗能歷年下降）四采購資料：1、供方基

11、本資料：合格供方資料：包括營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記、組織機構(gòu)代碼、工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許 可證、體系認證證書、材料/產(chǎn)品檢測報告（有資 質(zhì)檢測機構(gòu)出具的，在合格周期內(nèi)的；產(chǎn)品合格 證（要求用行業(yè)協(xié)會統(tǒng)一印制的）、質(zhì)保書（要 求用行業(yè)協(xié)會統(tǒng)一印制的）、合格供方名錄、合 格供方評審記錄及結(jié)論、材料進貨碼單2、供方實地評價表3、合格供方名錄4、供方定期評價表5、物質(zhì)供應臺帳樣品檢驗記錄聯(lián)系單采購申請單質(zhì)量問題信息反饋單10、采購單11、產(chǎn)品試樣情況表12、采購合同/送貨單等13、材料合同（合同中要有對供方施加環(huán)境、職業(yè) 健康安全要求的條款）；供方必須是年度合格供 方名錄中的。五生產(chǎn)資料：1、產(chǎn)品試樣情況表（質(zhì)安部

12、駐廠提供）2、打膠機各類技術(shù)參數(shù)表3、設(shè)備/設(shè)施購置申請單4、設(shè)備/模具維修申請單設(shè)備/設(shè)施驗收單設(shè)備保養(yǎng)計劃設(shè)備日常維護保養(yǎng)記錄設(shè)備維修保養(yǎng)記錄設(shè)備運行記錄設(shè)備/設(shè)施報廢申請單模具臺帳設(shè)施檢查記錄中空玻璃作業(yè)流轉(zhuǎn)卡14、工程圖紙/技術(shù)文件更改通知單15、產(chǎn)品試樣情況表16、質(zhì)量事故報告單17、糾正措施處理單18、預防措施處理單19、制程不良報告單20、質(zhì)量問題信息反饋單21=中空玻璃例 行檢驗記錄22、設(shè)備/設(shè)施臺帳23、設(shè)備采購單24、工藝紀律檢查表25、門窗試樣過程情況表中空玻璃生產(chǎn)記錄中空破嘀生產(chǎn)記錄中空破哨工藝卡d分子篩灌裝量記錄表30、文件清單31、文件更改申請單32、領(lǐng)料單33、

13、入庫單34、退貨單35、合格產(chǎn)品入庫單36、入庫檢驗通知單37、記錄清單38、人員需求申請表39、培訓需求表40、生產(chǎn)月份計劃41、生產(chǎn)周計劃42、生產(chǎn)任務(wù)單43、周發(fā)貨計劃44、生產(chǎn)車間區(qū)域標識45、加工場所狀態(tài)標識46、產(chǎn)品發(fā)貨清單回單47、關(guān)鍵、特殊工序標識48、關(guān)鍵、特殊工序作業(yè)指導書六質(zhì)量安全資料：1、 幕墻裝配檢驗記錄（現(xiàn)場楊運全）2、鋁合金幕墻打膠工序檢驗記錄（工廠）鋁合金型材入庫檢驗記錄（工廠）塑料型材入庫檢驗記錄（工廠）增強型鋼入庫檢驗記錄（工廠）密封條檢驗記錄（工廠）五金配件入庫檢驗記錄（工廠）破哨人師檢驗記不零配件、輔助材料進貨檢驗記錄（工廠）10、角強度測試記錄（工廠）

14、11、玻璃進貨檢驗記錄（工廠）12、緊急（例外）放行申請單（工廠、現(xiàn)場）13、鋁合金門窗幕墻下料檢驗記錄（工廠）14、鋁合金門窗幕墻沖切工序檢驗記錄（工廠）15、鋁合金門窗幕墻銃切工序檢驗記錄（工廠）16、鉆孔工序檢驗記錄（工廠）17、鋁合金門窗幕墻組框工序檢驗記錄（工廠）18、鋁合金門窗幕墻組扇工序檢驗記錄（工廠）19、壓條膠條（打膠）工序檢驗記錄（工廠）20、五金件裝配工序檢驗記錄（工廠）21、塑料門窗下料檢驗記錄（工廠）22、塑料門窗襯鋼工序檢驗記錄（工廠）23、塑料門窗銃切工序檢驗記錄（工廠）24、塑料門窗焊接、清角檢驗記錄（工廠）25、塑料門窗組裝工序檢驗記錄（工廠）26、鋼付框下料

