ISO14001：2015內(nèi)部審核查檢表(環(huán)境)S,M,C

1、 1）過程名稱S1管理體系策劃過程（4.1組織環(huán)境）2）過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對過程的接口加以定義？過程是否監(jiān)控？記錄是否保存？是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設(shè)備/材料）什么人做？（技能/培訓）用哪些指標衡量？（測量/評價）如何做？（方法/程序）審核員：接待人員：審核日期:3）輸入4）輸出5）績效指標6）適用的管理體系文件7）過程風險及控制措施7）相關(guān)的IS014001：2015條款8）需審核的問題9）審核記錄10）需進一步調(diào)查（NR）改進的機會（OI）不符合（NC）1、可能對企業(yè)的目標造成影響的變更和

2、趨勢；2、與相關(guān)方的關(guān)系,以及相關(guān)方的理念、價值觀；3、企業(yè)管理、戰(zhàn)略優(yōu)先、內(nèi)部政策和承諾；4、資源的獲得和優(yōu)先供給、技術(shù)變更。1、企業(yè)外部宗旨;2、企業(yè)內(nèi)部宗旨；3、企業(yè)戰(zhàn)略方向；1.內(nèi)外部成本（水、電每月統(tǒng)計一次）環(huán)境分析控制程序1.過程風險已識別，詳見風險和機遇識別評估分析表2控制措施已制定，詳見組織規(guī)劃管理規(guī)范4.14.36.21、是否分析組織內(nèi)外部影響產(chǎn)品、服務和環(huán)境管理體系的相關(guān)因素？2、組織建立的環(huán)境管理體系與組織環(huán)境適宜性如何？3如何監(jiān)視和評審內(nèi)外部信息？實施動態(tài)分析？4、過程績效指標的完成情況及統(tǒng)計測算依據(jù)。5、環(huán)境管理體系的范圍如何確定，是否與組織環(huán)境要求吻合？6、是否確定

3、組織的宗旨、使命、愿景、價值觀、戰(zhàn)略方向等企業(yè)文化？1）過程名稱S1管理體系策劃過程（4.2理解相關(guān)方的需求和期望）2）過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對過程的接口加以定義？過程是否監(jiān)控？記錄是否保存？是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設(shè)備/材料）什么人做？（技能/培訓）用哪些指標衡量？（測量/評價）如何做？（方法/程序）審核員：接待人員：審核日期:3）輸入4）輸出5）績效指標6）適用的管理體系文件7）過程風險及控制措施7）相關(guān)的IS014001：2015條款8）需審核的問題9）審核記錄10）需進一步調(diào)查（NR）改進

4、的機會（OI）不符合（NC）1、直接顧客；2、最終使用者；3、供應鏈中的供方、分銷商、零售商及其他；4、立法機構(gòu)；5、其他。1、生產(chǎn)企業(yè)；2、零部件供應商；3、零部件批發(fā)市；4、與產(chǎn)品和服務有關(guān)要求的確定；5、識別出來的改進和變革機會。改進機會實施每年一次相關(guān)方控制程序1.過程風險已識別，詳見風險和機遇識別評估分析表2控制措施已制定，詳見組織規(guī)劃管理規(guī)范4.24.36.21、組織的相關(guān)方包括哪些？2、是否識別相關(guān)方的需求和期望？3、如何回應相關(guān)方的關(guān)注？4、如何監(jiān)視和評審相關(guān)方信息，實施動態(tài)分析？5、環(huán)境管理體系的范圍是否與組織環(huán)境和相關(guān)方要求吻合？6、過程績效指標的完成情況及統(tǒng)計測算依據(jù)。1

5、）過程名稱S1管理體系策劃過程（4.4環(huán)境管理體系及其過程）3）輸入4）輸出5）績效指標6）適用的管理體系文件7）過程風險及控制措施7）相關(guān)的IS014001：2015條款8）需審核的問題9）審核記錄10）需進一步調(diào)查（NR）改進的機會（OI）不符合（NC）1、公司現(xiàn)有運行過程進行識別，確定主要過程；2、主要過程的輸入和輸出要求；3、過程之間的關(guān)系;4、過程失效的情況;5、人力、設(shè)備、財力、環(huán)境等資源；6、崗位職責1、主要過程識別；2、環(huán)境過程清單；3、職能分配與過程關(guān)系表；4、績效評價；5、崗位職責；6、績效指標；7、運行策劃和控制；過程改進確認：每年一次環(huán)境管理方案程序相關(guān)方控制程序1.過

