(優(yōu)選)外部性與科斯定理課件

1、（優(yōu)選）外部性與科斯定理第五講 外部性 權(quán)利界定是市場交易的前提。 科斯，聯(lián)邦通訊委員會(huì)（1959）外部性是一種市場不存在的現(xiàn)象。引 言 如果某個(gè)人的行為通過一種市場之外的方式對另一個(gè)人產(chǎn)生了影響，那么外部性就產(chǎn)生了。 本講內(nèi)容 本章將圍繞著外部性這一主題以及由此引出的私人對策與公共對策進(jìn)行討論和比較。 外部性概述解決外部性的私人行動(dòng) 解決外部性的公共對策 1234共有資源與公地的悲劇什么是外部性 當(dāng)某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為人（個(gè)人、家庭或企業(yè)）的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對其他行為人的福利（效用或利潤）產(chǎn)生了一種直接的影響，也就是這種影響沒有通過市場價(jià)格反映出來，那么經(jīng)濟(jì)中就存在著外部性。外部性（externalitie

2、s）外部性的分類 根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，外部性可以被劃分為不同的類型。（一）正外部性和負(fù)外部性（二）消費(fèi)外部性和生產(chǎn)外部性 首先，根據(jù)行為人對他人的影響是有利的還是有害的，外部性可以分為正外部性（有利的外部性）與負(fù)外部性（有害的外部性）兩種類型。 其次，根據(jù)受到影響的是消費(fèi)者的效用還是生產(chǎn)者的利潤（生產(chǎn)可能性），又可以將外部性區(qū)分為消費(fèi)外部性和生產(chǎn)外部性兩種類型。正外部性（positive externalities） 外部性的分類 指某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為人的活動(dòng)沒有通過市場價(jià)格機(jī)制而使他人直接受益。 舉例：優(yōu)美的琴聲外部性的分類 負(fù)外部性（negative externalities） 指某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為人的

3、活動(dòng)使他人直接受損 舉例：五音不全的人唱歌消費(fèi)外部性（consumption externalities） 外部性的分類 指某個(gè)消費(fèi)者的效用水平受到了他人消費(fèi)或生產(chǎn)活動(dòng)的直接影響。 比如你每天經(jīng)過鄰居的漂亮花草而感到心曠神怡，這時(shí)，經(jīng)濟(jì)中就存在著正的消費(fèi)外部性。 然而，如果你的鄰居在小區(qū)里開車亂按喇叭而打擾了你的休息，那么他的行為實(shí)際上就產(chǎn)生了負(fù)的消費(fèi)外部性。 生產(chǎn)外部性（production externalities） 外部性的分類 指某個(gè)生產(chǎn)者的利潤（生產(chǎn)可能性）受到了他人行為的直接影響。 比如，上游的造紙廠的污染物排放到小河里直接污染到了下游的漁場，對漁場的生產(chǎn)造成了損害，這時(shí)負(fù)的生產(chǎn)

4、外部性就產(chǎn)生了。 又比如，一家企業(yè)研發(fā)出了一種新產(chǎn)品，受到市場歡迎，使得其他企業(yè)競相模仿，而這些模仿企業(yè)并未向最初研發(fā)的企業(yè)支付任何費(fèi)用，那么經(jīng)濟(jì)中就存在著正的生產(chǎn)外部性。 現(xiàn)實(shí)中，同一種行為也可能會(huì)同時(shí)產(chǎn)生消費(fèi)外部性和生產(chǎn)外部性。 以上游造紙廠污染為例，下游的漁民不僅要生產(chǎn)也要生活，則污染對漁場生產(chǎn)可能性的影響是生產(chǎn)外部性，而對漁民生活的影響則是消費(fèi)外部性。外部性的分類 外部性的分類 我們將上述分析總結(jié)為下表 如何區(qū)分消費(fèi)外部性和生產(chǎn)外部性？舉例說明。 外部性的分類 思考題 外部性的相互性 深夜，你倦意已濃想要入睡，而與你同寢室的兩個(gè)同學(xué)卻在臥談。 然而，他們也許會(huì)覺得因?yàn)槟愕拇嬖谑沟盟麄儾?/p>

5、得不壓低聲音聊天，興致完全被你破壞，反過來會(huì)認(rèn)為是你在影響他們的效用，這是你在制造負(fù)外部性也許，你認(rèn)為他們對你制造負(fù)外部性。 外部性的相互性那么，究竟是誰在影響誰？ 若學(xué)校有明文規(guī)定深夜禁止臥談 他們的臥談在影響你若學(xué)校明確規(guī)定深夜允許臥談 你的睡覺影響他們 若學(xué)校根本沒有相關(guān)規(guī)定 你們相互影響關(guān)鍵還是權(quán)利沒有界定清楚。 外部性的相互性 其實(shí)，產(chǎn)生外部性的最大原因就在于權(quán)利沒有得到明確的界定。 如果權(quán)利得以界定，而且交易費(fèi)用小到可以忽略，那么人與人之間很容易形成一個(gè)外部性的市場，從而外部性問題自然就會(huì)消失。 為什么說外部性往往是相互的？舉例說明。 外部性的相互性思考題外部性與公共產(chǎn)品的關(guān)系 公

