2022年關稅與非關稅壁壘

1、第一章 關稅與非關稅壁壘第一節(jié) 關 稅第二節(jié) 配 額第三節(jié) 出口補貼第四節(jié) 傾銷與反傾銷第五節(jié) 其他非關稅壁壘第八章 關稅與非關稅壁壘End7/25/20221第一節(jié) 關稅及其影響一、關稅的種類二、關稅的經濟效應：局部均衡分析三、關稅的經濟效應：一般均衡分析四、關稅結構與有效保護率End7/25/20222一、關稅的種類（1）定義：關稅是一國政府從自身的經濟利益出發(fā)，依據本國的海關法和海關稅則，對通過其關境的進出口商品征收的稅收。 1、依據關稅的征收種類，主要的關稅有：進口稅、進口附加稅、出口稅和過境稅。End7/25/20223關稅的種類（2）進口稅是一國進口商品時，由海關對本國進口商所進口

2、的商品征收的關稅。進口關稅又可以分為以獲得財政收入為目的的關稅和以保護本國相關產業(yè)為目的的關稅兩種。在現實中，對國內并不生產的進口商品征稅，一般是為了獲得財政收入。但對國內可生產的進口商品征稅，在大多數情況下是為了保護國內生產，因此關稅往往成為一國貿易保護的重要工具。進口關稅還可以分成被課征對象國的無差別關稅和針對不同的國家執(zhí)行不同稅率的差別關稅。在差別關稅中，又可以分為特惠關稅、普通關稅和普遍優(yōu)惠制等。一般情況下，關稅是指進口關稅。End7/25/20224關稅的種類（3）進口附加稅是指一國海關對本國進口商進口商品時除征收一般關稅外，根據某種目的所加征的一種關稅。進口附加稅包括反傾銷稅和反補

3、貼稅兩種。過境稅是一國對外國貨物通過其關境和領土時所征收的關稅，又稱通過稅。由于過境貨物對被通過國家的市場和生產不產生影響，所以絕大多數國家已不征收過境稅，只收取少量的行政管理費和服務費。End7/25/20225關稅的種類（4）出口稅是出口國家海關在本國商品出口時，為保證本國市場供應或其他特殊目的而征收的一種關稅。一般而而言，國家為了鼓勵本國商品的出口很少征收出口稅，但有時出于干預市場的目的，會選擇一些關系到國民生活的敏感商品征收關稅。End7/25/20226關稅的種類（5）2、依據關稅的征收方法，關稅可以分為從量稅、從價稅、選擇稅和混合稅。從量稅是指根據商品的計量單位征稅，如根據重量、體

4、積、容積等計量單位征收關稅。從價稅是指根據貿易商品的價格征收的關稅。選擇稅是指根據商品的特征分別確定征收關稅的從價標準和從量標準，然后選擇其中的一種方法征收的關稅。混合稅是對某些貿易商品既征收一定比例的從價稅，又征收一定比例從量稅的關稅。End7/25/20227二、關稅的經濟效應：局部均衡分析征收關稅將產生一系列的經濟效應：它將導致資源配置效率的降低，增加政府的財政收入，在各國間和各國內的不同成員之間引發(fā)收入的再分配，降低貿易參加國的福利水平。關稅的經濟效應包括：關稅的價格效應、關稅的生產效應、關稅的消費效應、關稅的稅收效應、關稅的貿易條件效應、關稅的凈福利效應。 End7/25/20228

5、關稅的價格效應（1）對進口商品征收關稅首先會使進口產品的價格上升，假設國內進口替代部門的產品與進口產品是完全同質的，則征收關稅后，整個國內市場該產品的價格都會上漲。但國內市場價格上漲的幅度如何，則要看關稅征收對世界市場價格的影響力。End7/25/20229關稅的價格效應（2）如果關稅征收國是一個貿易小國，即其對世界市場價格沒有任何影響力，那么征收關稅后，雖然該國會因進口產品價格上漲而減少對進口商品的購買，但這一變動不會對世界市場價格產生任何影響。因此，征收關稅后，國內價格上漲的部分就等于所征收的關稅，即關稅全部由國內消費者來承擔，此時國內市場價格等于征收關稅前的世界市場價格（自由貿易下的價格

