XXXX年10月證券交易考試真題

1、.：.； 2021年10月考試真題 證券買賣公開原那么主要是：市場信息的公開化。一家證券公司從事的業(yè)務(wù)有證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問，該公司注冊資本是A、5000萬 B、1億 C、5億3報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)證券價(jià)錢由誰確定A、買賣雙方 B、做市商4上海和深圳證券買賣所都采取A、公司制 B、會(huì)員制5.深交所會(huì)員可以向買賣所懇求設(shè)立幾個(gè)買賣單元A、1個(gè) B、1個(gè)或1個(gè)以上6.會(huì)員設(shè)立的買賣單元A、可經(jīng)過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)展一個(gè)買賣單元的買賣申報(bào)B、可經(jīng)過一個(gè)網(wǎng)管進(jìn)展多個(gè)買賣單元的買賣申報(bào)C、可經(jīng)過其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)展買賣申報(bào)D、會(huì)員經(jīng)過買賣單元從事證券買賣業(yè)務(wù)7.證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中A、可賺取買賣差價(jià) B、只收

2、取傭金 C、可以全權(quán)代理買賣 D、可向客戶承諾收益8.市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)錢漲跌幅限制的證券期間的買賣。A、集合競價(jià) B、延續(xù)競價(jià) C、集合競價(jià)和延續(xù)競價(jià)9.上交所債券買斷式回購買賣的申報(bào)價(jià)錢最小變動(dòng)單位A、0.01元 B、0.001元 C.0.005元 10.上交所集合競價(jià)時(shí)間A、9:159:25 B、9:159:30 C、9:259:3011買賣無漲跌幅限制的證券，集合競價(jià)階段股票買賣申報(bào)價(jià)錢不高于前收盤價(jià)的A、100% B、900% C、50%12.基金買賣目前A、按成交金額的千分之一收過戶費(fèi) B、按成交金額的千分之0.5收過戶費(fèi) C、不收過戶費(fèi)13.目前我國證券市場采用的是A、法人結(jié)算

3、方式14.客戶入市前應(yīng)該告誡客戶的最重要的原那么是A、買者自傲原那么 B、股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎原那么 C、不可全權(quán)委托原那么15證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中必需遵守A、不得挪用客戶的買賣結(jié)算資金和證券B、不得違背客戶的指令買賣證券或接受客戶的全權(quán)委托C、不得向客戶保證買賣收益或者承諾賠償客戶的投資損失D、不得誘導(dǎo)客戶進(jìn)展不用要的證券買賣16.以下屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是A、違反規(guī)定為客戶開立賬戶B、將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供應(yīng)他人運(yùn)用C、通訊設(shè)備發(fā)生技術(shù)缺點(diǎn)，導(dǎo)致行情中斷D、為客戶開立賬戶是不按規(guī)定與客戶簽署業(yè)務(wù)合同17.證券公司該當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度終了之日起月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年報(bào)。A、1 個(gè) B、

4、2個(gè) C、3個(gè) D、4個(gè)18.關(guān)于初始登記、變卦登記、退出登記的。19.關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)、網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的。20.上海證券買賣所規(guī)定，每一申購單位為A、100股 B、500股 C、1000股21.上市公司在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登配股提示性公告。A、一次 B、兩次 C、三次 D、四次22.滬深證券買賣所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，申報(bào)股數(shù)用來代表表決意見A、1股代表贊同，2股代表反對，3股代表?xiàng)墮?quán)B、1股代表反對，2股代表贊同，3股代表?xiàng)墮?quán)C、1股代表?xiàng)墮?quán)，2股代表贊同，3股代表反對23.基金募集期內(nèi)，上海證券買賣所接受認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)買賣日的A、撮合買賣時(shí)間 B、大宗買賣時(shí)間 24.代辦股份轉(zhuǎn)讓的資歷條件，

