風(fēng)險(xiǎn)分析管理辦法

1、風(fēng)險(xiǎn)分析管理辦法（公司文件編號(hào)：xxx版 本：V1.0員 數(shù): 102015-x-x發(fā)布日期：風(fēng)險(xiǎn)管理編 制：審 核：批 準(zhǔn)：文件修改記錄日期版本章節(jié)頁碼更改內(nèi)容2015-10-16V1.0-初版1目的通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分類、風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估與評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施制定、風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)與監(jiān) 控等方法，對(duì)XX設(shè)備制造活動(dòng)涉及的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，以降低項(xiàng)目制造風(fēng)險(xiǎn)，提高 項(xiàng)目質(zhì)為目的。2適用范圍適用于X公司承接XX公司XX設(shè)備的制造相關(guān)活動(dòng)。3定義3.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是造成項(xiàng)目實(shí)施結(jié)果偏離項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)，可能導(dǎo)致項(xiàng)目損失的事件或 條件。3.2 重大風(fēng)險(xiǎn)大風(fēng)險(xiǎn)是指通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與評(píng)價(jià)判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為4級(jí)的紅色預(yù)警高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。

2、4職責(zé)4.1項(xiàng)目組4.1.1負(fù)責(zé)制定本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理程序。4.1.2負(fù)責(zé)組織實(shí)施本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。4.2營(yíng)銷中心負(fù)責(zé)與顧客有關(guān)過程風(fēng)險(xiǎn)的管理。4.3研發(fā)制造中心4.3.1負(fù)責(zé)產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計(jì)過程風(fēng)險(xiǎn)的皿4.3.2負(fù)責(zé)生產(chǎn)制造過程和外協(xié),外包過程風(fēng)險(xiǎn)的管理。4.4運(yùn)營(yíng)中心 4.4.1合同執(zhí)行部負(fù)責(zé)合同執(zhí)行過程風(fēng)險(xiǎn)的管理。4.4.2商務(wù)部負(fù)責(zé)項(xiàng)目物資外購過程風(fēng)險(xiǎn)的管理。4.4.3工程服務(wù)部負(fù)責(zé)項(xiàng)目產(chǎn)品交付過程和售后服務(wù)過程風(fēng)險(xiǎn)的管理。4.5財(cái)務(wù)中心：負(fù)責(zé)項(xiàng)目活動(dòng)中資金提供風(fēng)險(xiǎn)的管虱一安4.6質(zhì)量安全中心：負(fù)責(zé)重大風(fēng)險(xiǎn)措施實(shí)施結(jié)果的有效性評(píng)價(jià)5程序項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程共分五個(gè)主要環(huán)節(jié)，分別是：

3、采購風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分類風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施 風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)、通報(bào)與監(jiān)督婁lIPlisHtwnsi ssgsss ,s,s,sss ESESBSSSmBBSSmsss3F R F Rmmr ssgsxsO.M將SHNBxxxxxxxIA91、9sis b R k assgs .ssswI q.I q.is Kscffi9.slmsI q.f SSSB xasawRIIEsBs著底)tstfss3sinl3slsw*&SSiww s Bss BBRUS 婁llplii 區(qū)BPaawwY姓4Hm s表1 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率P”評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)發(fā) 生 概 率等 級(jí)發(fā)生概率描述（P）定性描述定量描述一般情況下

4、不會(huì)發(fā)生小 中 等 較 大在極少情況下可能發(fā)生在某些情況下可能發(fā)生在大多數(shù)情況下可能會(huì) 發(fā)生預(yù)期內(nèi)大多數(shù)情況下會(huì) 發(fā)生小于等10%的 可能性10%至30%的可 能性（含30%） 30%至70%的可 能性（含70%） 70%至90%的可 能性（含90%） 90%至00%的 可能性表2 “風(fēng)險(xiǎn)影響程度D”評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)取值影 響 程 度 等 級(jí)發(fā)生概率描述（P）定性描述定描述1輕 微W、M、S量、 安全造成的影響幾乎不 存在;對(duì)環(huán)境或社會(huì)造成短暫 的影響，可不采取行動(dòng)。進(jìn)度偏差55天；財(cái)務(wù)損失M 30萬；度稍微偏離工程三級(jí) 進(jìn)度計(jì)劃；或造成較小的費(fèi)用超支；或發(fā)生較輕的質(zhì)量事件；或短暫或輕微的影響到15天