6、程風險已識別，詳見風險和機遇識別評估分析表2控制措施已制定，詳見組織規(guī)劃管理規(guī)范4.4.14.4.26.21、組織是否充分識別環(huán)境管理體系過程？是否覆蓋環(huán)境管理體系范圍？2、是否分析過程輸入、輸出、資源、職責、活動和控制方法、績效指標？12）過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對過程的接口加以定義？過程是否監(jiān)控？記錄是否保存？是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設(shè)備/材料）什么人做？（技能/培訓）用哪些指標衡量？（測量/評價）如何做？（方法/程序）審核員：接待人員：審核日期:2）過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對

7、過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對過程的接口加以定義？過程是否監(jiān)控？記錄是否保存？是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設(shè)備/材料）什么人做？（技能/培訓）用哪些指標衡量？（測量/評價）如何做？（方法/程序）審核員：接待人員：審核日期:1）過程名稱S1管理體系策劃過程（5.1領(lǐng)導作用和承諾）3）輸入4）輸出5）績效指標6）適用的管理體系文件7）過程風險及控制措施7）相關(guān)的IS014001：2015條款8）需審核的問題9）審核記錄10）需進一步調(diào)查（NR）改進的機會（OI）不符合（NC）1、公司戰(zhàn)略方向；2、公司內(nèi)部、外部宗旨；3、人力、設(shè)備、財力、環(huán)境等資源。1、

8、風險和機遇的應對措施；2、與產(chǎn)品和服務有關(guān)要求的確定；3、產(chǎn)品生產(chǎn)和服務提供的控制；4、顧客滿意。外部審核每年一次/1.過程風險已識別，詳見風險和機遇識別評估分析表2控制措施已制定，詳見組織規(guī)劃管理規(guī)范4.1.25.2.25.36.26.37.1.1公司領(lǐng)導和各職能部門在環(huán)境管理體系中承擔的職責如何分派？2、如何確保環(huán)境方針與組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向一致？是否作出滿足要求和持續(xù)改進的承諾？是否為環(huán)境目標提供框架？3、如何確保將環(huán)境管理體系要求融入組織業(yè)務活動？4、采取什么方法促進過程方法和基于風險思維？5、如何才能確保所需內(nèi)外部資源滿足環(huán)境管理體系的建立、實施、保持和改進的要求？6、是否將質(zhì)量管理和

9、顧客、法規(guī)要求、環(huán)境方針等相關(guān)信息與員工溝通形成常規(guī)化？當需要時，如何如何將方針提供相關(guān)方？7、如何確保實現(xiàn)環(huán)境管理體系的預期結(jié)果？8、采用什么激勵機制促使員工參與質(zhì)量管理活動和改進？9、如何確保支持其他管理者履行職責？10、如何關(guān)注顧客要求和不斷增強顧客滿意和忠誠？11、如何在環(huán)境管理體系變更時確保完整性？12、是否組織變更影響的分析？是否包括資源科獲得性和責任的再分派？13、過程績效指標的完成情況及統(tǒng)計測算依據(jù)。1）過程名稱S1管理體系策劃過程（6.1應對風險和機遇的措施）3）輸入4）輸出5）績效指標6）適用的管理體系文件7）過程風險及控制措施7）相關(guān)的IS014001：2015條款8）需

10、審核的問題9）審核記錄10）需進一步調(diào)查（NR）改進的機會（OI）不符合（NC）1、可能對企業(yè)的目彳造成影響的變更和趨勢；2、與相關(guān)方的關(guān)系以及相關(guān)方的理念、價值觀；3、企業(yè)管理、戰(zhàn)略優(yōu)先、內(nèi)部政策和承諾4、資源的獲得和優(yōu)f供給、技術(shù)變更。5、與環(huán)境管理體系;關(guān)的相關(guān)方要求示非預期輸出風險:對上風險未知,失去機遇。有1、風險和機遇有效識別：每年一次2、風險和機遇應對措施確認：每年一次環(huán)境因素識別及評審程序環(huán)境相關(guān)物質(zhì)控制程序環(huán)境監(jiān)測管理程序應急計劃控制程，風險和機遇策戈控制程序1.過程風險已識別，詳見風險和機遇識別評估分析表2控制措施已制定，詳見組織規(guī)劃管理規(guī)范4.16.18.5.19.1.3

