第三講技術(shù)與國際貿(mào)易

1、國際技術(shù)轉(zhuǎn)移1第三講 技術(shù)與國際貿(mào)易2第一節(jié) 技術(shù)對(duì)貿(mào)易的影響傳統(tǒng)貿(mào)易理論中的技術(shù)李嘉圖模型3一、技術(shù)轉(zhuǎn)移論 日本著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家齋藤優(yōu)在對(duì)技術(shù)創(chuàng)新在當(dāng)代社會(huì)發(fā)展中的地位與作用的深入考察的基礎(chǔ)之上，提出了“技術(shù)立國”的主張，強(qiáng)調(diào)了技術(shù)開發(fā)與技術(shù)轉(zhuǎn)移在促進(jìn)發(fā)展中的重要作用。他的建議被日本政府作為20世紀(jì)80年代的基本國策。在政府的推動(dòng)下，日本的技術(shù)發(fā)展經(jīng)歷了一個(gè)以技術(shù)轉(zhuǎn)移為主到以技術(shù)開發(fā)為主的技術(shù)進(jìn)步過程。齋藤優(yōu)的主要理論包括技術(shù)轉(zhuǎn)移周期論、需求與資源關(guān)系假說等，主要在技術(shù)轉(zhuǎn)移論和技術(shù)開發(fā)論等著作中進(jìn)行了闡述。4二、產(chǎn)品生命周期理論 產(chǎn)品生命周期理論是戰(zhàn)后出現(xiàn)的現(xiàn)代國際貿(mào)易理論之一。雖然后來的實(shí)證研

2、究表明，產(chǎn)并非所有經(jīng)濟(jì)部門都以產(chǎn)品周期為動(dòng)態(tài)特征，但是該理論能夠很好的詮釋以高技術(shù)為特征的經(jīng)濟(jì)部門的貿(mào)易模式。這一動(dòng)態(tài)的貿(mào)易理論表明，在產(chǎn)品的生命周期中，制造這種產(chǎn)品的生產(chǎn)要素比例會(huì)發(fā)生變化，創(chuàng)新國的技術(shù)優(yōu)勢會(huì)逐漸喪失，貿(mào)易的地理方向會(huì)產(chǎn)生轉(zhuǎn)移，貿(mào)易結(jié)構(gòu)也會(huì)發(fā)生變化。 5 在不同的產(chǎn)品周期階段，由于各國具有不同的技術(shù)優(yōu)勢，創(chuàng)新國跨國公司有對(duì)外投資的動(dòng)力，對(duì)外投資客觀上又帶來了技術(shù)的擴(kuò)散，從而使技術(shù)發(fā)明國喪失了在某種產(chǎn)品生產(chǎn)上擁有的技術(shù)優(yōu)勢，并將這種優(yōu)勢轉(zhuǎn)移給其他國家，導(dǎo)致貿(mào)易的地理方向產(chǎn)生轉(zhuǎn)移，即創(chuàng)新國從出口國變?yōu)檫M(jìn)口國，模仿國從進(jìn)口國變?yōu)槌隹趪l(fā)展中國家從進(jìn)口國變?yōu)槌隹趪?，從而也帶來了這些

3、國家貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化。 6R.Vernon(1966)產(chǎn)品周期中的國際投資和國際貿(mào)易該理論將企業(yè)的壟斷優(yōu)勢、產(chǎn)品生命周期以及區(qū)位因素結(jié)合起來，解釋國際直接投資的動(dòng)機(jī)、時(shí)機(jī)和區(qū)位選擇。7三階段模型：1、新產(chǎn)品創(chuàng)新階段；2、成熟階段；3、標(biāo)準(zhǔn)化階段。8a. 貿(mào)易模式的變化 (動(dòng)態(tài)模式) 出口進(jìn)口美國日本中國彩電9b. 產(chǎn)品生命周期理論: 要素密集性的變化新產(chǎn)品的技術(shù)周期 :階段 1: 創(chuàng)新 (高技術(shù); 研發(fā)成本: 研發(fā)密集性產(chǎn)品)階段 2: 技術(shù)擴(kuò)散(技術(shù)的重要性下降 標(biāo)準(zhǔn)化, 資本成本和熟練工人: 資本和熟練工人密集性產(chǎn)品)階段3: 技術(shù)停滯(技術(shù)內(nèi)置于設(shè)備之中，操作變得簡單，對(duì)工人的技術(shù)水平要求