6、）加上關稅。End7/25/202210關稅的價格效應（3）如果關稅征收國是一個貿易大國，即其國內供求的變化足以影響世界市場價格，那么征收關稅后，由于價格的上漲，該國對進口產品的需求量下降，從而引起世界市場價格的下降。在這種情況下，關稅負擔實際上由國內消費者和國外出口商共同承擔，征收關稅后的國內市場價格等于征收關稅后的世界市場價格（低于征收關稅前或自由貿易下的世界市場價格）加上關稅。End7/25/202211（二）關稅的生產效應：圖形EndOQ1QQ2Q4Q3IPWPtPHABCEFGabcdtDS圖81關稅的經濟效應生產者剩余生產者剩余增加7/25/202212關稅的生產效應：圖形說明征收

7、關稅后，國內市場價格上升，國內進口替代部門的廠商現在面對較高的價格，從而能夠補償因產出增加而提高的邊際成本，于是國內生產增加，即為征收關稅的生產效應。End7/25/202213關稅的生產效應：圖形說明以小國為例來說明關稅的生產效應。在圖81中，曲線S、D分別表示國內供給和需求曲線；PW表示征收關稅前的世界價格，即自由貿易下的價格；Pt表示征收關稅后的國內價格，t表示對單位進口商品所征收的關稅，則征收關稅后的國內價格為：Pt = PW + t。End7/25/202214關稅的生產效應：圖形說明在自由貿易下，對應于世界價格PW，國內生產量為OQ1；征收關稅后，國內價格由原來的PW上升至Pt，此

8、時，國內生產量提高到OQ3，也就是說，征收關稅后，國內生產增加了Q1Q3，所以關稅保護了國內生產者。國內生產者因關稅而獲得的利益可用生產者剩余的變動來衡量。圖81中，征收關稅前，生產者剩余如三角形ICPW的面積所示；征收關稅后，生產者剩余如三角形IAPt的面積所示。即征收關稅后，生產者剩余增加了，增加了CAPtPW的面積a，此即為征收關稅后生產者的福利所得。End7/25/202215（三）關稅的消費效應征收關稅使國內市場價格提高，只要是國內的需求彈性大于零，國內價格提高必然導致消費量的減少，此為關稅的消費效應。圖81中，征收關稅后，國內消費量為OQ4，與征收關稅前的消費量OQ2相比，消費量減

9、少了Q4Q2。End7/25/202216（三）關稅的消費效應消費量的下降對消費者的福利有不利的影響。圖81中，征收關稅前后消費者剩余分別為三角形HGPW和三角形HBPt所示，所以，消費者福利的損失為梯形GBPtPW的面積（a+b+c+d）。綜合生產效應和消費效應，便可得到關稅的貿易效應，即：生產效應 + 消費效應= 貿易效應。在圖81中，征收關稅后進口的減少 =Q1Q2Q3Q4=Q1Q3（生產增加）+Q4Q2（消費減少），此即為關稅的貿易效應。End7/25/202217（四）關稅的稅收效應所謂稅收效應，是指政府由于征收關稅而獲得的財政收入。征收關稅所獲得的收入=進口量關稅率。在圖82中，關

10、稅收入為Q3Q4t，即等于矩形AEFB的面積c。至于對福利的影響，則要看政府如何使用這部分稅收而定，如果政府將關稅收入全部用于補貼消費者，則可以抵消消費者的部分損失。End7/25/202218（五）關稅的貿易條件效應：圖形 EndPQOPtPWPwSDABQ1Q2Q3Q4GEFabcdHIet圖82 關稅的貿易條件（大國）7/25/202219關稅的貿易條件效應：說明（1）如果征稅國是一個大國，那么除了上述各種影響外，關稅還會產生貿易條件效應。因為在大國情形下，征收關稅會降低世界市場價格，即本國進口商在世界市場上購買進口商品的價格要降低。如果出口價格不變，則進口價格的下跌意味著本國貿易條件的

