企業(yè)戰(zhàn)略管理的制定

1、目錄第一章緒論 TOC o 1-5 h z 第一節(jié)問題的提出 (1 )第二節(jié)國內(nèi)外研究現(xiàn)狀 .Q )第三節(jié)論文思路及各章內(nèi)容分布 - -.(4第二章企業(yè)戰(zhàn)略管理的制定第一節(jié)企業(yè)戰(zhàn)略管理過程 第二節(jié) 企業(yè)內(nèi)部、外部環(huán)境因素的分析 -.(8 )第二節(jié)企業(yè)戰(zhàn)略目標的確立 .(1第三章基于層次分析法的企業(yè)投入產(chǎn)出分析 HYPERLINK l bookmark34 o Current Document 第一節(jié) AHP 原理簡介 (14)第二節(jié) 基于評判的環(huán)境戰(zhàn)略部門結(jié)構(gòu)的建立 (15)第四章基于生存理論的企業(yè)過程模擬及理論探討 HYPERLINK l bookmark42 o Current Docum

2、ent 第一節(jié) 生存理論簡介(23)第二節(jié)模型的建立 .(31 HYPERLINK l bookmark52 o Current Document 第三節(jié) 調(diào)控模型 (36) HYPERLINK l bookmark54 o Current Document 第四節(jié)企業(yè)生存質(zhì)量遞增模型(42)第五章企業(yè)系統(tǒng)的遞階調(diào)控優(yōu)化及評價 HYPERLINK l bookmark60 o Current Document 第一節(jié)遞階優(yōu)化 (52) HYPERLINK l bookmark64 o Current Document 第二節(jié)戰(zhàn)略的調(diào)控 (57) HYPERLINK l bookmark68 o

3、 Current Document 第三節(jié)評價分析 (59)第六章實例分析.(64)附錄(71)參考文獻(74)第一章 緒論第一節(jié) 問題的提出首先 ,宏系統(tǒng)具有以下兩個特點 :一是系統(tǒng)的動力學不確定性,因為系統(tǒng)的可能運行軌線和系統(tǒng)的歷史及當前狀態(tài)有關(guān),而且表現(xiàn)在建模和干擾等方面；二是系統(tǒng)的狀態(tài)演化必須滿足系統(tǒng)的生存性約束2 。評注 :在經(jīng)濟學、合作對策及非合作對策中、在社會科學和認知領(lǐng)域，絕大多數(shù)的系統(tǒng)都是屬于這樣的宏系統(tǒng)。其次,生存理論有如下幾個要素:一是它的功用,那就是對一類具有不確定性動力學和狀態(tài)約束的系統(tǒng)的演化過程進行解釋,揭示系統(tǒng)具有的隱含反饋,提供實現(xiàn)方法并實現(xiàn)這種反饋,從而影響系

4、統(tǒng)的生存演化。二是生存理論和最優(yōu)控制理論的區(qū)別 ,有以下兩點 :(1) 生存理論不需要決策者,也沒有一個最優(yōu)化目標,它依據(jù)短期準則進行決策,而且不是在某個初始狀態(tài)進行決策后就一勞永逸,系統(tǒng)隨時都要滿足生存約束,否則系統(tǒng)就會死亡(2)生存理論不需要預測或預報，這在某些情況下尤為重要，如研究對象無法由實 驗來完成或者研究現(xiàn)象不具備周期性解時，象生物進化、社會經(jīng)濟研究等，系統(tǒng)一旦失去 動力學，就將無法重建，也不存在歷史知識可借鑒。三是生存理論的慣性原則。生存理論是研究、選擇滿足歷史狀態(tài)和當前狀態(tài)約束的生存演化，對一個具有不確定性動力學和依賴狀態(tài)約束條件的系統(tǒng)來說，對從X0出發(fā)的系統(tǒng)軌線可能存在多個可

5、生存解，這就需要研究和選擇可生存性演 化的機理，這就是利用慣性原則：只要系統(tǒng)的生存性不是處于危險狀態(tài)，控制作用 就保持不變，用動力學描述就是：? TOC o 1-5 h z X t f t,x,u 0(1.1)而這樣的系統(tǒng)演化時一般具有以下性質(zhì)，系統(tǒng)演化速度具有最小速度，即：Xt| 0(1.2)由于生存理論具有以上的一些主要特點和優(yōu)點，企業(yè)戰(zhàn)略管理用生存理論來刻畫和描述是最好不過，因為：?企業(yè)戰(zhàn)略管理很難找到一個具有最優(yōu)的目標函數(shù)；?企業(yè)戰(zhàn)略一經(jīng)制定，改動的可能性很小，或者說調(diào)整的余地一般不會很大；?企業(yè)戰(zhàn)略管理的多目標、多約束采用生存理論的微分包含描述更為合理；?企業(yè)系統(tǒng)以生存為前提，在內(nèi)部

6、子系統(tǒng)協(xié)同作用和外部環(huán)境作用下進行演化；?企業(yè)可以追求更好的生存質(zhì)量，即生存質(zhì)量遞增；?企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部可以追求局部最優(yōu).所以，本論文要解決的幾個問題就是：尋求一個合適的微分包含來描述和模擬企業(yè)系統(tǒng)；建立一個合適的結(jié)構(gòu)，把企業(yè)戰(zhàn)略目標一企業(yè)內(nèi)外環(huán)境一企業(yè)的下屬各部門聯(lián)系起來； 建立一個機制來實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略管理的調(diào)控和評價.第二節(jié)國內(nèi)外研究現(xiàn)狀生存理論(Viability Theory)是由法國巴黎第七大學的教授及其合作者于80年代末提出的，用來描述大系統(tǒng)生存和演化的一種理論。它主要用的數(shù)學工具是微分包含、集值映射、和非光滑分析 網(wǎng)4。Aubin等人認為：通常的微分方程主要是用于描述確定性系統(tǒng)，但對于

7、經(jīng)濟、生物及社會等含有不確定性因素較多的系統(tǒng)則不一定合適，從數(shù)學的角度來看，應(yīng)該用以下的微分包含來描述：(1.3)x t F t, x tx t0 x0其中x是某個線性賦范空間，F(xiàn)是一個集值映射。系統(tǒng)不追求系統(tǒng)發(fā)展的 最優(yōu)軌線，而是要求系統(tǒng)隨著外界環(huán)境的不斷變化追求系統(tǒng)的可生存性。詳細的 生存理論可參考文獻5 ,生存理論在國外的研究也日益擴大：經(jīng)濟學、社會 學、生物系統(tǒng)、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、模糊生存理論等都得到了很大發(fā)展和應(yīng)用，國內(nèi)的 研究一是主要在于完善生存理論6710111314,國內(nèi)方面的應(yīng)用研究也有了起步網(wǎng)912。從生存理論的觀點來研究企業(yè)戰(zhàn)略管理的成果在國內(nèi)外至今仍鮮為人知 。企業(yè)戰(zhàn)略管理從發(fā)

8、展的先后順序上看，大致可以分為三種：以環(huán)境為基點的經(jīng)典戰(zhàn)略管 理理論(簡稱環(huán)境理論)，以產(chǎn)業(yè)(市場) 結(jié)構(gòu)分析為基礎(chǔ)的競爭戰(zhàn) 略理論(簡稱競爭力理論)，以資源、知識為基礎(chǔ)的核心競爭力理論。環(huán)境理論是20 世紀 60 年代在美國出現(xiàn)的，錢德勒 (Chandler) 在戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)一書中 ,認 為 企業(yè)戰(zhàn)略應(yīng)當適應(yīng)環(huán)境,即滿足市場需要,而組織結(jié)構(gòu)又必須適 應(yīng)企業(yè)戰(zhàn)略,隨著 戰(zhàn)略變化而變化15;其后，安索夫(Ansoff)等在企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略16中認為：戰(zhàn) 略管理就是高層管理者研究、制定、實施和控制組織的長期目標、成長方式與 組 織架構(gòu)的過程,高層管理者可對未來進行可靠的預測， 指定合理的戰(zhàn)略并加以 貫徹

