2019年個人工作總結(jié)

1、2019年個人工作總結(jié)2019年個人工作總結(jié)2019年我主要負(fù)責(zé)內(nèi)部控制、制度建設(shè)、審計等方面的工作, 具體工作內(nèi)容如下：-、內(nèi)控方面（一）內(nèi)部體系建設(shè)1 .持續(xù)跟蹤了解內(nèi)控體系運行情況，收集相關(guān)言息，對其中存 在的問題進行分析，提出可行性意見，預(yù)防出現(xiàn)控制偏差。.組織兩次內(nèi)控自評，自評期間組織內(nèi)控自評交流會，積極配合提供資料，參與多次穿行測試，樣 本分析，選取測試期間，進行內(nèi)部控制評價和測試，對控制測試中出現(xiàn)的運行偏差、執(zhí)行缺陷、 流程缺陷等問題進行艇和分析，共形成內(nèi)部控制設(shè)計缺陷清單及執(zhí)行缺陷清單；3對自評中出現(xiàn)的問題督促進行整改，第一次自評除部分缺陷需研究決走外，多數(shù)缺陷已整改 完成。第

2、二次自評已根據(jù)缺陷清單劃分責(zé)任模塊至部門，規(guī)走整改時限，定期反饋整改完成情況, 爭取盡快完成整改，在內(nèi)部控制評價過程中，修改了公司20多個業(yè)務(wù)流程。.強化內(nèi)控執(zhí)行,嚴(yán)格督促按程序辦事。印制制度及流程手冊，及時以電子、網(wǎng)絡(luò)形式宣 貫發(fā) 放流程文件、內(nèi)控管理手冊，方便廣大員工學(xué)習(xí)和查閱，（二）制度建設(shè)1.組織各部 門與內(nèi)控組進 行討論溝通，對自評過程中提出的制度問題，協(xié)助進行及時修訂和補充，其中風(fēng)控部共補充法 律顧問管理辦法法治建設(shè)第一責(zé)任人內(nèi)部報告管理辦法子公司重大事項報告報備內(nèi)部控制評價管理辦法等5項管理辦法。2 .完成了公司100多個制度的修訂及補充，E 口制:匚編制度文件35本，流程文件3

3、5本，根 據(jù)組織架構(gòu)調(diào)整等因素，后期還將繼續(xù)進行修改,努力完善制度體系。3組織制度自檢自查工作，對自查過程中暴露的問題進行溝通，督促進行整改；對上級下達的重要文件，部門內(nèi)事先仔細(xì)研讀，在透徹掌握、領(lǐng)會要義的基礎(chǔ)上，及時分發(fā)到相關(guān) 部門，督促按要求踐行到位；加大與上級部門的溝通和協(xié)調(diào)，避免出現(xiàn)兩邊內(nèi)容不一致，規(guī)走互相矛盾的問題，理順向上 匯報 的通道。4規(guī)劃2020年制度建設(shè)主要工作，完善制度目標(biāo)體系，在業(yè)務(wù)發(fā)展變化多樣性和復(fù)雜性的情 況，努力使制度建設(shè)與內(nèi)控體系建設(shè)相適應(yīng)。二審計方面（一）2018年內(nèi)審整改組織2019年對2018年內(nèi)部審計中涉及的7個問題按 時進行整改，目前已基本完成。（二）

4、制走審計工作計劃，按照工作計劃開展審計工作。配合開展審計流程設(shè)計,編寫審計 制度，風(fēng)險評估,內(nèi)部評價管理，經(jīng)濟責(zé)任審計等辦法。（三）配合上級審計部門工作上級審計部門入駐時，組織召開迎審會。此后接連接受了領(lǐng)導(dǎo) 人經(jīng)濟責(zé)任審計，期間嚴(yán)格按照要求逐項提供所需有效資料，不拖拉不拖延，及時分析發(fā)現(xiàn)審 計過程中的重大問題，做出合理解釋,做好臺賬登記，保證了審計過程正常有序開展。（三）組織開展經(jīng)濟責(zé)任審計根據(jù)公司經(jīng)濟責(zé)任審計管理辦法的相關(guān)要求，對調(diào)離領(lǐng)導(dǎo) 人進行經(jīng)濟責(zé)任審計。完成安排經(jīng)濟責(zé)任審計小組入場，參與經(jīng)濟責(zé)任審計過程,及時協(xié)調(diào)各 部門提供資料，協(xié)調(diào)取證審查，發(fā)放問卷調(diào)查表，協(xié)調(diào)與被審計人的訪談，召開審計意見交流會， 提供審計意見的反饋意見等工作。（四）籌劃實施整合審計事宜根據(jù)工作需要，我負(fù)責(zé)起草、修改、審核整合審計實施方案， 并征求意見上會審議通過?？紤]到被審計單位信息不全等問題，組織開展了整合審計審前調(diào)查 工作，對各子公司的情況進行全面了解，即日將開始迸行審計。（五）開展審計整改工作對審計報告中提出的問題，涉進行督促迸行整改。（六）具他審計相關(guān)工作制定審計工作計劃，為明年的審計工作做部署安排；配合上級工 作，參加審計方面相關(guān)會議、講座，配合上級開展的重大風(fēng)險專項檢查工作，下 發(fā)重大風(fēng)險