私募證券基金服務協(xié)議模版證券公司

1、精品整理文檔精品報告*管理有 限公司與XX證券股份有限公司之基金服務協(xié)議20 xx年10月甲方：*資本管理有限公司地址： 經(jīng)營地（*市*區(qū)*） 法定代表人：*聯(lián)系電話：*傳真：乙方：XX證券股份有限公司地址：X法定代表人：X聯(lián)系電話：XX傳真：X目錄第一章協(xié)議目的4 第二章釋義4 第三章服務事項5 第四章雙方權(quán)利與義務5 第五章份額登記服務9 第六章估值核算12 第七章 投資者告知18 第八章服務費用18 第九章 基金服務業(yè)務資料的移交19 第十章保密條款19 第章 違約責任19 第十二章 責任限制19 第十三章不可抗力20 第十四章 協(xié)議的生效和修改20 第十五章協(xié)議的終止21 第十六章合作

2、持續(xù)性22 第十七章爭議處理22 第十八章其他事項22第一章協(xié)議目的為明確當事人的權(quán)利與義務，確保基金服務業(yè)務正常開展，保護投資者合法權(quán) 益，根據(jù)中華人民共和國合同法、中華人民共和國證券投資基金法、私募 投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦 法、私募投資基金服務業(yè)務管理辦法（試行）基金服務等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī) 定，甲乙雙方本著平等自愿、誠實信用的原則達成本協(xié)議。第二章釋義在本協(xié)議中，除非上下文另有說明，本協(xié)議中下列詞語均僅具有如下含義（其 中所定義或所指的任何協(xié)議均包括該等協(xié)議的有效修訂、修改及補充文件）：1、私募投資基金：指甲方作為基金管理人以非公開方式向合格

3、投資者募集資 金設立并委托乙方辦理基金服務的投資基金。2、基金服務：指基金業(yè)務基金服務機構(gòu)為基金管理人提供份額登記、估值核 算等業(yè)務的服務。3、基金業(yè)務基金服務機構(gòu)：指xx證券股份有限公司。4、基金份額登記：指建立并管理投資者的基金賬戶、負責基金份額的登記及 資金結(jié)算、基金交易確認、代理發(fā)放紅利、保管投資者名冊、法律法規(guī)或本協(xié)議 規(guī)定的其他職責。5、基金估值核算：指開展基金會計核算、估值、報表編制，相關(guān)業(yè)務資料的 保存管理，配合私募基金管理人聘請的會計師事務所進行審計以及法律法規(guī)及本 協(xié)議規(guī)定的其他職責。6、基金服務原始數(shù)據(jù)：指私募基金運作過程中產(chǎn)生的認購、參與、退出、投 資交易等業(yè)務數(shù)據(jù)。7

4、、基金服務業(yè)務結(jié)果信息：指基金服務機構(gòu)按照協(xié)議約定的方式，對基金服 務原始數(shù)據(jù)進行處理的結(jié)果，包括私募基金交易確認金額、交易確認份額、交易 相關(guān)費用、參與退出交收金額、基金資產(chǎn)總份額、基金資產(chǎn)凈值、基金單位凈值、 交易日可用頭寸等。8、反洗錢管理：指為防控通過各種方式掩飾、隱瞞犯罪所得及收益的洗錢活 動，米取的相應風險控制措施。第三章服務事項甲方委托乙方作為基金服務機構(gòu)辦理甲方管理并指定的私募投資基金(以 下簡稱私募基金”)的基金服務。該等基金服務包括份額登記、估值核算等業(yè) 務中的一項或多項服務，具體需要提供基金服務的指定私募基金產(chǎn)品名稱、月艮 務種類、服務期間、費用收取、雙方聯(lián)系人以附件一私

5、募基金服務項目運作 要素表為準。乙方同意接受甲方委托，擔任甲方管理的私募基金的份額登記、估值核算等 業(yè)務的基金服務機構(gòu)?；鸱账婕暗幕鹳Y產(chǎn)獨立于乙方的自有財產(chǎn)。乙 方破產(chǎn)或者清算時,基金服務所涉及的基金資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或清算財產(chǎn)。乙方應對提供基金服務所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)實行嚴格的分賬管 理，保證提供基金服務的不同基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)之間、基金服務所涉基金資 產(chǎn)和客戶資產(chǎn)與乙方其他業(yè)務之間的賬戶設置相互獨立，確保基金資產(chǎn)和客戶 資產(chǎn)的安全、獨立，任何單位或者個人不得以任何形式挪用基金資產(chǎn)和客戶資 產(chǎn)。第四章雙方權(quán)利與義務、甲方的權(quán)利甲方有權(quán)享有乙方提供的份額登記、估值核算等基金服務