4、也降低:勞動(dòng)密集性產(chǎn)品)10c.比較優(yōu)勢的動(dòng)態(tài)變化階段 1:研發(fā)密集性產(chǎn)品科技資源豐富的國家有比較優(yōu)勢，比如美國階段 2:資本和熟練勞動(dòng)力密集性產(chǎn)品資本和熟練勞動(dòng)力豐富的國家有比較優(yōu)勢，如日本和德國階段 3: 勞動(dòng)密集性產(chǎn)品勞動(dòng)力豐富的國家有比較優(yōu)勢，如中國11跨國企業(yè)把自己的壟斷優(yōu)勢與東道國的區(qū)位優(yōu)勢相結(jié)合，達(dá)到降低生產(chǎn)成本、提高產(chǎn)品競爭力以鞏固和擴(kuò)大市場占有率的目的。企業(yè)對(duì)外直接投資的演進(jìn)路徑表現(xiàn)為，國際直接投資的策源地一般為發(fā)達(dá)國家，接著向各種條件相近但又具有一定區(qū)位優(yōu)勢的其他發(fā)達(dá)國家投資，然后又會(huì)轉(zhuǎn)向廣大的發(fā)展中國家。12弗農(nóng)（1974）通過引入寡頭市場行為概念提出“產(chǎn)品周期修正理論模

5、型”。Wells:發(fā)展中國家評(píng)價(jià)13三、南北貿(mào)易模型克魯格曼（Paul Krugman）在1979年發(fā)表了題為創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和世界收入分成的模型（A model of innovation, technology transfer, and the world distribution of income）的論文，結(jié)合國際貿(mào)易格局的動(dòng)態(tài)研究，對(duì)產(chǎn)品生命周期理論作了重要發(fā)展，率先建立了南北貿(mào)易中技術(shù)轉(zhuǎn)移的一般均衡模型。 14克魯格曼使用了一種要素-勞動(dòng)，考察了兩個(gè)地區(qū)-南和北，將眾多產(chǎn)品分成了兩類-新和舊，從而建立了一個(gè)一般均衡模型。假定北方國家以一定的速度進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，而南方國家則是缺乏產(chǎn)品技

6、術(shù)創(chuàng)新能力的。因此，北方國家總是出口新的、高技術(shù)產(chǎn)品，而低工資的南方國家總是生產(chǎn)和出口“舊”產(chǎn)品。而南方國家能夠生產(chǎn)過去由北方國家壟斷生產(chǎn)的產(chǎn)品是技術(shù)轉(zhuǎn)移的結(jié)果。15北方國家把新產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到南方國家的好處在于，一旦南方國家掌握了該技術(shù)，他們就能用比前者低得多的生產(chǎn)成本來生產(chǎn)出同樣的產(chǎn)品。生產(chǎn)成本上的差異產(chǎn)生了潛在的經(jīng)濟(jì)利潤，并刺激北方國家的廠商將產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到南方國家中去，同時(shí)刺激南方國家的廠商模仿北方國家先進(jìn)技術(shù)。16假定南方國家和北方國家對(duì)“新產(chǎn)品”和“舊產(chǎn)品”都有需求，因而隨著北方國家的先進(jìn)產(chǎn)品向南方國家的不斷擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移，以及北方國家中“新”產(chǎn)品的不斷涌現(xiàn)，將形成北方國家向南方國家