6、共產(chǎn)品可以被看作是一種極端的正外部性。 也就是說，如果某一個(gè)人在社區(qū)里制造了一種正的外部性，而且這種外部性覆蓋到了社區(qū)里的每一個(gè)人，那么這種外部性本質(zhì)上就是一種社區(qū)居民共同消費(fèi)的商品，也就是公共產(chǎn)品。 舉例：你在寢室里買了一臺空調(diào) 極端的負(fù)外部性是什么呢（比如空氣污染）？ 顯然，這不是公共產(chǎn)品（public goods）也許我們可以將其稱作公共壞產(chǎn)品（public bads）。外部性與公共產(chǎn)品的關(guān)系 外部性的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 外部性是一種典型的市場不存在的現(xiàn)象。而福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一基本定理有一個(gè)很重要的隱含假定，就是所有的商品都有市場。 因此，一旦某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為人的活動(dòng)產(chǎn)生了外部性，那么最終的均衡通常是沒

7、有效率的。外部性圖解 假定小河上游的某個(gè)造紙廠排放的污染物損害了下游的水質(zhì)，使下游漁民的生產(chǎn)遭受損失。 漁民遭受損失的程度與造紙廠紙張產(chǎn)量同方向變化。造紙廠的產(chǎn)量越多，排放的污染物越多，漁民遭受的損失越大。漁民的損失是造紙廠生產(chǎn)活動(dòng)所造成的外部成本。外部性圖解 橫坐標(biāo)表示紙張產(chǎn)量 縱坐標(biāo)表示成本與紙張價(jià)格 D曲線是造紙廠所面臨的產(chǎn)品需求曲線 MCP是造紙廠生產(chǎn)紙張的邊際私人成本曲線 MCE是紙張生產(chǎn)過程中所造成的邊際外部成本曲線 MCS是邊際社會(huì)成本曲線，滿足 外部性圖解 當(dāng)存在外部性的時(shí)候，市場一般不能生產(chǎn)具有社會(huì)最優(yōu)的產(chǎn)量水平。 特別是，當(dāng)一種產(chǎn)品生產(chǎn)過程中存在負(fù)外部性時(shí)，相對于有效率的產(chǎn)

8、量水平而言，這種產(chǎn)品的均衡產(chǎn)量太多了。 如圖5.1，私人決定的產(chǎn)出水平XP高于社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)出水平XS。如果產(chǎn)量從XP移至XS ，社會(huì)福利將提高。為什么？ 外部性圖解 需要指出的是，零污染通常也并非社會(huì)的理想狀態(tài)。 要找到合適的污染量需要對成本和收益進(jìn)行權(quán)衡，而權(quán)衡的結(jié)果可能是某一正的污染水平。要求零污染，即禁止一切生產(chǎn)活動(dòng)，也是無效率的。鏈接：外部性的數(shù)學(xué)分析 專欄 馬歇爾和庇古筆下的外部性理論 馬歇爾（Alfred Marshall）是歷史上最偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一，劍橋?qū)W派領(lǐng)袖，他于1890年發(fā)表的巨著經(jīng)濟(jì)學(xué)原理開創(chuàng)了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，也就是當(dāng)今的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)。 在經(jīng)濟(jì)學(xué)原理一書中，馬歇爾首次提出了“

9、外部經(jīng)濟(jì)”的概念。專欄 馬歇爾和庇古筆下的外部性理論 馬歇爾認(rèn)為，除了土地、勞動(dòng)和資本這三種生產(chǎn)要素之外，還有第四種生產(chǎn)要素，即“工業(yè)組織”。 為了說明這第四種生產(chǎn)要素的變化如何能導(dǎo)致產(chǎn)量的增加，馬歇爾使用了“內(nèi)部經(jīng)濟(jì)”和“外部經(jīng)濟(jì)”這兩個(gè)概念。專欄 馬歇爾和庇古筆下的外部性理論 我們可稱前者為外部經(jīng)濟(jì)，后者為內(nèi)部經(jīng)濟(jì)。 馬歇爾指出：我們可以把因任何一種貨物的生產(chǎn)規(guī)模之?dāng)U大而發(fā)生的經(jīng)濟(jì)分為兩類：第一是有賴于這工業(yè)的一般發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)； 第二是有賴于從事這工業(yè)的個(gè)別企業(yè)的資源、組織和效率的經(jīng)濟(jì)。他進(jìn)一步指出：本篇的一般論斷表明以下兩點(diǎn)：專欄 馬歇爾和庇古筆下的外部性理論 第一，任何貨物的總生產(chǎn)量之增

10、加，一般會(huì)增大這樣一個(gè)代表性企業(yè)的規(guī)模，因而就會(huì)增加它所有的內(nèi)部經(jīng)濟(jì)； 第二，總生產(chǎn)量的增加，常會(huì)增加它所獲得的外部經(jīng)濟(jì)，因而使它能花費(fèi)在比例上較以前為少的勞動(dòng)和代價(jià)來制造貨物。專欄 馬歇爾和庇古筆下的外部性理論 最后，他總結(jié)道：換言之，我們可以概括地說： 自然在生產(chǎn)上所起的作用表現(xiàn)出報(bào)酬遞減的傾向，而人類所起的作用則表現(xiàn)出報(bào)酬遞增的傾向。 報(bào)酬遞增律可說明如下：勞動(dòng)和資本的增加，一般導(dǎo)致組織的改進(jìn)，而組織的改進(jìn)則增加勞動(dòng)和資本的使用效率。專欄 馬歇爾和庇古筆下的外部性理論 馬歇爾的學(xué)生庇古（Arthur Pigou）在他的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)（1920/1932）一書中，對外部性問題做了進(jìn)一步分析，并