6、；甲方有權(quán)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，在乙方發(fā)送的私募基金份額登記、估值核算的數(shù)據(jù)基礎上進行處理、確認與對賬；甲方有權(quán)從乙方獲得本協(xié)議中約定的基金服務的業(yè)務資料、業(yè)務數(shù)據(jù)及業(yè)務支持；乙方未能按照雙方的約定按時提供基金服務，甲方有權(quán)暫停使用乙 方的基金服務；對乙方在辦理日常業(yè)務中存在違反法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的行為， 甲方有權(quán)要求乙方及時進行改正；甲方在與乙方協(xié)商一致的情況下，可以要求乙方配合開展基金業(yè)務 創(chuàng)新和系統(tǒng)升級工作；甲方有權(quán)通知乙方按甲方合理要求設置基金相關(guān)業(yè)務參數(shù)；甲方有權(quán)在乙方系統(tǒng)允許的條件下，要求乙方配合進行業(yè)務糾錯；甲方有權(quán)從乙方獲得相關(guān)投資者賬戶資料、基金份額余額、基金估

7、值 表等基金服務相關(guān)業(yè)務數(shù)據(jù)及其他監(jiān)管機構(gòu)要求的資料、報表或其他日常報 備資料。甲方的義務甲方開展業(yè)務委托應制定相應的風險管理框架及制度，并根據(jù)審慎經(jīng) 營原則制定業(yè)務委托實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的委托服務范 圍。;甲方在委托乙方按照乙方制定的業(yè)務規(guī)則辦理份額登記、估值核算業(yè) 務時，應確?；鸱找髧栏褡裱嚓P(guān)法律法規(guī)且不與乙方相關(guān)業(yè)務規(guī) 則沖突，并自主履行或委托銷售機構(gòu)履行反洗錢管理的相關(guān)義務。乙方與 甲方所管理基金的托管人為同一機構(gòu)的，甲方應通過基金合同等方式披露 給投資者。甲方應嚴格履行其自身的份額登記、估值核算的義務，如提供必要數(shù) 據(jù)及與乙方做好銜接工作。如甲方委托其他機構(gòu)履行

8、該等義務，應協(xié)調(diào)該 等委托代理人做好與乙方的銜接工作；因甲方未能及時履行上述義務，乙 方免于向甲方承擔無法按約提供基金服務的責任；甲方在私募基金產(chǎn)品成立前，應按雙方約定按時向乙方提供基金合同 等文件及詳盡的業(yè)務參數(shù)信息，并對其提供的合同、業(yè)務參數(shù)的正確性、 完整性、合法性負責；甲方應按雙方約定的數(shù)據(jù)交換協(xié)議格式按時向乙方發(fā)送基金服務原始數(shù)據(jù)，并對其所發(fā)送數(shù)據(jù)的正確性、完整性、合法性負責；甲方應及時接收、查看乙方發(fā)送的基金服務業(yè)務結(jié)果信息，發(fā)現(xiàn)異常 應及時通知乙方。甲方應妥善保存乙方發(fā)送的基金服務業(yè)務結(jié)果信息，并 做好信息備份和維護工作；甲方因技術(shù)故障、支付中斷或其他原因?qū)е虏荒苷⑴c乙方基金

9、服 務業(yè)務或不能對乙方基金服務業(yè)務結(jié)果信息進行確認的，應及時通知乙方;當基金服務過程中出現(xiàn)差錯時，甲方應和乙方采取必要、適當、合理 的措施確保相關(guān)服務的準確性和及時性；當份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，乙方應當及時糾正，采取合理措施防止 損失進一步擴大，并通知甲方依法履行披露及報告義務。甲方應在新業(yè)務上線前，與乙方進行充分的聯(lián)合測試；甲方應按時向乙方支付基金服務費用；甲方委托乙方提供基金業(yè)務基金服務過程中，甲方應依法承擔的基金 管理人責任不因外包而免除；法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。三、乙方的權(quán)利乙方在辦理私募基金份額登記、估值核算等業(yè)務時，有權(quán)依照相關(guān)法 律法規(guī)規(guī)范基金服務運作；乙方制定且已向甲方提供的相