11、改善。也就是說，征收關稅后，在國際市場上征稅國用一個單位的本國商品可以換取更多的外國商品。所以，貿易條件的改善對征稅國有利。End7/25/202220關稅的貿易條件效應：說明（2）征收關稅后，國際價格由原來的PW降到PW，征稅后的國內外價格之間的關系為：Pt = PW+ t。與圖81相比，可以發(fā)現，對應于相同的關稅，征稅后國內價格在大國情形下的上漲幅度要小于小國情形下的上漲幅度。國外價格的下降部分抵消了關稅的影響，減弱了關稅對國內生產和消費的影響效應。End7/25/202221關稅的貿易條件效應：說明（3）如圖82所示，征收關稅后，世界市場價格的下降幅度等于EH或FI，征稅后的進口量為Q3

12、Q4。現在以新的價格PW進口Q3Q4的代價如面積HIQ4Q3所示，而征稅前進口同樣的商品的代價如矩形EFQ4Q3所示。因此，征稅后在同等情況下進口費用可以節(jié)約EHQ3Q4，圖中EHIF的面積e表示征稅后因貿易條件改善而獲得的利益。End7/25/202222（六）關稅的凈福利效應（1）1、小國情形由圖81可知，關稅各種福利效應的凈值 = 生產者福利增加 消費者福利損失+政府財政收入= a（a+b+c+d）+c =（b+d）0。所以，對于小國而言，關稅會降低社會福利水平，社會福利的凈損失為（b+d）。其中，b為生產扭曲，它表示征稅后國內成本高的生產替代原來來自國外成本低的生產，而導致資源配置效率

13、下降所造成的損失；d為消費扭曲，它表示征稅后因消費量下降所導致的消費者滿意程度的降低，在扣除消費支出的下降部分之后的凈額。End7/25/202223關稅的凈福利效應（2）2、大國情形由圖82可知。關稅的凈福利效應 = 生產者福利增加消費者福利損失+政府財政收入= a（a+b+c+d）+（c+e）= e（b+d）。當e（b+d）時，本國福利增加；當e（b+d）時，本國福利則會減少。所以，在大國情形下，關稅的凈福利效應不確定，它取決于貿易條件效應與生產扭曲和消費扭曲兩種效應之和。End7/25/202224三、關稅的經濟效應：一般均衡分析EndPWPtQOX（出口部門）進口部門 YTTCQtCt

14、圖83 小國關稅的一般均衡分析Pt=PW+t征收關稅前征收關稅后7/25/202225小國關稅一般均衡分析：說明如圖83所示，TT是生產可能性邊界線，在自由貿易下，面對國際相對價格PW，生產均衡點在Q點，消費均衡點在C點。征收關稅后，Y產品在國內市場的價格上升，故國內生產者面對一個新的相對價格Pt，相對價格線比原來的相對價格線PW更為平坦些。于是生產均衡點由Q點上移至Qt點，與征稅前相比，進口替代部門的生產增加，但出口部門的生產減少了。由此可見，任何的進口壁壘都不利于出口部門的生產，即具有反出口傾向。End7/25/202226小國關稅一般均衡分析：說明由于征稅國是一個小國，所以征收關稅后，其

15、貿易條件并不改變，貿易仍按原來的價格進行，新的消費均衡點應在通過Qt點與相對價格線PW平行的線上。另一方面，國內消費者面對的相對價格為Pt，根據效用最大化條件，通過新的消費均衡點的社會無差異曲線在該點的切線斜率絕對值應等于Pt。如圖83所示，通過新的消費均衡點Ct的社會無差異曲線的切線與相對價格線Pt是平行的。也就是說，在Ct點同時滿足兩個條件：國際貿易仍按原來的價格進行，而國內消費者則按征稅后的國內價格來決定其最佳選擇。End7/25/202227小國關稅一般均衡分析：說明結論：征稅后,消費水平由原來的C點降至Ct點，通過Ct點的社會無差異曲線位于通過C點的那條社會無差異曲線之下，這表明征稅

