CCAA注冊(cè)EMS審核員考試中審核知識(shí)簡答題和答案.doc

1、讀書破萬卷下筆如有神1、環(huán)境管理審核的6個(gè)階段：1.審核啟動(dòng)；2.文件評(píng)審的實(shí)施；3.現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備；4.現(xiàn)場審核的實(shí)施；5.審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā)；6.審核的完成。3、與審核有關(guān)的原則: 獨(dú)立性；基于證據(jù)的方法。4、與審核員有關(guān)的原則：道德行為；公證表達(dá)；職業(yè)素養(yǎng)；5、審核范圍和認(rèn)證范圍的區(qū)別：1.認(rèn)證范圍用于認(rèn)證注冊(cè)的目的，用于表明被認(rèn)證的受審核方管理體系所覆蓋的范圍，通常體現(xiàn)在認(rèn)證證書上。而審核范圍是為具體的審核界定審核要覆蓋的內(nèi)容和界限，用于指導(dǎo)審核的實(shí)施。2.認(rèn)證范圍通常只是對(duì)認(rèn)證所覆蓋的產(chǎn)品、過程與活動(dòng)、場所以及所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)的概括性描述，而審核范圍所涉及信息更加詳細(xì)與具體，通常

2、包括對(duì)受審核的實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過程以及審核所覆蓋的時(shí)期等。3.一次具體的審核范圍與認(rèn)證范圍并不完全一致。4.認(rèn)證范圍：表述于認(rèn)證證書上；審核范圍：表述于審核計(jì)劃；6、審核范圍的確定: 組織的管理權(quán)限；組織的產(chǎn)品范圍；組織的活動(dòng)與過程；組織的現(xiàn)場區(qū)域；審核所覆蓋的時(shí)期；7、文審的內(nèi)容：1.環(huán)境管理體系文件包括手冊(cè)、程序文件；2.環(huán)境背景資料如：環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告，三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告，工藝流程等；3.記錄：內(nèi)審報(bào)告，管理評(píng)審報(bào)告，重要環(huán)境因素，目標(biāo)、指標(biāo)，環(huán)境管理方案，適用的法律法規(guī)清單，文件清單，記錄清單等。4.以往的審核報(bào)告等；5.手冊(cè)的管理。6.文審的目的:確定文件所述的環(huán)

3、境管理體系與審核準(zhǔn)則的符合性；了解受審核方情況，以策劃現(xiàn)場審核，包括編制審核計(jì)劃。10、審核中的會(huì)議：1.審核前的準(zhǔn)備會(huì)議：明確分工、專業(yè)引導(dǎo)；2.首次會(huì)議：確認(rèn)介紹 30分鐘；3.內(nèi)部溝通：討論協(xié)調(diào)2-3小時(shí)；4.與領(lǐng)導(dǎo)交流會(huì)：確認(rèn)事實(shí)，達(dá)成共識(shí)30-60分鐘；分鐘45-60末次會(huì)議：報(bào)告結(jié)果5.讀書破萬卷下筆如有神8、審核計(jì)劃與審核方案的區(qū)別：審核方案審核計(jì)劃針對(duì)特定時(shí)間段策劃，并具有特定對(duì)一次審核活動(dòng)和安排的描述定義目的的一組（一次或多次）審核包括特定目的的一組審核，也可包范圍針對(duì)具體的一次審核括聯(lián)合審核和結(jié)合審核性質(zhì)對(duì)一次審核的具體安排一組審核的總體策劃規(guī)定和實(shí)施具體審核的活動(dòng)和安制定

4、、實(shí)施、監(jiān)視、評(píng)審和改進(jìn)審內(nèi)容排核方案責(zé)任者審核方案管理者審核組長9、編制審核計(jì)劃的技能（情景題）認(rèn)證過程、審核過程、現(xiàn)場審核的關(guān)系？11、審核人日的計(jì)算應(yīng)考慮的因素：1.受審核方規(guī)模；2.受審核方的類型；3.產(chǎn)品的復(fù)雜程度；4.組織機(jī)構(gòu)設(shè)置以及部門集中程度；5.生產(chǎn)方式。12、檢查表的作用：1.保持審核目標(biāo)的清晰和明確；2.保持審核內(nèi)容的周密和完整；3.保持審核節(jié)奏和連續(xù)性；4.減少審核員的偏見和隨意性；5.減輕審核員的負(fù)擔(dān)。13、不進(jìn)行第一階段現(xiàn)場審核的條件1.組織的規(guī)模及現(xiàn)場范圍很??；環(huán)境因素簡單；2.審核組長已經(jīng)充分了解受審核方的現(xiàn)場以及其環(huán)境因素與影響，認(rèn)為具備認(rèn)證審核的條件；3.審