10、關(guān)基金服務業(yè)務 規(guī)則、指引等對甲乙雙方均有約束力；乙方有權(quán)根據(jù)基金服務運作中的風險狀況采取雙方約定的或必要的 風險管理措施；甲方未能按照雙方的約定按時發(fā)送基金服務原始數(shù)據(jù)，乙方有權(quán)暫停 基金服務業(yè)務；對甲方在辦理日常業(yè)務中存在違反法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的行為，乙 方有權(quán)要求甲方進行改正；甲方未能按乙方要求按時向乙方提供基金業(yè)務參數(shù)信息時，乙方有權(quán) 拒絕受理甲方提出的相關(guān)基金業(yè)務申請;乙方在與甲方協(xié)商一致的情況下，可以要求甲方配合開展基金業(yè)務創(chuàng) 新和系統(tǒng)升級工作；乙方有權(quán)要求甲方配合進行業(yè)務糾錯；乙方有權(quán)向甲方收取基金服務費用。四、乙方的義務乙方應到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”)

11、完成 服務機構(gòu)登記，并加入基金業(yè)協(xié)會成為會員；乙方應具備開展基金服務的營運能力和風險承受能力，審慎評估基 金服務的潛在風險與利益沖突，應設立專門的團隊與業(yè)務系統(tǒng)，維護相關(guān) 業(yè)務系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行，該團隊與乙方基金托管業(yè)務團隊之間應建立必 要的業(yè)務隔離，有效防范潛在的利益沖突；乙方受甲方委托，通過相關(guān)人員及系統(tǒng)辦理私募基金份額登記、估值 核算等基金服務業(yè)務；乙方應按法律法規(guī)規(guī)定及雙方約定辦理基金服務，并妥善保管基金服 務過程中形成的業(yè)務資料和數(shù)據(jù)，且僅為本協(xié)議服務使用；乙方在開展基金服務業(yè)務時，應就甲方的需求提供必要的業(yè)務和技術(shù) 支持；乙方應嚴格按照甲方提供或確認的基金服務原始數(shù)據(jù)進行業(yè)務處理；

12、乙方應向甲方按時發(fā)送投資者賬戶資料、基金份額對賬等基金服務業(yè) 務結(jié)果信息與業(yè)務處理數(shù)據(jù)；乙方應在新業(yè)務上線前，向甲方提供聯(lián)合測試環(huán)境；乙方應在基金服務過程中出現(xiàn)差錯時，配合甲方采取必要、適當、合 理的措施確保相關(guān)服務的準確性和及時性；乙方因技術(shù)故障、通訊中斷或其他原因，導致基金服務業(yè)務系統(tǒng)不能 正常運行時，應及時通知甲方，并盡一切合理努力及時使系統(tǒng)恢復正常；乙方在制訂、修改基金服務業(yè)務流程時，若涉及到甲方的，應當充分 征求甲方意見；乙方應當妥善保存基金服務過程中的各類書面文檔與電子數(shù)據(jù)直至 根據(jù)本協(xié)議約定移交至甲方；乙方應當勤勉盡責、恪盡職守，建立應急等風險管理制度和災難備 份系統(tǒng)，不得泄露與

13、基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息；乙方應按照法律法規(guī)要求向基金業(yè)協(xié)會等監(jiān)管機構(gòu)報送外包情況相 關(guān)扌艮告；乙方應確?；鸱账婕暗幕鹳Y產(chǎn)和客戶資產(chǎn)應獨立于外包機 構(gòu)的自有財產(chǎn)。外包機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，基金服務所涉及的基金資產(chǎn)和 客戶資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或清算財產(chǎn)。乙方及其從業(yè)人員應當遵守法律法規(guī)及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠實信 用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶 資產(chǎn)、利用基金未公開信息進行交易等違法違規(guī)活動。法律法規(guī)規(guī)定的乙方需履行的其他義務。第五章份額登記服務一、份額登記服務的內(nèi)容乙方向甲方提供的服務包括以下事項的份額登記結(jié)算相關(guān)事宜：1、投資者賬戶管

14、理2、基金持有人名冊登記3、基金認購、參與、退出4、基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管5、基金非交易過戶、凍結(jié)解凍、權(quán)益分派6、其他法律法規(guī)規(guī)定的事宜二、份額登記中的資金保管與份額保管1、乙方可根據(jù)業(yè)務需要開立注冊登記賬戶，用于基金投資人認購資金、參與資 金、退出資金和分紅資金的歸集、存放與交收，以切實保障基金投資人資金安全。 甲方需劃付相關(guān)資金的，應向乙方提供加蓋甲方預留印鑒的有效劃款指令并提供 相關(guān)合同、證明等附件。2、乙方根據(jù)法律規(guī)定通過基金中央數(shù)據(jù)交換平臺交換基金份額（權(quán)益）、合同等 信息及相關(guān)變更信息，并將投資者名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)在發(fā)生 變更的T+1日內(nèi)備份至中央數(shù)據(jù)交換平臺或基金業(yè)務