16、國的社會福利水平下降了。 End7/25/202228大國關稅的一般均衡分析圖形EndYXOABTBTTrCDEEDF圖84 大國關稅的一般均衡分析7/25/202229大國關稅的一般均衡分析：說明說明：如圖84，OA、OB為A、B兩國的提供曲線，E為均衡點。B國在征稅前，以OC的Y產品可以換取CF的X產品；B國征收關稅后，X的商品價格提高，進口下降，同量的Y產品可換取CE的X，其中DE為關稅，Tr為消費者的實際價格線。如A國對Y產品的需求不變，B國的貿易條件好轉，OB變?yōu)镺B，即用較少的Y產品可換取較多的X產品。貿易條件均衡分析：OT變?yōu)镺T：貿易條件效應產生；消費效應：國內消費者支付OTr

17、的價格，價格上升；關稅效應：即圖中的DE。End7/25/202230四、有效保護率與關稅結構（1）（一）名義保護率名義保護率是相對于有效保護率提出的。世界銀行研究保護結構時，給名義保護率所下的定義是：“對一商品的名義保護率是由于實行保護而引起的國內市場價格超過國際市場價格的部分與國際市場價格的百分比”。它的計算公式為：名義保護率 = End進口商品國內價格自國外進口價 自國外進口價100%7/25/202231有效保護率與關稅結構（2）有效保護率是指整個關稅制度（其他保護措施）對某類產品在其生產過程種給予凈增值的影響。具體地說，就是整個關稅制度引起的國內增值的提高部分與自由貿易條件下增值部分

18、相比的百分比。有效保護率主要是關稅制度（和其他保護措施）對加工工業(yè)的保護。End7/25/202232有效保護率與關稅結構（2）有效保護率是對一種產品的國內外增值差額與其國外增值的百分比。增值是最終產品價格減去用來生產該產品的進口投入品成本。如果最終產品在不征收關稅時的單位產品附加值為V，征收關稅后的附加值增加到V，那么，有效保護率（ERP）為： ERP = EndVVV7/25/202233有效保護率 結論關稅的有效保護率與其名義稅率并不一致。這一結果意味著要保護某一特定行業(yè)，不一定要依靠提高該行業(yè)的名義稅率來實現，降低其使用的中間產品或原材料的進口關稅，也同樣可使其獲得更高的保護。根據這一

19、點，如果一國的政策目標是保護最終產品部門，則在關稅結構安排上，應當對中間產品部門和原材料少征收或免征進口關稅。End7/25/202234第二節(jié) 進口配額一、進口配額的概念及實施的原因二、進口配額的局部均衡分析三、進口配額與等額關稅的政策含義比較四、進口配額的分配End7/25/202235一、進口配額的概念及實施的原因概念：進口配額制（Import Quotas System）又稱進口限額制，是一國政府在一定時期（如一季度、半年或一年）以內，對某些商品的進口數量或金額加以直接限制。在規(guī)定的期限內，配額以內的貨物可以進口，超過配額不準進口，或者征收更高的關稅或罰款之后才能進口。進口配額制，主要

20、有絕對配額和關稅配額兩種。全球配額（Global Quotas; Unallocated Quotas），屬于世界范圍的絕對配額，對于來自任何國家或地區(qū)的商品一律適用。國別配額是在總配額內按國別或地區(qū)分配給一定的配額，超過規(guī)定的配額便不準進口。End7/25/202236進口配額實施的原因主要原因是：關稅是通過價格變動影響國內對進口商品的需求。而配額則限制商品的進口量或進口金額，因此，配額在對進口限制的程度方面更直接，更易于控制。另外，配額比關稅更嚴厲，在征收關稅的情況下，如果一國出口商試圖進入課征關稅的市場，那么，只要在產品價格或質量上有競爭力就有可能進入該國的市場；而在采取配額的情況下，無