7、出口“新”產(chǎn)品，同時(shí)又向南方國家進(jìn)口“舊”產(chǎn)品的國際貿(mào)易動(dòng)態(tài)格局。17 克魯格曼和多勒的南北貿(mào)易模型具有較強(qiáng)的政策含義。首先，對(duì)于發(fā)達(dá)國家來說，為能夠在國際貿(mào)易中繼續(xù)保持其領(lǐng)先的地位，它們就必須不斷地進(jìn)行新產(chǎn)品和新技術(shù)的開發(fā)和研究。其次，對(duì)于發(fā)展中國家來說，為了縮小與發(fā)達(dá)國家之間的技術(shù)差距，提高技術(shù)水平以及人力資源與生產(chǎn)資源的配置效率，發(fā)展中國家應(yīng)該積極引進(jìn)外資，并通過技術(shù)引進(jìn)等各種方式努力提高本國的技術(shù)水平，實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。18第二節(jié) 貿(mào)易對(duì)技術(shù)的影響內(nèi)生增長理論強(qiáng)調(diào)國際貿(mào)易渠道的國際技術(shù)溢出 ,并把研發(fā)和國際貿(mào)易作為技術(shù)進(jìn)步的發(fā)動(dòng)機(jī)(Rivera，Batiz和 Romer ,1991 ;Gr

8、ossman和 Helpman ,1991) 。19Grossman and Helpman(1991)在合著的全球經(jīng)濟(jì)中的創(chuàng)新與增長一書中首次運(yùn)用一般均衡模型分析了開放經(jīng)濟(jì)中貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長和技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系，闡述了中間產(chǎn)品貿(mào)易和最終產(chǎn)品貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)長期增長的影響。在他們的分析框架下，技術(shù)通過中間產(chǎn)品的進(jìn)口產(chǎn)生擴(kuò)散，即如果一國的 R&D活動(dòng)產(chǎn)生新的中間產(chǎn)品與現(xiàn)有的中間產(chǎn)品不同（水平差異產(chǎn)品）或比現(xiàn)有的中間產(chǎn)品更好（垂直差異產(chǎn)品）。當(dāng)這些中間產(chǎn)品出口時(shí)，進(jìn)口國的生產(chǎn)力就會(huì)通過其貿(mào)易伙伴的研發(fā)效應(yīng)和技術(shù)擴(kuò)散得到提高，從而促進(jìn)進(jìn)口國的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長。全球經(jīng)濟(jì)中的創(chuàng)新與增長20進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)外溢效

9、應(yīng)也為大量的實(shí)證研究所證實(shí)。 Coe和Helpman(1995)基于 Grossman and Helpman(1991)的“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”增長理論模型，首次實(shí)證考察了進(jìn)口貿(mào)易對(duì)國際技術(shù)溢出和全要素生產(chǎn)率（TFP）增長的影響。他們使用雙邊進(jìn)口份額作為權(quán)重來構(gòu)造國外 R&D 存量，分析貿(mào)易伙伴國的R&D如何通過進(jìn)口貿(mào)易這一國際技術(shù)外溢渠道影響本國的技術(shù)進(jìn)步。 Coe和Helpman(1995) 采用 21個(gè)OECD 國家以及以色列的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了工業(yè)化國家間的進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)，結(jié)果表明貿(mào)易伙伴國的研發(fā)投入能夠顯著地提升本國全要素生產(chǎn)率。21Coe，Helpman和(1997)在 Coe和