11、對“外部經(jīng)濟(jì)”（正外部性）和“外部不經(jīng)濟(jì)”（負(fù)外部性）做出了區(qū)分。 庇古的創(chuàng)新之處在于提出了“社會(huì)凈邊際產(chǎn)品”和“私人凈邊際產(chǎn)品”這兩個(gè)重要的概念。 專欄 馬歇爾和庇古筆下的外部性理論 社會(huì)凈邊際產(chǎn)品 任何用途或地方的資源邊際增量帶來的有形物品或客觀服務(wù)的凈產(chǎn)品總和，而不管這種產(chǎn)品的每一部分被誰獲得 私人凈邊際產(chǎn)品 任何用途或地方的資源邊際增量帶來的有形物品或客觀服務(wù)的凈產(chǎn)品總和中的這樣一部分，該部分首先即出售以前由資源的投資人所獲得。這有時(shí)等于，有時(shí)大于，有時(shí)小于社會(huì)凈邊際產(chǎn)品 專欄 馬歇爾和庇古筆下的外部性理論 庇古進(jìn)一步指出，一般來說，實(shí)業(yè)家只對其經(jīng)營活動(dòng)的私人凈邊際產(chǎn)品感興趣，對社會(huì)凈

12、邊際產(chǎn)品不感興趣。 除非私人凈邊際產(chǎn)品與社會(huì)凈邊際產(chǎn)品相等，否則，自利心往往不會(huì)使社會(huì)凈邊際產(chǎn)品的價(jià)值相等。 所以，在這兩種凈邊際產(chǎn)品相背離時(shí)，自利心往往不會(huì)使國民所得達(dá)到最大值；因而可以預(yù)計(jì)，對正常經(jīng)濟(jì)過程的某些特殊干預(yù)行為，不會(huì)減少而是會(huì)增加國民所得 專欄 馬歇爾和庇古筆下的外部性理論 針對因私人凈邊際產(chǎn)品與社會(huì)凈邊際產(chǎn)品的背離造成的福利損失，庇古提出了明確的政策方案。 如果國家愿意，它可以通過“特別鼓勵(lì)”或“特別限制”某一領(lǐng)域的投資，來消除該領(lǐng)域內(nèi)這種背離。這種鼓勵(lì)或限制可以采取的最明顯形式，當(dāng)然是給予獎(jiǎng)勵(lì)金和征稅 如果私人凈邊際產(chǎn)品大于社會(huì)凈邊際產(chǎn)品（即存在外部不經(jīng)濟(jì)或負(fù)外部性） 專欄

13、 馬歇爾和庇古筆下的外部性理論 國家可以采取征稅的方式（即所謂的庇古稅） 如果私人凈邊際產(chǎn)品小于社會(huì)凈邊際產(chǎn)品（即存在外部經(jīng)濟(jì)或正外部性） 國家給予獎(jiǎng)勵(lì)金（即庇古補(bǔ)貼） 庇古還指出，“一種更極端的獎(jiǎng)勵(lì)金，是由政府提供所需的全部資金，此種獎(jiǎng)勵(lì)給予城市規(guī)劃、警務(wù)、清除貧民窟等服務(wù)” 專欄 馬歇爾和庇古筆下的外部性理論 庇古進(jìn)一步寫道，“當(dāng)受影響的個(gè)人之間關(guān)系高度復(fù)雜時(shí)，政府會(huì)發(fā)現(xiàn)，除了給予獎(jiǎng)勵(lì)金外，還要運(yùn)用某些官方控制手段” 專欄 馬歇爾和庇古筆下的外部性理論 最后，庇古做出總結(jié)： 根本不能依賴“看不見的手”來把對各個(gè)部分的分別處理組合在一起，產(chǎn)生出良好的整體安排。所以，必須有一個(gè)權(quán)力較大的管理機(jī)

14、構(gòu)，由它干預(yù)和處理有關(guān)環(huán)境美化、空氣和陽光這樣的共同問題 專欄 馬歇爾和庇古筆下的外部性理論 庇古的偉大之處在于他挑戰(zhàn)了亞當(dāng)斯密的權(quán)威，對“看不見的手”提出了批評。 庇古的理論逐漸成為了經(jīng)濟(jì)學(xué)的正統(tǒng)，然而幾十年之后，另一位來自英國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯又對庇古的理論提出了挑戰(zhàn) 經(jīng)濟(jì)學(xué)就是這在一次又一次對權(quán)威的挑戰(zhàn)中不斷成長的。 私人行動(dòng) 在存在外部性的情況下，如果不采取行動(dòng)，資源的配置是無效率的。 在某些情況下，私人部門可以通過談判、合并和道德規(guī)勸等行動(dòng)來消除或減輕外部性帶來的福利損失?？扑苟ɡ韴D解 英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯（Ronald Coase）在其經(jīng)典論文社會(huì)成本問題（1960）里提出了一個(gè)驚人的論斷