21、論出口國生產的產品在價格上或在質量上有多強的競爭力，出口國都不可能打入進口國的市場，因為進口的數量是確定的。進口配額是比進口關稅更加嚴厲的保護措施，對國內生產者來說，配額要比關稅更受歡迎。End7/25/202237二、進口配額的局部均衡分析進口配額規(guī)定的進口量通常要小于自由貿易下的進口量，所以配額實施后進口會減少，進口商品在國內市場的價格要上漲。如果實施配額的國家是一個小國，那么配額只影響國內市場價格，對世界市場價格沒有影響；如果實施配額的國家是一個大國，那么配額不僅導致國內市場價格上漲，而且還會導致世界市場價格下跌。這一點與關稅的價格效應一樣。同樣，配額對國內生產、消費等方面的影響與關稅也

22、大致相同。End7/25/202238（一）進口配額的經濟效應：小國EndQPSDPQPWOQ2Q4Q1Q3ABCEFGabcdHI圖85 小國配額的經濟效應7/25/202239小國配額經濟效應說明（1）假設我們討論的是一個小國，因而配額不會影響世界市場價格。如圖85所示，在自由貿易下，國內外價格相同，均為PW，國內生產和消費分別為OQ1和OQ2。現在，對進口設置一限額，假定限額為Q3Q4，而且Q3Q4Q1Q2。于是，國內價格由原來的PW上漲為PQ，國內生產增加至OQ3，國內消費減少至OQ4。End7/25/202240小國配額經濟效應說明（2）此時，生產者剩余增加了，a為增加部分，而消費者

23、剩余減少了。損失為（a+b+c+d）。與關稅不同的是，實施配額不會給政府帶來任何財政收入。綜合起來，配額的凈福利效應 = 生產者剩余消費者剩余損失 -= a（a+b+c+d）= （b+c+d）。其中，b、d分為生產扭曲和消費扭曲，（b+d）為配額的凈損失。至于c，在關稅情形下我們知道它表示政府的關稅收入，因此可被抵消，這里稱為配額收益或配額租金。它實際上是一種壟斷利潤，它的去向要看政府分配配額的方式而定。End7/25/202241（二）大國配額的貿易條件效應EndYXABPEP2E2E1P1R圖86 大國配額的貿易條件效應O價格范圍在OP1OP2之間7/25/202242大國配額的貿易條件效

24、應：說明假設該B國是一個大國，其提供曲線為OB，出口Y商品，進口X商品。現在如果該國實行進口配額，進口數量限制為OR，則通過R點的X軸的垂線分別交A、B兩國提供曲線OA、OB于E1、E2。它表示A、B兩國在OR的出口、進口量下，愿意接受的貿易條件分別為OP1、OP2。當然，他們更樂于接受更有利的貿易條件，如對A國來說不是以OP1的價格出口X商品，而是以OP、OP2甚至更高的價格出口。End7/25/202243大國配額的貿易條件效應：說明但是，超過OP2的價格顯然不能為B國所接受。所以，OP1和OP2就構成了選擇貿易條件的極限，即實際貿易條件只能在OP1與OP2之間確定。至于最終確定的貿易條件

25、是更有利于A國（OP2），還是更有利于B國（OP1），則要取決于兩國在國際市場上對X商品和Y商品的壟斷及需求程度了。如果B國進口需求強烈，則將以較高的價格進口，可能使貿易條件惡化；如果A國出口商擁有一定的壟斷地位，也可能迫使B國接受較高的出口價格。反之，則可能改善貿易條件。End7/25/202244三、配額與等額關稅的政策含義比較（一）關稅只是改變市場機制的作用，而配額則完全替代了市場機制 （二）進口關稅的貿易效應是不確定的，從而對生產者提供的保護是不確定的，而進口配額是由政府確定的，對進口數量的限制也是明確的，因而對生產者提供的保護也是確定的。（三）進口關稅在發(fā)揮作用時，由于不能完全隔絕來