5、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣億元。 A、2 B、3 C、5 D、825.證券公司引見業(yè)務(wù)資歷A、全資擁有或者控股一家期貨公司 B、與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制C、該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度期貨買賣所的會(huì)員資歷26.證券公司受期貨公司委托從事的引見業(yè)務(wù)有A、代理客戶進(jìn)展期貨買賣B、代理期貨公司收付期貨保證金C、協(xié)助辦理開戶手續(xù)D、提供期貨行情信息27.上海證券買賣所采用大宗買賣的條件A、A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于50萬股，或買賣金額不低于300萬B、A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于50萬股，或買賣金額不低于30萬C、B 股單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于50萬股，或買賣金額不低于30萬美圓D、B 股單筆買

6、賣申報(bào)數(shù)量不低于50萬股，或買賣金額不低于300萬美圓28、利用協(xié)議平臺進(jìn)展權(quán)益類證券大宗買賣的，該證券無漲跌幅限制的，有買賣雙方在前收盤價(jià)的上下自行商定。A、10% B、20% C、30% D、50%29.有關(guān)退市風(fēng)險(xiǎn)警示和退市要求的知識。30.特別處置的股票日漲跌幅限制A、3% B、5% C、10%31.上海證券買賣所的收盤價(jià)為A、當(dāng)日該證券最后一筆買賣前1分鐘一切買賣的成交量加權(quán)平均價(jià)B、經(jīng)過集合競價(jià)產(chǎn)生32當(dāng)日漲跌幅偏離值到達(dá)是證交所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部的稱號及其買入賣出金額。A、3% B、5% C、7% D、10%33.每個(gè)合格投資者可分別在上海、深

7、圳證券買賣所委托家境內(nèi)證券公司進(jìn)展證券買賣。A、1 B、2 C、3 D、5 34.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司注冊資本最低限額應(yīng)到達(dá)A、5000萬 B、1億 C、2億 D、5億35.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證至少妥善保管年A、5 B、10 C、15 D、2036.內(nèi)幕買賣的相關(guān)知識37.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)A、證券公司與客戶是一對一的B、詳細(xì)投資方向在資產(chǎn)管理合同中商定C、必需在單一客戶的公用證券賬戶中運(yùn)營運(yùn)作38、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理方案的，接納單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣A、5萬元 B、10萬元 C、50萬元 D、100萬元39.證券公司劍氣所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的股票，不得

8、超越該證券發(fā)行總量的A、5% B、10% C、15% D、30%40.證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中制止的行為A、挪用客戶資金B(yǎng)、對客戶投資收益作出承諾C、經(jīng)過報(bào)刊、電視、廣播推介集合資產(chǎn)管理方案D、以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)41.證券公司懇求融資融券業(yè)務(wù)要求運(yùn)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿年A、1 B、2 C、3 D、442、證券公司運(yùn)營融資融券業(yè)務(wù)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)開立賬戶A、融券公用賬戶B、客戶信譽(yù)買賣擔(dān)保證券賬戶C、信譽(yù)買賣證券交收賬戶D、客戶信譽(yù)買賣擔(dān)保資金賬戶43、要求客戶在懇求開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè) 普通證券賬戶從市買賣滿以上A、半年 B、1年 C、2年44

9、.融資融券的標(biāo)的股票須在買賣所上市滿A、3個(gè)月 B、半年 C、6個(gè)月 D、1年45、融券賣出的標(biāo)的股票的流通股本不少于股或流通市值不低于元A、2、8 B、1 、5 C、2 、546.沖抵保證金的有價(jià)證券A、國債折算率最高不超越90%B、ETF最高不超越85%C、上證180指數(shù)成分股折算率最高不超越70%D、其他上市證券投資基金折算率最高不超越80%47.融資融券維持擔(dān)保比例超越是，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金。A、130% B、150% C、200% D、300%48.當(dāng)標(biāo)的證券的融資余額降低至以下時(shí)，買賣所可以在次一買賣日恢復(fù)其融資買入。A、25% B、20% C、30%49.可作為質(zhì)押式回購買賣的債券有A、國債 B、企業(yè)債券 C、金融債券