11、9.3.210.2.11、組織識別的優(yōu)勢、劣勢、機遇和威脅是什么？2、組織存在哪些風險，對風險和機會確定了哪些應對措施？3、建立應對措施是否考慮組織環(huán)境和相關(guān)方要求？是否按策劃組織實施？4、是否分析和評價措施的有效性？5、是否按策劃措施組織實施？6、是否對風險和機會應對措施實施的有效性評審？7、是否根據(jù)評審結(jié)果實施改進或更新？8、在更新策劃時是否識別風險和機會？9、過程績效指標的完成情況及統(tǒng)計測算依據(jù)。2）過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對過程的接口加以定義？過程是否監(jiān)控？記錄是否保存？是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做

12、？（設(shè)備/材料）什么人做？（技能/培訓）用哪些指標衡量？（測量/評價）如何做？（方法/程序）審核員：接待人員：審核日期:2）過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對過程的接口加以定義？過程是否監(jiān)控？記錄是否保存？是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設(shè)備/材料）什么人做？（技能/培訓）用哪些指標衡量？（測量/評價）如何做？（方法/程序）審核員：接待人員：審核日期:1）過程名稱S1管理體系策劃過程（6.2環(huán)境目標及其實現(xiàn)的策劃）3）輸入4）輸出5）績效指標6）適用的管理體系文件7）過程風險及控制措施7）相關(guān)的IS014001:2

13、015條款8）需審核的問題9）審核記錄10）需進一步調(diào)查（NR）改進的機會（OI）不符合（NC）環(huán)境方針公司目標各部門目標過程指標1.目標、指標完成狀況確認：每月一次環(huán)境管理方案程序1過程風險已識別，詳見風險和機遇識別評估分析表2控制措施已制定，詳見組織規(guī)劃管理規(guī)范6.21、目標是否形成文件？2、是否依據(jù)方針框架設(shè)定？是否符合戰(zhàn)略目標要求？3、是否在各職能層次和過程中展開分解？4、目標、指標是否可測量？5、是否策劃實現(xiàn)目標指標的措施、責任、時間和資源？6、是否規(guī)定監(jiān)視測量方法、頻次和責任和所需資源？7、是否按規(guī)定組織監(jiān)測？8、監(jiān)測結(jié)果是否通報相關(guān)人員？9、是否對監(jiān)測結(jié)果實施分析？10、是否確定

14、目標、指標的改進和更新措施？11、過程績效指標的完成情況及統(tǒng)計測算依據(jù)。2）過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對過程的接口加以定義？過程是否監(jiān)控？記錄是否保存？是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設(shè)備/材料）什么人做？（技能/培訓）用哪些指標衡量？（測量/評價）如何做？（方法/程序）審核員：接待人員：審核日期:1）過程名稱S2應急準備和響應過程（8.2應急準備和響應）3）輸入4）輸出5）績效指標6）適用的管理體系文件7）過程風險及控制措施7）相關(guān)的IS014001：2015條款8）需審核的問題9）審核記錄10）需進一步調(diào)

15、查（NR）改進的機會（OI）不符合（NC）1環(huán)境運行過程風險和機遇2環(huán)境因素及重要環(huán)境因素3適用的合規(guī)義務4.確定的運行控制準則5緊急情況運行控制準則6緊急情況1應急預案書2應急準備和響應規(guī)程3應急處置領(lǐng)導小組4應急預案演練1有效管控環(huán)境污染，每年安排外部監(jiān)測一次預防火災100%管控危險化學品100%應急準備和響應管理程序1.過程風險已識別，詳見風險和機遇識別評估分析表2控制措施已制定，詳見組織規(guī)劃管理規(guī)范7.1.66.21為確保產(chǎn)品和服務滿足顧客和法律法規(guī)要求，是否識別包括哪些所需的知識？2、如何確保所需知識的共享，當員工需要時易得到？3、組織如何不斷積累和更新組織知識？是否實施系統(tǒng)化管理？