26、自國際市場的競爭，從而限制了生產者對本國市場的壟斷權力，生產者不可能去限制地提高價格。（四）其他差異End7/25/202245結 論（1）如果從保護的角度看，進口配額比進口關稅更好，因此，進口配額受到進口競爭行業(yè)的歡迎。發(fā)達國家多用它來保護本國缺乏競爭力的行業(yè)和部門，特別是用來保護失去比較優(yōu)勢的紡織、服裝等成熟產業(yè)以及農業(yè)。發(fā)展中國家也廣泛利用進口配額以限制進口數量，保證進口替代工業(yè)的發(fā)展和用于國際收支平衡的目的。End7/25/202246結 論（2）如果從生產效率、消費者主權和社會經濟影響來看進口配額則比等效關稅更為有害：第一，進口配額只考慮保護生產者利益，一般由政府主管機構硬性規(guī)定，很

27、難考慮消費者需要，使消費者遭受到更大的福利損失；第二，進口配額取代了市場機制的作用，失去了對進口競爭產業(yè)的刺激力量，使生產效率降低，并容易引起腐敗。End7/25/202247四、進口配額的分配（1）.競爭性拍賣。拍賣可以使許可證價格大致等于進口商品國內最高價格與國外價格的差額。公開拍賣收入歸政府所有，實際上是另一種形式的關稅收入。這是一種代價最低、最為公平的分配方式。但如果是私下拍賣，則將有明顯的社會成本，可能使政府官員中飽私囊。（2）固定的受惠。即政府把固定配額在不經過申請、競爭、協商的情況下，直接分配給一些企業(yè)。（3） 要求企業(yè)以非價格競爭的方式競爭許可證。常用的方法之一是根據先來先發(fā)的

28、原則，發(fā)放許可證，這使得許多企業(yè)不是把時間用于生產而是用于等候。方法之二是根據企業(yè)的生產能力進行分配，這會助長企業(yè)盲目擴大設備投資和生產能力，導致生產過剩和資源浪費。End7/25/202248第三節(jié) 出口補貼一、出口補貼的含義二、出口補貼的經濟效應（一）貿易小國的出口補貼（二）貿易大國的出口補貼End7/25/202249一、出口補貼的含義（1）出口補貼又稱出口津貼，是指一國政府為了降低出口商品的價格，增強其在國際市場的競爭力，在某種商品出口時給予出口商的現金補貼或財政上的優(yōu)惠待遇。一國政府對出口商品可提供補貼的范圍非常廣泛，但不外乎兩種基本方式：一種是直接補貼（Direct Subsidi

29、es）。即政府在商品出口時，直接給予出口商的現金補貼，主要來自于財政撥款。其主要目的是為了彌補出口商品國內價格高于國際市場價格所帶來的虧損，或者補償出口商所獲得利潤率低于國內利潤率所造成的損失。End7/25/202250出口補貼的含義（2）出口補貼的另一種形式是間接補貼（Indirect Subsidies）。即政府對某些商品的出口給予財政上的優(yōu)惠，從而間接地推動本國商品的出口。各國實行出口補貼的主要目的使為了使本國企業(yè)在國際市場上能以低于實際生產成本的價格出售其產品，提高其在國際市場的競爭力，擴大產品的出口。End7/25/202251二、出口補貼的經濟效應EndQPDSOPSadcbQ1

30、Q4Q3Q2圖87貿易小國的出口補貼補貼7/25/202252（一）貿易小國的出口補貼：圖形說明在國際市場上出口量較小的貿易小國，只是價格的接受者，出口補貼不會影響國際市場價格。 假設一國的國內供給與需求曲線如圖87所示。在貿易前，該商品的國內價格低于國際價格P，當該國參與貿易后，由于是貿易小國，不會影響國際市場價格，故國內價格上升到P，與國際價格一致。國內消費者因價格上漲蒙受損失，國內生產者則因價格上升而獲得收益，產量相應增加，并由Q2Q3產量的商品出口。End7/25/202253（一）貿易小國的出口補貼：圖形說明為了促進本國的出口，政府給予每單位出口商品PS金額的補貼，則單位商品的實際收

