2018年工程咨詢單位乙級(jí)資信申報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的說(shuō)明

1、 附件12018年工程咨詢單位乙級(jí)資信申報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的說(shuō)明根據(jù)工程咨詢行業(yè)管理辦法（國(guó)家發(fā)展改革委2017年第9號(hào)令）及國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)工程咨詢單位資信評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的通知（發(fā)改投資規(guī)2018623號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就2018年工程咨詢單位乙級(jí)資信（含預(yù)評(píng)價(jià)）申報(bào)有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：一、申報(bào)材料內(nèi)容（一）單位申請(qǐng)表申報(bào)單位應(yīng)登錄工程咨詢單位資信評(píng)價(jià)管理系統(tǒng)填寫工程咨詢單位乙級(jí)資信評(píng)價(jià)申請(qǐng)表，按規(guī)定內(nèi)容將有關(guān)證書、證明材料原件掃描成電子文件，上傳到工程咨詢單位資信評(píng)價(jià)管理系統(tǒng)中。掃描文件的電腦屏幕顯示圖片要求清晰可辨、大小適中，采用jpg文件格式，每個(gè)掃描文件大小在200-500KB之間。申報(bào)單位無(wú)

2、須提交紙質(zhì)材料，但應(yīng)將紙質(zhì)材料存檔備查。工程咨詢單位乙級(jí)資信評(píng)價(jià)申請(qǐng)表包括以下內(nèi)容：1、工程咨詢單位乙級(jí)資信評(píng)價(jià)申請(qǐng)表（封面）2、單位基本情況基本情況3、單位基本情況單位簡(jiǎn)介4、單位基本情況關(guān)聯(lián)關(guān)系5、申請(qǐng)的工程咨詢單位乙級(jí)資信專業(yè)（業(yè)務(wù)）6、專業(yè)技術(shù)力量從事工程咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)技術(shù)人員名單7、合同業(yè)績(jī)近三年獨(dú)立承擔(dān)的主要工程咨詢業(yè)績(jī)8、守法信用記錄工程咨詢單位乙級(jí)資信申報(bào)承諾書（二）單位證明材料1、正在生效的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書；2、申請(qǐng)乙級(jí)專業(yè)資信的單位需要提供從事工程咨詢業(yè)務(wù)不少于3年的有效證明；3、申請(qǐng)PPP咨詢乙級(jí)專項(xiàng)資信的單位需要提供從事PPP咨詢業(yè)務(wù)不少于2年的有效證

3、明；4、工程咨詢單位發(fā)生分立、兼并、重組等重大變更的，需要提供有效證明。（三）人員證明材料1、法定代表人的任命文件、股東大會(huì)或董事會(huì)決議；2、單位主要技術(shù)負(fù)責(zé)人的咨詢工程師（投資）登記證書和高級(jí)技術(shù)職稱證書；3、養(yǎng)老保險(xiǎn)證明（或退休證）：（1）企業(yè)或事業(yè)法人單位提供為從事工程咨詢業(yè)務(wù)專業(yè)技術(shù)人員繳納的養(yǎng)老保險(xiǎn)證明明細(xì)匯總表，內(nèi)容包括：參保單位名稱及公章、交費(fèi)人員姓名及社會(huì)保險(xiǎn)號(hào)、社保部門有效印章（養(yǎng)老保險(xiǎn)證明應(yīng)于本公告發(fā)布后開具，分公司人員的養(yǎng)老保險(xiǎn)證明還應(yīng)提供分公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照和總公司的授權(quán)書）；（2）未繳納養(yǎng)老保險(xiǎn)的事業(yè)法人單位，應(yīng)提供從事工程咨詢業(yè)務(wù)專業(yè)技術(shù)人員的人事證明。人事證明應(yīng)由上級(jí)主

4、管單位的人事部門出具并加蓋公章。事業(yè)法人單位聘用事業(yè)編制以外的專業(yè)技術(shù)人員，還需提供為其繳納的養(yǎng)老保險(xiǎn)明細(xì)匯總表；（3）退休人員需提供退休證；（4）符合咨詢工程師（投資）登記規(guī)程第八條的人員，應(yīng)提供所在單位法人證書、所在單位養(yǎng)老保險(xiǎn)（人事）證明以及同意申請(qǐng)人執(zhí)業(yè)的證明；4、專業(yè)技術(shù)人員證明材料：用于申請(qǐng)專業(yè)資信（含預(yù)評(píng)價(jià)）的高級(jí)職稱人員需要提供身份證（正反兩面）、學(xué)歷（或?qū)W位）證書、職稱證書；用于申請(qǐng)PPP咨詢專項(xiàng)資信的法律、財(cái)務(wù)、金融等專業(yè)人員需要提供身份證（正反兩面）及相關(guān)證書；5、專業(yè)技術(shù)人員的聘用合同。（四）業(yè)績(jī)證明材料1、業(yè)績(jī)合同或委托函（委托函限政府部門和集團(tuán)公司），其中規(guī)劃咨詢、