15、科斯定理（Coase theorem） 在一個(gè)零交易費(fèi)用的世界里，只要初始權(quán)利是明確界定的，那么無論初始權(quán)利如何界定，各方之間的談判最終會(huì)形成一個(gè)帕累托有效的配置?？扑苟ɡ韴D解 現(xiàn)在我們以造紙廠污染所造成的外部性為例來說明科斯定理。 我們先假定造紙廠具有污染的權(quán)利，再假定造紙廠和漁民之間的談判是沒有成本的（即交易費(fèi)用為零），我們來看雙方是如何通過談判達(dá)成交易使產(chǎn)量從XP降到XS的?？扑苟ɡ韴D解 對于漁民而言 就某一既定單位產(chǎn)量而言，只要他們向造紙廠付的錢不超過該單位產(chǎn)量污染對他們的邊際損害MCE，他們就愿意為造紙廠不生產(chǎn)這一單位的產(chǎn)量受到的損失付錢。 對于造紙廠而言 只要它得到的收入（漁民的支

16、付）大于生產(chǎn)該單位產(chǎn)量的凈收益，即MR-MCP，它就愿意減少一個(gè)單位的產(chǎn)量 科斯定理圖解 這樣，只要漁民愿意支付的錢MCE超過造紙廠減產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本MR-MCP ，雙方就有談判和討價(jià)還價(jià)的余地。 當(dāng)產(chǎn)量為XS時(shí) MR-MCP =0，而 ，說明雙方有討價(jià)還價(jià)的余地。這一條件的公式是： 科斯定理圖解 從XP出發(fā)向左，談判會(huì)一直進(jìn)行下去，直到 時(shí)才會(huì)停止。 這時(shí) 造紙廠產(chǎn)量減少為XS。說明雙方談判的最終結(jié)果是產(chǎn)量達(dá)到的社會(huì)最優(yōu)水平?？扑苟ɡ韴D解 反過來，如果我們假定漁民擁有不受污染的權(quán)利，這時(shí)造紙廠就需要向漁民付錢以換取一定數(shù)量的污染權(quán)。 請分析談判的過程及最終結(jié)果鏈接：科斯定理的數(shù)學(xué)分析 對科斯定理

17、的進(jìn)一步討論關(guān)于科斯定理，有三點(diǎn)需要做出進(jìn)一步說明。（一）科斯定理的一個(gè)重要假定是交易費(fèi)用為零 所謂交易費(fèi)用（transaction costs）是指圍繞自由交易而發(fā)生的任何談判或使契約強(qiáng)制執(zhí)行的成本。 如果交易成本太大，通過私人談判往往無法有效解決外部性問題，使資源達(dá)到有效率配置。 對科斯定理的進(jìn)一步討論 （二）盡管科斯定理強(qiáng)調(diào)不論初始權(quán)利如何分配都能達(dá)到有效率的解，但前提是權(quán)利界定要明確。 現(xiàn)實(shí)世界中有很多外部性問題就是因?yàn)闄?quán)利界定不明確而引起的。 試想在辦公室里的兩個(gè)人一個(gè)喜歡抽煙而另一個(gè)怕聞煙味的情形 對科斯定理的進(jìn)一步討論 （三）在前面的例子里，不管初始權(quán)利如何界定，最終的產(chǎn)量水平是

18、唯一的，也就是說最終的資源配置與初始權(quán)利配置無關(guān)。但這一結(jié)論并不具有普遍性。 事實(shí)上，生產(chǎn)中的外部性問題具有無關(guān)性的特征。 對科斯定理的進(jìn)一步討論 而對于消費(fèi)外部性問題，最終的配置結(jié)果往往依賴于初始權(quán)利界定，這是因?yàn)樨?cái)富的變化會(huì)改變消費(fèi)者的需求 。只有在擬線性偏好的特殊情形中 ，資源配置的最終狀態(tài)才與權(quán)利的初始配置無關(guān) 。專欄 一場見證了經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史的家庭聚會(huì) 科學(xué)上的發(fā)現(xiàn)往往誕生于一次又一次的嘗試性探索，但在此過程中，有很長一段時(shí)間我們會(huì)頻頻走進(jìn)死胡同。能夠真正發(fā)展成假說的創(chuàng)意往往屈指可數(shù)，能夠經(jīng)受住此后一系列困難和矛盾考驗(yàn)的假說就更少得可憐了。像阿基米德那樣突然靈光一閃，大叫“我發(fā)現(xiàn)了！”（

19、eureka?。┑娜苏婵梢运闶强茖W(xué)研究領(lǐng)域的英雄。在整個(gè)職業(yè)生涯中，我一直與一流學(xué)者們共事，但阿基米德式的頓悟我卻只體驗(yàn)過一次，而且是作為一個(gè)旁觀者。斯蒂格勒，喬治斯蒂格勒回憶錄（1988） 專欄 一場見證了經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史的家庭聚會(huì) 那是1960年春天，斯蒂格勒參加了同事迪雷克特（Allen Director）組織的一次家庭聚會(huì)，這場家庭聚會(huì)的來賓均為芝加哥大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，只有一個(gè)外人英國人科斯，然而，正是這個(gè)外人令所有芝加哥大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們意識到，經(jīng)過這次家庭聚會(huì)，經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史改變了。專欄 一場見證了經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史的家庭聚會(huì) 20世紀(jì)早期，劍橋大學(xué)的庇古教授出版了他的名著福利經(jīng)濟(jì)學(xué)，其中大篇幅的分