31、益為：OP+PS = OS。在這樣的收益條件下，國內生產者會將產量由原來的OQ3增加到OQ4。由于出口收益的提高，國內消費者也不再按補貼前的價格購買到該商品，只有保證生產者獲得與出口收益一致的收益，生產者才可能向國內消費者供應該產品，即，國內消費者必須按OS的價格購買。End7/25/202254（一）貿易小國的出口補貼：圖形說明這樣，本國消費者在較高的價格上購買較少的商品，蒙受了面積為a+b的損失，而生產者則在較高的收益水平上增加了產量和出口量，獲得了面積為a+b+c的收益。同時，政府對Q1Q4數量的出口商品補貼，額外支出面積為b+c+d的金額。因此，總的福利凈效應為：（a+b+c）（a+b

32、）（b+c+d）= （b+d）即政府的出口補貼實際造成面積為為（b+d）的凈損失，其中b為國內消費者轉移給國外消費者的利益，d為增加低效率生產Q3Q4的損失。End7/25/202255（二）貿易大國的出口補貼EndQPOPPSSDQ1Q4Q2Q3abcde圖88 貿易大國的出口補貼7/25/202256貿易大國的出口補貼：說明出口國是貿易大國，出口補貼對其國內價格、生產、消費以及社會利益是同質的，但程度不同。如圖88所示，貿易大國通過補貼，刺激了出口量的增加，將會造成國際價格的下降，從而造成的凈損失比貿易小國更大。在自由貿易時，該貿易大國的均衡狀態(tài)與前面的貿易小國完全一致，并且該國也采取出口

33、補貼措施，給予單位出口商品PS的出口補貼，切設該國與小國的補貼完全相等，即PS= PS。End7/25/202257貿易大國的出口補貼：說明如果出口大國實行出口補貼使出口價格從原來的P降低為P，而補貼額為PS，那么，補貼后出口收入的增加就不是相當于補貼額，而是小于補貼額。所以，貿易大國實行出口補貼時，生產與出口的增長小于小國，價格上漲從而消費下降的程度也比小國低。不過，大國的福利損失大于小國。即：出口補貼使生產者剩余增加a+b+c，使消費者剩余減少a+b，政府補貼為b+c+d+e。社會福利凈損失b+d+e（陰影部分）。從這一意義上說，出口貿易大國采用出口補貼的措施使尤為不明智的。End7/25

34、/202258第四節(jié) 傾銷與反傾銷一、傾銷的類型與條件二、反傾銷的原因及其經濟效應End7/25/202259一、傾銷的類型與條件傾銷是在不同國家市場間進行的一種價格歧視行為。它是指出口商以低于本國國內價格或成本的價格向國外銷售商品的行為。傾銷就其性質來說，有兩種類型：（一）持續(xù)性傾銷持續(xù)性傾銷（Persistent Dumping）或國際價格歧視。它是指常年以低于國內價格的出口價格向國外市場銷售商品。在完全競爭條件下，一家廠商長期實行傾銷是不太可能的，只有依賴國家的出口補貼才能進行。所以，持續(xù)性傾銷一般屬于壟斷企業(yè)的行為，并且與政府的出口補貼聯系在一起，它們以國內的壟斷高價來支持對外傾銷。E

35、nd7/25/202260出口傾銷形成的條件（1）出口商品傾銷要取得成功，必須具備以下條件：（1）能夠明顯區(qū)分國內市場與國外市場，從而出口商品不會再度返銷國內，即國內消費者無法以較低的價格從國外市場獲得該商品。通常阻隔國內市場與國外市場的因素包括關稅、運輸成本和一些進口限制。在運輸成本大幅度下降、進口限制逐漸被取消的情況下，關稅保護就成為一國廠商實施長期傾銷的必要條件了。從這一意義上說，關稅可能成為傾銷的主要原因，因為它使國內價格提高，此外，進口配額有和關稅類似的效果。End7/25/202261出口傾銷形成的條件（2）（2）出口國國內是壟斷性市場結構。如果是完全競爭市場結構，個別生產者就無法