5、項(xiàng)目咨詢還需提供相關(guān)部門的批復(fù)文件或委托方出具的業(yè)績(jī)完成證明；2、業(yè)績(jī)封面頁(yè)、署名頁(yè)；3、業(yè)績(jī)完成時(shí)間在以下階段的應(yīng)分別提供（申請(qǐng)乙級(jí)專業(yè)資信）：（1）2017年9月22日之前完成的業(yè)績(jī)，應(yīng)提供符合條件的原工程咨詢單位資格證書；（2）2017年12月6日以后完成的業(yè)績(jī)，其署名頁(yè)應(yīng)加蓋咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)專用章。二、申報(bào)材料具體要求（一）單位證明1、單位名稱應(yīng)按照企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書的名稱填寫；2、從事工程咨詢業(yè)務(wù)年限：2017年9月22日前，以初次取得工程咨詢單位資格證書的時(shí)間算起（可累計(jì)計(jì)算），應(yīng)提供有效證明；3、從事PPP咨詢業(yè)務(wù)年限：以申報(bào)單位第一份PPP咨詢業(yè)績(jī)合同的簽

6、署日期算起，應(yīng)提供合同關(guān)鍵頁(yè)（封面頁(yè)、項(xiàng)目?jī)?nèi)容頁(yè)、蓋章頁(yè)），業(yè)績(jī)封面頁(yè)，署名頁(yè)。（二）專業(yè)技術(shù)力量1、乙級(jí)專業(yè)資信（1）單位主要技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)同時(shí)滿足：1）已取得咨詢工程師（投資）登記證書；2）具有工程或工程經(jīng)濟(jì)類高級(jí)技術(shù)職稱；3）從事工程咨詢業(yè)務(wù)不少于6年。（2）從事工程咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)技術(shù)人員“不得同時(shí)在兩個(gè)及以上工程咨詢單位執(zhí)業(yè)”，是指申報(bào)單位所填報(bào)的專業(yè)技術(shù)人員不得同時(shí)出現(xiàn)在另一家工程咨詢單位的專業(yè)技術(shù)人員名單中；（3）單位咨詢工程師（投資）不少于6人，是指已經(jīng)登記在申報(bào)單位的咨詢工程師（投資）總數(shù)不少于6人，其中退休咨詢工程師（投資）所占比例不超過(guò)50%（計(jì)算結(jié)果舍去小數(shù)點(diǎn)后數(shù)字取整數(shù)）

7、；（4）乙級(jí)專業(yè)應(yīng)配備至少3名咨詢工程師（投資）和至少1名具有本專業(yè)高級(jí)技術(shù)職稱的人員，這兩類人員不能重復(fù)計(jì)算；1）其中至少3名咨詢工程師（投資），是指登記在申報(bào)專業(yè)的咨詢工程師（投資）不少于3人或登記在申報(bào)專業(yè)的咨詢工程師（投資）2人和登記在其他（工程技術(shù)經(jīng)濟(jì)）專業(yè)的咨詢工程師（投資）1人。咨詢工程師（投資）的主、輔專業(yè)可分別配備在2個(gè)專業(yè)；2）至少1名具有本專業(yè)高級(jí)技術(shù)職稱的人員，是指具有高級(jí)技術(shù)職稱，且學(xué)歷專業(yè)、職稱證書專業(yè)或咨詢工程師（投資）登記專業(yè)支持申報(bào)專業(yè)的技術(shù)人員；從事工程咨詢的高級(jí)農(nóng)藝師等農(nóng)業(yè)技術(shù)類高級(jí)職稱人員、教授（副教授）、研究員（副研究員）視同具有工程或工程經(jīng)濟(jì)類高級(jí)技