9、執(zhí)行， 環(huán)境是可預測的或基本可預測的， 戰(zhàn)略指定和執(zhí)行可以分離,戰(zhàn)略的 形成是內(nèi)容 導向的。 這些特點與六、 七十年代經(jīng)營環(huán)境的相對穩(wěn)定有關(guān),到了 90 年代,環(huán)境理論有了新的發(fā)展,明尼蘇達大學 的 Chakravarthy 教授認為:企業(yè)的生 存環(huán)境不再 是簡單的、 靜止的,而是動蕩的， 環(huán)境的動蕩性是由環(huán)境的復雜性和 動態(tài)性決定的17， 復雜性是對企業(yè)所處環(huán)境的競爭結(jié)構(gòu)和規(guī)模大小的測度， 而 動態(tài)性是競爭結(jié)構(gòu)規(guī)模 隨時間變化的速度。 Chakravarthy 教授以信息業(yè)為例,分 析了該行業(yè)的動蕩性，并提出了對付動蕩的戰(zhàn)略框架。競爭力理論是波特在80年代提出的1819。他將產(chǎn)業(yè)組織理論中結(jié)

10、構(gòu)(S) 一 行為(C) 績效(P)這一分析范式引入到企業(yè)戰(zhàn)略管理之中，并且認為：企業(yè)的盈 利能力取決于其選擇何 種競爭戰(zhàn)略,而競爭戰(zhàn)略的選 擇應(yīng)基于以下兩點:(1)選 擇 有吸引力的、 高潛在 利潤的產(chǎn)業(yè)； (2)在已選 擇的產(chǎn) 業(yè)中確定 自 己優(yōu)勢的競爭地 位。 戰(zhàn)略制定的關(guān)鍵 是要透過表面現(xiàn)象分析競爭壓力的來源,對于表象之下的 壓力來源的認識可使企業(yè)的關(guān)鍵優(yōu)勢與劣勢凸現(xiàn)出來18 ，企業(yè)的競爭因素由五方面組成 :進入威脅、潛在威脅、現(xiàn)有競爭對手的威脅以及客戶和供應(yīng)商討價還價的能力 ,企業(yè)可通過其 戰(zhàn)略對五方面競爭力量發(fā)生影響，并影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),甚至改變某些競爭規(guī)則,從而贏得競爭優(yōu)勢,提高自己

11、的盈利能力，在此基礎(chǔ)上波特還提出了三個通用戰(zhàn)略:總成本領(lǐng)先戰(zhàn)略、標新立異戰(zhàn)略和目標集聚戰(zhàn)略，并通過對各個具體產(chǎn)業(yè),如零散型產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)、過渡產(chǎn)業(yè)、夕陽產(chǎn)業(yè)及全球性產(chǎn)業(yè)等的環(huán)境進行分析,把上述三種戰(zhàn)略加以具體化。評注 :競爭力理論忽視了對企業(yè)內(nèi)在環(huán)境的考慮,不能解釋下列問題:為什么在無吸引力的的產(chǎn)業(yè)中仍能有盈利水平很高的企業(yè)存在,而在吸引力很高的產(chǎn)業(yè)中卻又存在經(jīng)營狀況很差的企業(yè)。自 1990 年和 Gary.Hamel 在哈佛商業(yè)評論 發(fā)表了企業(yè)核心競爭能力一文以來,核心競爭力理論一直受到國際間諸多學者和政策研究機構(gòu)的重視,對于處于開放經(jīng)濟條件下的企業(yè)來說，企業(yè)的核心能力的重要意義就在于通過某

12、些獨占機制 ,可以有效地建立自己的競爭優(yōu)勢或打破競爭對手的競爭壁 壘,因而是其獲得持續(xù)的經(jīng)濟發(fā)展和提高在市場競爭中地位的關(guān)鍵。那什么是企 業(yè)核心競爭能力呢?Barton 認為：企業(yè)核心競爭能力是使企業(yè)獨具特色并為企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢的知識 體系。 它包括 四個維 度 :技巧與知 識基、 技術(shù)系 統(tǒng)、管 理系統(tǒng) 和價值 觀系 統(tǒng);Coombs認為：企業(yè)核心競爭能力是企業(yè)能力的一個特定組合，企業(yè)市場域和技術(shù)域相互作用的特定經(jīng)驗的積累，它既具有技術(shù)特性,又具有組織特性。巢春來等人20認為 :知識經(jīng)濟條件下,企業(yè)核心競爭能力關(guān)鍵為企業(yè)創(chuàng)新和應(yīng)用知識的能力，它包括五個維度：企業(yè)戰(zhàn)略管理能力、企業(yè)核心制造能力

13、、企業(yè)核心技術(shù)能力、企業(yè)核心營銷能力和企業(yè)組織/界面管理能力 20 。近年來，關(guān)于企業(yè)管理出現(xiàn)了很多理論，如企業(yè)再造過程(Busin ess Process Re-engineering)、全面質(zhì)量管理(TQC)、持續(xù)改良(Kaizen)、JIT生產(chǎn)、精 簡生產(chǎn)(Lean Production)、 ABC 基于活動的成本核算系統(tǒng)(Activity-Based-Costing) 等。關(guān)于企業(yè)戰(zhàn)略管理理論也有了新的進展，斯坦福大學的 Baron 教授把企業(yè)環(huán)境分為市場和非市場兩個部分,強調(diào)非市場環(huán)境對企業(yè)活動的重大影響作用，提出了非市場戰(zhàn)略系統(tǒng)和租金鏈的概念框架 21 ，哈佛 Mill 教授則歸納

14、總結(jié)了諸如 IBM 等美國大公司近年來戰(zhàn)略失敗的主要原因；德 國的 Kreikebaum 教授則一般性地論述了戰(zhàn)略計劃進一步發(fā)展的方向 22 。我國學者 近十幾年來也對企業(yè)戰(zhàn)略管理進行了很多研究,并出版了許多專著23。近年來研究較多的學者有華南理工大學的黃培倫、黃海朝、藍海林，他們 都較多地偏重于實證研究24；東北大學的楊錫懷進行多樣化戰(zhàn)略的研究2526；北 京化工大學的任際泰教授，側(cè)重于企業(yè)戰(zhàn)略管理的個例研究2728；西安交通大學 的汪應(yīng)洛、席酉民教授，側(cè)重于企業(yè)戰(zhàn)略管理的理論研究2930。在對企業(yè)戰(zhàn)略管理的研究成果充分了解的基礎(chǔ)上，論文試圖利用生存理論對這一課題 做些工作。第三節(jié)論文思路及

15、各章內(nèi)容分布針對本章第一節(jié)提出的本文要解決的三個問題，便形成了本文的基本思路。第一步建立一個基于環(huán)境一戰(zhàn)略一部門的企業(yè)戰(zhàn)略管理模型，這一部分是 在基于AHP評判的基礎(chǔ)上形成的。假設(shè)企業(yè)的投入有資本、勞動力和技術(shù)，而企 業(yè)產(chǎn)出有產(chǎn)品、服務(wù)和企業(yè)文化，采用柯布一道格拉斯(C D)生產(chǎn)函數(shù):Y At K L1(1.4)其中： Y:企業(yè)產(chǎn)出；A(t)：技術(shù)投入；K：資本投入；L:勞動力投入；a：資本對產(chǎn)出的彈性；1：勞動力對產(chǎn)出的彈性.企業(yè)的投入是必須克服環(huán)境因素進行的，因此可以得到環(huán)境和投入之間的關(guān) 系，環(huán)境和戰(zhàn)略之間的關(guān)系，進一步推出環(huán)境一戰(zhàn)略一投入之間的轉(zhuǎn)換關(guān)系，而戰(zhàn) 略和部門之間存在另外一種轉(zhuǎn)