16、4、過程績效指標的完成情況及統(tǒng)計測算依據(jù)。2）過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對過程的接口加以定義？過程是否監(jiān)控？記錄是否保存？是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設(shè)備/材料）什么人做？（技能/培訓）用哪些指標衡量？（測量/評價）如何做？（方法/程序）審核員：接待人員：審核日期:1）過程名稱S3人力資源過程（7.2能力）3）輸入4）輸出5）績效指標6）適用的管理體系文件7）過程風險及控制措施7）相關(guān)的IS014001：2015條款8）需審核的問題9）審核記錄10）需進一步調(diào)查（NR）改進的機會（OI）不符合（NC）各部

17、門年度培訓需求、新員工入職、新員工上崗、在職員工技能提升、特殊工種上崗前、調(diào)崗與轉(zhuǎn)崗人員上崗前、客戶特殊要求、外訓申請、培訓申請表、法律法規(guī)要求1、年度培訓計劃2、培訓記錄表3、培訓簽到表4、培訓效果評價表5、個人培訓登記表6、上崗證,分配員工滿足崗位任職要求1、培訓計劃完成率100%2、新員工崗前培訓100%員工培訓程序人力資源管理程序1.過程風險已識別，詳見風險和機遇識別評估分析表2控制措施已制定，詳見組織規(guī)劃管理規(guī)范7.27.35.36.16.21、是否確定各級員工所需的教育、培訓或經(jīng)歷能力？2、如何確保各級員工能滿足能力要求，勝任所擔負的工作？如何評估員工績效？3、是否對各級員工的培訓

18、實施計劃安排？4、是否按計劃安排組織培訓？5、如何組織培訓有效性評估？6、組織現(xiàn)有哪些特種作業(yè)人員，上崗資質(zhì)是否有效？7、是否保留員工關(guān)于教育、培訓或經(jīng)歷的能力證據(jù)？8、過程績效指標的完成情況及統(tǒng)計測算依據(jù)。2）過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對過程的接口加以定義？過程是否監(jiān)控？記錄是否保存？是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設(shè)備/材料）什么人做？（技能/培訓）用哪些指標衡量？（測量/評價）如何做？（方法/程序）審核員：接待人員：審核日期:1）過程名稱S3人力資源過程（7.3意識）3）輸入4）輸出5）績效指標6）適用

19、的管理體系文件7）過程風險及控制措施7）相關(guān)的IS014001：2015條款8）需審核的問題9）審核記錄10）需進一步調(diào)查（NR）改進的機會（OI）不符合（NC）1、標準的要求；2、顧客要求；3、管理體系的要求;4、公司管理的要求;5、過程控制要求。1、環(huán)境方針公示、培訓2、環(huán)境目標考核記錄3、提案建議環(huán)境保護意識宣傳：每年至少一次員工培訓程序人力資源管理程序1.過程風險已識別，詳見風險和機遇識別評估分析表2控制措施已制定，詳見組織規(guī)劃管理規(guī)范7.27.35.36.16.21、如何確保各級員工理解環(huán)境方針、環(huán)境目標和本職工作的相關(guān)關(guān)系？2、員工是否意識本職工作的重要性？3、如何作出努力，主動參

20、與質(zhì)量管理及質(zhì)量改進？4、各級員工是否知曉由于本職工作的差錯可能引發(fā)的后果？5、是否對在職員工和新進員工的意識教育做到普及化和經(jīng)?；?？6、過程績效指標的完成情況及統(tǒng)計測算依據(jù)。2）過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對過程的接口加以定義？過程是否監(jiān)控？記錄是否保存？是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設(shè)備/材料）什么人做？（技能/培訓）用哪些指標衡量？（測量/評價）如何做？（方法/程序）審核員：接待人員：審核日期:1）過程名稱S4內(nèi)外部信息交流過程（7.4信息交流）3）輸入4）輸出5）績效指標6）適用的管理體系文件7）過程

