上海銀行及其他金融業(yè)統(tǒng)計(jì)定報布置培訓(xùn)會課件

1、2017年上海銀行及其他金融業(yè)統(tǒng)計(jì)年定報布置培訓(xùn)會2017年12月18日第1頁，共48頁。資料核對上海市金融業(yè)統(tǒng)計(jì)報表制度2017年上海銀行及其他金融業(yè)培訓(xùn)資料第2頁，共48頁。企業(yè)一套表聯(lián)網(wǎng)直報平臺年報定報開網(wǎng)時間2018年1月20日季后1日關(guān)網(wǎng)時間2018年3月底季后10日3網(wǎng)報平臺：第3頁，共48頁。4報表種類一、年報表 101-1表JR104表JR102表JR103-3表法人單位基本情況（單位：千元）互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)情況金融業(yè)業(yè)務(wù)情況 （單位：萬元）銀行及非銀行金融業(yè)財務(wù)狀況（單位：萬元）二、季報表JR202表 金融業(yè)部分單位主要財務(wù)狀況部分單位填報，單位：萬元注：以上兩類報表由核算處布

2、置，能源統(tǒng)計(jì)表、勞動工資統(tǒng)計(jì)表等報表由其他處室布置，請各單位配合。第4頁，共48頁。5填報要求及上報時間、方式表名報送時間報送方式101-1表 法人單位基本情況2018年3月10日前網(wǎng)上直報JR104表 互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)情況JR102表 金融業(yè)業(yè)務(wù)情況JR103-3表 銀行及非銀行金融業(yè)財務(wù)狀況2018年3月底前JR202表 金融業(yè)部分單位主要財務(wù)狀況季后10日內(nèi)注：財務(wù)報表可提交審計(jì)前的數(shù)據(jù)。第5頁，共48頁。郵寄地址：上海市黃浦區(qū)威海路48號1711室郵編：200003上海市統(tǒng)計(jì)局國民經(jīng)濟(jì)核算處聯(lián)系人：苑立波 53857032 上海統(tǒng)計(jì)網(wǎng)：聯(lián)系方式6第6頁，共48頁。表名報送時間報送方式10

3、1-1表 法人單位基本情況2018年3月10日前網(wǎng)上直報JR104表 互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)情況JR102表 金融業(yè)業(yè)務(wù)情況JR103-3表 銀行及非銀行金融業(yè)財務(wù)狀況2018年3月底前JR202表 金融業(yè)部分單位主要財務(wù)狀況季后10日內(nèi)7第7頁，共48頁。8101-1 法人單位基本情況 部分指標(biāo)由名錄庫數(shù)據(jù)導(dǎo)入。請核實(shí)，如有變更，請修改。對于未導(dǎo)入歷史數(shù)據(jù)的指標(biāo)，請各單位自行填報。B307 S03指標(biāo)：金融業(yè)單位免填。第8頁，共48頁。9組織機(jī)構(gòu)代碼（101）指由質(zhì)監(jiān)部門頒發(fā)的中華人民共和國組織機(jī)構(gòu)代碼證上的組織機(jī)構(gòu)代碼。單位詳細(xì)名稱（102）指經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)正式使用的單位全稱。統(tǒng)一社會信用代碼(1

4、09)指由賦碼主管部門給每一個 法人單位和其他組織頒發(fā)的在全國范圍內(nèi)唯一的、終身不變的18位法定身份識別碼。第9頁，共48頁。統(tǒng)一社會信用代碼：91310113773258150W10第10頁，共48頁。11根據(jù)企業(yè)控股大股東的單位名稱填寫，可去市統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站查詢（“統(tǒng)計(jì)代碼”中“統(tǒng)計(jì)管理單位名稱與代碼”） 。1.合資、合作性質(zhì)的“三資企業(yè)”：原則上隨中方管理部門填寫。2.外省市企業(yè)控股，填外省市代碼(見制度附錄二)。3.私營企業(yè)、外商獨(dú)資企業(yè)統(tǒng)計(jì)管理單位代碼填10個“0”。統(tǒng)計(jì)管理單位代碼（302）第11頁，共48頁。行業(yè)類別（103）“主要業(yè)務(wù)活動（或主要產(chǎn)品）” 根據(jù)各單位從事的社會經(jīng)濟(jì)活