15、協(xié)會指定數(shù)據(jù)備份平臺。三、業(yè)務資料的移交單個私募基金產(chǎn)品終止時、本協(xié)議終止時或甲方需要變更份額登記人時，乙 方將以下材料移交甲方：1、各私募基金產(chǎn)品持有人名冊；2、各私募基金產(chǎn)品基金份額凍結(jié)清單；3、各私募基金產(chǎn)品未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單；4、各私募基金產(chǎn)品基金份額托管數(shù)據(jù)；5、各私募基金產(chǎn)品其他與份額登記相關(guān)的材料。上述資料包括電子文檔和介質(zhì)。四、數(shù)據(jù)發(fā)送延遲風險處理（一）基金凈值數(shù)據(jù)發(fā)送延遲風險處理1、甲方或其估值代理人應于工作日10:00前向乙方發(fā)送上一工作日基金凈值數(shù)據(jù)；2、遇特殊情況，甲方或其估值代理人可向乙方申請適當推遲發(fā)送基金凈值數(shù)據(jù)， 但最遲不得晚于當日12:00；3、如甲方或其估值代

16、理人未能在當日12:00前向乙方發(fā)送基金凈值數(shù)據(jù)，甲方或 其估值代理人需向乙方書面說明數(shù)據(jù)發(fā)送延遲的原因，乙方在系統(tǒng)條件允許的情況 下，盡量配合等待甲方基金凈值數(shù)據(jù)。如甲方或其估值代理人最終未能在乙方允許 等待的時間前發(fā)送基金凈值數(shù)據(jù)，乙方有權(quán)放棄等待甲方或其估值代理人基金凈值 數(shù)據(jù)，自動取上一工作日基金凈值（由此產(chǎn)生的差錯可以參照后文數(shù)據(jù)差錯處理的 相關(guān)規(guī)定進行調(diào)整）對當日交易進行處理，對于由此給基金與投資者造成的凈值差 異損失由甲方承擔。（二）基金交易申請數(shù)據(jù)發(fā)送延遲風險處理1、甲方正常應于工作日18:00前向乙方發(fā)送基金交易申請數(shù)據(jù)；2、遇特殊情況，甲方可在17:00前向乙方申請適當推遲

17、發(fā)送基金交易申請數(shù)據(jù)， 但不得晚于19:30；3、如甲方未能在19:30前向乙方發(fā)送基金交易申請數(shù)據(jù)，甲方需向乙方書面說明 數(shù)據(jù)發(fā)送延遲的原因，乙方在系統(tǒng)條件允許的情況下，盡量配合等待基金交易申請 數(shù)據(jù)。如甲方最終未能在乙方允許等待的時間前發(fā)送基金交易申請數(shù)據(jù)，乙方有權(quán) 按照無數(shù)據(jù)處理。五、數(shù)據(jù)差錯處理（一）差錯處理原則1、差錯處理的全部費用與成本由差錯的直接責任人承擔；2、由于差錯給投資人、基金或其他當事人造成的損失由差錯的直接責任人賠付；3、差錯調(diào)整從差錯發(fā)生日開始，到差錯情況結(jié)束日止；4、甲、乙雙方具有向當事主體追償不當利得的權(quán)利；5、差錯導致的損失低于一定限額（甲乙雙方共同協(xié)商）時，可

18、不作調(diào)整；6、差錯調(diào)整有一定的時間限制。（二）基金凈值數(shù)據(jù)差錯處理1、尚未進行基金確認數(shù)據(jù)處理前，甲方或其估值代理人可以申請修改凈值，乙方 根據(jù)甲方或其估值代理人申請修改相應基金凈值，乙方系統(tǒng)在處理管理人交易申請 數(shù)據(jù)時自動按照修改后的新基金凈值計算。2、乙方注冊登記結(jié)算系統(tǒng)在已完成基金交易確認處理，銷售代理人尚未處理交易 確認數(shù)據(jù)，可以重新接收交易確認數(shù)據(jù)的情況下，甲方或其估值代理人可申請向乙 方修改基金凈值，乙方協(xié)助甲方或其估值代理人重新按最新基金凈值進行交易申請 處理，生成交易確認數(shù)據(jù)發(fā)送甲方相關(guān)銷售代理人。甲方應負責協(xié)調(diào)其相關(guān)銷售代 理人重新接收乙方發(fā)送的交易確認數(shù)據(jù)。3、在甲方銷售代