16、換關(guān)系。于是，企業(yè)總戰(zhàn)略可以分解為各部門分戰(zhàn) 略，各分戰(zhàn)略又可以具體聯(lián)系到各個部門的投入和產(chǎn)出的具體目標，當然，企業(yè)產(chǎn) 出為服務(wù)和企業(yè)文化的時候，涉及到另外一個如何量化的問題，這在以后的章節(jié) 中討論。在企業(yè)環(huán)境一戰(zhàn)略一部門之間建立的這種結(jié)構(gòu)有利于進行企業(yè)戰(zhàn)略的 調(diào)控。第二步用生存理論進行企業(yè)生存模擬和決策調(diào)控。由C-D生產(chǎn)函數(shù)和在一些假設(shè)條件下，進而可以推出下列的微分包含：?k F(t,k,I) I nk(1.5)其中：k： K為企業(yè)人均資本擁有量，為企業(yè)系統(tǒng)的狀態(tài)變量；I:企業(yè)人均占有的資本投入，為企業(yè)系統(tǒng)的控制變量；n:企業(yè)相對勞動力變化率.在此基 礎(chǔ)上，可以確定 出生存 域及調(diào)節(jié)映 射U

17、,可以證明k解的存在 性，企業(yè) 在生存的基礎(chǔ)上，還可以找出單調(diào)軌線，即生存質(zhì)量遞增，甚至可以模擬和達到企 業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)產(chǎn)出的最優(yōu)化。第三步建立一個遞階的結(jié)構(gòu)進行企業(yè)戰(zhàn)略調(diào)控，根據(jù)企業(yè)及其下屬各部門 的投入產(chǎn)出活動中資本對產(chǎn)出的貢獻率、勞動力對 產(chǎn)出的貢獻率和技術(shù)進步對 產(chǎn)出的貢獻率三個因素，再通過建立一個參照物子部門求出企業(yè)各個部門的經(jīng)濟 增長是屬于數(shù)量增長還是結(jié)構(gòu)變化，這樣就可以評價企業(yè)戰(zhàn)略的執(zhí)行情況發(fā)現(xiàn) 企業(yè)的存在的優(yōu)勢和劣勢，從而作出正確的決策或調(diào)控，使企業(yè)在激烈的競爭環(huán) 境中立于不敗之地。本文第二章主要探討了企業(yè)戰(zhàn)略如何制定，包括企業(yè)總戰(zhàn)略和分戰(zhàn)略；如何 進行企業(yè)內(nèi)部外部環(huán)境的分析，階段

18、目標的劃分及評價指標的建立；在環(huán)境因素 中我們選擇主要的環(huán)境因素，這樣做的目的是要減少以后涉及到的轉(zhuǎn)換矩陣的 維數(shù)，減少計算量。在第三章中，先簡單地介紹了 AHP原理,然后建立了一個基于 評判的層 次結(jié)構(gòu),用 AHP 分析得出環(huán)境 戰(zhàn)略,戰(zhàn)略 部門之 間的轉(zhuǎn)換矩陣,正是 有了這個結(jié)構(gòu),以下的企業(yè)戰(zhàn)略調(diào)控才得以實現(xiàn);第四章先簡單地介紹了生存理 論及微分包含 等內(nèi)容,然后建立一個微分包含 的生存模 型,進行企業(yè)決策的過程 模 擬,從而指導全文的企業(yè)戰(zhàn)略管理和投入 產(chǎn) 出分析,然后指出可以通過某些措 施,找出企業(yè)發(fā)展的單調(diào)軌線,實現(xiàn)生存質(zhì)量遞增， 甚至達到最優(yōu)。 第五章運用 了遞階優(yōu)化原理模擬了企業(yè)

19、生存的最優(yōu)性，結(jié)合第三章的內(nèi)容實現(xiàn)了企業(yè)戰(zhàn)略 管理的調(diào)控,并且根據(jù)上面提到的三個貢獻率:資本貢獻率、 勞動力貢獻率、 技 術(shù)進 步貢獻率增長的情況,對企業(yè)經(jīng)濟增長 及結(jié)構(gòu)調(diào)整和戰(zhàn)略執(zhí)行情況作出了評 價。第六章就某建筑工程公司給出了一個實例分析。第二章 企業(yè)戰(zhàn)略的制定第一節(jié) 企業(yè)戰(zhàn)略管理過程企業(yè)戰(zhàn)略管理(Incorporation Strategic Management對以被定義成：企業(yè)制定、實施和評價以使組織達到其目標的 ,跨功能決策的藝術(shù)與科學31,它致力于對市場營銷、財務(wù)會計、生產(chǎn)作業(yè)、研究與開發(fā)及計算機信息系統(tǒng)進行綜合的管理，以實現(xiàn)企業(yè)的成功,它包括三個階段:戰(zhàn)略制定、戰(zhàn)略實施和戰(zhàn)略評

20、價。一 戰(zhàn)略制訂 (Strategy Formulation)戰(zhàn)略制定包括確定企業(yè)的任務(wù),認定企業(yè)的外部機會與威脅，內(nèi)部優(yōu)勢與弱點,建立長期的目標、制定供選擇戰(zhàn)略、以及選擇特定的實施戰(zhàn)略。戰(zhàn)略制定是一項很復雜的工作,它大致可以分為以下幾個方面32 :? 環(huán)境分析。對社會的政治、經(jīng)濟、文化、技術(shù)等各個方面環(huán)境因素進行分析, 要分析國內(nèi)的、國際的,也要盡可能地考慮到一切對企業(yè)將來的經(jīng)營會有影響的環(huán)境因素；? 市場預測及企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展狀況的調(diào)查；? 競爭實力的分析；? 鑒別和研究各種不同的備選方案。因為沒有任何企業(yè)擁有無限的資源,所以,戰(zhàn)略制定者必須確定：在可選擇的戰(zhàn)略中 ,哪一種能夠使企業(yè)獲得最大的

21、收益,并分析各個計劃方案的特點,了解各種戰(zhàn)略的長處及其局限性；? 風險和意外事件分析。在選定企業(yè)戰(zhàn)略后, 就要分析它的風險, 明確這項戰(zhàn)略在什么情況下是不適用的 ,萬一發(fā)生意外事件,對這項戰(zhàn)略方案會有什么影響,需要作出哪些調(diào)整或更換什么樣的戰(zhàn)略方案；? 資源分配研究。即在各職能戰(zhàn)略上,各部門之間,資本與勞動力等生產(chǎn)要素如何進行分配,以確保戰(zhàn)略實施成功。二 戰(zhàn)略實施 (Strategy Implementation)戰(zhàn)略實施要求企業(yè)樹立年度目標、制定政策、激勵雇員和配置資源，以便使戰(zhàn)略得以貫徹執(zhí)行。 戰(zhàn)略實施活動包括培養(yǎng)和發(fā)展支持戰(zhàn)略實施的企業(yè)文化、建立有效的組織結(jié)構(gòu)、調(diào)整企業(yè)經(jīng)營方向、制定預算

22、、建立和使用信息系統(tǒng),以及將雇員報酬與組織績效掛鉤在實施戰(zhàn)略時,應(yīng)注意以下幾個問題 : 一定要取得企業(yè)最高領(lǐng)導層的理解、相信和鼎力支持； 戰(zhàn)略規(guī)劃人員一定要注意自己的責任范圍,應(yīng)該是去指導基層人員,教他們怎么做,而不能命令他們?nèi)绾稳プ觯?新戰(zhàn)略實施時,一般要調(diào)整和改革組織結(jié)構(gòu),調(diào)整現(xiàn)行結(jié)構(gòu)的速度要適宜;新的組織結(jié)構(gòu)既要適應(yīng)企業(yè)整體戰(zhàn)略,又要符合各部門的分戰(zhàn)略，新的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)有對戰(zhàn)略實施進行控制和管理的有效手段,使企業(yè)整體戰(zhàn)略和部門分戰(zhàn)略有機地結(jié)合； 密切注意基層人員的反映和態(tài)度，積極處理好各方面的人際關(guān)系； 規(guī)劃部門和財政部門的工作要密切結(jié)合，企業(yè)整體目標和部門業(yè)務(wù)發(fā)展相結(jié)合。三戰(zhàn)略評價（St