21、風險及控制措施7）相關(guān)的IS014001：2015條款8）需審核的問題9）審核記錄10）需進一步調(diào)查（NR）改進的機會（OI）不符合（NC）1內(nèi)部信息2外部信息3環(huán)境方針4環(huán)境目標5相關(guān)方要求6環(huán)境承諾1內(nèi)外部信息2環(huán)境協(xié)議3相關(guān)方告知書4相關(guān)方要求符合性評價信息傳遞：每年至少一次合序信信息交管理程序法律法規(guī)及規(guī)義務管理程1.過程風險已識別，詳見風險和機遇識別評估分析表2控制措施已制定，詳見組織規(guī)劃管理規(guī)范、7.4.3、5.3、6.1、6.21、為確保信息的及時正確傳遞，組織實施內(nèi)部和外部溝通的方式和途徑有哪些？2、是否對常規(guī)的重要溝通實施計劃安排？是否策劃溝通內(nèi)容、時間、對象、方法和責任？3

22、、是否按策劃要求組織溝通，是否及時？4、過程績效指標的完成情況及統(tǒng)計測算依據(jù)。2）過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對過程的接口加以定義？過程是否監(jiān)控？記錄是否保存？是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設(shè)備/材料）什么人做？（技能/培訓）用哪些指標衡量？（測量/評價）如何做？（方法/程序）審核員：接待人員：審核日期:1）過程名稱S5文件化信息控制過程（7.5形成文件的信息）3）輸入4）輸出5）績效指標6）適用的管理體系文件7）過程風險及控制措施7）相關(guān)的IS014001：2015條款8）需審核的問題9）審核記錄10）需進

23、一步調(diào)查（NR）改進的機會（OI）不符合（NC）1、環(huán)境管理體系運行所需要的文件信息；2、文件編制和更新文件時的要求；3、顧客要求（圖紙、技術(shù)協(xié)議、檢驗標準、工程規(guī)范、工程變更、特殊特性）4、公司提出的工程變更（包括供方要求）；5、外來文件6、法律法規(guī)要求；7、文件編制/更改需求。8、文件分發(fā)、訪問、回收、使用；9、文件存放、保護，包括保持清晰；10、文件保留、處置。1、經(jīng)審批、標識、發(fā)放并妥善保存的文件；2、文件發(fā)放、更改、領(lǐng)用、銷毀記錄；3、部門受控文件清單；4、有效文件清單；5、環(huán)保要求相關(guān)文件。6、記錄的標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處置等得到有效控制。1現(xiàn)場文件：依文件分發(fā)總覽發(fā)

24、放2文件發(fā)放：依文件修訂、廢止、登錄申請程單核準后發(fā)行文件管制程序記錄管理序1.過程風險已識別，詳見風險和機遇識別評估分析表2控制措施已制定，詳見組織規(guī)劃管理規(guī)范7.55.36.16.21、組織的環(huán)境管理體系建立了哪些文件化信息？2、文件信息在發(fā)布前是否得到授權(quán)人批準？3、文件的標識和說明、格式和媒介、評審和批準是否作出規(guī)定？4、如何確保相關(guān)人員獲得有效的文件信息？5、是否定期組織文件信息的適用性和充分性評審。6、當文件信息需要更改時如何控制，是否再次批準？7、如何防止文件信息的失密和不當使用？8、如何確保文件信息的訪問和檢索方便？9、文件信息的保留和處置如何控制？10、是否獲取產(chǎn)品、服務和運

25、行相關(guān)的外來文件，包括哪些？如何控制分發(fā)和更新？11、過程績效指標的完成情況及統(tǒng)計測算依據(jù)。2）過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對過程的接口加以定義？過程是否監(jiān)控？記錄是否保存？是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設(shè)備/材料）什么人做？（技能/培訓）用哪些指標衡量？（測量/評價）如何做？（方法/程序）審核員：接待人員：審核日期:1）過程名稱Ml監(jiān)視、測量、分析和評價過程（9.1.1監(jiān)視測量分析和評價策劃）3）輸入4）輸出5）績效指標6）適用的管理體系文件7）過程風險及控制措施7）相關(guān)的IS014001：2015條款8）

26、需審核的問題9）審核記錄10）需進一步調(diào)查（NR）改進的機會（OI）不符合（NC）1、顧客、相關(guān)方滿:意；2、產(chǎn)品和服務的符合性信息；3、過程績效指標；4、管理體系符合性、有效性信息5、外部供方的業(yè)績1、顧客、相關(guān)方滿意調(diào)查與分析報告2、數(shù)據(jù)分析與評價報告；3、內(nèi)部審核報告；4、管理評審報告5、環(huán)境目標考核結(jié)果6、環(huán)境監(jiān)視和測量數(shù)據(jù)1數(shù)據(jù)分析及時率每月1次2.目標、指標每月1次環(huán)境監(jiān)測管理程序1.過程風險已識別，詳見風險和機遇識別評估分析表2控制措施已制定，詳見組織規(guī)劃管理規(guī)范9.1.1、9.1.25.36.16.21、是否實施了監(jiān)視測量分析評價的策劃？2、策劃是否確定對象、方法、時機和責任？