5、動性質(zhì)分類，具體填寫1-3種主要業(yè)務(wù)活動?！靶袠I(yè)代碼” 注：本次網(wǎng)報系統(tǒng)中，“103行業(yè)代碼”參照國標(biāo)2017填寫，見附錄一，為非修改項(xiàng)。12第12頁，共48頁。國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類對照表（新）機(jī)構(gòu)類型行業(yè)代碼GB/T 47542017代碼行業(yè)名稱中、外資銀行6621貨幣銀行服務(wù)融資租賃公司6631融資租賃服務(wù)財務(wù)公司6632財務(wù)公司汽車金融公司6634汽車金融公司服務(wù)網(wǎng)絡(luò)借貸公司6637網(wǎng)絡(luò)借貸公司服務(wù)消費(fèi)金融公司6635消費(fèi)金融公司服務(wù)信托公司6911金融信托與管理服務(wù)第三方支付機(jī)構(gòu)6930非金融機(jī)構(gòu)支付服務(wù)金融資產(chǎn)管理公司6950金融資產(chǎn)管理公司貨幣經(jīng)紀(jì)公司6991貨幣經(jīng)濟(jì)公司服務(wù)外匯交易中

6、心、上海黃金交易所、上海鉆石交易所、外兌換公司等6990其他未列明金融業(yè)13第13頁，共48頁。國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類新舊對照表1GB/T 47542017GB/T 47542011新舊對比6610 中央銀行服務(wù)6610 中央銀行服務(wù)662 貨幣銀行服務(wù)6621 商業(yè)銀行服務(wù)6620 貨幣銀行服務(wù) 新增，將原6620分解6622 政策性銀行服務(wù)6620 貨幣銀行服務(wù) 新增，將原6620分解6623 信用合作社服務(wù)6620 貨幣銀行服務(wù) 新增，將原6620分解6624 農(nóng)村資金互助社服務(wù)6620 貨幣銀行服務(wù) 新增，將原6620分解6629 其他貨幣銀行服務(wù)6620 貨幣銀行服務(wù) 新增，將原6620分

7、解663 非貨幣銀行服務(wù)6631 融資租賃服務(wù)6631 金融租賃服務(wù) 更名6632 財務(wù)公司服務(wù) 6632 財務(wù)公司 更名6633 典當(dāng)6633 典當(dāng)6634 汽車金融公司服務(wù)6639 其他非貨幣銀行服務(wù) 新增，原6639部分內(nèi)容調(diào)到此類6635 小額貸款公司服務(wù) 6639 其他非貨幣銀行服務(wù) 新增，原6639部分內(nèi)容調(diào)到此類6636 消費(fèi)金融公司服務(wù) 6639 其他非貨幣銀行服務(wù) 新增，原6639部分內(nèi)容調(diào)到此類6637 網(wǎng)絡(luò)借貸服務(wù)6639 其他非貨幣銀行服務(wù) 新增，原6639部分內(nèi)容調(diào)到此類6639 其他非貨幣銀行服務(wù)6639 其他非貨幣銀行服務(wù) 內(nèi)容變更，原6639部分內(nèi)容調(diào)出6640

8、 銀行理財服務(wù)6620 貨幣銀行服務(wù) 新增，原6620部分內(nèi)容調(diào)到此類6650 銀行監(jiān)管服務(wù)6640 銀行監(jiān)管服務(wù)第14頁，共48頁。GB/T 47542017GB/T 47542011新舊對比6911 信托公司6910 金融信托與管理服務(wù) 新增，將原6910分解6919 其他金融信托與管理服務(wù)6910 金融信托與管理服務(wù) 新增，將原6910分解6920 控股公司服務(wù)6920 控股公司服務(wù)6930 非金融機(jī)構(gòu)支付服務(wù)6930 非金融機(jī)構(gòu)支付服務(wù)6940 金融信息服務(wù)6940 金融信息服務(wù)6950 金融資產(chǎn)管理公司6990 其他未列明金融業(yè) 新增，將原6990分解699 其他未列明金融業(yè)6991