10、Helpman(1995)模型基礎(chǔ)之上引入進(jìn)口滲透率和人力資本變量，但沒有構(gòu)建國內(nèi) R&D存量變量，采用 77個(gè)欠發(fā)達(dá)國家的面板數(shù)據(jù)，進(jìn)一步檢驗(yàn)了進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)外溢對(duì)發(fā)展中國家全要素生產(chǎn)率的影響。檢驗(yàn)結(jié)果表明，發(fā)展中國家的全要素生產(chǎn)率與其工業(yè)化的貿(mào)易伙伴國的 R&D和來自工業(yè)化國家的機(jī)械設(shè)備的進(jìn)口以及本國的人力資本存量呈顯著的正相關(guān)關(guān)系，即人力資本較充裕的發(fā)展中國家通過進(jìn)口貿(mào)易也可以分享發(fā)達(dá)國家的 R&D成果。22國際貿(mào)易影響技術(shù)進(jìn)步的機(jī)制國際貿(mào)易對(duì)技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)既有直接的作用，又有間接的作用。一方面，國際貿(mào)易所帶來的技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)溢出直接推動(dòng)了技術(shù)進(jìn)步；另一方面，國際貿(mào)易所引致的國際分工和國

11、際競爭誘導(dǎo)了一國的技術(shù)創(chuàng)新，從“干中學(xué)”中增加知識(shí)積累和提高人力資本水平。23在通過進(jìn)口貿(mào)易渠道的技術(shù)溢出方面， 喻美辭、 喻春嬌 （2006）選取中國和 G-7 國家的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，分析得出在短期內(nèi)進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出對(duì)促進(jìn)中國的技術(shù)進(jìn)步存在一定的時(shí)滯效應(yīng)；李小平、朱鐘棣（2006）通過6 種計(jì)算國際R&D 溢出回歸方法就國際R&D 溢出對(duì)中國工業(yè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步增長、 技術(shù)效率增長和全要素生產(chǎn)率增長作了實(shí)證分析， 發(fā)現(xiàn)通過國際貿(mào)易渠道的R&D溢出促進(jìn)了中國工業(yè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。24一、國際貿(mào)易是技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)溢出的重要渠道。1、國際貿(mào)易增加了中間產(chǎn)品和投入品的種類，改進(jìn)了投入品的質(zhì)量，從而提高進(jìn)

12、口國的生產(chǎn)率水平。252、進(jìn)口國可以通過模仿學(xué)習(xí)進(jìn)口商品而獲得大量新的技術(shù)信息。發(fā)展中國家可以利用逆向工程（reverse engineering）等手段，仿制生產(chǎn)創(chuàng)新者的產(chǎn)品，進(jìn)口技術(shù)含量越高的產(chǎn)品，技術(shù)溢出效應(yīng)也越大。26舉例韓國的許多化學(xué)、水泥、紙張和鋼鐵生產(chǎn)廠商，大多數(shù)是通過交鑰匙工程，后經(jīng)逆向工程才得以發(fā)展起來的。日本也是一個(gè)從消化、吸收進(jìn)口商品技術(shù)到自行開發(fā)出技術(shù)更先進(jìn)的產(chǎn)品的典型例子。273、出口企業(yè)和客戶的聯(lián)系效應(yīng)也產(chǎn)生了技術(shù)外溢。當(dāng)一國出口本國產(chǎn)品時(shí)，外國購買者可能會(huì)提供如何改善生產(chǎn)過程的建議，出口企業(yè)可以從先進(jìn)的產(chǎn)品、工序或市場知識(shí)中“搭便車”，獲取溢出的先進(jìn)技術(shù)，出口量越

13、大，技術(shù)溢出的機(jī)會(huì)就越多。28舉例定牌生產(chǎn) OEM（Original Equipment Manufacturer,貼牌生產(chǎn)或原始設(shè)備制造商）OEM原指由采購方提供設(shè)備和技術(shù)，由制造方提供人力和場地，采購方負(fù)責(zé)銷售，制造方負(fù)責(zé)生產(chǎn)的一種現(xiàn)代流行的生產(chǎn)方式。但是，目前大多采用由采購方提供品牌和授權(quán)，由制造方生產(chǎn)貼有該品牌產(chǎn)品的方式。29定牌加工企業(yè)成侵權(quán)外商替罪羊目前中國大部分從事加工出口的企業(yè)，在接到外商定牌加工訂單后，未及時(shí)對(duì)涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況進(jìn)行審查，因而要為侵權(quán)承擔(dān)法律后果。 據(jù)海關(guān)總署提供的數(shù)據(jù)顯示，2009年海關(guān)貨運(yùn)渠道查獲的1342批侵權(quán)嫌疑貨物中，屬于國外客商向國內(nèi)生產(chǎn)加工企業(yè)定