19、理人已處理交易確認數(shù)據(jù)，不能重新接受交易確認數(shù)據(jù)的情況下, 則由此產(chǎn)生差錯只能通過事后份額調(diào)賬措施來加以糾正。在此過程中，乙方應協(xié)助 甲方或其估值代理人計算因基金凈值差錯產(chǎn)生的份額和資金差額。對于份額差額, 乙方應協(xié)助甲方進行基金份額調(diào)賬處理；對于資金差額，由甲方自行在乙方系統(tǒng)外 與相關(guān)銷售代理人進行資金調(diào)帳處理。（三）基金交易確認數(shù)據(jù)差錯處理1、在甲方銷售代理人尚未處理交易確認數(shù)據(jù)，可以重新接收交易確認數(shù)據(jù)的情況 下，甲方可申請向乙方重新發(fā)送基金交易確認數(shù)據(jù)，乙方協(xié)助重新接收甲方基金交 易確認數(shù)據(jù)，重新進行交易處理，重新生成交易回報發(fā)甲方相關(guān)銷售代理人。甲方 應負責協(xié)調(diào)其相關(guān)銷售代理人重新接

20、收乙方發(fā)送的交易回報數(shù)據(jù)。但乙方不能重新 進行相關(guān)資金清算處理，由此產(chǎn)生的資金差額由甲方自行在乙方系統(tǒng)外與相關(guān)銷售 代理人進行資金調(diào)帳處理。2、在甲方銷售代理人已處理交易確認數(shù)據(jù)，不能重新接收交易回報數(shù)據(jù)的情況下, 則由此產(chǎn)生差錯只能通過事后份額調(diào)賬措施來加以糾正。在此過程中，乙方應協(xié)助 甲方計算差錯產(chǎn)生的份額和資金差額。對于份額差額，乙方應協(xié)助甲方進行基金份額調(diào)賬處理。對于資金差額，由甲方自 行在乙方系統(tǒng)外與相關(guān)銷售代理人進行資金調(diào)帳處理。第六章估值核算一、估值核算內(nèi)容運用在基金資產(chǎn)所購買的一切有價證券、其他資產(chǎn)及負債。該類資產(chǎn)限于下列投資品種：國內(nèi)證券交易所掛牌交易的ETF、A股股票（含新

21、股參與）、封閉式證券投資基 金、開放式證券投資基金、期權(quán)、中金所股指期貨、融資融券、貨幣市場基金、銀 行存款以及券商現(xiàn)金管理產(chǎn)品、債券逆回購、收益互換、轉(zhuǎn)融通等。二、估值的方法（一）資產(chǎn)總值基金資產(chǎn)總值包括本基金資產(chǎn)所購買的一切有價證券及其他資產(chǎn)的價值總和。（二）資產(chǎn)凈值基金資產(chǎn)凈值是指資產(chǎn)總值減去負債及按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定 可以在資產(chǎn)中扣除的費用后的價值。（三）估值目的資產(chǎn)估值的目的是客觀、準確地反映基金資產(chǎn)的價值。（四）估值日估值日為T+1日，即交易日的次一交易日。（五）估值方法股票估值方法（1）上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交 易的，但最近交易日

22、后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，以最近交易日的 收盤價估值；估值日無交易，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變 化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生了影響證券價格的重大事件，使投資品種潛在 估值調(diào)整對前一估值日的資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，參考中 國證券業(yè)協(xié)會基金估值工作小組關(guān)于停牌股票估值的參考方法，采 用指數(shù)收益法，調(diào)整最近交易日收盤價，確定公允價值進行估值。如 有充足證據(jù)表明采用指數(shù)收益法計算得到的停牌股票價值不能真實 地反映股票的公允價值，乙方可以與甲方協(xié)商采用其它估值方法，對 停牌股票進行估值。（2）未上市股票的估值：首次發(fā)行的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值進行估值，在估值技 術(shù)難以可靠計量公允價值

23、的情況下，按成本估值；首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按 估值日其所在證券交易所上市的同一股票的以第（1）條確定的估值 價格進行估值；送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等方式發(fā)行的股票，按估值日 該上市公司在證券交易所掛牌的同一流通股票的以第（1）條確定的 估值價格進行估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票按如下方法進行估值：A、估值日在證券交易所上市交易的同一股票的以第（1）條確定的估 值價格低于非公開發(fā)行股票的初始取得成本時，應采用在證券交易所 上市交易的同一股票的以第（1）條確定的估值價格作為估值日該非 公開發(fā)行股票的價值；B、估值日在證券交易所上市交易的同一股票的以第

