規(guī)范行政處罰裁量權四項制度

1、規(guī)范行政處罰裁量權四項制度參考文本說明：1、最近，一些部門的同志反映，在貫徹豫政200857號文件，制定行政處罰裁量標準適用規(guī)則、案件主辦人制度、行政處罰案件法律審核制度、行政處罰裁量告知制度、案例指導制度時遇到困難。對此，省政府法制辦草擬了4個制度的參考文本。2、參考文本中的案件主辦人制度、行政處罰案件法律審核制度、案例指導制度，供各部門起草相關制度時參考。但本參考文本中河南省XX行政管理機關行政處罰裁量標準適用規(guī)則系按照河南省人民政府關于規(guī)范行政處罰裁量權的若干意見規(guī)定起草，屬于應當執(zhí)行的范圍。3、該參考文本提供的案件主辦人制度、行政處罰案件法律審核制度、案例指導制度，只就有關主要內容列出

2、，尚未形成完善的體系和規(guī)范，目的是給省直部門的有關同志提供一個引導。各部門在貫徹豫政200857號文件時，要在參考文本基礎上，結合本部門情況制定相關制度。4、該參考文本提供的案件主辦人制度、行政處罰案件法律審核制度、案例指導制度，國務院部門有明確規(guī)定的，按其執(zhí)行；省直部門認為需要在國務院部門有關規(guī)定基礎上重新制定的，也可以參照重新制定。5、本參考文本中提到的行政處罰裁量告知制度，河南省人民政府“兩轉兩提”工作領導小組關于印發(fā)7個專項工作實施意見的通知（豫轉提發(fā)20091號）已經作了明確規(guī)定，但未將相關行政處罰文書附上。對此，我們將在各部門行政處罰裁量標準實施前，另文發(fā)出。i河南省XX行政管理機

3、關行政處罰案件主辦人制度第一條為提高行政執(zhí)法素質，明確行政執(zhí)法責任，促進行政處罰公平、公正，根據(jù)中華人民共和國行政處罰法、河南省人民政府關于規(guī)范行政處罰裁量權的若干意見（豫政200857號的有關規(guī)定，制定本制度。第二條全省各級XX行政管理機關查處行政違法案件，適用本制度。第三條行政處罰案件主辦人制度，是指按照一般程序和簡易程序辦理行政處罰案件，由XX行政管理機關在兩名以上行政執(zhí)法人員中確定一名執(zhí)法人員擔任主辦人員，由其對案件質量承擔主要責任，但是行政機關和相關人員弁不免除相應法律責任的制度。第四條行政處罰案件主辦人、協(xié)辦人由XX行政執(zhí)法機關按本制度實行個案指定。第五條行政處罰案件主辦人應當符合

4、下列條件：（一）具備良好的政治素質和職業(yè)道德，愛崗敬業(yè)、忠于職守、勇于負責；（二）依法取得行政執(zhí)法證件；（三）熟悉有關法律、法規(guī)、規(guī)章，具有較豐富的辦案經驗及相關業(yè)務知識；（四）具有一定的組織、指揮、協(xié)調能力；（五）身體健康。第六條有下列情形之一的，不得擔任案件主辦人：（一）尚在受記過、記大過、降級、撤職處分期間的；（二）政治、業(yè)務素質不適合擔任的；（三）不符合本制度第五條規(guī)定的其他條件的。第七條XX行政管理機關查處案件時，案件主辦人可以履行下列職責：（一）擔任案件調查組組長；（二）組織擬定案件調查方案和方法；（三）根據(jù)調查工作進展臨時采取合法、有效的調查取證措施；（四）依照本機關的法定權限弁

5、根據(jù)法定程序，帶領協(xié)辦人依法進行檢查，收集相關證據(jù)；（五）案件查證終結，負責組織撰寫案件調查終結報告，提出具體處罰建議；（六）符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他職責。第八條XX行政管理機關查處案件時，案件主辦人應當履行下列義務：（一）負責辦理立案報批手續(xù)；（二）負責辦理依法采取強制措施、證據(jù)登記保存報批手續(xù)；（三）草擬行政處罰決定書，連同案件材料按規(guī)定送核審機構核審；（四）對本機關領導、核審機構提出的意見及時組織實施;（五）負責依法向當事人辦理告知事項；（六）聽取弁如實記錄當事人的陳述、中辯；（七）符合聽證條件的案件，負責依法向當事人送達聽證告知書；（八）當事人要求聽證的，參加聽證，經本機關或者聽

