建設(shè)項目合約規(guī)劃實施細(xì)則

1、未來城項目指揮部企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 建設(shè)項目合約規(guī)劃實施細(xì)則Q/SWXG1目的為了規(guī)范建設(shè)項目合約規(guī)劃的編制工作，便于利用合約規(guī)劃來指導(dǎo)目標(biāo)成本 管理、合同管理和招標(biāo)采購工作，保證成本管理的事前控制、動態(tài)可追溯，特制 定本實施細(xì)則。2適用范圍適用于三鼎控股集團有限公司（以下簡稱“集團”）未來城項目指揮部（以下 簡稱“項目部”）合約規(guī)劃的編制和管理工作。3定義3.1合約規(guī)劃是指依據(jù)集團審批通過的建設(shè)項目目標(biāo)成本、項目開發(fā)計劃，結(jié) 合企業(yè)管理水平、市場因素和項目特點，事前規(guī)劃出合同的結(jié)構(gòu)體系、層次、數(shù) 量、類型、內(nèi)容屬性、承包范圍及方式等，并且分解相對應(yīng)的成本目標(biāo)細(xì)項。合 約規(guī)劃是合同管理、成本管理的控制性

2、指導(dǎo)文件，也是招標(biāo)采購計劃編制的指導(dǎo) 性文件。3.2規(guī)劃余量是指在合約規(guī)劃中預(yù)先編列的，超出招標(biāo)控制金額以外的規(guī)劃金 額，是對可能發(fā)生的變化作出的提前謀劃，是項目成本控制的“蓄水池”和“晴 雨表”，通過其與費項級的“預(yù)警”、“強控”指標(biāo)的對比可以反映成本控制的效 果和未來成本使用的趨勢。4職責(zé)4.1項目部下設(shè)工程管理中心（以下簡稱“工程管理中心”）負(fù)責(zé)編制建設(shè)項目 開發(fā)計劃，報集團審批后作為編制合約規(guī)劃的依據(jù)之一。4.2項目部下設(shè)成本管理部（以下簡稱“成本管理部”）負(fù)責(zé)組織編制工程類目 標(biāo)成本初步測算方案，報送集團流程審批后的建設(shè)項目總目標(biāo)成本作為編制合約 規(guī)劃的依據(jù)之一。實施未來城項目指揮部

3、批準(zhǔn)4.3項目部下設(shè)合約部（以下簡稱“合約部”）負(fù)責(zé)組織合約規(guī)劃的編制、報審， 并負(fù)責(zé)合約規(guī)劃的日常管理工作。4.4項目部下設(shè)招標(biāo)采購部、成本管理部、工程管理中心、規(guī)劃設(shè)計中心、市 場產(chǎn)品定位中心等各部門負(fù)責(zé)合約規(guī)劃中相關(guān)內(nèi)容的審核工作。4.5項目部稽察組負(fù)責(zé)合約規(guī)劃管理工作的監(jiān)督、稽核。4.6項目部對標(biāo)驗收組負(fù)責(zé)合約規(guī)劃管理工作的對標(biāo)。5合約規(guī)劃主要內(nèi)容5.1合約規(guī)劃的內(nèi)容橫向分類包括但不限于成本科目編號、成本科目名稱、合 同/費用編號、合同類別、合同屬性、合同范圍及界面描述、計算方式、核算對 象、業(yè)態(tài)編碼及名稱、造價指標(biāo)、面積類型、面積指標(biāo)、規(guī)劃金額、招標(biāo)控制金 額、規(guī)劃余量、分?jǐn)傄?guī)則、簽

4、約形式、招標(biāo)方式、計價方式、承包方式等。擴充 版合約規(guī)劃另還包括招標(biāo)啟動最遲時間、合約簽訂最遲時間、合同執(zhí)行最遲時間。 5.2合約規(guī)劃內(nèi)容縱向一級分類包括但不限于01 土地費用、02政府行政事業(yè) 性收費、03前期工程準(zhǔn)備費、04主體建筑裝飾工程費、05主體安裝工程費、06 總圖管網(wǎng)工程費、07園林環(huán)境工程費、08其他建設(shè)工程支出等。一級大類之下， 再根據(jù)項目實際情況逐步細(xì)分至二、三級分類，原則上按三級分類編制合約規(guī)劃。6合約規(guī)劃管理要求6.1合約規(guī)劃是根據(jù)目標(biāo)成本的科目來進(jìn)行成本分解和合約拆分的，其中成本 科目必須嚴(yán)格執(zhí)行集團工程成本控制辦法的規(guī)定，原則上必須采用集團統(tǒng)一 目標(biāo)成本模板擴展后來