9、 貨幣經(jīng)紀(jì)公司服務(wù)6990 其他未列明金融業(yè) 新增，將原6990分解6999 其他未包括金融業(yè)69907296 其他未列明金融業(yè) 擔(dān)保服務(wù) 更名，將原6990部分內(nèi)容調(diào)出，原7296部分內(nèi)容調(diào)到此類國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類新舊對照表2第15頁，共48頁。單位所在地及區(qū)劃（105）單位注冊地及區(qū)劃（106） 所在地：填寫單位辦公經(jīng)營地址。 注冊地：填寫單位注冊地址。例：上海市?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）市轄區(qū) 地（區(qū)、市、州、盟）黃浦區(qū)縣（區(qū)、市、旗） 鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）上海市黃浦區(qū)威海路48號1711室街（村）、門牌號位于：南京東路街道辦事處江陰路社區(qū)（居委會）“區(qū)劃代碼”：可去市統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站“行政區(qū)劃與城鄉(xiāng)分類”查詢。

10、16第16頁，共48頁。17上海市統(tǒng)計(jì)局 統(tǒng)計(jì)服務(wù) /html/tjfw第17頁，共48頁。指2017年年末在本單位工作，并取得工資或其他形式勞動報酬的人員數(shù)，是在崗職工、勞務(wù)派遣人員及其他從業(yè)人員之和。審核關(guān)系： 1.多產(chǎn)業(yè)法人單位“從業(yè)人員期末人數(shù)”=下屬各產(chǎn)業(yè)單位(含本部) “從業(yè)人員期末人數(shù)”。 2.多產(chǎn)業(yè)法人單位“女性人數(shù)”=下屬各產(chǎn)業(yè)單位(含本部) “女性人數(shù)”。從業(yè)人員（192）18第18頁，共48頁。單位：千元，取整數(shù)。(1)營業(yè)收入：根據(jù)利潤表中相關(guān)科目填寫，注意是純收入，不要扣減支出。審核關(guān)系：多產(chǎn)業(yè)法人單位“營業(yè)收入”=下屬各產(chǎn)業(yè)單位(含本部)“經(jīng)營性單位收入” 。(2)

11、主營業(yè)務(wù)收入：如未設(shè)置該科目，以“營業(yè)收入”代替填報。(3)資產(chǎn)總計(jì)：按“資產(chǎn)負(fù)債表”中的“資產(chǎn)總計(jì)”期末數(shù)填寫。企業(yè)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)（193）19第19頁，共48頁。單位：千元，取整數(shù)。(4)稅金及附加：根據(jù)損益表中相關(guān)科目填寫，包括城市維護(hù)建設(shè)稅、印花稅、房產(chǎn)稅、車船使用稅、土地使用稅及教育費(fèi)附加等科目（包含原“稅金”中科目）。(5)主營業(yè)務(wù)稅金及附加：如未設(shè)置該科目，以“稅金及附加”代替填報。企業(yè)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)（193）20第20頁，共48頁。21法定代表人（201） 指依照法律或者法人組織章程規(guī)定，代表法人行使職權(quán)的負(fù)責(zé)人。 按照企業(yè)（單位）營業(yè)執(zhí)照制發(fā)或批準(zhǔn)成立的時間填寫。開業(yè)年份應(yīng)大于等

12、于1800，小于等于2017。開業(yè)月份請?zhí)顚?位數(shù)字，如01。開業(yè)（成立）時間(202)聯(lián)系方式（203）固定電話與移動電話不能皆為空。若“長途區(qū)號”等指標(biāo)沒有，請直接跳過，不要作任何標(biāo)記。 第21頁，共48頁。22可根據(jù)“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”或者“稅務(wù)登記證”上的登記注冊類型填寫。港澳臺商投資企業(yè)需要填寫“216 是否臺商投資”登記注冊類型（205）企業(yè)控股情況（206）根據(jù)企業(yè)絕對控股或相對控股的股東所屬的經(jīng)濟(jì)成分填寫。隸屬關(guān)系（207）指本單位隸屬于哪一級行政管理單位。第22頁，共48頁。第23頁，共48頁。第24頁，共48頁。25執(zhí)行會計(jì)制度類別（209）企業(yè)選“1”企業(yè)會計(jì)制度。選擇所

13、執(zhí)行的企業(yè)會計(jì)制度。執(zhí)行企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則情況（210) 填“1”營業(yè)。營業(yè)狀態(tài)（208）機(jī)構(gòu)類型（211）根據(jù)實(shí)際填寫，企業(yè)填 “10企業(yè)” 。第25頁，共48頁。26企業(yè)集團(tuán)情況（213）由企業(yè)集團(tuán)母公司及成員企業(yè)填寫。選填-本企業(yè)是1集團(tuán)母公司的，上級法人單位組織機(jī)構(gòu)代碼的取值為空。選填-本企業(yè)是2成員企業(yè)的，必須填寫上級法人單位組織機(jī)構(gòu)代碼和統(tǒng)一社會信用代碼。 第26頁，共48頁。27本單位所在園區(qū)（開發(fā)區(qū)）(304)具體名稱、界定范圍與代碼可去市統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站“統(tǒng)計(jì)代碼”中查詢相應(yīng)名稱與代碼表。例：陸家嘴金融貿(mào)易區(qū) 15004 ，南京東路一條街 01。第27頁，共48頁。28投資方國別或地區(qū)（