6、證主持人允許，向當事人提出違法的事實、證據(jù)、依據(jù)、情節(jié)以及社會危害程度，弁進行質證、辯論；（九）負責組織向當事人依法送達行政處罰決定書；（十）督促、教育當事人履行行政處罰決定；（十一）對當事人拒不履行政處罰決定的，負責在法定期限內辦理申請人民法院強制執(zhí)行事項；（十二）負責所辦案件執(zhí)法文書的立卷；（十三）所在機關交辦相關事項。第九條行政處罰案件主辦人對案件質量負主要責任，有下列行為之一，情節(jié)較輕的，取消其案件主辦人資格；情節(jié)嚴重的，除依法追究行政責任及賠償責任外，調離行政執(zhí)法崗位；涉嫌的移送司法機關：（一）違反法定的行政處罰權限或者程序的；（二）以偽造、逼供等非法手段獲取證據(jù)或者隱瞞、銷毀證據(jù)的

7、；（三）濫用職權、徇私枉法、玩忽職守、野蠻執(zhí)法、打擊報復或者故意放縱違法當事人的；（四）利用職務上的便利，索取或者非法收受他人財物及服（五）違反罰繳分離規(guī)定，或者將收繳罰款據(jù)為已有的；（六）違法實施檢查或執(zhí)行措施，給當事人造成人身、財產損害的；（七）違反保密性規(guī)定，擅自泄露案情的；（八）在規(guī)定辦案期限內，因辦案不力未能完成調查任務的。（九）行政執(zhí)法業(yè)務考試不及格的；（十）有其他不適宜繼續(xù)擔任主辦人情形的。第十條下列情形，主辦人不承擔責任：（一）所在機關未采納合法、合理的行政處罰建議，導致案件被依法撤銷的；（二）認為上級的決定或者命令有錯誤的，向上級提出改正或者撤銷該決定或者命令的意見，上級不改

8、變該決定或者命令，或者要求立即執(zhí)行的；（三）其他非因主辦人過錯或者依法不承擔責任的。第十一條主辦人同時具備下列情形的，可由本單位予以表彰或者獎勵：（一）圓滿完成領導交辦的年度工作任務；（二）在法定期限內的案件辦結率達100%（三）案件質量較優(yōu)，年度內主辦案件無事實不清、證據(jù)不足或者程序違法的；（四）及時總結辦案經驗，創(chuàng)新執(zhí)法方式，其經驗或建議被上級機關推廣的；（五）案件調查組內部團結協(xié)作，嚴格遵守辦案紀律的第十二條本制度由XX廳（局）負責解釋。第十三條本制度自發(fā)布之日起施行。ii行政處罰預先法律審核制度第一條為規(guī)范XX行政管理機關的行政處罰行為，促進行政處罰合法、公平、公正，根據(jù)中華人民共和國

9、行政處罰法、河南省行政機關執(zhí)法條例實施辦法（省人民政府令第27號）和河南省人民政府關于規(guī)范行政處罰裁量權的若干意見（豫政200857號的有關規(guī)定，制定本制度。第二條本制度所稱行政處罰案件預先法律審核，是指XX行政機關按照一般程序實施的行政處罰案件，在作出決定之前，由該機關的法制機構（未設法制機構的為負責法制工作的機構）對其合法性、適當性進行審核，提出書面處理意見，未經法律審核或者審核未通過不得作出決定的內部監(jiān)督制約制度。第三條縣級以上xx機關按照一般程序辦理的行政處罰案件，應當在調查終結之日，將案件材料和相關情況向本機關法制機構提交。依照簡易程序實施的行政處罰，可不經法制機構審核，應當由案件主

10、辦人負責審核，但在送達處罰決定書后，應抄送本機關法制機構備案或者向法制機構提交存根復印件。第四條xx機關法制機構在收到行政處罰案件和相關材料后，應當在7個工作日內審查完畢。因特殊情況需要延長期限的，應當經本機關分管領導批準后延長，但延長期限不得超過3日。第五條XX機關法制機構對行政處罰案件進行審核，主要包括以下內容：（一）當事人的基本情況是否查清；（二）違法行為是否超過追責時效；（三）本機關對該案是否具有管轄權；（四）事實是否清楚，證據(jù)是否確鑿、充分，材料是否齊全；（五）定性是否準確，適用法律、法規(guī)、規(guī)章是否正確；（六）行政處罰是否適當；（七）程序是否合法；（八）其他依法應當審核的事項。第六條