36、決定產品價格，國內價格將因競爭而降低。（3）國外需求彈性大于國內需求彈性，這樣才能對國外需求彈性較大的市場，長期索取較低價格；對需求彈性較小的國內市場，長期索取高價。End7/25/202262傾銷的經濟效應：圖形 EndPQDdMRdPdQdPfPQDfMRfQfEMRMCMCPQ國內市場國外市場兩市場總和Q圖89 傾銷的經濟效應7/25/202263圖形說明（一）假定某企業(yè)所面臨的國內需求曲線及邊際收益曲線如左圖的Dd與MRd曲線，需求曲線Dd向下傾斜，說明該企業(yè)具有一定的壟斷地位，滿足商品傾銷成功的第一個條件。又知該企業(yè)所面臨的國外需求曲線以及邊際收益曲線如中圖的Df與MRf曲線所示，D

37、d比Df斜度大，表明國內需求彈性比國外需求彈性小，滿足商品傾銷的第二個條件。End7/25/202264圖形說明（二）根據已知的國內外的需求情況，可求出該企業(yè)所面臨的總的市場需求，將兩個市場的邊際收益曲線疊加就可求出總的邊際收益曲線，如右圖的MC曲線所示。由微觀經濟學原理可知，使壟斷企業(yè)獲得最大利潤的生產均衡點由邊際成本與邊際收益曲線的交點決定，所以右圖MR與MC的交點E，是使企業(yè)獲得最大利潤的生產均衡點。在這一均衡點上，該企業(yè)的產量為Q，表示該企業(yè)在兩個市場的總銷售量為Q時就能獲得最大利潤。而當企業(yè)產量為Q時，邊際成本為MC，以這一邊際成本線，分別與兩個市場的邊際收益曲線相交，就可求出兩個市

38、場的生產均衡點。End7/25/202265圖形說明（三）從圖中所示的兩個生產均衡點可知，使利潤最大化的國內銷售量為Qd，國外銷售量為Qf，顯然：Qd +Qf = Q。并且國內與國外的市場價格分別為Pd、Pf，很明顯PdPf，這種國外價格低于國內價格的情況，就是一種傾銷行為，且PdPf就是傾銷的額度。End7/25/202266（二）掠奪性傾銷掠奪性傾銷是指為了排除市場的競爭對手，出口商暫時以較低的價格向國外市場銷售商品，一旦達到目的、獲取壟斷地位后，企業(yè)又會重新提高價格，以獲取壟斷性的超額利潤。掠奪性傾銷的有害性主要表現在企業(yè)降低價格時的臨時性，及進口國消費者只獲得了暫時性的利益，一旦重新提

39、高價格，消費者的實際收入水平不但不會上升，反而會下降。因此，掠奪性傾銷通常被稱為是一種追求壟斷地位的行為一種“不公平貿易”行為。End7/25/202267二、反傾銷的原因及其經濟效應（一）各國反傾銷的原因（1）傾銷導致進口國經濟的不穩(wěn)定，而且可能成為壟斷的工具；（2）進口國政府一般更關心生產者利益而不是消費者利益。同時，進口價格的降低，也許還會導致政府不愿看到的 某種國內收入再分配的情況；（3）傾銷導致不公平。End7/25/202268（二）反傾銷的經濟效應EndPOQMCMC+tDMReeQXQXPXPXP1dbcat圖810 反傾銷的經濟效應7/25/202269反傾銷經濟效應：說明假設某國對外出口商品，數量為OQx，價格為OPx，低于其國內價格。這引起了進口國對其征收反傾銷稅t，使出口國廠商的邊際成本曲線由MC上移至MC+t，在新的邊際收入= 邊際成本（即MC+t = MR）的條件下，出口國的出口量減少：OQXOQX，出口價格上升至OPx，市場均衡點由e點移至e。End7/25/202270反傾銷經濟效應：說明對征收反傾銷稅的進口國來說，其得失為：政府獲得tOQx（面積c）的關稅收入，消費者剩余減少，部分轉化為生產者剩余，但仍有b+d的凈損失，所以，征收反傾銷稅的社會福利凈效應，取決于c與b+d的比較結果。為便于說明，先將政府收入部分平移至P