24、（1）條確定的估 值價格高于非公開發(fā)行股票的初始取得成本時，應按下列公式確定估 值日該非公開發(fā)行股票的價值：FV = C+ （P-C） X （Dl-Dr） / D1其中：FV為估值日該非公開發(fā)行股票的價值；C為該非公開發(fā)行股票的初始取得成本（因權(quán)益業(yè)務導致市場價格除 權(quán)時，應于除權(quán)日對其初始取得的成本作相應調(diào)整）；P為估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價；D1為該非公開發(fā)行股票鎖定期所含的交易所的交易天數(shù)；Dr為估值日剩余鎖定期，即估值日至鎖定期結(jié)束所含的交易所的交 易天數(shù)，不含估值日當天。（3）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。債券估值方法（1）在證券交易所市場掛牌交易的實行凈價交易

25、的債券按估值日收盤價 估值，估值日沒有交易的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化 的，按最近交易日的收盤價估值；估值日無交易，且最近交易日后經(jīng) 濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變 化因素，調(diào)整最近交易日收盤價，確定公允價值進行估值。如有充足 證據(jù)表明最近交易日收盤價不能真實地反映公允價值的，應對最近交 易日的收盤價進行調(diào)整，確定公允價值進行估值。（2）在證券交易所市場掛牌交易的未實行凈價交易的債券按估值日收盤 價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值，估值 日沒有交易的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，按最近 交易日債券收盤價減去所含的最近交易

26、日債券應收利息后的凈價進 行估值;估值日無交易，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的， 將參考類似投資品種的現(xiàn)行市價（凈價）及重大變化因素，調(diào)整最近 交易日收盤價（凈價），確定公允價值進行估值。如有充足證據(jù)表明 最近交易日收盤價（凈價）不能真實地反映公允價值的，應對最近交 易日的收盤價（凈價）進行調(diào)整，確定公允價值進行估值。（3）首次發(fā)行未上市債券采用估值技術(shù)確定的公允價值進行估值，在估值 技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。（4）在銀行間債券市場交易的債券根據(jù)行業(yè)協(xié)會指導的處理標準或意見 并綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性及收益率曲線等因素確定 其公允價值進行估值。（5）國家

27、有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值?；鸸乐捣椒ǎ?）在證券交易所交易、登記的上市流通封閉式基金、ETF基金、場內(nèi)登 記的LOF基金等，以其估值日在證券交易所掛牌的收盤價估值；估值 日無交易的，以最近交易日的收盤價估值。（2）未上市的封閉式基金按估值日的凈值估值，若估值日未公布凈值，按 最近公布的凈值估值。（3）在場外交易、登記的開放式基金（含場外登記的LOF基金）按估值日 前一交易日基金份額凈值估值；估值日前一交易日開放式基金份額凈 值未公布的，以此前最近一個交易日基金份額凈值計算；在基金首次 公布份額凈值之前按照購入成本估值。（4）貨幣市場基金按基金管理公司公布的估值日前一交易日的每萬份收 益

28、逐日計提收益。（5）ETF基金套利業(yè)務估值：ETF基金和一攬子股票以其估值日在證券交 易所掛牌的收盤價估值；估值日無交易的，以最近交易日的收盤價估 值。期貨合約的估值期貨以估值日的結(jié)算價估值，若估值當日無結(jié)算價的，且最近交易日 后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。法律法 規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。融資融券的標的證券的估值（1）融資融券的標的證券的估值方法參照證券交易所上市的有價證券的 估值方式執(zhí)行。（2）融資融券的利息每日計提。（3）信用資金賬戶待利息到賬時入賬。銀行存款、債券逆回購等計息資產(chǎn)按照約定利率在持有期內(nèi)逐日計提應收利息，在利息到賬日以實收利息入賬。資產(chǎn)支持受益憑證的

29、估值方法（1）交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持受益憑證，采用估值技術(shù)確定 公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。（2）全國銀行間市場交易的資產(chǎn)支持受益憑證，根據(jù)行業(yè)協(xié)會指導的處理 標準或意見并綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性及收益率曲線 等因素確定其公允價值進行估值。（3）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（即新三板）掛牌上市交易股票估值方法 因交易方式不同導致其被合理估值的程度不同，本基金采取保守原則估 值。具體方法如下：（1）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并進行做市交易的股票，以其估值 日在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的市價（收盤價）估