11、XX機關法制機構審核行政處罰案件，以書面審核為主。必要時可以向當事人了解情況、聽取陳述中辯，還可以會同辦案機構深入調查取證。第七條XX機關法制機構對案件進行審核后，根據(jù)不同情況，提出相應的書面意見或建議：（一）對事實清楚、證據(jù)確鑿充分、定性準確、處罰適當、程序合法的，提出同意的意見。（二）對違法行為不能成立的，提出不予行政處罰的建議，或者建議辦案機構撤銷案件。（三）對事實不清、證據(jù)不足的，建議補充調查，弁將案卷材料退回；（四）對定性不準、適用法律不當?shù)?，提出修正意?（五）對程序違法的，提出糾正意見；（七）對超出本機關管轄范圍的，提出移送意見；（八）對違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，提出

12、不予處罰意見；（九）對重大、復雜案件，責令停產停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照的案件，較大數(shù)額罰款的案件，建議本機關負責人集體研究決定；（十）對違法行為涉嫌犯罪的，提出移送司法機關的建議。第八條XX機關法制機構審核完畢，應當制作行政處罰案件法律審核意見書一式二份，一份留存歸檔，一份連同案卷材料退回辦案機構。第九條XX機關辦案機構收到法制機構的行政處罰案件法律審核意見書后，應當及時研究，對合法、合理的意見應當采納。第十條XX機關辦案機構對法制機構的審核意見或建議有異議的，可以提請法制機構復核；法制機構對疑難、爭議問題,應當向政府法制機構或者有關監(jiān)督機關咨詢。第十一條行政處罰案件經法律審核、本機關領導批準

13、后，由辦案機構制作、送達行政處罰事先告知書。第十二條行政處罰案件需要舉行聽證的，按照行政處罰法的有關規(guī)定執(zhí)行第十三條辦案人員、審核人員、執(zhí)法機關負責人的錯案責任依照下列規(guī)定劃分：（一）行政執(zhí)法人員當場作出的具體行政行為構成錯案的，追究主辦人和執(zhí)法人員的責任。（二）經審核、批準作出的具體行政行為，由于案件承辦人的過錯導致審核人、批準人失誤發(fā)生錯案的，追究承辦人的責任；由于審核人的過錯導致批準人失誤發(fā)生錯案的，追究審核人的責任；由于批準人的過錯發(fā)生錯案的，追究批準人的責任；承辦人、審核人、批準人均有過錯發(fā)生的錯案，同時追究承辦人、審核人、批準人的責任。（三）經集體討論作出具體行政行為發(fā)生錯案的，作

14、出決定的行政機關負責人負主要責任，主張錯誤意見的其他人員負次要責任，主張正確意見的人員不負責任。（四）因非法干預導致錯案發(fā)生的，追究干預者的責任。第十四條XX行政管理機關辦案機構或者其人員不按本制度報送案件進行審核，審批人未經法律審核程序予以審批，致使案件處理錯誤的，由辦案人和審批人共同承擔執(zhí)法過錯責任。第十五條本制度由XX廳（局）負責解釋。第十六條本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。iii河南省XX行政管理機關行政處罰案例指導制度第一條為規(guī)范XX行政管理機關的行政處罰行為，加強對行政處罰工作的指導，促進行政處罰公平、公正，根據(jù)中華人民共和國行政處罰法、河南省人民政府關于規(guī)范行政處罰裁量權的若干意見（豫政

15、200857號的有關規(guī)定，制定本制度。第二條全省XX行政管理機關辦理相同或者基本相同的行政處罰案件，參考省XX行政管理機關的指導性案例。第三條本制度所稱行政處罰案例指導，是指省XX行政管機關對本系統(tǒng)辦結的典型行政處罰案件，進行收集、分類，對違法行為的事實、性質、情節(jié)、社會危害程度相同或者基本相同的進行整理、總結，形成指導性案例，作為本系統(tǒng)今后一定時間對同類違法行為進行行政處罰的參考。參考指導性案例作出的行政處罰，在處罰的種類、幅度以及程序等方面與指導性案例一致或基本一致，體現(xiàn)同案同罰。第四條各省轄市XX行政管理機關、省XX行政管理機關的有關執(zhí)法機構，應當及時向省XX行政管理機關提交下列典型案例