5、核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個(gè)階段的審核能滿足審核準(zhǔn)則的全部要求。14、第一階段審核的目的：1.了解受審核方的基本情況；2.確定第二階段審核的可行性；確定第二階段審核的重點(diǎn)。 3.讀書破萬卷下筆如有神15、二階段現(xiàn)場審核的實(shí)施包括哪些活動(dòng)：1.舉行首次會(huì)議；2.審核中的溝通；3.向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé)；4.信息的收集和驗(yàn)證；5.形成審核發(fā)現(xiàn)；6.準(zhǔn)備審核結(jié)論；7.舉行末次會(huì)議16、審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論的關(guān)系：審核證據(jù)是與審核有關(guān)的并能夠證實(shí)的審核記錄、事實(shí)陳述或其他信息；將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果，就是審核發(fā)現(xiàn)；審核組考慮了審核目的和所有的審核

6、發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果就是審核結(jié)論；17、組織建立環(huán)境管理體系的有效性體現(xiàn)在哪些方面？1.體系能保證實(shí)現(xiàn)組織的環(huán)境方針和目標(biāo)指標(biāo)；2.對(duì)重要環(huán)境因素能夠?qū)嵤┯行Э刂疲?.形成一套自我完善的機(jī)制； 6. 降低能源和資源消耗；4.提高環(huán)境保護(hù)意識(shí)； 7. 環(huán)境行為的改善5.遵守與有關(guān)的程序或作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定。18、審核報(bào)告的主要內(nèi)容：1.審核目的2.審核范圍，尤其是應(yīng)當(dāng)明確受審核的組織和職能單元或過程及審核所覆蓋的時(shí)期；3.審核委托方；審核組長和成員；4.現(xiàn)場審核活動(dòng)的實(shí)施日期和地點(diǎn)；5.審核準(zhǔn)則；6.審核發(fā)現(xiàn)；7. 審核結(jié)論。19、監(jiān)督審核和初次審核的區(qū)別：1.監(jiān)督審核至少每年進(jìn)行一次；2.監(jiān)督審

7、核派正式的審核組按審核程序進(jìn)行，其人數(shù)不少于初次審核的三分之一；3.可抽查若干過程，但在證書有效期內(nèi)要覆蓋所有過程；20、監(jiān)督審核重點(diǎn)關(guān)注哪些內(nèi)容，答以下內(nèi)容每次監(jiān)督的必查項(xiàng)目：內(nèi)審和管理評(píng)審；對(duì)上次審核中確定的不符合采取的措施；投訴的處理；管理體系在實(shí)現(xiàn)獲證客戶目標(biāo)方面的有效性；為持續(xù)改進(jìn)而策劃的活動(dòng)的進(jìn)展；持續(xù)的運(yùn)作機(jī)制；任何變更；標(biāo)志的使用和（或）任何其他對(duì)認(rèn)證資格的引用。讀書破萬卷下筆如有神21、一階段、二階段審核區(qū)別：1.目的不同：一階段審核側(cè)重于了解和收集信息，確定是否可開展二階段現(xiàn)場審核以及二階段審核的重點(diǎn)；二階段側(cè)重于評(píng)價(jià)體系的有效性以決定是否推薦注冊(cè)。2.范圍不同：一階段不涉

8、及所有的現(xiàn)場，二階段審核必須覆蓋所有審核范圍；3.審核內(nèi)容不同：一階段僅涉及策劃內(nèi)容相關(guān)的部分要素，二階段針對(duì)所有要素開展審核活動(dòng)；4.結(jié)論不同：一階段不做推薦注冊(cè)的結(jié)論，只是階段性結(jié)論。21、審核員個(gè)人素質(zhì)：1.有道德，即公正、可靠、忠誠、誠實(shí)和謹(jǐn)慎；2.思想開朗：即愿意考慮不同建議和觀點(diǎn)；3.善于交往：即靈活的與人交往；4.善于觀察：即主動(dòng)的認(rèn)識(shí)周圍環(huán)境和活動(dòng)；5.有感知力：即本能的了解和理解環(huán)境；6.適應(yīng)力強(qiáng)：即容易適應(yīng)不同的情況；7.堅(jiān)韌不撥：即對(duì)實(shí)現(xiàn)目的堅(jiān)持不懈；8.明斷：即根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論；9.自立：即在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用。22、審核員行為規(guī)范要求：