30、值；估值日無 交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市 價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參 考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，由管理人出具估值意見說 明函，調(diào)整最近交易市價，確定證券估值價格；（2）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票若涉及協(xié)議轉(zhuǎn)讓，按照成本 列示；（3）如果未來監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會等出臺關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌上市交易股票的統(tǒng)一的估值標準或方法，則參照新的標準或方法。（4）如有確鑿證據(jù)表明按上述規(guī)定不能客觀反映基金公允價值的，管理 人可根據(jù)具體情況，在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益 率曲線等多種因素基礎上

31、，在與托管人商議后，按最能反映基金資產(chǎn)公 允價值的方法估值。（5）基金管理人須在更改估值方法前至少提前十個工作日發(fā)函與托管人 對估值方法的修改進行確認，并提前一個工作日在基金管理人網(wǎng)站發(fā)布 修改估值方法公告，即視為對本基金份額持有人盡了告知義務，不再征 詢基金份額持有人意見。（6）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事 項，按國家最新規(guī)定估值。其他資產(chǎn)的估值方法（1）資產(chǎn)管理計劃、理財計劃、私募基金產(chǎn)品等按估值日前一交易日基金 /計劃份額凈值估值，估值日未公布估值日前一交易日基金/計劃份額 凈值的，以最近公布的基金/計劃份額凈值估值；在基金首次公布份 額凈值之前按照購入成本

32、估值。（2）未上市公司股權(quán)按照被投資方提供的投資標的資產(chǎn)負債表（年度需審 計）中標的凈資產(chǎn)進行估值，如被投資方無法提供，則以成本估值。 基金存續(xù)期間如上市交易，按投資標的上市收盤價估值;如未能上市, 到期由大股東回售或標的股權(quán)原狀分割。（3）其他資產(chǎn)按國家有關(guān)規(guī)定進行估值。在任何情況下，乙方如采用上述估值方法對基金資產(chǎn)進行估值，均應 被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒?。乙方以約定的方法、程序和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進行估值，以維護甲 方的利益。三、估值的程序每個估值日，甲方直接或委托產(chǎn)品的證券、期貨經(jīng)紀商將上一工作日估值所需 數(shù)據(jù)、對賬單、劃款指令、投資合同等估值文件通過指定電子郵件或其他雙方協(xié)商 一致的

33、途徑發(fā)給乙方。乙方完成估值并核對完成后，將估值結(jié)果每周以電子郵件形 式發(fā)送甲方。乙方應采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性和及時性。四、估值相關(guān)的數(shù)據(jù)接收與信息披露1、甲方直接或委托產(chǎn)品的證券、期貨經(jīng)紀商將估值所需數(shù)據(jù)、對賬單、劃款 指令、投資合同等文件，需在T+1工作日上午9點以前通過指定電子郵件或其他雙 方協(xié)商一致的途徑發(fā)給乙方，供乙方按時估值和對賬使用。乙方接收單一基金產(chǎn)品上述估值相關(guān)文件的電子郵件以單一基金產(chǎn)品私募基 金服務項目運作要素表中乙方估值人員電子郵箱為準。2、乙方以電子郵件方式向甲方披露估值結(jié)果。甲方接收單一基金產(chǎn)品上述估值結(jié)果的電子郵件以單一基金產(chǎn)品私募基金服

34、 務項目運作要素表中甲方估值人員電子郵箱為準。五、如本協(xié)議項下估值核算內(nèi)容所列投資品種與私募基金合同所列投資品 種不一致的，則以私募基金合同為準。第七章投資者告知甲方承諾向?qū)m用本協(xié)議的基金投資人完整、準確的揭示如下內(nèi)容：1、本協(xié)議的存在和主要內(nèi)容，以及委托乙方的詳細事項；2、乙方在本協(xié)議委托事項范圍內(nèi)根據(jù)本協(xié)議的約定進行的任何操作，如給基 金帶來的任何損失，乙方均不承擔任何責任，但乙方有明顯過錯的除外；第八章服務費用乙方向甲方收取的基金服務費用、收費標準及收費方式按照提供基金服務的單個基金服務內(nèi)容逐一確定，以附件一私募基金服務項目運作要素表為準。第九章 基金服務業(yè)務資料的移交1、本協(xié)議終止、