5、編制合約規(guī)劃，或者采用集團統(tǒng)一制訂的合約規(guī)劃模板直 接編制。編制過程中可根據(jù)項目具體情況增減同一成本科目下的有關(guān)合約規(guī)劃條 目，但不得改變該級成本科目的定義范圍。6.2編制合約規(guī)劃一般遵循一個成本目標(biāo)對應(yīng)一個合約規(guī)劃，一個合約規(guī)劃對 應(yīng)一份合同的原則。編制合約規(guī)劃的目的是將目標(biāo)成本分解到每一份合同，在項 目開發(fā)前期明確合同清單，通過管理合同來動態(tài)管理成本，實現(xiàn)目標(biāo)成本管理與 合同管理的業(yè)務(wù)體系協(xié)同。6.3編制合約規(guī)劃時遵循量、價分離原則分解成本目標(biāo)，而且必須注明量、價 計算依據(jù)或簡要理由。6.4編制合約規(guī)劃時遵循成本科目和合同雙維度的原則，項目的工程類成本基 于合同與合約規(guī)劃一一對應(yīng)進(jìn)行編制，

6、而前期合同、營銷合同和政府規(guī)費等其他 合同及費用則基于科目總金額進(jìn)行編列。目標(biāo)成本管理與合同管理之間合約規(guī)劃 起承上啟下中心樞紐的控制作用，通過合約規(guī)劃指導(dǎo)和控制合同簽訂來具體實現(xiàn) 項目成本動態(tài)管控。6.5合約規(guī)劃是在項目前期某時點編制的，因此必須隨項目開發(fā)進(jìn)展與動態(tài)成 本目標(biāo)同步作相應(yīng)調(diào)整。7合約規(guī)劃的過程控制7.1建設(shè)項目目標(biāo)成本經(jīng)集團審批通過后7個工作日內(nèi)，合約部負(fù)責(zé)組織編制 完成合約規(guī)劃初稿（其中“規(guī)劃設(shè)計費”由規(guī)劃設(shè)計中心負(fù)責(zé)具體合約分解）。7.2合約規(guī)劃初稿經(jīng)各相關(guān)部門審核無誤后，最終報送項目部負(fù)責(zé)人審查批準(zhǔn) 之后執(zhí)行。7.3在招投標(biāo)立項或招標(biāo)文件和合同文本草案報批前，合同經(jīng)辦部門

7、必須嚴(yán)格 依據(jù)合約規(guī)劃中的合約條目確定合同簽訂數(shù)量及內(nèi)容，確保簽訂合同與合約規(guī)劃 一一對應(yīng)。7.4合約規(guī)劃實施過程中發(fā)生重大變更時，可以根據(jù)需要預(yù)先將同一科目下的 合約條目進(jìn)行分解與合并，但不允許跨科目簽訂合同，更不允許跨項目簽訂合同， 而且擬調(diào)整的合約規(guī)劃必須事前報項目部負(fù)責(zé)人審查批準(zhǔn)后才可執(zhí)行。7.5在合同定標(biāo)呈批時，成本管理部必須對照合約規(guī)劃中該合同對應(yīng)的目標(biāo)成 本，就成本方面作出說明（包括合同成本、對應(yīng)的目標(biāo)成本具體金額、成本節(jié)超 情況），一旦合同金額超出目標(biāo)成本，必須分析原因，并嚴(yán)格執(zhí)行集團工程成 本控制辦法規(guī)定采取相應(yīng)控制措施。7.6合約部根據(jù)合同簽訂情況，及時更新合約規(guī)劃中的相關(guān)