20、析了外部性和社會(huì)成本問題。 庇古的經(jīng)典理論占據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的統(tǒng)治地位。 根據(jù)庇古的理論，人們一致認(rèn)為，當(dāng)負(fù)外部性出現(xiàn)的時(shí)候，就應(yīng)該通過征收庇古稅來提高效率，而出現(xiàn)正外部性的時(shí)候，則應(yīng)該通過發(fā)放補(bǔ)貼來改進(jìn)效率。 專欄 一場見證了經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史的家庭聚會(huì) 但是這個(gè)世界上總有不服從權(quán)威的人，科斯（Ronald H. Coase），一位來自英國倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院，在當(dāng)時(shí)還是名不見經(jīng)傳的非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家向庇古的傳統(tǒng)提出了挑戰(zhàn)。專欄 一場見證了經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史的家庭聚會(huì) 1959年，科斯在芝加哥大學(xué)主辦的法和經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志第2期上發(fā)表了一篇重要論文聯(lián)邦通訊委員會(huì) 然而法和經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志的主編迪雷克特以及芝加哥大學(xué)的其他眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)教授都認(rèn)

21、為科斯這篇文章的一個(gè)重要觀點(diǎn)講得不對，需要作出修改，但科斯堅(jiān)持已見，拒不修改。為此他們約定科斯在文章發(fā)表后親自到芝加哥去澄清他堅(jiān)持的論點(diǎn)。專欄 一場見證了經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史的家庭聚會(huì) 他們反對的其實(shí)是科斯所舉的一個(gè)例子，他們認(rèn)為這個(gè)例子違背了庇古的理論。 科斯的例子是說，如果一塊地用作種麥，又用作停車，就會(huì)引起混亂：車輛停在農(nóng)地上，損害了農(nóng)產(chǎn)品，但反過來，農(nóng)地若因?yàn)榉N麥而不準(zhǔn)停車，那就是種麥者損害了停車的人。那么究竟是要誰賠償給誰呢？專欄 一場見證了經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史的家庭聚會(huì) 根據(jù)庇古的傳統(tǒng)觀點(diǎn)，就應(yīng)該對停車人進(jìn)行征稅來限制他的行為。 然而科斯不這樣認(rèn)為，他認(rèn)為關(guān)鍵是要看產(chǎn)權(quán)的界定。如果農(nóng)地是種麥者的財(cái)產(chǎn)，

22、那么停車人就要付費(fèi)給種麥者，以購買在麥地上停車的權(quán)利；反過來，如果土地的產(chǎn)權(quán)屬于停車人所有，那么要種麥的人就要付錢給停車人，以購買他不把車停在此處。 最后，科斯總結(jié)道：“權(quán)利界定是市場交易的前提” 然而庇古的理論已深入人心，人們很難接受科斯的論點(diǎn)。科斯不得不趕到芝加哥作出澄清。專欄 一場見證了經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史的家庭聚會(huì) 1960年的春天，迪雷克特在他家舉行了一場家庭聚會(huì)，匯集了貝利、弗里德曼、哈伯格、凱撒爾、劉易斯、麥吉、明茨，以及斯蒂格勒等眾多芝加哥學(xué)派著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家。專欄 一場見證了經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史的家庭聚會(huì) 據(jù)麥吉回憶，當(dāng)晚科斯首先發(fā)問：一家工廠污染鄰居，工廠應(yīng)不應(yīng)該賠償？或政府應(yīng)不應(yīng)該向工廠征稅？

23、所有在座的人都站在庇古一邊，說應(yīng)該的。但科斯說不一定，可能應(yīng)該是鄰居付錢給工廠，讓工廠減產(chǎn)。為了說服對手，科斯提出了畜牧與種麥的例子，哈伯格則搬動(dòng)椅子當(dāng)欄桿，阻止牛群吃麥?？扑怪赋鲫P(guān)鍵是產(chǎn)權(quán)的界定。 只要產(chǎn)權(quán)是明確界定的，如果交易費(fèi)用為零，那么當(dāng)事人的討價(jià)還價(jià)會(huì)導(dǎo)致資源的有效配置，而且最終的資源配置結(jié)果與產(chǎn)權(quán)的初始界定無關(guān)。 專欄 一場見證了經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史的家庭聚會(huì)專欄 一場見證了經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史的家庭聚會(huì) 據(jù)斯蒂格勒回憶，弗里德曼思路最為清晰，他起初也反對科斯，但辯論進(jìn)行到一半時(shí)，弗里德曼忽然站在科斯一邊，開始抨擊所有其他在座者，半個(gè)小時(shí)后，所有的人都被說服了。 據(jù)科斯回憶，當(dāng)時(shí)看到所有人都反對自己的

