2021年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題及答案(三)

1、2021 年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題及答案1、基金一般都按照 () 的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。固定絕對(duì)相對(duì)D.變動(dòng)【正確答案】 A2、交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在未來(lái)日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)合約稱 為().金融期權(quán)金融互換金融期貨金融遠(yuǎn)期合約【正確答案】 D3、在委托指令中，根據(jù)委托時(shí)效的限制，可分為()當(dāng)日委托當(dāng)月委托無(wú)期限委托開市委托和收市委托A.I 、 II 、 III 、 IVC.I 、 III 、 IVD、 II 、 III【正確答案】 C() 。4、資產(chǎn)證券化給投資者帶來(lái)的好處有提供多樣化的投資品種提供更多的合規(guī)投資降低資本要求，擴(kuò)大投資規(guī)模實(shí)現(xiàn)低成本

2、融資A.I 、 III 、 IVB .I 、 II 、 IIIC.II 、 III 、 IVD.I 、 II【正確答案】 B5、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括()證券投資基金社?；?，企業(yè)年金社會(huì)公益基金A.I 、 IIB.II 、 III 、 IVC.I 、 III 、 IV6、關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的說(shuō)法，正確的是() 。I ，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或證券業(yè)協(xié)會(huì)章程的行為給予紀(jì)律處分負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試和執(zhí)業(yè)注冊(cè)制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范負(fù)責(zé)對(duì)上市公司股東名冊(cè)進(jìn)行登記A.II 、 III 、 IV、 IVC.I 、 II 、 III 、 IVD.I 、 II 、 III【正確答案】 D7、根據(jù)

3、發(fā)行主體的不同，債券的主要種類分()國(guó)庫(kù)券政府債券公司債券金融債券A.II 、 III 、 IV、 II 、 III 、 IVC.I 、 IVD.I 、 II 、 III【正確答案】 AA基金份額發(fā)售前B基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間C基金份額發(fā)售后至基金合同生效期間D基金合同生效前【正確答案】B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。I、真實(shí)性n、準(zhǔn)確性出、完整性IV、公開性ai、 n、出、Wbi、nci、 n、出Dm、w【正確答案】C.非柜臺(tái)委托主要包括（）I .人工電話委托n .電話自動(dòng)委托m.自助終端委托N.網(wǎng)上委托ai、 n、出、WBI、出、IVcn、 mdi

4、、n、iv【正確答案】 A. 銀行間債券市場(chǎng)長(zhǎng)期債券信用等級(jí)劃分為 () 。a三等九級(jí)B 三等六級(jí)c四等九級(jí)D 四等六級(jí)【正確答案】 A. 證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)客戶的證件和委托單在 () 方面進(jìn)行審 查。合法性真實(shí)性可靠性同一性A.I 、 IlB.Ill 、 IVc.II 、 IIID.I 、 IV【正確答案】 D外匯期貨又稱() ，是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。a利率期貨B 貨幣期貨C歐洲期貨D 歐元期貨【正確答案】 B【解析】外匯期貨是以匯率為標(biāo)的物的期貨合約，用來(lái)回避匯率風(fēng)險(xiǎn)。地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源不同，通?？梢苑譃?() 。一般債券n.特殊債券m.專項(xiàng)

5、債券W.金融債券ai、 n、出、WBI、IVci、mDn、w【正確答案】 c【解析】地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源不同，通?？梢苑譃橐话銈?( 普通 債券 ) 和專項(xiàng)債券( 收入債券 ) 。關(guān)于證券投資基金估值，以下表述正確的是() 。封閉式基金每周進(jìn)行一次估值開放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值c.開放式基金每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估值D. 復(fù)核無(wú)誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布A .零數(shù)委托指買賣的證券不足交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位我國(guó)在買入證券時(shí)可采用零數(shù)委托整數(shù)委托指委托買賣證券的數(shù)量為 1 個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托【正確答案】 B金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理

6、時(shí)，金融衍生工具業(yè)務(wù)一般屬于 () 。資產(chǎn)業(yè)務(wù)負(fù)債業(yè)務(wù)表內(nèi)業(yè)務(wù)表外業(yè)務(wù)【正確答案】 D非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集基金，不得通過(guò)() 向不特定對(duì)象宣傳推介。I .報(bào)刊n .電臺(tái)、電視m.互聯(lián)網(wǎng)w.講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)a. I、n、ivB.出、IVC. I、 n、 md. i、 n、出、iv債券成交的競(jìng)價(jià)方式包括() ?？陬^報(bào)唱n.板牌競(jìng)價(jià)m.電話申報(bào)W.計(jì)算機(jī)終端申報(bào)n、出I、 n、 mC. i、出i、n、w【正確答案】 D根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定，境內(nèi)符合條件的股份公司可以通過(guò)主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)().公開轉(zhuǎn)讓股份n.進(jìn)行股

7、權(quán)和債券融資出進(jìn)行資產(chǎn)重組W.公開發(fā)行股份n、出、NI、 n、 mC.出、IVd. i、n【正確答案】 B. 上證綜合指數(shù)n .上證50指數(shù)m.上證180指數(shù)W .上證380指數(shù)A. I、 n、出、Wb. I、n、ivC. n、出、ivd. I、 n、 m【正確答案】 A目前，我國(guó)證券投資基金的基本特征主要有() 。i .內(nèi)部運(yùn)作n.專業(yè)管理m.組合投資W.獨(dú)立托管a. I、 n、出、WI、出、IVn、出、ivd. I、n【正確答案】 C債券 2021 年 3 月 15 日凈報(bào)價(jià)為 103.45 元，年息為9 元，每年付息1 次，面值為100 元，上付時(shí)間為2021 年 12 月 31 日，則

8、按實(shí)際天數(shù)計(jì)算的實(shí)際支付價(jià)格為 () 元。A.106.25B.105.25C.104.25D.107.25【正確答案】 B我國(guó)目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由 () 開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以 及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。基金公司證券交易所商業(yè)銀行D.投資銀行【正確答案】 C根據(jù)委托時(shí)效限制 , 委托指令包括() 。當(dāng)日委托n .整數(shù)委托m.市價(jià)委托N.開市委托AI、IVbi、 n、出、WCI、出、IVDm、iv【正確答案】 A我國(guó)可轉(zhuǎn)換債券的特征包括() 。I、是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券n、是有雙重選擇權(quán)的特征出、是一種期權(quán)類衍生產(chǎn)品W、具有單一的選擇權(quán)特征ai、 n、出bi、出、IVcm、ivdi、n【正確答案】A從基金管理人的角度看，基金的運(yùn)作包括（）。I、基金的市場(chǎng)營(yíng)銷n、基金的資產(chǎn)保管出、基金的投資管理W、基金的后臺(tái)管理AI、出、IVbi、 n、出、Wcn、 mdi、n、iv【正確答案】A按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)不包括（）。A歐式期權(quán)B美式期權(quán)C修正的歐式期權(quán)D 修正的美式期權(quán)【正確答案】 C下列關(guān)于資產(chǎn)證券化參與者的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是() 。A服務(wù)商對(duì)資產(chǎn)項(xiàng)目及其所產(chǎn)生的現(xiàn)金流進(jìn)行監(jiān)理和保管B 發(fā)起人是基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人，