27、3、如何評價環(huán)境管理體系的績效和有效性？4、是否按策劃的要求組織監(jiān)視、測量、分析和評價活動？5、是否按分析和評價的結(jié)果策劃改進措施？6、過程績效指標的完成情況及統(tǒng)計測算依據(jù)。1）過程名稱M2內(nèi)部審核過程（9.2內(nèi)部審核）3）輸入4）輸出5）績效指標6）適用的管理體系文件7）過程風險及控制措施7）相關(guān)的IS014001：2015條款8）需審核的問題9）審核記錄10）需進一步調(diào)查（NR）改進的機會（OI）不符合（NC）1、環(huán)境管理體系標準；2、本公司體系文件;3、適用法律法規(guī)和產(chǎn)品標準；4、顧客和相關(guān)方的要求；5、風險策劃、目標指標；6、生產(chǎn)和服務的變更（包括組織和供方）；7、質(zhì)量事故及顧客投訴；

28、8、組織機構(gòu)及環(huán)境管理體系的重大變化；9、以往審核的結(jié)果。1、年度審核計劃2、內(nèi)審實施計劃3、內(nèi)審檢查表4、首末次會議簽到5、不符合報告6、審核報告審核計劃執(zhí)行每年至少一次不符合項整改每年至少一次內(nèi)部審核程序1.過程風險已識別，詳見風險和機遇識別評估分析表2控制措施已制定，詳見組織規(guī)劃管理規(guī)范9.25.36.21、是否策劃年度內(nèi)部質(zhì)量體系審核活動？2、內(nèi)審員是否經(jīng)培訓合格，并得到授權(quán)？3、內(nèi)審實施計劃是否覆蓋所有活動？4、是否按計劃組織內(nèi)部審核，內(nèi)審員是否獨立？5、內(nèi)審首末次會議是否組長主持，與會人員是否簽到，并覆蓋受審部門和領(lǐng)導。6、以往審核的不合格是否存在重復發(fā)生？7、不合格報告的不合格事

29、實在內(nèi)審檢查記錄中是否體現(xiàn)？8、不合格的原因分析是否合理，糾正措施是否消除原因，糾正措施完成后是否有效驗證？9、內(nèi)審報告是否批準，并及時傳達給個相關(guān)部門和人員？10、是否組織內(nèi)審員能力評價？11、過程績效指標的完成情況及統(tǒng)計測算依據(jù)。2）過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對過程的接口加以定義？過程是否監(jiān)控？記錄是否保存？是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設(shè)備/材料）什么人做？（技能/培訓）用哪些指標衡量？（測量/評價）如何做？（方法/程序）審核員：接待人員：審核日期:2）過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對過程

30、加以定義？過程是否已文件化？是否已對過程的接口加以定義？過程是否監(jiān)控？記錄是否保存？是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設(shè)備/材料）什么人做？（技能/培訓）用哪些指標衡量？（測量/評價）如何做？（方法/程序）審核員：接待人員：審核日期:1）過程名稱M3管理評審過程（9.3管理評審）3）輸入4）輸出5）績效指標6）適用的管理體系文件7）過程風險及控制措施7）相關(guān)的IS014001：2015條款8）需審核的問題9）審核記錄10）需進一步調(diào)查（NR）改進的機會（OI）不符合（NC）1、審核結(jié)果；2、顧客的反饋；3、過程的業(yè)績和產(chǎn)品符合性；4、糾正預防措施狀況；5、以往管理評