23、rategy Evaluation）戰(zhàn)略評價就是評價該戰(zhàn)略方案在企業(yè)未來發(fā)展中將起到何種作用或者戰(zhàn)略在實施過程中,評判某階段特定的戰(zhàn)略管理階段的效果。由于企業(yè)外部和內(nèi)部環(huán)境因素處于不斷變化之 中，所有的戰(zhàn)略都將面臨不斷的調(diào)整與彳改。三項基本的評價活動包括：重新審視外部與內(nèi)部因素，這是決定現(xiàn)時戰(zhàn)略的基礎(chǔ)；度量企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行的業(yè)績；采取糾正措施。戰(zhàn)略評價對于所有類型和規(guī)模的企業(yè)來說都是必要的，戰(zhàn)略評價應(yīng)能做到：從管理的角度對預期和假設(shè)提出問題，引發(fā)對目標和價值觀的審視，以及激發(fā)建立變通戰(zhàn)略和判定評價標 準的創(chuàng)造性，并且，評價活動應(yīng)當連續(xù)地進行，而不只是在特定時期末或在問題發(fā)生后才進 行。四 綜合戰(zhàn)略

24、管理模型31反饋David力咻為認定企業(yè)的現(xiàn)時任務(wù)、目標和戰(zhàn)略是戰(zhàn)略管理的起點，因為企業(yè)現(xiàn)時的處境，每中T業(yè)都有自己的任 ，所以的發(fā)展在很大程和條件可濫殆病卜除某些戰(zhàn)略，甚至可能會決定企業(yè)行動的特定過程 務(wù)、目h和戰(zhàn)略，雖然它們有時沒有被有意識地設(shè)計、成文或傳播度上決定于企業(yè)目前的位置企Jfe制定任戰(zhàn)略管南感得標企而理各個弱點，住務(wù)、戰(zhàn)略、要酬勺變化,OW口妥扁m的、射策不1業(yè)績段某些要素，甚，每隔一段時，并重新評價企業(yè)誄略，丸工 實施I、部分析平的發(fā)展很重要，而在整個戰(zhàn)略管理過程中都需要有良好的溝第二節(jié) 企業(yè)內(nèi)部、外部環(huán)境因素分析1和反饋。R境和內(nèi)部環(huán)境，月中更加突出“者因素分卞二二二二二工

25、”、丁什科部分析則是找出企九外部分析企業(yè)叫環(huán)境”包括外部/,而 目 的在寧確認有私的可以使帛業(yè)受益的機會和企業(yè)應(yīng)當回避的威脅 業(yè)的優(yōu)勢和弱,域M癡J都需要來自整個佗業(yè)的管理楙WR工代表的參與現(xiàn) 分為五類：（1）經(jīng)濟因素；（2）社會、文化、人口和環(huán)境因素；（3）政治、政府和法律因素；（4）技 術(shù)因素；（5）競爭因素。外部因素的變化會影響對產(chǎn)品及服務(wù)需求的變化，影響被開發(fā)產(chǎn)品 的類型、市場定位和細分戰(zhàn)略的性質(zhì)，影響所提供服務(wù)的類型，以及對收購或售出企業(yè)的 選擇，并且影響到供應(yīng)商和分銷商。識別和評價外部機會與威脅可使企業(yè)能夠制定明確的 任務(wù)，設(shè)計和實現(xiàn)長期目標所需的戰(zhàn)略，以及制定年度目標所需要的政策

26、。內(nèi)部分析需要收集 和吸收有關(guān)企業(yè)的管理、營銷、財務(wù)會計、生產(chǎn)作業(yè)、研究與開發(fā)及計算機信息系統(tǒng)運行 方面的信息。收集和分析信息的來源有：主要的期刊、雜志和報紙、在線數(shù)據(jù)庫、公司、大學和公共圖書館。供應(yīng)商、分銷商、銷售人員、用戶及競爭者也都可以作為重要的信息來源。在制定公司戰(zhàn)略時，并非所有的外部、內(nèi)部因素都要考慮，而往往只考慮一些關(guān)鍵性的影 響因素，按照Freund的定義33,有下列特征的因素都為關(guān)鍵因素：1、對于實現(xiàn)長期及年度目標是主要的；2、可度量；3、數(shù)量相對較少；4、適用于所有的競爭公司；5、分層級，即有些適用于企業(yè)整體，有些則適用于企業(yè)部門。關(guān)鍵影響因素的形成可采用專家打分法 （Del

27、phi法）,由打分的結(jié)果排出一個重要性排序的結(jié)果，然后選出幾個主要的得分因素即為關(guān)鍵性因素。一幾個假設(shè)在這里，假定要研究的企業(yè)(在本論文范圍內(nèi))具有以下特點：? 該企業(yè)為工業(yè)生產(chǎn)部門；?該企業(yè)下屬多部門，或者多生產(chǎn)線/分公司/項目組等等，每個部門從財務(wù)、人員和 技術(shù)上都可以相對剝離出來，即相對獨立；? 該企業(yè)處于完全競爭的市場經(jīng)濟環(huán)境中。二中國現(xiàn)階段企業(yè)環(huán)境的一般性分析我國的市場經(jīng)濟改革已經(jīng)進行了將近十年，隨著改革開放的深入及我國即將加入WTO,我國的企業(yè)必然成為更獨立自主的經(jīng)濟實體，在激烈的市場經(jīng)濟中依靠市場供求規(guī)律和價值 規(guī)律自我調(diào)節(jié)生產(chǎn)經(jīng)營活動，做出各種決策 ，無論對哪一個企業(yè)來說，市場

28、需求是企業(yè)經(jīng)濟為了得出企業(yè)內(nèi)部、外部環(huán)境對企業(yè)戰(zhàn)略的影響因素，這里以，所以，企業(yè)的一切SWOT (Strengths、343524,把這些影響增長的出發(fā)點和落腳點，同時企業(yè)也必須面對國內(nèi)、國際市場產(chǎn)品的競爭 經(jīng)濟活動都必須以市場需求為準。Weaknesses Opportunities、Threats)綜合分析評價表為基礎(chǔ)，結(jié)合文獻因素分為五類：資產(chǎn)類、人力資源類、技術(shù)類、企業(yè)基礎(chǔ)環(huán)境類、競爭環(huán)境類，其中資產(chǎn)類和企業(yè)基礎(chǔ)環(huán)境類統(tǒng)稱為資本類，詳見下面：資產(chǎn)類：企業(yè)內(nèi)部:(2)人力，成本產(chǎn)品經(jīng)濟性企業(yè)外部:設(shè)備供應(yīng)能源供應(yīng)采購原黃斛佛應(yīng)銷售逅輸能力神品幡力售產(chǎn)品功能冊?結(jié)笆品偏好技術(shù)根:沙員構(gòu)牛楠

29、施與開發(fā)庫伴均工隆伸汗品CAD卜性產(chǎn)品企業(yè)內(nèi)部:企業(yè)外部:企業(yè)內(nèi)部:硬件:工藝雞闡上 口爰心一學 也(5)競爭部評注：上述I 內(nèi)部因素 可以被劃r企業(yè)外部:P):籍人軟件:企業(yè)后口心、沁娜隹企業(yè)品牌信譽和知名度企業(yè)文化織前構(gòu)疏類不是絕對的幽于W認為是外部因素技術(shù)替代企業(yè)則搠|生命周期 員工貍楙碟嘛!示認證 全面質(zhì)量管理(TQC)夕摩式成本核算系統(tǒng)(ABC ) 轉(zhuǎn)忤經(jīng)營權(quán)同行業(yè)競爭潛在進入者，但基本上包括了企業(yè)11m釉碗，療端阿類型，這樣做的目的只是想給出一，有的因素可以認為是，在上述五大類之間的倒臥能不是絕對的，某些因素是評淡聾聊而又具體的企業(yè)環(huán)境分析。 環(huán)境因素包括外部機會、外部威脅 、內(nèi)部