14、310）外商投資或港澳臺商投資企業(yè)必須填報。資金額比重最大的外商（港澳臺商）所屬國別或者地區(qū)。具體國別（地區(qū)）名稱與代碼詳見市統(tǒng)計(jì)局印發(fā)的上海市統(tǒng)計(jì)分類標(biāo)準(zhǔn)與代碼中“國別（地區(qū)）名稱與代碼”。 第28頁，共48頁。29 對外直接投資企業(yè)（項(xiàng)目）數(shù)(311)境內(nèi)投資者直接擁有或者控制10%或以上投票權(quán)（對公司型企業(yè)）或其他等價利益的境外企業(yè)（項(xiàng)目）數(shù)。對外直接投資實(shí)際投資額(312)境內(nèi)投資者在報告期內(nèi)直接向其境外企業(yè)（項(xiàng)目）實(shí)現(xiàn)的投資。第29頁，共48頁。30本法人單位是否有上一級法人（214）如果有上一級法人單位，選“1 是”，并填寫上一級法人組織機(jī)構(gòu)代碼、統(tǒng)一社會信用代碼和單位詳細(xì)名稱。下

15、一級法人單位情況，請?zhí)盍猩虾５貐^(qū)下一級子公司的情況。 第30頁，共48頁。產(chǎn)業(yè)活動單位數(shù)（212） 多產(chǎn)業(yè)法人產(chǎn)業(yè)活動單位數(shù)填“1”免填所屬產(chǎn)業(yè)單位情況產(chǎn)業(yè)活動單位數(shù)：填“1+a”本部（1家）+在滬一級支行（a家）所屬產(chǎn)業(yè)單位情況：填“1+a”條記錄 單產(chǎn)業(yè)法人31第31頁，共48頁。所屬產(chǎn)業(yè)活動單位情況單位類別：法人本部填“ 1、法人單位本部”。銀行一級支行（所填數(shù)據(jù)必須包含下屬支行）填“2、法人單位分支機(jī)構(gòu)”。組織機(jī)構(gòu)代碼：法人本部的組織機(jī)構(gòu)代碼最后一位改為“B”（大寫）。統(tǒng)一社會信用代碼：18位的數(shù)字或者大寫的英文字母。 32第32頁，共48頁。所屬產(chǎn)業(yè)活動單位情況單位詳細(xì)名稱：填寫本部

16、或者分支機(jī)構(gòu)全稱。詳細(xì)地址：請務(wù)必填寫“XX區(qū)XX路XX號”。區(qū)劃代碼：產(chǎn)業(yè)活動單位地址對應(yīng)的區(qū)劃代碼，僅填寫前六位。 33區(qū)域名稱區(qū)劃代碼區(qū)域名稱區(qū)劃代碼黃浦310101徐匯310104長寧310105靜安310106普陀310107虹口310109楊浦310110閔行310112寶山310113嘉定310114浦東310115金山310116松江310117青浦310118奉賢310120崇明310151第33頁，共48頁。所屬產(chǎn)業(yè)活動單位情況 經(jīng)營性單位收入：2017年法人本部及分支機(jī)構(gòu)收入。注意：多產(chǎn)業(yè)法人單位“營業(yè)”= 下屬各產(chǎn)業(yè)活動單位“經(jīng)營性單位收入”。非經(jīng)營性單位支出：企業(yè)不需

17、要填報。 行業(yè)代碼：根據(jù)國標(biāo)2011填寫銀行本部及分支機(jī)構(gòu)填“6620”從業(yè)人員：2017年法人本部及分支機(jī)構(gòu)期末從業(yè)人數(shù)。注意：多產(chǎn)業(yè)法人單位“從業(yè)人員”= 下屬各產(chǎn)業(yè)活動單位“從業(yè)人員” 。34第34頁，共48頁。JR104 互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)情況填報范圍：銀行、信托、第三方支付、陸金所和拍拍貸。銀行理財產(chǎn)品銷售金額：由銀行填報，填寫2017年銀行銷售的本行或他行受托的銀行理財產(chǎn)品金額。銀行理財產(chǎn)品互聯(lián)網(wǎng)銷售金額：由銀行填報，填寫2017年銀行通過互聯(lián)網(wǎng)銷售的本行或他行受托的銀行理財產(chǎn)品金額。35第35頁，共48頁。JR104 互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)情況基金銷售金額：由銀行填報，填寫銀行代銷的基金金額