8、術(shù)職稱；每個(gè)申報(bào)單位申請(qǐng)的所有專業(yè)配備的高級(jí)技術(shù)職稱人員總數(shù)中退休人員所占比例不超過(guò)50%（計(jì)算結(jié)果舍去小數(shù)點(diǎn)后數(shù)字取整數(shù)）；3）具有高級(jí)職稱的咨詢工程師（投資）已經(jīng)作為一個(gè)專業(yè)咨詢工程師（投資）配備，不得再作為其他專業(yè)的高級(jí)職稱專業(yè)技術(shù)人員；（5）職稱證書僅標(biāo)明“工程系列高級(jí)職稱”或“高級(jí)工程師”，未標(biāo)明具體專業(yè)的職稱證書不能作為判別專業(yè)的依據(jù)。如果職稱證書的評(píng)審機(jī)構(gòu)簽發(fā)印章是“某某專業(yè)”職稱評(píng)審委員會(huì)，則該專業(yè)可作為判別申請(qǐng)專業(yè)的依據(jù)。專業(yè)技術(shù)人員名單中“職稱專業(yè)”，應(yīng)如實(shí)填寫職稱證書上的專業(yè)，如職稱證書上沒有體現(xiàn)專業(yè)的，“職稱專業(yè)”欄目應(yīng)為空白；（6）培訓(xùn)證明應(yīng)滿足以下要求：學(xué)制在1年以

9、上、與從事專業(yè)相關(guān)、學(xué)歷證書或結(jié)業(yè)證書（應(yīng)由國(guó)家承認(rèn)學(xué)歷的辦學(xué)機(jī)構(gòu)出具，且證書應(yīng)有照片、有效公章、證書編號(hào)）；（7）勞動(dòng)合同應(yīng)提供合同關(guān)鍵頁(yè)，主要包括：首頁(yè)、反映有效期限、工作內(nèi)容、工作地點(diǎn)頁(yè)和簽字蓋章頁(yè)。2、乙級(jí)專業(yè)資信預(yù)評(píng)價(jià)（1）單位咨詢工程師（投資）不少于4人；（2）申請(qǐng)?jiān)u價(jià)的專業(yè)應(yīng)配備至少3名咨詢工程師（投資）和至少1名具有本專業(yè)高級(jí)技術(shù)職稱的人員，兩者不重復(fù)計(jì)算；（3）滿足乙級(jí)專業(yè)資信守法信用記錄要求。同一單位只可申請(qǐng)一次預(yù)評(píng)價(jià)，預(yù)評(píng)價(jià)結(jié)果滿1年后自動(dòng)失效；乙級(jí)專業(yè)資信預(yù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中，無(wú)單位主要技術(shù)負(fù)責(zé)人、單位從業(yè)年限和合同業(yè)績(jī)要求；申請(qǐng)專業(yè)咨詢工程師（投資）配備、退休人員比例、高級(jí)技

10、術(shù)職稱人員等要求同乙級(jí)專業(yè)資信。3、PPP咨詢乙級(jí)專項(xiàng)資信（1）單位從事PPP咨詢業(yè)務(wù)的咨詢工程師（投資）不少于4人,無(wú)登記專業(yè)要求，其中退休咨詢工程師（投資）所占比例不超過(guò)50%（計(jì)算結(jié)果舍去小數(shù)點(diǎn)后數(shù)字取整數(shù)）；（2）法律、財(cái)務(wù)、金融專業(yè)人員不少于6人,其中退休人員所占比例不超過(guò)50%（計(jì)算結(jié)果舍去小數(shù)點(diǎn)后數(shù)字取整數(shù)）,每個(gè)專業(yè)不少于1人。上述專業(yè)人員以畢業(yè)證或職稱證或執(zhí)業(yè)證書專業(yè)為依據(jù),不分等級(jí)要求。4、PPP咨詢乙級(jí)專項(xiàng)資信預(yù)評(píng)價(jià)（1）單位從事PPP咨詢業(yè)務(wù)的咨詢工程師（投資）不少于2人,法律、財(cái)務(wù)、金融等專業(yè)人員不少于6人,兩者不重復(fù)計(jì)算；（2）滿足乙級(jí)專業(yè)資信守法信用記錄要求。同一

11、單位只可申請(qǐng)一次預(yù)評(píng)價(jià)，預(yù)評(píng)價(jià)結(jié)果滿1年后自動(dòng)失效。ppp咨詢乙級(jí)專項(xiàng)資信預(yù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中，無(wú)單位從事PPP業(yè)務(wù)年限、合同業(yè)績(jī)要求；咨詢工程師（投資）總數(shù)中退休人員比例、法律、財(cái)務(wù)、金融等專業(yè)人員要求同PPP咨詢乙級(jí)專項(xiàng)資信。（三）合同業(yè)績(jī)合同業(yè)績(jī)完成時(shí)間限于2015年1月1日以后，且應(yīng)為獨(dú)立完成。1、乙級(jí)專業(yè)資信（1）申請(qǐng)?jiān)u價(jià)的專業(yè)近3年全部服務(wù)范圍內(nèi)（規(guī)劃咨詢、項(xiàng)目咨詢、評(píng)估咨詢、全過(guò)程工程咨詢）單項(xiàng)或任意組合完成的業(yè)績(jī)累計(jì)不少于15項(xiàng)；（2）提供的評(píng)估咨詢業(yè)績(jī)，若與同一個(gè)業(yè)績(jī)的編制單位、項(xiàng)目業(yè)主單位之間存在控股、管理關(guān)系或者項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為同一人的重大關(guān)聯(lián)關(guān)系，該業(yè)績(jī)無(wú)效；（3）評(píng)估咨詢業(yè)績(jī)中對(duì)