35、單一基金服務終止時，或需要變更基金服務機構(gòu)時，乙方應 及時將基金服務業(yè)務處理資料、數(shù)據(jù)的電子文檔和介質(zhì)移交甲方。2、甲乙雙方交接私募基金業(yè)務資料時，應當按照本協(xié)議約定的內(nèi)容逐項交接, 并由私募基金服務項目運作要素表中確定的業(yè)務協(xié)調(diào)人負責監(jiān)交。交接完畢后, 雙方經(jīng)辦人和監(jiān)交人應當在業(yè)務資料移交清冊上簽名或者蓋章。第十章保密條款1、雙方應嚴格履行保密義務。除本協(xié)議或法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得向任何 第三方泄露投資者賬戶及基金服務相關(guān)業(yè)務資料和數(shù)據(jù)。2、本協(xié)議的解除、提前終止或履行完畢均不影響協(xié)議雙方對保密義務的承擔。第十一章違約責任1、如有一方未能履行本協(xié)議項下的義務，應賠償另一方損失、損害、開支、

36、費 用，包括但不限于合理的法律費用和實際花費；如對私募基金與投資者造成損害 的，由甲方負責賠償，乙方有過錯的，甲方可以向乙方追償，追償金額以乙方所 收取費用為限。2、對非由甲乙雙方原因引起的損失，除本協(xié)議另有約定外，合同一方不應要求 對方承擔任何責任。第十二章責任限制1、乙方不就甲方任何經(jīng)營管理行為、投資交易承擔責任，不就甲方的任何不遵 守有效法律或規(guī)章的行為負責；2、在進行基金服務過程中，乙方按照甲方提供的信息進行處理，乙方不負責核實 甲方提供的信息的準確性；如因甲方提供的信息的錯誤或虛假而導致的不利后果, 乙方不承擔責任；如因乙方失誤造成的業(yè)務處理延遲或業(yè)務處理錯誤，乙方應承 擔相應責任和

37、損失；3、若甲乙雙方對基金服務的處理結(jié)果，雖經(jīng)多次重新處理和核對，仍不能達成一 致，則為避免不能按時履行信息披露的情形，以甲方的處理結(jié)果對外公布，由此造 成的損失，由甲方負責；4、若乙方收到甲方或其代理人難以辨認的通信信息，在其采取合理措施聯(lián)系甲 方并努力鑒別后仍無法識別該信息，則最終由此導致的業(yè)務處理延遲而造成甲方 的任何損失，乙方不應承擔責任；5、若出現(xiàn)本協(xié)議第十六章所列情形致使本協(xié)議終止，雙方互不承擔違約責任， 但因為第十五章第1條第（4）項而終止的情形除外。第十三章不可抗力由于地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭以及其他不能預見且對其發(fā)生和后果不 能防止或避免的不可抗力，致使直接影響協(xié)議的履行

38、或者不能按約定的條件履行 時，遇有上述不可抗力的一方，應立即通知對方，并應在15天內(nèi)，提供不可抗 力詳情及協(xié)議不能履行，或者部分不能履行，或者需要延期履行的理由的有效證 明文件，此項證明文件應由不可抗力發(fā)生地區(qū)的公證機構(gòu)出具，雙方均認可該證 明文件的效力。按其對履行協(xié)議影響的程度，由雙方協(xié)商決定是否解除協(xié)議，或 者部分免除履行協(xié)議的責任，或者延期履行協(xié)議。第十四章 協(xié)議的生效和修改1、本協(xié)議于雙方簽字蓋章之日起生效；2、本協(xié)議附件一私募基金服務項目運作要素表于雙方加蓋附件二中預留印 鑒之日起生效。任何一方變更預留印鑒的，應立即通過郵寄或傳真的方式向?qū)Ψ?提供變更后的預留印鑒。3、本協(xié)議任何附件

39、構(gòu)成本協(xié)議之不可分割的部分，對雙方具有約束力。就某單一 私募基金而言，該私募基金對應的私募基金服務項目運作要素表內(nèi)容與本協(xié) 議約定不一致時，以私募基金服務項目運作要素表為準。4、本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商訂立補充協(xié)議或訂立新的協(xié)議文本予以 明確。雙方由此達成的補充協(xié)議將成為本協(xié)議之不可分割的一部分，與本協(xié)議具有 同等效力。5、對本協(xié)議的任何修改，須經(jīng)雙方一致同意并以書面形式做出。協(xié)議生效后，甲 乙雙方不得擅自修改協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并 達成書面意見。第十五章協(xié)議的終止1、出現(xiàn)下列情況之一的，協(xié)議終止：經(jīng)甲乙雙方協(xié)商終止；一方破產(chǎn)、被解散或被撤銷的；甲方不再具備私募基金管理業(yè)務資格的；任何一方違反本協(xié)議約定且經(jīng)另一方書面通知仍未糾正的，相對方有 權(quán)書面通知違約方提前終止本協(xié)議；乙方不再具備法律法規(guī)所規(guī)定的基金服務機構(gòu)的資質(zhì)條件