證券從業(yè)證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題班第一章

1、證券從業(yè)證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題班主講老師：劉鐵第一章 證券市場(chǎng)概述第一章 證券市場(chǎng)概述一、單項(xiàng)選擇題(請(qǐng)?jiān)谙铝兴膫€(gè)選項(xiàng)中選擇最恰當(dāng)?shù)囊豁?xiàng)填入括號(hào)中。)1.下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是()。A.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所B.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所C.證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所D.證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所第一章 證券市場(chǎng)概述【答案】C【解析】證券市場(chǎng)具有以下三個(gè)顯著特征：(1)證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。(2)證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所。(3)證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。故選C。第一章 證券市場(chǎng)概述2.按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為()。A.公募證券和私募證券B.

2、政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券C.上市證券與非上市證券D.股票、債券和其他證券第一章 證券市場(chǎng)概述【答案】A【解析】政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券是按發(fā)行主體的不同對(duì)證券進(jìn)行的分類。上市證券與非上市證券是按證券是否在證券交易所掛牌上市對(duì)證券進(jìn)行的分類。股票、債券和其他證券是按所代表的權(quán)利證券進(jìn)行的分類。公募證券和私募證券是按證券募集方式不同進(jìn)行的分類。故選A。第一章 證券市場(chǎng)概述3.狹義的有價(jià)證券是指()。A.商品證券B.資本證券C.貨幣證券D.上市證券第一章 證券市場(chǎng)概述【答案】B【解析】有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價(jià)證券是指資本證券，廣義的有價(jià)證券包括商品證券、資本證券和貨幣

3、證券。D選項(xiàng)錯(cuò)誤。根據(jù)證券是否在證券交易所掛牌上市交易，可以分為上市證券和非上市證券。第一章 證券市場(chǎng)概述4.美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買賣()開始的。A.商業(yè)票據(jù) B.企業(yè)債券C.政府債券 D.股票【答案】C【解析】美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買賣政府債券開始的。在獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)中，美國(guó)的戰(zhàn)時(shí)國(guó)會(huì)、各州和軍隊(duì)都發(fā)行了各種各樣的中期債券和臨時(shí)債券。證券交易首先從費(fèi)城、紐約開始，其后向芝加哥、波士頓等大城市蔓延，為美國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展打下了基礎(chǔ)。本題的答案為C選項(xiàng)。第一章 證券市場(chǎng)概述5.按()分類，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券。A.募集方式B.是否在證券交易所掛牌交易C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)D.證券發(fā)行主體的不同

4、【答案】B【解析】上市證券和非上市證券是按照證券是否在證券交易所掛牌上市進(jìn)行的分類。第一章 證券市場(chǎng)概述6.證券市場(chǎng)按照證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可以分為()。A.發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)B.場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)C.主板市場(chǎng)與二板市場(chǎng)D.二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng)第一章 證券市場(chǎng)概述【答案】A【解析】根據(jù)進(jìn)入市場(chǎng)順序，證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)(一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng))。場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)是按交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)分類的結(jié)果。第一章 證券市場(chǎng)概述7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照()授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。A.全國(guó)人大B.國(guó)務(wù)院C.全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)D.中國(guó)人民銀行【答案】B【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的

5、證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。故選B。第一章 證券市場(chǎng)概述8.世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在()成立。A.荷蘭的阿姆斯特丹 B.美國(guó)的紐約C.美國(guó)的華盛頓 D.英國(guó)的倫敦【答案】A【解析】1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一家股票交易所。故選A。第一章 證券市場(chǎng)概述二、多項(xiàng)選擇題(下列四個(gè)選項(xiàng)中至少有兩項(xiàng)符合題意，請(qǐng)找出恰當(dāng)?shù)倪x項(xiàng)填入括號(hào)中。)1.銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括()。A.銀行本票 B.銀行匯票C.銀行支票 D.定期存單【答案】ABC【解析】貨幣證券主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;

6、另一類是銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。第一章 證券市場(chǎng)概述2.有價(jià)證券具有的主要特征是()。A.期限性 B.收益性C.流動(dòng)性 D.風(fēng)險(xiǎn)性【答案】ABCD【解析】期限性、收益性、流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)性都是有價(jià)證券的主要特征。故選ABCD。第一章 證券市場(chǎng)概述3.從一般意義上說，下列各項(xiàng)中，屬于證券的作用的有()。A.反映了一種權(quán)利義務(wù)關(guān)系B.是持有者的財(cái)產(chǎn)權(quán)利證明C.是證明或設(shè)定權(quán)利的書面憑證D.表明持有人擁有某種特定權(quán)益第一章 證券市場(chǎng)概述【答案】CD【解析】證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上說，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取

7、得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。故選CD。第一章 證券市場(chǎng)概述4.現(xiàn)代股份制公司主要采取()形式。A.股份有限公司B.有限責(zé)任公司C.無限責(zé)任公司D.合伙制公司【答案】AB【解析】股份有限公司和有限責(zé)任公司是現(xiàn)代股份制公司主要采取的形式。故選AB。第一章 證券市場(chǎng)概述5.證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的()。A.貨幣憑證 B.法律憑證C.書面憑證 D.資本憑證【答案】BC【解析】證券是各類財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱，是用來證明證券持有人有權(quán)依票面所載內(nèi)容，取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。證券具有兩個(gè)最基本的特征：法律特征和書面特征。因此，可以把證券看成是各類記載并代表一定權(quán)利的法律

8、憑證和書面憑證。故選BC。第一章 證券市場(chǎng)概述6.關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的敘述正確的是()。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人B.證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)C.根據(jù)中華人民共和國(guó)證券法的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益的職責(zé)第一章 證券市場(chǎng)概述【答案】ABCD【解析】證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。根據(jù)我國(guó)證券法的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益

9、，為會(huì)員提供信息服務(wù)，制定規(guī)則，組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流，調(diào)解糾紛，就證券業(yè)的發(fā)展開展研究，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為及證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)賦予的其他職責(zé)。故選ABCD。第一章 證券市場(chǎng)概述7.證券市場(chǎng)的形成主要?dú)w因于()。A.社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展B.股份制的發(fā)展 C.信用制度的發(fā)展D.國(guó)家政策的支持第一章 證券市場(chǎng)概述【答案】ABC【解析】證券市場(chǎng)的形成主要?dú)w因于以下幾個(gè)因素：(1)商品經(jīng)濟(jì)和社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展。(2)股份公司的建立為證券市場(chǎng)形成提供了必要的條件。(3)信用制度的發(fā)展。故選ABC。第一章 證券市場(chǎng)概述8.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)主要包括()。A.證券公司B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)D.證券交易所【答案】AC【解析】證券公司和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)都屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)。證券交易所屬于證券市場(chǎng)自律性組織，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。故選AC。第一章 證券市場(chǎng)概述9.按證券發(fā)行主體分類，證券可分為()。A.公司證券B.金融證券C.政府證券D.私募證券【答案】AC【