24、觀點(diǎn)，有點(diǎn)膽怯，但怎樣也想不出自己錯(cuò)在哪里，所以堅(jiān)持己見。后來聽到弗里德曼的分析，才肯定自己獲得了勝利。專欄 一場見證了經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史的家庭聚會(huì) 這也許是經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史上最激動(dòng)人心的一場辯論，據(jù)麥吉回憶，當(dāng)辯論者們離開迪雷克特家時(shí)，相互對望，自言自語，他們親眼看證了經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展史上的一個(gè)重要時(shí)刻，感受到了eureka帶來的震撼！ 這場辯論的直接后果，就是科斯于1960年在法和經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志第3期上發(fā)表了他最重要的論文社會(huì)成本問題，這也是使科斯后來獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的兩篇論文之一。在這篇文章里，科斯系統(tǒng)而全面的闡述了日后廣為流傳的“科斯定理”背后的基本思想。專欄 一場見證了經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史的家庭聚會(huì)然而第一個(gè)使用科

25、斯定理這個(gè)術(shù)語的人，并非科斯本人，而是斯蒂格勒。 在其名著價(jià)格理論（1966）里，斯蒂格勒總結(jié)了科斯（1959，1960）的思想，第一次提出了“科斯定理”這個(gè)概念，并把科斯定理表述為： 在完全競爭的條件下，私人成本和社會(huì)成本將會(huì)相等。專欄 一場見證了經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史的家庭聚會(huì) 科斯本人在1991年獲得諾貝爾獎(jiǎng)之后，對科斯定理做了如下的陳述 ： 在我看來，我在那篇文章（Coase，1960）中所要表明的是：在一個(gè)零交易費(fèi)用的世界里標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)理論的一個(gè)假設(shè)，各方之間的談判將會(huì)導(dǎo)致促進(jìn)財(cái)富最大化的安排，這與初始權(quán)利的分配無關(guān)。這就是“聲名狼藉”的科斯定理。專欄 一場見證了經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史的家庭聚會(huì) 事實(shí)上，科斯畢

26、生所真正關(guān)心的是我們生活在其中的真實(shí)世界，這是一個(gè)交易費(fèi)用為正的世界。科斯在生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)（1992）中指出，他寧愿把科斯定理看作是“通向分析具有正交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)的道路上的階石”。 專欄 一場見證了經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史的家庭聚會(huì) 科斯認(rèn)為，在一個(gè)正交易費(fèi)用的世界里，初始的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對于經(jīng)濟(jì)效率而言是至關(guān)重要的（而在零交易費(fèi)用的世界里，初始的產(chǎn)權(quán)分配給誰并不重要）?？扑沟纳鲜稣摂?，有時(shí)候被稱作“科斯第二定理”。 那么，假設(shè)零交易費(fèi)用的（第一）科斯定理的意義究竟何在？在科斯看來，其最重要的意義就在于動(dòng)搖了庇古的傳統(tǒng)。合 并 解決外部性的另一種私人對策是合并，也就是將有關(guān)當(dāng)事人合并為一個(gè)整體，從而使外部性“內(nèi)部化

27、”。 回到前面造紙廠污染對漁民造成直接影響的例子。如果將造紙廠與漁場合并為一家企業(yè)，那么新企業(yè)的決策者將會(huì)同時(shí)考慮造紙廠與漁民的成本與收益。 這樣，新企業(yè)面臨的邊際私人成本曲線就等于邊際社會(huì)成本曲線，追求利潤最大化的企業(yè)自然就會(huì)選擇生產(chǎn)社會(huì)最優(yōu)的產(chǎn)量。 通過分析圖5.1，我們可以發(fā)現(xiàn)當(dāng)產(chǎn)量從QP移動(dòng)到QS時(shí)，漁民得到的好處要大于造紙廠減產(chǎn)的損失，如果他們是一家人，那么他們的凈收益就是正的！ 合 并 在現(xiàn)實(shí)世界中，這樣的生產(chǎn)外部性其實(shí)是很容易內(nèi)部化的。 舉例：快餐店總是自己賣飲料，而電影院則總是自己賣爆米花。社會(huì)習(xí)俗 與企業(yè)不同，個(gè)人之間，很難通過合并來解決外部性問題。 一些傳統(tǒng)的社會(huì)習(xí)俗（so

28、cial conventions）可以被看作是為了讓人們對自己產(chǎn)生的外部性負(fù)責(zé)。中國是禮儀之邦，有很多傳統(tǒng)禮儀約束著我們的行為。 舉例：在看電影的時(shí)候不要聊天 在馬路上不要隨地吐痰 公共對策 以污染產(chǎn)生的外部性為例，政府通?？梢圆扇∪N不同的對策來治理污染。 在很多情況下，私人部門的行動(dòng)往往不能有效解決外部性問題，這就要求政府承擔(dān)起相應(yīng)的責(zé)任，通過一些適當(dāng)?shù)拇胧﹣砑m正外部性。 32制定排放標(biāo)準(zhǔn) 頒發(fā)可交易排放許可證 1向污染企業(yè)征稅 庇古稅 以造紙廠污染漁場為例，造紙廠之所以生產(chǎn)無效率，是因?yàn)樗乃饺顺杀镜陀谏鐣?huì)成本。 英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古（A. Pigou）在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)（1920/1932）一書