30、優(yōu)勢與內(nèi)部弱點，在上面的分析中，有的項是環(huán)境因素，而在下面的章節(jié)中，由于企業(yè)想突出其優(yōu)勢競爭力，或是克服其不足之處， 在這樣的情況下，這些優(yōu)勢或是弱點又會成為企業(yè)的戰(zhàn)略目標。在上面五類環(huán)境因素分析之外，尚有一企業(yè)外圍環(huán)境，即社會、經(jīng)濟、政治、文化等因素，在這里不加以考慮，而把它們的影響體現(xiàn)到上面的五大類之中。第三節(jié)企業(yè)戰(zhàn)略目標的確立一企業(yè)總戰(zhàn)略與分戰(zhàn)略企業(yè)戰(zhàn)略是由各個方面的戰(zhàn)略組成的，一個企業(yè)有其總戰(zhàn)略，也有其職能部門戰(zhàn)略和 工作領(lǐng)域的分戰(zhàn)略，從而形成一個具有層次結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略體系，不同行業(yè)和不同類型的企業(yè)，由于企業(yè)實力不同，生產(chǎn)特點不同，環(huán)境條件不同，內(nèi)部結(jié)構(gòu)與人員素質(zhì)不同，以及技術(shù)水平不等，各

31、個企業(yè)的戰(zhàn)略應(yīng)該不一樣，但企業(yè)的構(gòu)成要素大致相同，按照這些要素，然后 根據(jù)本企業(yè)的特點和條件，研究和確立適合自己的戰(zhàn)略類型，即確定企業(yè)前進的總體行動 綱領(lǐng)，企業(yè)戰(zhàn)略的構(gòu)成一般包括以下主要因素： 事業(yè)領(lǐng)域:即確定和分析企業(yè)所經(jīng)營的產(chǎn)品和市場范圍； 成長方向：說明企業(yè)現(xiàn)有產(chǎn)品與市場結(jié)合的狀況，以及今后企業(yè)產(chǎn)品的發(fā)展方向與市場的移動方向，從而引導企業(yè)今后經(jīng)營活動的走向。下圖 （2.2）描述了企業(yè)幾種可能 的成長方向；競爭態(tài)勢與優(yōu)勢，包括同行業(yè)競爭、潛在產(chǎn)品、替代產(chǎn)品、供應(yīng)商和購買者的競 爭分析，以及企業(yè)的優(yōu)勢分析來保持和發(fā)揮優(yōu)勢，甚至創(chuàng)造新的優(yōu)勢；資源配置和協(xié)調(diào)，這里的資源包括人、財、物、時間和信息

32、。企業(yè)實力行強共弱業(yè)大逐步戈張維持投/資金;吸引中 快速步張快速退出力小維持回收1資金f逐步退出圖2.2企業(yè)的幾種可能的戰(zhàn)略成長方向二企業(yè)總戰(zhàn)略分類企業(yè)戰(zhàn)略分類的目的，是使不同類型的企業(yè)能根據(jù)自己的特點提供自己在激烈競爭中求 得生存和發(fā)展的戰(zhàn)略，具體的企業(yè)總戰(zhàn)略分類見圖（2.3）三企業(yè)分戰(zhàn)略企業(yè)分戰(zhàn)略是指企業(yè)內(nèi)部各部門或所屬單位以及針對某種領(lǐng)域和某個方面在戰(zhàn)略指導 下所制定的戰(zhàn)略，它的目標是總戰(zhàn)略目標的分解，分戰(zhàn)略同總戰(zhàn)略相比有以下特征：?單一性強，它只針對生產(chǎn)經(jīng)營的某個方面或某一部分的戰(zhàn)略；?針對性強，它是針對某個特定的環(huán)節(jié)，即企業(yè)的優(yōu)勢或弱處的戰(zhàn)略；?時間跨度短，總戰(zhàn)略的實施年限一般為 2

33、5年，而分戰(zhàn)略的壽命只能在這個區(qū)間 內(nèi)；企業(yè)總戰(zhàn)略依據(jù)企業(yè)依據(jù)主客觀 保華蝦程 守嗷險 型型型1分類圖企業(yè)分戰(zhàn)略可以 進行分類，如按照企業(yè) 分為：產(chǎn)品戰(zhàn)略、市依據(jù)企業(yè)所 加盛琳心 種量格 求求求 新優(yōu)廉 為為為 中中中 心心心依據(jù)產(chǎn)品圍局部 領(lǐng)領(lǐng) 域域按照企業(yè)的職能工作場戰(zhàn)略、人依據(jù)產(chǎn)品和透1產(chǎn)市合戰(zhàn)品場開依據(jù)對外合并笠 經(jīng)經(jīng)多圖2.3繚橫業(yè)總戰(zhàn)的才戰(zhàn)略、競爭戰(zhàn)略等等，按企業(yè)環(huán)境的SWOT表可以分為 戰(zhàn)略等等。ST、SO、WO、WT各戰(zhàn)略下的保持優(yōu)勢戰(zhàn)略和克服弱處同復組 心合合 多多戰(zhàn) 樣戰(zhàn)略 化略 戰(zhàn) 略，為了監(jiān)測它的運作過程，使其最終目標能夠?qū)崿F(xiàn)，很 ，在每個階段末建立一個階段指標。一般地

34、，將一年設(shè)四階段目標和評價指標由于企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行時間一般都較長 有必要將戰(zhàn)略實施期限劃分為幾個階段 為一個階段，所以，階段目標和指標也叫年度目標和年度指標。年度目標對于企業(yè)戰(zhàn)略管理 實施非常重要，因為：它是配置資源的基礎(chǔ)；它是評價管理者的主要尺度；它可以監(jiān)測企業(yè)戰(zhàn)略管理的運作過程，便于發(fā)現(xiàn)問題并積極調(diào)整；它突出了公司，分部和各功能部門的工作重點，可以激勵企業(yè)員工并使他們加強自我認識；它為企業(yè)組織設(shè)計提供了基礎(chǔ)。年度目標應(yīng)恰當合理，與長期目標一致并支持企業(yè)戰(zhàn)略的實施，并且企業(yè)目標應(yīng)有明確的數(shù)量、質(zhì)量、成本和時間規(guī)定并可以調(diào)整，企業(yè)一般可在下列幾個方面作出其年度目標：研 究與開發(fā)、生產(chǎn)、營銷、財務(wù)、

35、人事，其中:生產(chǎn)包括采購、發(fā)送貨、質(zhì)量控制、庫存等 ；營 銷包括廣告、促銷、調(diào)查、公關(guān)等；財務(wù)包括審計、流動資金、會計、投資、收款等。徐 學軍等人認為36:評價企業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)管理的績效指標分為兩類，即生產(chǎn)經(jīng)濟核算指標和生產(chǎn) 競爭指標，前者包括運行費用、庫存和產(chǎn)出，后者包括質(zhì)量、成本、交貨、柔性和創(chuàng)新。在這里，本文是以投入產(chǎn)出活動為基礎(chǔ)來研究企業(yè)經(jīng)濟增長的，投入要素為資本、勞動力、技術(shù)；產(chǎn)出有產(chǎn)品、服務(wù)和企業(yè)文化，所以年度指標的評價應(yīng)是基于這六方面的，這里的指標體系包括以下四個指標內(nèi)容：（1）對投入的指標，投入的衡量指標以投入對產(chǎn)出的貢獻率來描述，包括資金貢獻率、勞 動貢獻率、技術(shù)進步貢獻率，它們