9、（三要七不要）1.要遵紀(jì)守法，敬業(yè)誠信，客觀公正；2.努力提高個(gè)人的專業(yè)能力和聲譽(yù)；3.幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力；4.不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)；5.不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；6.不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和/或聘用單位的書面授權(quán)；7.不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其他利益，也不應(yīng)該再知情的情況下允許同事接受；8.不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊(cè)過程的信譽(yù)的虛假或誤導(dǎo)性信息；9.不以任何發(fā)方式損害CCAA及其人員注冊(cè)過程的信譽(yù)，與針對(duì)違背準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)

10、行充分的合作；10.不向受審核方提供相關(guān)咨詢。讀書破萬卷下筆如有神23簡述認(rèn)證過程的主要步驟。委托方或受審核方提出申請(qǐng)、受理申請(qǐng)、組建審核組、制定審核方案、審核啟動(dòng)、文件評(píng)審、第一階段現(xiàn)場審核、第一階段現(xiàn)場審核、編制審核報(bào)告、糾正措施的跟蹤驗(yàn)證、認(rèn)證評(píng)定、頒發(fā)認(rèn)證證書、證后監(jiān)督審核、復(fù)評(píng)24. 安全環(huán)保部是主控部門：4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.5.2 4.5.5重點(diǎn)查:環(huán)境因素辨識(shí)、法規(guī)的收集、合規(guī)性評(píng)價(jià)、內(nèi)審生產(chǎn)部重點(diǎn)車間管理：4.3.1 4.4.6 4.4.7重點(diǎn)查:重要環(huán)境因素控制人力資源部4.4.2 基建部： 4.3.1 4.4.6 4.

11、4.7重點(diǎn)查:關(guān)注相關(guān)方化學(xué)品庫關(guān)注泄露的應(yīng)急控制 4.3.1 4.4.6 4.4.7 25 某公司在“環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)程序”中規(guī)定，“以評(píng)分值表明環(huán)境因素的重要性。評(píng)分時(shí)主要考慮一下因素：發(fā)生的頻次、造成的后果、持續(xù)的時(shí)間、為消除影響可能要發(fā)生的費(fèi)用（費(fèi)用越高評(píng)分值越低）”請(qǐng)簡要說明上述規(guī)定是否適當(dāng)并說明理由。不適當(dāng)，評(píng)價(jià)準(zhǔn)則可包括環(huán)境事務(wù)、法律法規(guī)、內(nèi)外部相關(guān)方的關(guān)注等方面的問題，費(fèi)用越高分值越低不客觀，要考慮法規(guī)和相關(guān)方關(guān)注，不應(yīng)只關(guān)注治理費(fèi)用。容易造成重要環(huán)境因素的漏識(shí)。26 核員在企業(yè)的辦公室審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)連續(xù)三項(xiàng)對(duì)該企業(yè)噪聲擾民提出投訴。詢問辦公人員，“該信息是否已轉(zhuǎn)給有關(guān)部門”處

12、理，回答：“以電話通知”，審核員問：“解決的怎樣”，回答說：“不清楚”。請(qǐng)柬書上述事實(shí)中可能存在的問題及對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)要素。4.4.3B不符合（2分）外部信息的回復(fù)處理響應(yīng)不到位（3分）27 闡述在進(jìn)行環(huán)境管理體系審核時(shí)，對(duì)ISO14001標(biāo)準(zhǔn)4.3.2條款要求的審核要點(diǎn)。依據(jù) 1.環(huán)境因素識(shí)別法律法規(guī) 2.其他要求3.確定應(yīng)用其環(huán)境因素 4.抽樣（缺一項(xiàng)扣2分）讀書破萬卷下筆如有神某公司的噴漆作業(yè)產(chǎn)生的廢氣通過活性炭吸附裝置進(jìn)行處置，但審核組發(fā)現(xiàn)企業(yè)最近的自我監(jiān)測(cè)報(bào)告中二甲苯廢氣嚴(yán)重超標(biāo)，請(qǐng)就上述情況談?wù)剬徍怂悸罚ㄖ辽僬f出GB/T24001-2004標(biāo)準(zhǔn)中的三個(gè)條款的有關(guān)內(nèi)容）4.5.3是否立即采取糾正和糾正措施，確保問題不再發(fā)生？4.4.6運(yùn)行采取的措施，如對(duì)活性炭吸附裝置進(jìn)行改造、設(shè)施更新、改良等4.5.1重新檢測(cè)二甲苯廢氣是否達(dá)標(biāo)？答出一條給1分，兩條給3分