31、審的跟蹤措施；6、可能影響環(huán)境管理體系的變更；7、改進的建議；8、環(huán)境管理體系的所有要求及其業(yè)績趨勢；9、環(huán)境目標及不良質(zhì)量成本的定期報告；10、產(chǎn)品實現(xiàn)過程和支持過程；11、組織環(huán)境風險，風險和機遇應對措施有效性；12、法律法規(guī)狀況。1、評審報告及評審記錄：2、對環(huán)境管理體系及其過程有效性的改進；3、對產(chǎn)品和服務的改進；4、過程的改進;5、對環(huán)境管理體系變更的需求。6、糾正/預防/持續(xù)改進措施狀（包括驗證/確認）管評輸入輸出每年至少一次管理評審改進措施完成每年至少一次管理評審程序1.過程風險已識別，詳見風險和機遇識別評估分析表2控制措施已制定，詳見組織規(guī)劃管理規(guī)范9.35.36.16.21、

32、是否按策劃的間隔時間組織管理評審，是否總經(jīng)理主持？2、管理評審與會人員是否各級管理者？3、管理評審內(nèi)容是否覆蓋輸入要求？4、管理評審提出的改進項是什么？5、管理評審報告是否總經(jīng)理批準，并發(fā)至各級管理者？6、是否策劃管理評審提出改進的實施方案,是否包括措施、責任、時間和資源？7、過程績效指標的完成情況及統(tǒng)計測算依據(jù)。2）過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對過程的接口加以定義？過程是否監(jiān)控？記錄是否保存？是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設(shè)備/材料）什么人做？（技能/培訓）用哪些指標衡量？（測量/評價）如何做？（方法/程序

33、）審核員：接待人員：審核日期:1）過程名稱M4持續(xù)改進過程（10.3持續(xù)改進）3）輸入4）輸出5）績效指標6）適用的管理體系文件7）過程風險及控制措施7）相關(guān)的IS014001：2015條款8）需審核的問題9）審核記錄10）需進一步調(diào)查（NR）改進的機會（OI）不符合（NC）1、管理評審、內(nèi)部審核、環(huán)境方針/目標的評定測量、數(shù)據(jù)分析結(jié)果；2、改進項目（產(chǎn)品、服務、過程質(zhì)量、成本、條件；3、合理化建議；4、數(shù)據(jù)分析結(jié)果1、持續(xù)改進/推進計劃2、持續(xù)改進成果反饋表3、產(chǎn)品質(zhì)量滿足顧客要求1.持續(xù)改進每年至少1件持續(xù)改善管理程序1.過程風險已識別，詳見風險和機遇識別評估分析表2控制措施已制定，詳見組

34、織規(guī)劃管理規(guī)范10.110.210.36.11、組織是否策劃并選擇改進機會，不斷滿足和增強顧客滿意？2、組織改進的途徑是什么？3、今年組織持續(xù)改進的項目有什么？4、是否根據(jù)改進要求指定改進方案？5、是否根據(jù)改進方案要求組織實施？6、是否評審改進措施可能產(chǎn)生的風險和影響，是否評估改進效果。7、過程績效指標的完成情況及統(tǒng)計測算依據(jù)。1）過程名稱C1相關(guān)方要求識別評審過程（4.2理解相關(guān)方的需求和期望）3）輸入4）輸出5）績效指標6）適用的管理體系文件7）過程風險及控制措施7）相關(guān)的IS014001：2015條款8）需審核的問題9）審核記錄10）需進一步調(diào)查（NR）改進的機會（OI）不符合（NC）1

35、、產(chǎn)品訂單信息；2、產(chǎn)品資料及相關(guān)信息；3、顧客提出的要求;4、顧客沒有明示的要求5、公司提出的要求;6、投標文件7、法律法規(guī)要求；8、生產(chǎn)能力、生產(chǎn)現(xiàn)狀、庫存、交付能力9、質(zhì)風險分析；1、顧客要求確認表；2、合同評審表；3、評審后的合同；4、制造可行性（訂單通知單）；5、風險評估結(jié)果。1相關(guān)方滿意度調(diào)查，每年至少一次2相關(guān)方反饋信息處理，每年至少一次相關(guān)方控制程序1.過程風險已識別，詳見風險和機遇識別評估分析表2控制措施已制定，詳見組織規(guī)劃管理規(guī)范4.26.1.15.36.16.21、通過哪幾種方式/途徑來了解相關(guān)方的要求？是否貫徹“以顧客中心”的原則？2、是否充分確定與環(huán)境有關(guān)的要求？包括

