符合性控制程序

1、 TOC o 1-5 h z 瓣哥涎藏瓣寸 文件履歷表修訂日期版本修改內(nèi)容核準(zhǔn)修訂1.0目的：建立、實(shí)施、保持符合性評估程序過程，對法律法規(guī)及其他要求符合性定期評估，以保證 遵守有關(guān)環(huán)境法律法規(guī)及其他要求2.0適用范圍：適用于與公司相關(guān)的法律法規(guī)及其他要求的符合性評估3.0術(shù)語和定義符合性評估：為了履行對合規(guī)性的承諾，應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個或多個程序，以定期評 價對適用環(huán)境法規(guī)的遵循情況4.0職責(zé)：4.1品質(zhì)部負(fù)責(zé)收集ROHS、REACH等有害物質(zhì)法律法規(guī)4.2人事行政部負(fù)責(zé)組織CSR的法律法規(guī)并對適用性評價4.3市場部負(fù)責(zé)根據(jù)與客戶的合同確定公司所必需遵守的義務(wù)，并保證日常業(yè)務(wù)處于合 約的安

2、全要求之下.4.4品質(zhì)部負(fù)責(zé)向各級政府及環(huán)境保護(hù)主管部門收集、整理國家法律、法規(guī)和各級政府 部門有關(guān)環(huán)境保護(hù)的規(guī)定，收集、整理有關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、及國際協(xié)定。4.5文控應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定對錄入的相關(guān)方提供的個人信息進(jìn)行妥善管理與保護(hù)4.6 IT部應(yīng)負(fù)責(zé)對公司使用的軟件定期進(jìn)行評審，避免盜版軟件的下載與安裝4.7各部門主管參與法律法規(guī)及其他要求評價，依據(jù)相應(yīng)的環(huán)境法律法規(guī)和其他要求， 向員工宣導(dǎo)并保存好記錄5.0程序5.1收集來源及途徑5.1.1行業(yè)協(xié)會咨詢和認(rèn)證機(jī)構(gòu)。5.1.2有關(guān)環(huán)境的國際公約；5.1.3國家及地方的有關(guān)環(huán)境法律法規(guī)，包括但不限于水、大氣、酸、噪聲、固體廢 物的污染防治法、各級政府

3、部門的規(guī)章制度，如排污申報、排污許可、飲用 水流域的排污規(guī)定5.1.4環(huán)保及法律法規(guī)發(fā)布網(wǎng)站， 如 HYPERLINK 5.1.5登陸REACH的網(wǎng)站以獲取相關(guān)信息，如 HYPERLINK http:/echa.europa.eu/candidate-list-table http:/echa.europa.eu/candidate-list-table5.1.6專業(yè)的服務(wù)機(jī)構(gòu)（如SGS，CTI）官網(wǎng)，參加新法規(guī)的研討會或登陸專業(yè)服務(wù) 機(jī)構(gòu)的官網(wǎng)獲取資訊。5.1.7信息安全有關(guān)的法律法規(guī)官網(wǎng)5.1.8客戶要求5.1.9圖書館、報刊、雜志和網(wǎng)絡(luò)等媒體。5.2收集的頻率5.2.1 一月一次收集相關(guān)

4、的法律法規(guī)5.3環(huán)境有害物質(zhì)符合性的識別與評估5.3.1評審契機(jī) 一年一次的管理評審需增加法律法規(guī)符合性的評價，如ISO14001需評 審大氣污染、水污染、土壤污染、噪聲污染等環(huán)境問題；有害物質(zhì)的 管理評審需評審ROHS、REACH等方面的法規(guī)當(dāng)公司的活動、產(chǎn)品和服務(wù)發(fā)生重大變化時可追加法律法規(guī)及其他要 求的符合性評價會議。當(dāng)客戶發(fā)出與環(huán)境有害物質(zhì)要求時，業(yè)務(wù)部需及時傳達(dá)給品質(zhì)部。品 質(zhì)部組織公司相關(guān)人員進(jìn)行評審，以確保公司環(huán)境有害物質(zhì)管理體系 符合客戶要求5.3.2品管部門應(yīng)根據(jù)評審的結(jié)果相應(yīng)文件與有害物質(zhì)管理相關(guān)的更新環(huán)境物質(zhì)管控一覽表（編號:FCWI-GP-01） 資料，SQE和采購需向

5、供應(yīng)商傳達(dá)。公司在確定環(huán)境因素時考慮相應(yīng)法律法規(guī)和其他要求，所收集到的法 律法規(guī)和其他要求作為環(huán)境因素分析判定的重要依據(jù)，對于未達(dá)成法 律、法規(guī)及其他要求的環(huán)境因判定為重大環(huán)境因素進(jìn)行管控并更新 法律法規(guī)及其他要求一覽表及CSR相關(guān)法律法規(guī)符合性評價表收集到的法律法規(guī)及其他要求由品質(zhì)部體系工程師進(jìn)行評價，并列入 到法律法規(guī)及其他要求一覽表中呈管理者代表核準(zhǔn)對各法律法規(guī)及其他要求的評價應(yīng)保留相應(yīng)的評價記錄，并填寫在 CSR相關(guān)法律法規(guī)符合性評價表中。5.4信息安全有關(guān)的法律法規(guī)的識別5.4.1人事行政部負(fù)責(zé)組織收集與信息安全有關(guān)的法律法規(guī)并對適用性評價，確定 實(shí)用范圍和具體適用條款，形成適用的法

6、律法規(guī)清單，將法律法規(guī)一起通過 郵件或組織培訓(xùn)的方式傳達(dá)給相關(guān)部門并予以執(zhí)行5.4.2法律法規(guī)的符合性評估。人事行政部負(fù)責(zé)每月對新增或廢棄的法律法規(guī)的有 效性進(jìn)行重新評價，保持適用的法律、法規(guī)的有效最新版本。經(jīng)內(nèi)部評估后，人事行政部經(jīng)理根據(jù)要求決定是否需要向總經(jīng)理或管 理者代表匯報。如果不需要，則通知相關(guān)部門實(shí)施。如果需要，直接 向總經(jīng)理匯報如果公司業(yè)務(wù)能力不能滿足客戶的安全需求，則上報總經(jīng)理或管理者 代表來協(xié)調(diào)5.5符合性評估程序輸出內(nèi)容5.5.1環(huán)境物質(zhì)管控一覽表（文件編號：FCWI-GP-01）5.5.2法律法規(guī)及其他要求一覽表5.5.3法律法規(guī)符合性評價表（表格編號：FC-QA-120）5.5.4對不符合法律法規(guī)及其他要求應(yīng)予以糾正采取糾正措施，并保存相關(guān)記錄 5.6記錄5.6.1各部門應(yīng)按照相關(guān)法律、法規(guī)要求和公司的記錄控制程序（編號：FCQP-04-02），明確規(guī)定重要記錄保存期限并提供適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)，防止丟失、損 壞和偽造6.0記錄及保存期限表格名稱保管人保存期限會議出席記錄表品質(zhì)部3年教育訓(xùn)練記錄表行政人資部3年當(dāng)記錄超過最低保存期限時，由部門負(fù)責(zé)人決定是否繼續(xù)保存。7.0流程圖流程責(zé)任人記錄通過官網(wǎng)或客戶要求收市場部法律法規(guī)及其他要集法律、法律1行政人資部求一覽表品質(zhì)部/評估