36、中間的每一個又都分為對產(chǎn)品的貢獻率、對服務(wù)的貢獻率 和對企業(yè)文化的貢獻率等。（2）對產(chǎn)品的指標，對一個企業(yè)的產(chǎn)品來說，應(yīng)該使其努力成為該該企業(yè)具有核心競爭能 力的產(chǎn)品，本論文中，產(chǎn)品的描述包括幾個方面：延展性、市場價值性、獨特性。A、延展性，企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品具有進入多種市場的潛在能力，它用兩個指標衡量：相關(guān) 最終產(chǎn)品族數(shù)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)數(shù)；B、市場價值性，它用產(chǎn)品市場占有率和產(chǎn)品利潤貢獻率描述；C、獨特性，它用技術(shù)領(lǐng)先度和創(chuàng)新速度來描述。（3）對服務(wù)的指標，這里的服務(wù)是廣義的，包括交貨的速度和可靠性，售前服務(wù)和技術(shù)支 持、為顧客技術(shù)服務(wù)的改善、售后服務(wù)等等，對服務(wù)的衡量用客戶的滿意度函數(shù)來衡量，定義

37、如下：定義2.1（滿意度函數(shù)）設(shè)Si： R 0,1滿足若 S Fj z Si Fk z ,則 Fj z Fk z ;Si Dj 0,S Gj 1 （Dj為客戶最不滿意結(jié)果，Gj為客戶最滿意程度）此時，稱Si Fj z為客戶對于目標Fj z在可行域z上的滿意度函數(shù)，這里的目標Fj z即為 第j項服務(wù)。在實際工作中，用戶滿意度可以通過用戶問卷調(diào)查，再用統(tǒng)計的方法獲得。（4）對企業(yè)文化的指標企業(yè)文化首先包括兩個方面的含義，一是企業(yè)共同的價值觀念，即企業(yè)中多數(shù)成員共同 擁有的，能夠形成企業(yè)的行為方式，即使企業(yè)成員改變，也會長期存在的重要目標和切身利益； 二是部門的行為規(guī)范（含共同的價值觀念），這種規(guī)范

38、在企業(yè)內(nèi)部是能延續(xù)的共同、普遍的行 為模式37。衡量企業(yè)文化的指標為企業(yè)文化力指數(shù)，該指數(shù)也是通過調(diào)查得出的，要求某企業(yè)的企業(yè) 文化力指數(shù)，首先找出熟悉該企業(yè)的另外一定數(shù)量（例如10或20）的企業(yè)，由這些企業(yè)根據(jù)調(diào) 查表（見附錄一、二）給該企業(yè)打分打分范圍為1 5,1表示企業(yè)存在強力型企業(yè)文化，5表 示企業(yè)文化薄弱或沒有企業(yè)文化，然后再根據(jù)各企業(yè)打分，得出該家企業(yè)文化力量指數(shù)（取平 均值）。對產(chǎn)品貢獻率 對服務(wù)貢獻率 對螂薇窺獻率 相關(guān)產(chǎn)業(yè)數(shù)資金對產(chǎn)出貢獻率 勞動力對產(chǎn)出貢獻率 技術(shù)對產(chǎn)出貢獻率綜合上面的分析，可以得出如圖（2.4）所示的企業(yè)評價指標體系。L投入貢獻率企 業(yè) 評 價指 標圖2.

39、4綜業(yè)產(chǎn)品指標一延展性一市場價值性獨特性服務(wù)指標企業(yè)文化指標 _ 評稱客戶滿意度企業(yè)文化力指數(shù)產(chǎn)品占有率產(chǎn)品利潤貢獻率技術(shù)領(lǐng)先度創(chuàng)新速度指標體系評注:在進行服務(wù)或企業(yè)文化的投入產(chǎn)出分析時，將投入要素、資產(chǎn)、勞動力、技術(shù)等換算成 基期基礎(chǔ)上的要素增長比率進行，即某時間的要素投入It與上基期要素投入I0之比:I=2第三章資源分配結(jié)構(gòu)的建立在上一章中，進行了企業(yè)內(nèi)部、外部環(huán)境的分析并建立了企業(yè)戰(zhàn)略的長期目標和階段性 目標,以及評價指標，在這一章將建立資源分配結(jié)構(gòu)，把戰(zhàn)略一環(huán)境一部門聯(lián)系起來，這個結(jié)構(gòu) 起兩個作用，一是實現(xiàn)資源分配；二是便于戰(zhàn)略調(diào)控。主要數(shù)學工具是基于評判的AHP方法。第一節(jié)AHP原理

40、簡介層次分析法(Analytic Hierarchy Process簡稱AHP法)是美國運籌學家薩蒂于70年代提 出的，是一種定性與定量分析相結(jié)合的多目標決策分析方法。對目標(因素)結(jié)構(gòu)復雜而又缺乏必要的數(shù)據(jù)情況下，將決策者的經(jīng)驗判斷給予量化更為實用。它先把復雜問題中的各種 因素劃分為相互聯(lián)系的有序?qū)邮怪畻l理化，再根據(jù)一定的客觀現(xiàn)實對每一層次的相對重要性 給予定量表示，最后，利用線性代數(shù)的方法確定每一層次元素的最終權(quán)值，從而來分析和解決問題38。用層次分析法確定權(quán)值有以下步驟： 把指標體系層次化，作出層次結(jié)構(gòu)圖，如圖3.1示：ABiB2 BIC11C12 C1jCi1Ci2 Cij圖3.1層次

41、結(jié)構(gòu)圖AHP中的遞階層次結(jié)構(gòu)有下面一些特點39 ：第一，從上到下順序的支配關(guān)系，這種關(guān) 系在某種意義上類似于集合、子集合和元素的包含關(guān)系；第二，在整個結(jié)構(gòu)中層次數(shù)不受限制,層次數(shù)大小取決于決策分析的需要，最高層次的元素至多只有一個，其它層次的元素一般 不超過9個，這是出于兩兩比較判斷盡可能一致的考慮。當層次的元素過多時，可以進一步劃分為子層次，因此不超過 9會限制并不會給遞階層次結(jié)構(gòu)的建立帶來困難；第三，層次之間 的聯(lián)系比同一層次各元素間的聯(lián)系要大得多。構(gòu)造判斷矩陣。同一層次的指標對上一層次某因素而言，將進行兩兩比較，比較結(jié)果用判斷矩陣B=(bj)和C=(cj)來表示。判斷矩陣中的各指標的相對

42、重要性分別用1、3、5、7、9等級制表示，其中1表示兩個因素同等重要;3表示前者比后者稍微重要;5表示前者比后者明 顯重要;7表示前者比后者強烈重要；9表示前者比后者絕對重要，當進一步細分時，可以在 相鄰的兩級表達式中再插入一檔，如 2、4、6、8;反之相比，則以19之間數(shù)的倒數(shù)表示。1 很明顯判斷矩陣均為互反矩陣，即矩陣中兀素bij、cij滿足如下關(guān)系：bj ,、bjicijCji 層次單排序及其一致性檢驗。即計算判斷矩陣的最大特征值max及其特征向量 W(i),經(jīng)歸一化后即為同一層次相應(yīng)因素對于上一層次某因素相對重要性的權(quán)值，這一過程稱為層次單排序。一致性的判斷：(3.1)般要求為計算一致

43、性指標，以其平均值作為檢驗判斷矩陣一致性指標。C.I n 1其中:n表示判斷矩陣中元素的個數(shù)；max表示該判斷矩陣的最大特征值.當max n,C.I=0時,則為完全一致；C.I值越大，判斷矩陣的完全一致性越差 TOC o 1-5 h z C.I00.1時，則判斷矩陣的一致性可以接受，否則按以下指標判斷：隨機性指標： C.R二 max , n(3.2)n 1 . 這里：max是隨機生成的正互反矩陣的最大特征值，C.R描述了矩陣的最不一致性。C.R 值同n的對應(yīng)關(guān)系見下表(3.1):表3.1C.R隨n分布表n123456789C.R000.5510.901.12F 1.241.321.41r 1.