8、數(shù)據(jù)，為項目的動 態(tài)成本管理提供依據(jù)。8合約規(guī)劃的動態(tài)控制8.1合同簽訂前管理8.1.1招標(biāo)采購啟動前，合同經(jīng)辦部門根據(jù)合約規(guī)劃，結(jié)合項目實際情況起草 合同草案，明確合同金額、付款時間、付款方式，生成項目投資進(jìn)度計劃。同時 將合同付款與項目進(jìn)度計劃中的工作項或工作成果一一對應(yīng)，保證合同付款與實 際工程形象進(jìn)度相對應(yīng)，避免發(fā)生合同款項超付的問題。8.1.2合同簽訂前，各相關(guān)部門審查時必須對照合約規(guī)劃并審查費項規(guī)劃余量， 通過預(yù)警、強控指標(biāo)進(jìn)行對應(yīng)管控，嚴(yán)禁規(guī)劃余量被其它合同重復(fù)選用，杜絕已 發(fā)生成本重復(fù)計算的現(xiàn)象。8.1.3當(dāng)簽定的合同金額小于合約規(guī)劃中的對應(yīng)規(guī)劃金額時，成本管理部、合 同經(jīng)辦部

9、門審查金額差距和產(chǎn)生原因，合約部針對差距金額后續(xù)使用方式出具調(diào) 方案并報項目部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，修正合約規(guī)劃：a）合同費用節(jié)約，相應(yīng)金額進(jìn)入費項規(guī)劃余量，可調(diào)配給同費項其余合同，并出 具費用節(jié)約單。b）合同范圍變更，后續(xù)仍需簽訂額外合同，則相應(yīng)金額編制為另一個合約規(guī)劃。c）合同金額壓縮和風(fēng)險規(guī)避，后續(xù)合同會產(chǎn)生相應(yīng)變更，則需要為合同編制預(yù)計 變更金額。8.1.4當(dāng)簽定的合同金額大于合約規(guī)劃中的對應(yīng)規(guī)劃金額時，成本管理部、合 同經(jīng)辦部門審查金額差距和產(chǎn)生原因，合約部針對缺口金額出具解決方案并報項 目部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，變更合約規(guī)劃：a）如果屬于合同范圍變更，就調(diào)整相關(guān)的合約規(guī)劃金額，補充為本合約規(guī)劃金額

10、。b）如果屬于原先預(yù)算不足或外部環(huán)境變化導(dǎo)致的合同成本增加，需查找規(guī)劃余 量，并從規(guī)劃余量中劃撥金額作為補充，同時出具項目成本超支單。8.1.5合約部必須隨項目推進(jìn)動態(tài)監(jiān)控合約規(guī)劃的執(zhí)行，并根據(jù)實際（如產(chǎn)品 定位調(diào)整、方案變更、由于其他特殊原因，導(dǎo)致合約關(guān)系發(fā)生變化的）提出調(diào)整 合約規(guī)劃申請報批：a）將合約規(guī)劃中原先打包的大類合約規(guī)劃分解為更明細(xì)的合約規(guī)劃。項目實際情況發(fā)生變化導(dǎo)致原合約規(guī)劃承包范圍發(fā)生重疊交叉時，必須調(diào)整涉 及的相關(guān)合約規(guī)劃，重新定義每一個新編的合約規(guī)劃。8.2 合同簽訂后管理8.2.1合同執(zhí)行過程中，發(fā)生合同變更（設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證）時，成本管理 部必須組織編制、審定工程預(yù)算并與合約規(guī)劃中的預(yù)計變更金額對應(yīng)，確保變更 在可控范圍內(nèi)，超出部分金額由規(guī)劃余量劃出。合約部全程跟蹤變更實施情況， 成本管理部嚴(yán)格執(zhí)行集團工程成本控制辦法動態(tài)監(jiān)控成本目標(biāo)執(zhí)行情況并分 析提報。8.2.2成本管理部和合約部分析項目成本構(gòu)成以及預(yù)判后續(xù)項目推進(jìn)情況后， 合理使用規(guī)劃余量：a）部分費項“規(guī)劃余量”有盈余，多出的規(guī)劃余量可以調(diào)配到其他費項下使用， 稱之為“成本結(jié)轉(zhuǎn)”。此時僅涉及項目內(nèi)部成本調(diào)配，不影響項目總體成本。b）部分費項“規(guī)劃余量”不足，導(dǎo)致后續(xù)該科目下合同無法簽訂，需要進(jìn)行項目 成本追加，此時影響項目總體成本，必須嚴(yán)