36、：相關(guān)方的要求，預期或規(guī)定用途所必需的產(chǎn)品要求，與有關(guān)的法律法規(guī)的要求。3、是否對相關(guān)方的各項要求進行評審？4、是否在向相關(guān)方作出提供環(huán)境的承諾前進行可行性及風險評審？5、如何對相關(guān)方的反饋進行溝通？6、是否存在應急措施等特定要求的顧客溝通？7、本過程衡量指標是否監(jiān)視？2）過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對過程的接口加以定義？過程是否監(jiān)控？記錄是否保存？是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設(shè)備/材料）什么人做？（技能/培訓）用哪些指標衡量？（測量/評價）如何做？（方法/程序）審核員：接待人員：審核日期:2）過程特性是否

37、是否已確定過程的所有人？是否已對過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對過程的接口加以定義？過程是否監(jiān)控？記錄是否保存？是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設(shè)備/材料）什么人做？（技能/培訓）用哪些指標衡量？（測量/評價）如何做？（方法/程序）審核員：接待人員：審核日期:1）過程名稱C2運行策劃過程（環(huán)境因素識別、評價及運行策劃）（&1運行策劃和控制過程）3）輸入4）輸出5）績效指標6）適用的管理體系文件7）過程風險及控制措施7）相關(guān)的IS014001:2015條款8）需審核的問題9）審核記錄10）需進一步調(diào)查（NR）改進的機會（OI）不符合（NC）1、顧客對產(chǎn)品和服

38、務的要求；2相關(guān)的環(huán)境目標；3、風險和機遇的應對措施；4、生產(chǎn)設(shè)備、檢測設(shè)備；5、法律法規(guī)要求。1.質(zhì)量計劃2作業(yè)指導書3環(huán)境因素識別4法律法規(guī)清單5環(huán)境標識環(huán)境因素識別評價，每年至少一次固體廢棄物管理程序，污染控制程序。環(huán)境潛在事故控制程序，能源及資源管理程序，環(huán)境相關(guān)物質(zhì)控制程序，化學危險品管理程序，廢塑料件處理規(guī)定，環(huán)境相關(guān)化學有害物質(zhì)規(guī)定1.過程風險已識別，詳見風險和機遇識別評估分析表2控制措施已制定，詳見組織規(guī)劃管理規(guī)范8.15.36.16.21、是否明確產(chǎn)品和服務要求？2、是否建立產(chǎn)品和服務及過程接受準則？3、是否確定滿足產(chǎn)品和服務要求的資源提供？4、是否按照準則要求實施控制？5、

39、是否保留策劃和控制的相關(guān)信息？6、策劃更改時如何控制？是否評審？7、如何確保外包過程在受控條件下運行？8、策劃時是否考慮風險應對措施？9、過程績效指標的完成情況及統(tǒng)計測算依據(jù)。2）過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對過程的接口加以定義？過程是否監(jiān)控？記錄是否保存？是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設(shè)備/材料）什么人做？（技能/培訓）用哪些指標衡量？（測量/評價）如何做？（方法/程序）審核員：接待人員：審核日期:1）過程名稱C3環(huán)境運行控制（8.1運行策劃和控制）3）輸入4）輸出5）績效指標6）適用的管理體系文件7）過程

40、風險及控制措施7）相關(guān)的IS014001：2015條款8）需審核的問題9）審核記錄10）需進一步調(diào)查（NR）改進的機會（OI）不符合（NC）環(huán)境運行過程風險和機遇環(huán)境因素及重要環(huán)境因素3適用的合規(guī)義務4.確定的運行控制準則5.緊急情況運行控制記錄法規(guī)符合性評價相關(guān)方要求符合性評價應急預案演練噪聲、生活廢水排放達標率100%危廢、固廢分類存放，100%交有資質(zhì)的單位回收重大安全、火災0發(fā)生固體廢棄物管理程序，污染控制程序。環(huán)境潛在事故控制程序，能源及資源管理程序，環(huán)境相關(guān)物質(zhì)控制程序，化學危險品管理程序，廢塑料件處理規(guī)定，環(huán)境相關(guān)化學有害物質(zhì)規(guī)定1.過程風險已識別，詳見風險和機遇識別評估分析表2控制措施已制定，詳見組織規(guī)劃管理規(guī)范8.18.25.36.16