44、451C.I當隨機一致性比率 0.10時，則認為其結(jié)果有滿意的一致性；否則，需調(diào)整判斷矩陣中 C. R元素的取值。例如，對矩陣A:1 2 630.57A= 1 1 4 行平均有1.83 歸一化有 0.351 1 .0.470.0816 4max=l 上也 =3.016(其中AW為A與W的乘積矩陣的第i行元素，wi為上面歸 n w一化處理以后矩陣中的第i個元素)。C.I,、懦=0.0150和一個x的鄰域Dom( F)使得：其中By是Y中的單位球.稱F在開子集V X上是局部Lipschitz的，如果F在每一點x V附近是Lipschitz的;稱F 在V上是一致Lipschitz的，如果正常數(shù) 對x

45、 V是獨立的;此時，如果F的圖像Gr(F)是閉的， 記| f|為常數(shù)0的最小值.幾類集值映射設(shè)(p)是一個集合的性質(zhì)(如閉的，凸的，緊的，單調(diào)的等)，則稱集值映射F滿足性質(zhì)(p),如果 Gr(F)滿足(p).如果集值映射F 的像是閉的、凸的、有界的、緊的等,則稱F 是閉值映射、凸值映射、有界值映射、緊值映射等。定理4.1具有閉值的上半連續(xù)集值映射F：X Y是閉的，如果F的定義域Dom(F)是閉的,Y 是緊的,其逆命題也同樣成立。稱F具有線性增長的，如果存在一個常數(shù)c0,使得：其中 :定義 4.4 (Marchaud 映射 ) 稱 F 是一個 Marchaud 映射,如果它是非平凡的,上半連續(xù)的

46、,具有緊凸圖像和線性增長的。定理 4.2 如果 Y 是有限維向量空間,稱一個非平凡的集值映射F 是一個 Marchaud 映射等價F的圖Gr(F)和定義域Dom(F)是閉的;F 的值是凸的 ;F 是線性增長的 .二 生存理論的基本問題我們考慮如下有(多值)反饋的控制系統(tǒng)的演化 ：(4.1)x(t) f(t,x(t),u(t) u(t) U(x(t) TOC o 1-5 h z 其中 ： x( ) X 為系統(tǒng)的狀態(tài)變量;u() Z 為系統(tǒng)的輸入向量,即控制變量;U ： X Z 稱為先驗反饋,它描述了可實現(xiàn)的控制對狀態(tài)的依賴.系統(tǒng)的解則是對于某個控制u()滿足這一組方程的函數(shù)x()，如果在任何時刻

47、，可行控制 都服從依賴于狀態(tài)的約束( u(t) U (x(t) )，并令集值映射F(x) ： f(t,x(t),u(t) ,則控制問題 (4.1)可以變?yōu)橐韵碌奈⒎职瑔栴}：x(t) F(t,x(t)(4.2)我們用閉集K X 來描述生存約束,如果x K ,就認為系統(tǒng)不再生存, K 具有可生存性是指對任何初始狀態(tài)x0 K ,系統(tǒng)至少存在一個從x0 出發(fā)的可生存解,即：t 0,T, x(t) K(4.3)稱滿足式(4.3)的解為可生存解，當T 時，稱K具有全局生存性，否則稱為局部生存性.研究的焦點便集中在如何找到這樣的 x( ) 使 x(t) K ,Aubin 的研究表明 ,刻劃生存集的有效工具

48、是 Bouligand 提出的相依錐(Contingent Cone)。定義4.5 (相依錐)一個閉集K X在x K的相依錐可定義為： 或定義為：上面定義的相依錐有如下性質(zhì)：(i)如果閉集K是光滑流形，則Tk(x)為其切空間；(ii)如果K為凸集，則Tk(x)與凸分析中的切錐(K x張成的閉錐)重合；如果 x K ，即 x 為 K 的內(nèi)點時，則TK(x)=X.定義4.6 (生存域)令F :X Y為一個非平凡集值映射，那么，子集 K Dom(F)是F的 一個生存域，當且僅當：x K,F(x) TK(x)(4.4)K 是一個不變域，當且僅當：x K,F(x) TK (x)(4.5)定理4.3(解存

49、在的必要條件)設(shè)：F:X丫是上半連續(xù)的；F的圖像是凸緊集；考慮微分包含(4.2)的一個初值為xo的解x(),它滿足：x K, F(x) Tk(x)那么：t 0, t 0,T,使得 x(t) K定理4.4 (解存在的充分條件)設(shè)：F ：X 丫是上半連續(xù)的；F的圖像是凸緊集；K是Dom(F)的局部緊子集，且KK是x0的緊鄰域，且：那么，T 0和微分包含(4.2)的一個解，它始于xo且在K中生存.定理4.5 (局部生存定理)設(shè)：F :XX是上半連續(xù)的；F的圖Gr(F)是凸緊集；閉集KDom(F)是局部緊的對x K ,當且僅當K是生存域，存在一個T0 ,使幾乎所有t 0,T,存在如下微 分包含：的一個

50、生存解，則稱K在F下是局部生存的。定理4.6 (生存定理)考慮一個 Marchaud映射F：X X和一個閉子集K Dom(F) , X是有限維向量空間.如K是一個生存域，則對x K,存在(4.2)的微分包含定義于0,)的生存解，特別地，如果置c: Sup用國，則每一個從出發(fā)的解x()滿足估計：x Dom(F) x|1且：t 0(t)卜。| 1 ect a.e.且其解屬于 Sobolev空間 W1,1(0, ；X；e btdt) ,bc.當閉子集K不是生存域時，Aubin還證明了 K中存在一個最大的閉生存域，這個域記作 Viab(K),稱作K的生存核，它可能為空.當F : K RnRn是一個凸緊

51、集上的嚴格的上半連續(xù)映射，那么公式(4.4)是系統(tǒng)從任一初態(tài)x K出發(fā)存在可生存解的充分必要條件.三系統(tǒng)的調(diào)節(jié)考慮一個由以下因素構(gòu)成的動態(tài)決策系統(tǒng)(U,f)：(i)反饋集值映射u ：X z ;(ii)描述動態(tài)系統(tǒng)的映射f : Gr(U ) X .且(U,f)的演化由下面的微分包含描述：?x(t) F(t,x(t)： f(t,x(t),U(t,x(t)(4.6)在這里，限定決策系統(tǒng)是下述的 Marchaud決策系統(tǒng).定義4.7 (Marchaud決策系統(tǒng))稱決策系統(tǒng)(4.6)是一個Marchaud決策系統(tǒng)，如果它滿足下 述條件：Gr(U)是閉的；F是連續(xù)的；F(x)是凸的；F和U是線性增長的.對

52、上述(4.6)的決策系統(tǒng)，具演化具有不確定性，遵循生存約束和具有一定可調(diào)節(jié)性的特點. 首先,系統(tǒng)的演化具有多種可能性，每一時刻有多條軌線；其次，這些軌線不是任意的，必須遵循 一定的生存約束；再次，即使在生存約束內(nèi)，軌線也不是自發(fā)的，而是存在一定的決策變量 u(t) U(t, x)，可對軌線進行調(diào)節(jié)，這樣自然地就引人了調(diào)節(jié)映射的概念.定義4.8 (調(diào)節(jié)映射)考慮決策系統(tǒng)(U,f),設(shè)生存集為K Dom(U),則在x K處的調(diào)節(jié)映 射:Rk ：KZ為一個集值映射xK,Rk (x)： u U(x): f(x,u) Tk(x)(4.7)當Rk (x)非空時，稱Rk (x)是嚴格的，滿足上式(4.7)的