18、。基金互聯(lián)網(wǎng)銷售金額：由銀行填報，填寫銀行通過互聯(lián)網(wǎng)代銷的基金金額。36第36頁，共48頁。JR104 互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)情況信托產(chǎn)品銷售金額：由信托公司和銀行填報，信托公司填寫本公司直銷的信托產(chǎn)品金額，銀行填寫代銷的信托產(chǎn)品金額。信托產(chǎn)品互聯(lián)網(wǎng)銷售金額：由信托公司和銀行填報，信托公司填寫本公司通過互聯(lián)網(wǎng)直銷的信托產(chǎn)品金額，銀行填寫通過互聯(lián)網(wǎng)代銷的信托產(chǎn)品金額。37第37頁，共48頁。JR104 互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)情況第三方支付機(jī)構(gòu)交易金額：由第三方支付機(jī)構(gòu)填報，單邊統(tǒng)計(jì)資金轉(zhuǎn)出額，不統(tǒng)計(jì)資金轉(zhuǎn)入額。網(wǎng)絡(luò)信貸平臺投資者數(shù)量：由拍拍貸和陸金所填報，填寫2017年通過平臺投資的企業(yè)和個人數(shù)量。38第38頁

19、，共48頁。JR104 互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)情況網(wǎng)絡(luò)信貸平臺貸款者數(shù)量：由拍拍貸和陸金所填報，填寫2017年內(nèi)通過平臺獲得貸款的企業(yè)和個人數(shù)量。網(wǎng)絡(luò)信貸平臺貸款發(fā)放金額：由拍拍貸和陸金所填報，填寫2017年通過平臺貸款的總金額（僅填本金），不包括上年貸款、延續(xù)到今年的金額。39第39頁，共48頁。JR102 金融業(yè)業(yè)務(wù)情況（一）開放式基金業(yè)務(wù)情況：銀行以上海分行為填報單位。填寫基金金額數(shù)，不是基金份額數(shù)。基金現(xiàn)金分紅不包括紅利再投資。單位：萬元，不保留小數(shù)。40第40頁，共48頁。制度變化： 將“營業(yè)稅金及附加”改為“稅金及附加”，刪掉“稅金”。 新增指標(biāo)：“應(yīng)交增值稅”、“上海地區(qū)從業(yè)人員期末人數(shù)

20、”、“研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出合計(jì)”、“企業(yè)內(nèi)部的日常研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出”。JR103-3 銀行及其他金融業(yè)財務(wù)狀況41第41頁，共48頁。JR103-3 銀行及其他金融業(yè)財務(wù)狀況稅金及附加：根據(jù)費(fèi)用明細(xì)表和損益表中相關(guān)科目匯總填列，包括城市維護(hù)建設(shè)稅、印花稅、房產(chǎn)稅、車船使用稅、土地使用稅及教育費(fèi)附加等科目（包含原“稅金”中科目）。 應(yīng)交增值稅：填報企業(yè)當(dāng)年應(yīng)交的增值稅，應(yīng)交增值稅=銷項(xiàng)稅額-(進(jìn)項(xiàng)稅額-進(jìn)項(xiàng)稅額轉(zhuǎn)出-免抵退貨物應(yīng)退稅額)。42第42頁，共48頁。研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出合計(jì)：指報告期內(nèi)企業(yè)研發(fā)活動的經(jīng)費(fèi)支出合計(jì)，包括企業(yè)內(nèi)部的日常研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出，當(dāng)年形成用于研發(fā)的固定資產(chǎn)支出和委托外單位開展研發(fā)的經(jīng)費(fèi)支出。企業(yè)內(nèi)部的日常研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出：指報告期內(nèi)企業(yè)內(nèi)部研發(fā)活動的直接支出，以及用于研發(fā)活動的管理費(fèi)、服務(wù)費(fèi)以及外協(xié)加工費(fèi)等支出。不包括當(dāng)年形成用于研