天津大學講義-工程項目成本風險分析與管理

1、第十章 工程項目成本風險 分析與管理 第一節(jié) 工程成本構成要素不確定性與風險管理第二節(jié) 工程成本風險分析與管理第三節(jié) 工程成本風險管理技術第一節(jié) 工程成本構成要素不確定性 與風險管理 工程成本構成要素不確定性分析 工程成本決策的變革 工程成本風險隱匿于工程活動與工程材料 工程成本風險依靠技術和經(jīng)驗識別 工程成本風險管理取決于人一、工程成本構成要素不確定性分析 1.工程成本構成要素是隨機變量 項目環(huán)境不確定項目行為主體不確定 信息不完備 工程成本構成要素的不確定 性工成本程的不確定工程成本構成要素不確定性的原因2.工程成本構成要素服從一定概率分布工程成本構成要素服從一定概率分布的依據(jù)大數(shù)定律主觀

2、概率客觀概率進度工程成本構成要素的不確定程度可研階段設計階段施工階段竣工驗收階段使用階段3.工程成本構成要素的不確定性隨工程進展而變化 影響工程成本非靜態(tài)的因素很多，如工程設計、設備及材料價格、工資標準以及費率、利率和匯率的變化，等等，這些因素必然會導致工程成本相應變動。所以，工程成本在整個建設過程中，處于不確定狀態(tài)直至竣工結算后才能最終確定。二、工程成本決策的變革 1.工程成本的確定性決策 2.工程成本的不確定性決策 三、工程成本風險隱匿于工程活動與工程材料1.工程成本風險和環(huán)境的關系： 工程成本風險在一定的環(huán)境下發(fā)生，并反過來影響環(huán)境構成形態(tài)，包含環(huán)境的行為主體、客體、活動和事件。 活動環(huán)

3、境事件風險工程成本風險發(fā)生環(huán)境工程成本風險識別工程成本風險管理2.工程成本風險管理步驟四、工程成本風險依靠技術和經(jīng)驗識別 工程成本風險包括靜態(tài)工程成本風險和動態(tài)工程成本風險兩種。前者是自然的不規(guī)則作用和行為能力人的錯誤判斷和錯誤行為導致的工程成本風險；后者是由于人們欲望的變化、生產(chǎn)方式和生產(chǎn)技術的變化，以及企業(yè)組織的變化導致的工程成本風險。 工程成本風險分析與管理作為工程成本風險管理的兩個階段，風險分析還應包括風險識別、風險估計、風險評價三個環(huán)節(jié)。工程成本風險識別工程成本風險估計工程成本風險評價1.風險來自何方？2.風險事項可歸于哪一類？3.該風險事件后果如何？4.工程的哪一部分會遭受風險？5

4、.風險發(fā)生的可能性有多大？6.哪些是可接受的風險？7.哪些做法會使項目遭受風險？8.這種做法能否被接受？9.有別的做法可以避免該風險嗎？工程成本風險分析核心內(nèi)容 下圖列舉了三種事件（活動）對工程成本風險因素的影響程度，以及三種事件作用下的風險因素在工程成本管理中的重要性。事件A事件B事件C項目風險因素ABC因素影響程度合計低(1)低(1)高(3)5中(2)高(3)中(2)7低(1)低(1)高(3)5事件影響程度合計458 工程成本風險因素分析五、工程成本風險管理取決于人 1.人是工程成本風險管理的第一要素 2.人的邏輯思辨能力、鑒定能力、估測能力等貫穿于 工程成本風險管理的全過程 3.人的主觀

5、能動性、經(jīng)驗教訓、知識結構、學習能 力、管理素質(zhì)可以發(fā)現(xiàn)風險 4.可以通過人為的管理，降低風險發(fā)生的概率和風險 損失的程度第二節(jié) 工程成本風險分析與管理工程成本風險分析與管理的重要性工程成本風險分析與管理的動態(tài)過程 一、工程成本風險分析與管理的重要性 工程成本風險管理就是要讓工程建設參與方在建設過 程中清楚地知道成本可能的變化范圍，以及相應的發(fā) 生概率，確保實現(xiàn)工程成本的總目標。二、工程成本風險分析與管理的動態(tài)過程1.工程成本風險分析動態(tài)過程風險分析應從風險管理者的風險偏好出發(fā)。不同風險偏好對風險分析范圍和分析力度不相同 風險分析應注意從活動、事件和心里出發(fā)，依靠技術和經(jīng)驗2.工程成本風險管理動態(tài)過程第三節(jié) 工程成本風險管理技術影響工程成本的風險因素常用的工程成本風險分析與管理的工具和技術工程成本風險模擬技術一、影響工程成本的風險因素1.直接的和微觀的影響因素2.間接的和宏觀的影響因素3.工程成本風險因素之間的相互關系風險管理技術盈虧平衡分析 敏感性分析 概率分析 決策樹法 多因素價值理論 組合理論 預測技術 蒙特卡羅模擬技術 二、常用的工程成本風險分析與管理的工具和技術 運用風險管理技術于工程成本領域，應以分解出風險單元為基本要求，以追蹤關鍵風險因素為主要內(nèi)容，以分析事件原因和行為動機為手段，以形成應對措施為管理重點。三、工程成本風險模擬技術1.蒙特卡羅模擬