5、v進(jìn)度偏差2較輕M30 天；30萬v財(cái)務(wù)損失，300 萬；人員的健康；或造成的社會(huì)影響程度風(fēng)險(xiǎn)管理版本：V1.0較低，通過簡(jiǎn)單的措施 就能彌補(bǔ)。30天v進(jìn)度偏差，45 天；300萬v財(cái)務(wù)損失M600萬；進(jìn)度突破工程三級(jí)進(jìn)度 計(jì)劃，但經(jīng)過分析尚未 影響到項(xiàng)目關(guān)鍵路徑； 或造成較大的費(fèi)用超 支；或發(fā)生一般質(zhì)量事件； 或嚴(yán)重影響一位人員的 健康與安全或造成一定 的社會(huì)或經(jīng)營(yíng)影響，但 影響面和影響程度不 大，應(yīng)執(zhí)行一定補(bǔ)救措 施。45天v進(jìn)度偏差 霾0天或偏離關(guān) 鍵路徑15天以 內(nèi)；600萬v財(cái)務(wù)損 失，1500萬；進(jìn)度稍微MH項(xiàng)目關(guān)鍵 路徑；或造成重大的費(fèi)用超 支；或發(fā)生較嚴(yán)重的質(zhì)事 件；健康與安全

6、或?qū)е乱晃?人員死亡； 或造成較大的社會(huì)影響，在一定范圍內(nèi)給項(xiàng)匚=1進(jìn)度偏差60天 或偏高關(guān)鍵路徑 15天以上。極大的財(cái)務(wù)損失, 損失 1500萬目的經(jīng)營(yíng)和信譽(yù)造成損 害，應(yīng)執(zhí)行重大補(bǔ)救措 施.進(jìn)度突破項(xiàng)目關(guān)里程 碑； 或造成極大的費(fèi)用超支；或發(fā)生非常嚴(yán)重的質(zhì)量 事件；或?qū)е露辔蝗藛T死亡； 或造成無法彌補(bǔ)的環(huán)境 損害及社會(huì)影響。5.3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是針對(duì)某一風(fēng)險(xiǎn)因素將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率P”和風(fēng)險(xiǎn)影響程度D” 的取值按照“風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定規(guī)則”矩陣圖確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，將抽象風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)化取值的皿風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定規(guī)則”矩陣圖如下：表3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定規(guī)則風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)影響嚴(yán)重程度D發(fā)生概12345率P52344422343

7、2233212233111223一般，“風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為四個(gè)預(yù)警級(jí)別：四4級(jí)：紅色預(yù)警，高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)； 3級(jí)：橙色預(yù)警，一般風(fēng)險(xiǎn)； 2級(jí)：黃色預(yù)警，低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)； 1級(jí)：可接受風(fēng)險(xiǎn)5.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施制定與監(jiān)督5.4.1風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的制定風(fēng)險(xiǎn)主管部門根據(jù)授權(quán)，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取適用的應(yīng)對(duì)策略，制定具體的應(yīng)對(duì) 辦法，確定風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人5.4.2監(jiān)督sss、ss Iln.ssIA度snKslmH9mrwBVW&msi&SMSMSa &f SMfgiscsMxsO.M將SHNBxxxxxxxgssasss著& fi& & & fis55 s nn5 s nn易 4Hc n 4HC91 nn IS91 nn IS易ICNco告編號(hào)：1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別部門報(bào)告時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)描述、原虱影響撕及建議風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與評(píng)價(jià)報(bào)人/日期： 1 1級(jí)（）2級(jí)（