14、牌加工的侵權(quán)嫌疑貨物有323批，占全部批次的24%。不少國內(nèi)加工企業(yè)，直到海關(guān)扣留了侵權(quán)貨物還被蒙在鼓里。 30前不久，汕頭市某漁具公司應(yīng)外國客戶要求生產(chǎn)一批漁線出口，并根據(jù)客戶要求在貨物包裝上使用“飛魚牌及圖形”商標(biāo)，然而在出口查驗(yàn)時(shí)卻被海關(guān)查扣。原來，外商無法提供合法使用上述商標(biāo)的證明文件，根據(jù)我國法律的有關(guān)規(guī)定，汕頭海關(guān)最終作出了沒收上述侵權(quán)貨物并對(duì)汕頭市某漁具公司處以奉的行政處罰。 312010年3月初，廣州海關(guān)屬下番禺海關(guān)查獲涉嫌侵犯商標(biāo)權(quán)的棉制男裝長褲20000余條。這批男褲出口至香港，申報(bào)價(jià)值61萬余元，涉及“D&GDOLCEGABBANA”、“LV圖型”、“LOUISVUITT

15、ON”、“GUCCI”等多個(gè)知名國際品牌。貨物查扣后，企業(yè)按海關(guān)要求對(duì)貨物的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行補(bǔ)充申報(bào)，并提交了其香港客戶提供的商標(biāo)使用授權(quán)證明。經(jīng)海關(guān)聯(lián)系權(quán)利人確認(rèn)，授權(quán)證明系偽造，涉案服裝為侵權(quán)產(chǎn)品。 32據(jù)廣州海關(guān)介紹，當(dāng)前境外下單中，有一些境外企業(yè)使用無效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)文件欺詐國內(nèi)企業(yè)進(jìn)行代加工生產(chǎn)，其方式主要包括域外授權(quán)、逾期授權(quán)、偽造授權(quán)書等。而國內(nèi)多數(shù)企業(yè)在接單加工中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)于客商的貼牌要求不加審核，或無審核的有效途徑；在簽訂合同時(shí)，沒有增加“知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)免責(zé)條款”，遇到境外企業(yè)提供偽造或失效知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件時(shí)，侵權(quán)的非法利益為外商所攫取，但侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給國內(nèi)企業(yè)承受

16、。在此過程中，國內(nèi)加工企業(yè)為了微薄的加工費(fèi)用而承擔(dān)了侵權(quán)所帶來的巨大風(fēng)險(xiǎn)，成了外商的替罪羊。 針對(duì)從事定牌加工的企業(yè)，在不知情的情況下生產(chǎn)侵權(quán)產(chǎn)品，海關(guān)提醒，目前海關(guān)可以幫助加工貿(mào)易企業(yè)聯(lián)系權(quán)利人，請(qǐng)權(quán)利人協(xié)助鑒定委托書的真實(shí)性，避免企業(yè)遭受不必要的損失。 33二、貿(mào)易引致的國際化分工，使一國在干中學(xué)的過程中獲得經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步和人力資本積累。34三、國際貿(mào)易引致的國際競爭誘導(dǎo)了出口企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)。35回顧：國際間技術(shù)外溢（Technology Spillovers）的渠道主要有國際貿(mào)易、外商直接投資和基于信息交流、人員流動(dòng)等無形（直接）的技術(shù)外溢。36基于國際貿(mào)易G7國家對(duì)中國的有效技術(shù)外溢效應(yīng) 單位 億美元年份加拿大法國德國意大利日本英國美國合計(jì)19982.326.6113.391.7462.652.3529.84118.919992.238.2217.142.1469.533.7333.6136.620004.19