29、中提出了一種自然的政府干預(yù)辦法，即向排放污染者征稅，以矯正他的私人成本低于社會(huì)成本的問題，這就是著名的庇古稅（Pigouvian tax ） 如果污染與生產(chǎn)不能分離，那么庇古稅的稅基就是造紙廠的產(chǎn)量，而稅率則等于造紙廠在有效率產(chǎn)量水平上造成的邊際損害 （邊際外部成本） 庇古稅庇古稅 如左圖，社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量是XS，此時(shí)造紙廠對漁民造成的邊際外部成本相當(dāng)于的距離cd，這樣cd就是單位產(chǎn)量的庇古稅率。 庇古稅 如果對每單位產(chǎn)量征收稅率為t=cd的庇古稅（從量稅），那么造紙廠面臨的邊際私人成本提高了，其稅后邊際私人成本變?yōu)镸CP=MCP+t。 顯然，追求利潤最大化的造紙廠會(huì)選擇使征稅后的邊際私人成本等于

30、邊際收益（由需求曲線給出）產(chǎn)量 XS 庇古稅的征收將促使造紙廠選擇有效率的產(chǎn)出水平。這時(shí)，政府能夠征收到的庇古稅收收入為 T=tXS庇古稅我們也可以對庇古稅進(jìn)行簡單的數(shù)學(xué)分析。 假定造紙廠在每生產(chǎn)一單位產(chǎn)品，都要繳納稅率為t的庇古稅，則其利潤最大化問題變?yōu)椋涸搯栴}的一階條件為 庇古稅令 （即稅率等于產(chǎn)量為XS時(shí)的邊際外部成本） 該一階條件與外部性的數(shù)學(xué)分析中社會(huì)最優(yōu)問題（5.3）的一階條件一致，從而庇古稅使得造紙廠的生產(chǎn)處在有效率的水平。 要強(qiáng)調(diào)的是，庇古稅能夠有效解決外部性問題的前提是政府要準(zhǔn)確知道污染企業(yè)生產(chǎn)的邊際私人成本和邊際外部成本。然而在實(shí)踐中，政府是很難獲取這些信息的，因而就難以確

31、定準(zhǔn)確的稅率，從而不能保證有效率的生產(chǎn)。 庇古稅 從國際經(jīng)驗(yàn)來看，大多數(shù)歐洲國家采取了庇古稅的方式治理污染。比如英國倫敦市收取擁擠費(fèi)。 庇古稅 小河上游鋼廠的邊際私人收益為12-X。生產(chǎn)鋼產(chǎn)品的邊際私人成本保持在6元。每生產(chǎn)一單位鋼產(chǎn)品，給下游居民帶來的外部成本是2元。 計(jì)算題 （1）在沒有任何政府干預(yù)且不存在私人談判或合并可能性的前提下，會(huì)有多少鋼產(chǎn)品被生產(chǎn)出來？從整個(gè)社會(huì)看，鋼產(chǎn)品的有效率產(chǎn)量水平又是多少？ （2）如果產(chǎn)量水平從私人利潤最大化水平調(diào)整為有效率水平，社會(huì)凈收益是多少？ （3）考慮政府干預(yù)，提出一個(gè)能使產(chǎn)量達(dá)到效率水平的庇古稅率。政府共能征收多少庇古稅收入？（4）如果邊際私人成

32、本為2x，外部成本為x，上述問題的答案又是多少？排放標(biāo)準(zhǔn) 庇古稅是一種經(jīng)濟(jì)干預(yù)方法，政府也可以采取行政管制（command-and-control regulations）的方法干預(yù)污染，即直接制定排放標(biāo)準(zhǔn)（emission standard） 如果企業(yè)排放的污染超過政府制定的排放標(biāo)準(zhǔn)，將被處以高額罰金。高額罰金的存在將會(huì)迫使企業(yè)通過減少產(chǎn)量或進(jìn)行污染治理等方法，以保證企業(yè)的污染水平不超過政府規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)。 排放標(biāo)準(zhǔn) 然而，當(dāng)經(jīng)濟(jì)中存在大量彼此不同的企業(yè)，頒布排放標(biāo)準(zhǔn)就很難達(dá)到有效率的結(jié)果。 這是因?yàn)?，對于不同的企業(yè)，其有效率的產(chǎn)量和污染量都是各不相同的，如果政府規(guī)定一個(gè)統(tǒng)一的排放標(biāo)準(zhǔn)，那么

33、很有可能導(dǎo)致有些企業(yè)生產(chǎn)（污染）太多，而有些企業(yè)生產(chǎn)（污染）太少，而這些都是沒有效率的。 實(shí)踐中，中國、美國等一些國家主要通過實(shí)行排放標(biāo)準(zhǔn)的方法來控制污染。 創(chuàng)造市場 如果能夠?qū)ε欧艠?biāo)準(zhǔn)制度進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，引入可交易的排放許可證（tradable emission allowance），允許排污企業(yè)之間相互可以進(jìn)行排污許可證的交易，也就是在企業(yè)之間創(chuàng)造一個(gè)污染排放權(quán)的市場，那么問題就能得到有效解決 創(chuàng)造市場 在許可證制度下，政府首先宣布可交易排污許可證的總量，同時(shí)允許許可證可以在私人之間進(jìn)行自由買賣。 每張?jiān)S可證都代表了一定數(shù)量的排放污染的權(quán)利。 初始的排放許可證可以由政府免費(fèi)頒發(fā)給企業(yè)，也可