12、規(guī)劃、項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、資金申請(qǐng)報(bào)告、PPP項(xiàng)目實(shí)施方案、初步設(shè)計(jì)的評(píng)估僅限各級(jí)政府及有關(guān)部門委托。（4）PPP咨詢合同業(yè)績(jī)用以申請(qǐng)專業(yè)資信時(shí)，僅限于含有PPP項(xiàng)目實(shí)施專章的可行性研究報(bào)告的編制及審批部門委托的評(píng)估、PPP項(xiàng)目實(shí)施方案的編制。2、PPP咨詢乙級(jí)專項(xiàng)資信（1）近3年完成PPP咨詢合同業(yè)績(jī)不少于20項(xiàng)；（2）使用本單位從事PPP咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員在入職本單位之前主持并簽字的業(yè)績(jī)時(shí)，在委托方出具的業(yè)績(jī)完成證明中，應(yīng)有該技術(shù)人員為項(xiàng)目主持人的內(nèi)容。（四）守法信用記錄凡弄虛作假、提供虛假材料申請(qǐng)資信評(píng)價(jià)的，當(dāng)年不予評(píng)定且3年內(nèi)不得再次申請(qǐng)?jiān)u價(jià)。凡出現(xiàn)工程咨詢單位資

13、信評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中守法信用記錄所列情形的，不予資信評(píng)價(jià)；已經(jīng)取得資信評(píng)價(jià)的，取消其資信等級(jí)，列入不良記錄且3年內(nèi)不得再次申請(qǐng)?jiān)u價(jià)。三、申請(qǐng)專業(yè)具體要求（一）申請(qǐng)專業(yè)應(yīng)按工程咨詢行業(yè)管理辦法規(guī)定的21個(gè)專業(yè)填寫。未包括在前20個(gè)專業(yè)內(nèi)的專業(yè)，應(yīng)選擇“其他”專業(yè)，并按實(shí)際專業(yè)填寫；（二）凡申請(qǐng)專業(yè)中含頓號(hào)的，按一個(gè)專業(yè)申請(qǐng)，不再細(xì)分；（三）申報(bào)單位按照條件可以申請(qǐng)一個(gè)或多個(gè)專業(yè)，但每個(gè)專業(yè)必須滿足相應(yīng)咨詢工程師（投資）和高級(jí)技術(shù)職稱人員的數(shù)量要求；（四）所申請(qǐng)的專業(yè)包含規(guī)劃咨詢、項(xiàng)目咨詢、評(píng)估咨詢、全過(guò)程工程咨詢四個(gè)服務(wù)范圍。四、發(fā)生分立、兼并、重組等重大變更情況的要求（一）工程咨詢單位發(fā)生分立、兼并、

14、重組等重大變更的，提供相應(yīng)的有效證明材料后，從業(yè)年限、業(yè)績(jī)可以繼承；（二）有效證明材料包括：1、工商部門出具的變更核準(zhǔn)通知書；2、上級(jí)主管單位同意分立、兼并、重組等情況的批復(fù)文件；3、股東大會(huì)或董事會(huì)有關(guān)決議；4、變更有關(guān)內(nèi)容后的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；5、工商部門出具的分立、兼并、重組等情況的證明或被兼并單位的注銷證明；6、分立、兼并、重組等活動(dòng)中相關(guān)企業(yè)的股東決議書或各方統(tǒng)一簽訂的分立、兼并、重組等協(xié)議；7、原工程咨詢單位資格證書（副本）；8、其他有效證明。五、申報(bào)單位存檔備查的材料要求（一）申報(bào)材料一律用A4復(fù)印紙打印，以非活頁(yè)方式裝訂；（二）申報(bào)材料應(yīng)裝入檔案袋，在工程咨詢單位資信評(píng)價(jià)管理系統(tǒng)中打印檔案袋封面并粘貼在檔案袋正面；（三）申報(bào)材料必須按照要求格式如實(shí)填寫，每一分冊(cè)封面均應(yīng)加蓋申報(bào)單位公章；（四）申報(bào)材料應(yīng)嚴(yán)格按照單位申請(qǐng)表、單位證明材料、人員證明材料、業(yè)績(jī)證明材料的次序裝訂，不能擅自調(diào)整