53、一個u稱為系統(tǒng)(U,f)的一個生存選 擇.調(diào)節(jié)映射Rk (x)是系統(tǒng)“魯棒性”指示器，Rk (x)越大，系統(tǒng)的生存選擇范圍越大，抗干擾 能力也就越強，可生存性越強.定義4.9(生存解)對于系統(tǒng)(U,f),稱x()是一個生存解，如果x(t)滿足?x(t)f(t,x(t),u(t)u rk(x) a.e.(4.8)定義4.10 (生存域)如果對于每一個x K,至少存在一個生存選擇u() Rk(x)，則稱K為該決策系統(tǒng)懂得一個生存域.定義4.11 (慢解)對于動態(tài)控制系統(tǒng)(U,f),如果控制u(x(t)滿足:對幾乎所有的t,?|u(x(t)|在Rk(x)中達到范數(shù)最小，則稱這樣的狀態(tài)x為系統(tǒng)的慢解，

54、此時x(t)最小.?慢解是針對x(t)達到最小而言的，同樣我們可以選取u(t)達到最小，這就涉及到集值映射 的微分學問題.定義4.12 (相依導數(shù))考慮一個集值映射F :X Y, X,Y為賦范線性空間，集值映射F :X Y的相依導數(shù)DF(x,y)定義為一個X到Y(jié)的集值映射：Gr(DF(x, y): 丁小%丫)(4.9)其中,Gr表示集值映射的圖，TGr(F)(x,y)表示集值映射F的圖在Gr(F)在點(x,y)相依錐.上式(4.9)的意義可以表達為:F的圖像在點(x,y)處的相依錐是F在該點的相依導數(shù)DF(x,y)的圖.現(xiàn)在對生存選擇：的兩端求導，得到”一階調(diào)節(jié)律”：由止匕，可定義重生存解，即

55、它是在集合DRK(x(t),u(t)(f(x(t),u(t)中使控制速度的范數(shù)?u(t)達到最小的可生存解，用數(shù)學描述為：在一些經(jīng)典系統(tǒng)中，控制u()往往就是狀態(tài)的速度，于是控制的速度就是狀態(tài)的加速度，使 加速度最小就是使加速度具有最大慣性，這就是重解這個名稱的由來，這個觀點導致引入與控 制u()相關(guān)的K的生存穴N(u)的概念，它定義為：在這樣的生存穴中，狀態(tài)是在控制維持不變的作用下進行演化的。四生存選擇及選擇措施對一個決策系統(tǒng)(U,f),假定其名束為KDom(U),生存選擇要解決的問題是(i)是否存在可生存解軌跡 x (相當于是否存在生存選擇u(),即K是否是生存域或RK(x)是否是嚴格的)

56、;(ii)如果Rk(x)是嚴格的，可能有多個生存選擇u()和相應(yīng)的生存軌跡x ，如何選擇x 和 u().第一個問題由下面的生存選擇定理回答.定理4.7 (生存選擇定理)考慮Marchaud決策系統(tǒng)(U,f),閉子集KDom(U)為其生存域,則 RK(x) 是嚴格的,當且僅當K 是一個生存域;并且,任何一個決定生存解x 的開環(huán)生存選擇u()遵循生存選擇律u()Rk(x()，若K不是(U,f)的生存域，則存在一個生存核Viab(K).對第二個問題的回答，需要確定一種選擇準則，選擇準則有多種，最基本的要求是軌跡必須是生存的，更嚴格的要求有下面三種 42 ：在生存集內(nèi)，要求軌跡盡可能長時間穩(wěn)定地處于生

57、存集內(nèi)；在生存集內(nèi)，要求軌跡變化滿足一定的偏序數(shù)；在生存集內(nèi)，要求軌跡能達到某一目標集等.除了選擇準則以外，還要一種選擇機制，選擇機制是通過選擇措施來實現(xiàn)的。定義4.13(選擇措施)設(shè) Z 是一個賦范空間，生存策略映射RK (x) : K Z 的選擇程序是一個集值映射SR : K Z 滿足：(i)SR 的圖是閉的 .并稱集值映射S(RK) :x S(RK(x) 是 RK 的選擇.第二節(jié) 模型的建立一 經(jīng)濟增長和生產(chǎn)函數(shù)經(jīng)濟增長經(jīng)濟增長理論是現(xiàn)代西方宏觀經(jīng)濟理論的一個重要組成部分。經(jīng)濟持續(xù)、穩(wěn)定地增長已成為世界各國政府追求的目標。同時，西方經(jīng)濟理論界也在探索著經(jīng)濟增長因素的奧秘，通過羅伯特.M.

58、索洛、愛德華.F.丹尼森、戴爾.W.喬根森等人的努力，經(jīng)濟增長因素的分 析取得了很大的成果,索洛為此還榮獲了1987年諾貝爾經(jīng)濟學獎.決定經(jīng)濟增長的因素很多 ,諸如勞動力、生產(chǎn)資料、及其在生產(chǎn)過程中的社會結(jié)合和改進 、自然資源條件以及影響社會發(fā)展的其他它有關(guān)因素 .其中 ,技術(shù)進步因素是經(jīng)濟增長的重要因素,其作用表現(xiàn)為內(nèi)涵的擴大再生產(chǎn),不是靠增加勞動力和資金的投入量,而是靠提高生產(chǎn)要素的使用效率.中國的經(jīng)濟現(xiàn)在已經(jīng)處于市場經(jīng)濟階段。隨著改革開放的進一步擴大和深入,市場經(jīng)濟的程度也就越來越高 ,從經(jīng)濟增長方式來看,正處于由外延型擴大再生產(chǎn)為主轉(zhuǎn)向以內(nèi)涵型擴大再生產(chǎn)為主的過程中 .從微觀經(jīng)濟的主體

59、之一:企業(yè)來看 ,實現(xiàn)收入或利潤持續(xù)、穩(wěn)定地增長是其最主要的目標,企業(yè)的其他一切經(jīng)濟活動最終都是圍繞這個目標展開的.從這個意義上講,我們可以借鑒索洛等人關(guān)于經(jīng)濟增長的研究成果應(yīng)用到企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營中,主要應(yīng)用的模型為索洛的新古典單一部門的增長模型43.生產(chǎn)函數(shù)生產(chǎn)函數(shù)是描述生產(chǎn)過程中投入的生產(chǎn)要素的某種組合同它可能生產(chǎn)的最大產(chǎn)量之間的數(shù)學表達式,即Y=F (A, K, L)(4.10)其中， Y 為產(chǎn)出量， A 、 K 、 L 等分別表示技術(shù)、資本、勞動力等投入生產(chǎn)要素。它們具體的含義分別如下：Y:指一個經(jīng)濟實體的國民收入或產(chǎn)值，即某時期內(nèi)該經(jīng)濟實體所生產(chǎn)的各種物品和 勞動，通常用貨物或勞務(wù)的

60、市場價格來衡量，這里的經(jīng)濟實體指企業(yè)。A:技術(shù)進步包括科學技術(shù)的進展和管理方法的改進，例如設(shè)計出高效率的機器、設(shè) 備、或改進勞動組織等。K ：指資本存量，即任何一個時間點上一個廠商或一個經(jīng)濟實體現(xiàn)有的被生產(chǎn)出來的生產(chǎn)資料存量即固定資本設(shè)備的存量，包括土地、住宅和非住宅建筑、設(shè)備和存 貨。L:指勞動力，這里用相對勞動來衡量，即用勞務(wù)支出和數(shù)額來表示，一般地，這個支 出是對勞動者工作能力和知識水平等的認可，反映了勞動者的年齡、工作時間 、教育水平、工作經(jīng)驗等的差別。生產(chǎn)要素對產(chǎn)出量的作用和影響，主要是由一定的技術(shù)條件決定的，在一定的技術(shù)條 件下，就有一定的生產(chǎn)函數(shù)，所以從本質(zhì)上講，生產(chǎn)函數(shù)反映了生