項目二證券投資工具課件

1、證券投資基礎與實訓 大連理工大學出版社新世紀高職高專教材編審委員會組編 新世紀高職高專金融保險類課程規(guī)劃教材 第1頁，共25頁。目錄（基礎部分）項目一 證券與證券市場項目二 證券投資工具項目三 證券交易程序 項目四 證券中介機構項目五 中國證券市場基礎知識項目六 基本分析法項目七 技術分析法7/29/20222第2頁，共25頁。項目二 證券投資工具【知識目標】深入了解證券市場股票、債券、基金、金融衍生品等投資工具，掌握各種投資產(chǎn)品具體的概念、性質(zhì)、特點、種類以及價格變動的影響因素等內(nèi)容。 7/29/20223第3頁，共25頁?！炯寄苣繕恕渴炀毟髯C券投資工具的具體運用，在把握各種投資產(chǎn)品知識目標

2、的基礎上，為將知識轉化為技能打下堅實的基礎。以便于更好的為今后的投資活動服務，也為從業(yè)資格考試進行一定的知識儲備。同時，也是為在業(yè)內(nèi)工作后服務于投資人（客戶）積累必要的證券知識與投資技能，為解決投資人（客戶）實際問題及投資障礙做好必要的技能儲備。 項目二 證券投資工具7/29/20224第4頁，共25頁。項目二 證券投資工具【案例導入】張先生是剛入市的不久的新股民，在市場中看到滿盤股價皆高的股票遲遲不肯介入。2010年3月19日下午14：58分，當他看到有低于0.1元的“股票”時，砰然心動，準備大發(fā)一筆。將所投入的幾萬元全部買入這只價格極低的“股票”。當他激動不已的在3月29日打開帳戶時卻發(fā)現(xiàn)

3、，帳戶中不僅沒有了這只低價的股票，甚至連他投入的幾萬元錢也分文不剩的不翼而飛。7/29/20225第5頁，共25頁?！景咐龑搿慨斔螂娫捲儐栕C券咨詢?nèi)藛T才得知，他所買入的這只“低價股”是權證，這種產(chǎn)品有它自己的存續(xù)期，而張先生買入的時候已經(jīng)是它的最后一個交易日了，而他一周沒有打開自己的帳戶，也已經(jīng)錯過了權證的行權期限。就這樣這位剛入市不久又抱有發(fā)財美夢的張先生，將幾萬元打了水漂。由此可見，投資時了解各種投資工具的重要性，只有在了解各種投資品種的含義、特點、特征的基礎上，才能更有利于在資本市場的投資活動。7/29/20226第6頁，共25頁。項目二 證券投資工具任務一、認識股票任務二、認識債券

4、任務三、認識證券投資基金任務四、認識金融衍生工具7/29/20227第7頁，共25頁。任務一、認識股票1、股票1.1.1 股票的概念1.1.2 股票的性質(zhì)1.1.3 股票的特征2、股票的種類7/29/20228第8頁，共25頁。1.2.1 按股東享有權利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票1.2.2 按是否記載股東姓名，股票可分為記名股票和無記名股票1.2.3 按是否在股票票面上標明金額，股票可以分為有面額股票和無面額股票7/29/20229第9頁，共25頁。任務一、認識股票3、股票的價值1.3.1股票的票面價值1.3.2 股票的賬面價值1.3.3 股票的清算價值1.3.4 股票的內(nèi)在價值7

5、/29/202210第10頁，共25頁。任務一、認識股票4、股票的價格1.4.1 股票的理論價格1.4.2 股票的市場價格5、影響股票價格的因素1.5.1 公司經(jīng)營狀況1.5.2 宏觀經(jīng)濟因素7/29/202211第11頁，共25頁。任務一、認識股票1.5.3 政治因素1.5.4 其他因素6、我國的股票類型1.6.1 按投資主體的性質(zhì)分類1.6.2 按流通是否受限分類1.6.3 我國的股權分置改革7/29/202212第12頁，共25頁。任務二、認識債券1、債券2.1.1 債券的概念2.1.2 債券的性質(zhì)2.1.3 債券的票面要素2.1.4 債券的特征7/29/202213第13頁，共25頁。

6、任務二、認識債券2、債券的種類2.2.1 按發(fā)行主體分類2.2.2 按付息方式分類2.2.3 按債券形態(tài)分類7/29/202214第14頁，共25頁。任務二、認識債券3、國際債券2.3.1 國際債券的概念2.3.2 國際債券的特征2.3.3 國際債券的種類7/29/202215第15頁，共25頁。任務三、認識證券投資基金1、證券投資基金的概念2、我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展3.2.1 基金規(guī)?？焖僭鲩L，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設立的主流形式3.2.2 基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風格也趨于多樣化 3.2.3 中國基金業(yè)發(fā)展迅速，對外開放的步伐加快7/29/202216第16頁，共25

7、頁。任務三、認識證券投資基金3、證券投資基金的特點4、證券投資基金的作用5、證券投資基金的種類3.5.1 按基金的組織形式不同，可分為契約型基金和公司型基金7/29/202217第17頁，共25頁。任務三、認識證券投資基金3.5.2 按基金運作方式不同，可分為封閉式基金和開放式基金3.5.3 按投資標的劃分，可分為國債基金、股票基金、貨幣市場基金等3.5.4 按投資目標劃分，可分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金3.5.5 交易所交易的開放式基金7/29/202218第18頁，共25頁。任務三、認識證券投資基金6、證券投資基金的收入、風險與信息披露3.6.1 證券投資基金的收入及利潤分配 3

8、.6.2 證券投資基金的投資風險 3.6.3 基金的信息披露7、證券投資基金的投資3.7.1 證券投資基金的投資范圍3.7.2 證券投資基金的投資限制7/29/202219第19頁，共25頁。任務四、認識金融衍生工具1、金融衍生工具的概念和特征4.1.1 金融衍生工具的概念4.1.2 金融衍生工具的基本特征2、金融衍生工具的種類4.2.1 按產(chǎn)品形態(tài)分類4.2.2 按照交易場所分類4.2.3 按照基礎工具種類分類7/29/202220第20頁，共25頁。任務四、認識金融衍生工具4.2.4 按照金融衍生工具自身交易的方法及特點分類3、金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展動因4.3.1 金融衍生工具產(chǎn)生的最基

9、本原因是避險4.3.2 20世紀80年代以來的金融自由化推動了金融衍生工具的發(fā)展4.3.3 利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因7/29/202221第21頁，共25頁。任務四、認識金融衍生工具4.3.4 新技術革命為金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展提供了物質(zhì)基礎與手段4、金融遠期、期貨與互換4.4.1 現(xiàn)貨交易、遠期交易與期貨交易4.4.2 金融遠期合約與遠期合約市場4.4.3 金融期貨合約與金融期貨市場4.4.4 金融期貨的主要交易制度7/29/202222第22頁，共25頁。任務四、認識金融衍生工具4.4.5 金融期貨的種類4.4.6 金融期貨的基本功能5、金融互換交易6、金融期權與期權類衍生產(chǎn)品4.6.1 金融期權的概念和特征4.6.2 金融期權的種類7/29/202223第23頁，共25頁。任務四、認識金融衍生工具7、權證4.7.1 權證種類4.7.2 權證要素8、可轉換債券4.8.1 可轉換債券的概念和特征4.8.2 可轉換債券的要素7/29/202224第24頁，共25