34、以是企業(yè)在拍賣會(huì)上通過競價(jià)購得，或通過這兩種方式的結(jié)合在企業(yè)之間進(jìn)行分配。初始排放權(quán)分配結(jié)束后，企業(yè)便可以在排放權(quán)市場上進(jìn)行許可證的交易。 由此，這項(xiàng)制度也被稱為總量控制與交易制度（cap-and-trade）創(chuàng)造市場 如果有足夠多的企業(yè)和許可證，那么一個(gè)競爭性的排放權(quán)市場就會(huì)發(fā)展起來，許可證的價(jià)格將隨著供求變化而上下浮動(dòng)。許可證的價(jià)格本質(zhì)上就是企業(yè)多排放一單位污染所面對的機(jī)會(huì)成本。 排污權(quán)市場達(dá)到均衡時(shí)，所有企業(yè)面臨的邊際減排成本都等于許可證的價(jià)格。 這意味著通過市場交易，排放許可證制度實(shí)現(xiàn)了以最小的減排總成本達(dá)到減排目標(biāo)。創(chuàng)造市場 與純粹的排放標(biāo)準(zhǔn)制度相比 可交易排放許可證制度以總量控制與

35、市場交易的方式，既吸收了前者能夠直接控制排放總量的優(yōu)點(diǎn)，又因允許企業(yè)根據(jù)自身情況選擇排放水平，克服了前者不夠靈活難以實(shí)現(xiàn)有效率配置的缺點(diǎn)。 創(chuàng)造市場 與庇古稅制度相比 在政府具有完全信息的情況下，許可證制度與庇古稅制度都能獲得有效率的結(jié)果。 在不確定情況下，到底哪種方法更優(yōu)呢？ 創(chuàng)造市場 威茨曼（Martin Weitzman，1974）的研究表明 當(dāng)政府只能對行業(yè)的整體治理成本粗略地估計(jì)時(shí)，即在減排成本不確定的情況下，如果代表邊際減排成本的曲線比代表邊際減排收益的曲線陡峭，對政府來說，最重要的是控制價(jià)格，讓企業(yè)酌情決定減排數(shù)量；反之，政府就應(yīng)該控制排放總量，由市場來決定許可證的價(jià)格 此外，許

36、可證制度本身還有其固有的優(yōu)缺點(diǎn)。 創(chuàng)造市場 一方面，相比于庇古稅的調(diào)整須要經(jīng)過相當(dāng)漫長的行政程序，許可證的價(jià)格可以及時(shí)反映物價(jià)指數(shù)的變化 另一方面，在許可證制度下，當(dāng)政府以免費(fèi)頒發(fā)許可證的方式分配排放權(quán)時(shí)，這種人為分配許可證的方式存在權(quán)力尋租的空間。同時(shí)，如何避免許可證市場可能出現(xiàn)的壟斷等市場失靈現(xiàn)象，也是政府在制定政策時(shí)需要考慮的因素。 創(chuàng)造市場 在各國的實(shí)踐中，美國1990年清潔空氣法案修正案推出了一項(xiàng)酸雨計(jì)劃，開始在美國電力行業(yè)實(shí)行二氧化硫排放權(quán)交易，成為排放權(quán)交易的成功典范。 中國嘉興地區(qū)也逐步探索了二氧化硫和化學(xué)需氧量的排放權(quán)交易，提供了有益的經(jīng)驗(yàn)。鏈接：美國的二氧化硫排放權(quán)交易市場

37、 正外部性 本章的分析以負(fù)外部性為主，其實(shí)正外部性問題和負(fù)外部性問題是完全對稱的。 需要特別指出的是，類似教育和科研這些具有很強(qiáng)正外部性的活動(dòng)，如果單純由市場來提供一般會(huì)導(dǎo)致供給不足，因此給予教育和科研活動(dòng)適當(dāng)?shù)难a(bǔ)貼實(shí)際上是政府公共支出的一個(gè)重要目的。 正外部性 計(jì)算題 考慮某研究開發(fā)活動(dòng)的私人邊際收益為10-1.5x，研究開發(fā)邊際成本為4元。每生產(chǎn)一單位研發(fā)產(chǎn)品，給社會(huì)帶來的邊際外部收益是6-0.5x。 （1）在沒有任何政府干預(yù)且不存在私人談判或合并可能性的前提下，會(huì)有多少研發(fā)產(chǎn)品被生產(chǎn)出來？從整個(gè)社會(huì)看，研發(fā)產(chǎn)品的有效率產(chǎn)量水平又是多少？（2）在沒有補(bǔ)貼時(shí)，社會(huì)效率損失為多少？ （3）考慮政府干預(yù)，為了使產(chǎn)量達(dá)到有效率水平，最優(yōu)補(bǔ)貼率是多少？政府總共需要支出（補(bǔ)貼）多少？共有資源與公地的悲劇 共有資源（common-property resource） 指那些沒有明確所有者，人人都可以免費(fèi)使用的競爭性資源，比如海洋、湖泊、草場等。共有資源的基本性質(zhì)是競爭性和非排他性