16、的電子文件：（一）予以告誡，登記違法行為，不予行政處罰的案例；（二）減輕、從輕、從重行政處罰的案例；（五）依法不予行政處罰的案例；（六）新型的或具有普遍意義的案例；（七）當事人違法行為涉嫌犯罪，需要移送司法機關的案例；（八）涉外或者在本地區(qū)影響較大的案例；（九）與當事人爭議較大的案例；（十）案情復雜難以區(qū)分的案例；（H一）經過行政復議或行政訴訟的案例。（十二）其他情形的案例。提交的典型行政處罰案例，應當確保其真實性。第五條省xx行政管理機關對提交的案例，應當組織專業(yè)人員從實體和程序等方面進行嚴格的初選、審核，必要時可以對原案例作必要的技術性修正，防止案例出現(xiàn)錯誤。第六條省xx行政管理機關對于經

17、過初選、審核的案例，可以在征詢政府法制機構和有關專家的意見后，進行審定。第七條指導性案例包括標題、案情介紹、處理結果（必要時可以闡述不同意見）、案例評析等內容。案例評析應當具有合法性和適當性。第八條省xx行政管理機關對于經審定后的指導性案例，應當通過部門網(wǎng)站公布等形式供縣級以上xx行政管理機關參考。但是，涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私或者可能有其他影響的，不得公開。第九條省XX行政管理機關建立指導性案例電子庫，加強管理，保證案例庫所存指導性案例的可用性，提高指導性案例的使用價值。第十條省XX行政管理機關應當對指導性案例進行清理。具有下列情形之一的應當及時廢止：（一）所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章修

18、改或廢止的；（二）新的法律、法規(guī)、規(guī)章公布，原指導性案例與之抵觸的。（三）后指導性案例優(yōu)于前指導性案例的；（四）監(jiān)督機關依法撤銷、糾正的；（五）其他法定事由應當廢止的。第十一條市縣XX行政管理機關、省XX行政管理機關有關執(zhí)法機構實施行政處罰，應當以法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù)。對違法事實、性質、情節(jié)、社會危害程度相同或者基本相同的案件，可以參考省XX行政管理機關的指導性案例，但是不宜在行政處罰文書中直接引用。第十二條市、縣XX行政管理機關每年應當開展案卷評查，進行講評，以案說法，糾正違法和不適當?shù)男姓幜P行為，但是不宜編纂行政處罰指導性案例。第十三條本制度由省XX廳（局）負責解釋。第十四條本制度自發(fā)

19、布之日起施行。iv河南省XX行政管理機關行政處罰裁量標準適用規(guī)則第一條為規(guī)范行政處罰裁量權的行使，促進行政處罰行為公平、公正，提高行政執(zhí)法水平，根據(jù)河南省人民政府關于規(guī)范行政處罰裁量權的若干意見（豫政200857號）的有關規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條各級XX行政管理機關實施行政處罰，應當堅持處罰法定、公正公開、處罰與教育相結合、保障當事人權利等項原則。第三條全省XX行政管理機關實施省XX行政管理機關制定的行政處罰裁量標準，應當貫徹執(zhí)行相關法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，弁遵循下列要求：（一）在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的范圍內適用行政處罰裁量標準，不得超越。（二）必須符合法律、法規(guī)、規(guī)章的立法目的和宗旨；排除不

20、相關因素的干擾；所采取的措施和手段應當必要、適當；可以采取兩種以上方式實現(xiàn)行政管理目的的，應當避免采取損害當事人權益的方式。（三）當事人有下列情形之一的，依法不予行政處罰：不滿14周歲的人有違法行為的；精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；違法行為輕微弁及時糾正、沒有造成危害后果的；違法行為在兩年內未被發(fā)現(xiàn)的；其他依法不予行政處罰的。（四）已滿14周歲不滿18周歲的人有違法行為的，主動消除或者減輕違法行為危害后果的，受他人脅迫有違法行為的，配合行政機關查處違法行為有立功表現(xiàn)的，可以依法適用從輕或者減輕的處罰標準。（五）違法行為情節(jié)惡劣、危害后果較重的，不聽勸阻、繼續(xù)實施違法行為的，在共同實施