15、檢驗記錄（工廠）27、鋼付框成品檢驗記錄（工廠）28、鋁合金門窗、幕墻成品入庫檢驗記錄（工廠）29、塑料門窗成品入庫檢驗記錄（工廠）30、幕墻裝配檢驗記錄（工廠）31、鋁合金門窗幕墻打膠工序檢驗記錄（工廠）32、竣工驗收記錄（現(xiàn)場楊運全）33 . 中空玻璃確認檢驗記錄31 . 中空玻璃產(chǎn)品出廠檢險記錄35、周期檢定日程（計劃）（工廠）36、卷尺內(nèi)校記錄（工廠）37、關(guān)鍵原材料供應商變更申請表（工廠）38、計量器具管理臺賬（工廠）39、計量器具報廢申請單（工廠）40、卷尺內(nèi)校記錄（工廠）41、過程監(jiān)視和測量記錄（工廠）42、質(zhì)量目標統(tǒng)計表43、質(zhì)量目標考核表4 4 中空玻琥關(guān)鍵原材料檢驗，驗證記

16、錄45 分子篩升溫試驗記錄46、外來文件清單（質(zhì)安部、工廠）47、入庫檢驗通知單（工廠）48、質(zhì)量問題信息反饋單（質(zhì)安部）49、產(chǎn)品試樣情況記錄（工廠）50、質(zhì)量事故報告單（質(zhì)安部）51、糾正措施處理單（工廠 現(xiàn)場）52、預防措施處理單（工廠現(xiàn)場）53、門窗框、副框安裝檢查記錄（現(xiàn)場楊運全）54、門窗玻璃安裝檢查記錄（現(xiàn)場楊運全）55、門窗扇安裝檢查記錄（現(xiàn)場楊運全）56、工程項目施工獎罰單（現(xiàn)場楊運全）57、整改（返工、返修）通知書（工廠 現(xiàn)場）58、幕墻焊接過程檢查記錄（現(xiàn)場楊運全）59、顧客滿意度調(diào)查記錄（現(xiàn)場楊運全）60、顧客滿意度統(tǒng)計分析表（現(xiàn)場楊運全）61、顧客意見（投訴）記錄（現(xiàn)

17、場楊運全）62、糾正措施處理單（工廠 現(xiàn)場）63、預防措施處理單（工廠現(xiàn)場）64、制程不良報告單（工廠 現(xiàn)場）65、質(zhì)量問題信息反饋單（工廠現(xiàn)場）66、質(zhì)量事故報告單（工廠現(xiàn)場）67中空玻璃例行檢瞼記錄68、門窗試樣過程情況表（工廠）69， 中空玻璃生產(chǎn)記錄70、門窗試樣過程情況表（現(xiàn)場楊運全）71_中空玻璃生產(chǎn)記錄72 分子篩灌裝量記錄73、質(zhì)量問題信息反饋單（現(xiàn)場楊運全）74、售后服務(wù)回訪維修接收單（質(zhì)安部）75、售后服務(wù)維修單（質(zhì)安部）76、文件清單（質(zhì)安部）（工廠）77、文件更改申請單（工廠）（質(zhì)安部）78、記錄清單（工廠）（質(zhì)安部）79、人員需求申請表（工廠）（質(zhì)安部）80、培訓需求表（工廠）（質(zhì)安部）七設(shè)計資料1、生產(chǎn)指令單2、 技術(shù)文件登記和發(fā)放記錄3、市場信息報告4、設(shè)計/開發(fā)計劃任務(wù)書5、設(shè)計/開發(fā)輸入清單6、設(shè)計/開發(fā)輸出清單7、產(chǎn)品目錄表8、設(shè)計/開發(fā)評審報告9、信息傳遞單10、設(shè)計/開發(fā)驗證報告11、設(shè)計/開發(fā)變更申請表12、工藝改進聯(lián)系單13、顧客提供的技術(shù)文件驗收單14、月項目設(shè)計計劃15、工程圖紙/技術(shù)文件更改通知單16、外來文件清單17、質(zhì)量事故報告單18、圖紙會審/設(shè)