省考從業(yè)期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)全真試題及答案

1、期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)全真試題及答案一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))1.在我國(guó)設(shè)立期貨交易所，由()審批。A.中國(guó)人民銀行B.全國(guó)人大常委會(huì)C.全國(guó)人民代表大會(huì)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)2.期貨交易所的管理辦法由()制定。A.全國(guó)人大常委會(huì)B.國(guó)務(wù)院法制辦C.最高人民法院D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)3.下列可以擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的是()。A.甲為因違法行為被解除職務(wù)的期貨交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B.乙為因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日起未

2、逾5年C.丙因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年D.丁擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起已滿4年4.期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)近()內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。A.1年B.2年C.3年D.5年5.下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)B.期貨公司不得從事經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資

3、，不得對(duì)外擔(dān)保D.除法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)6.期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.20日B.30日C.2個(gè)月D.3個(gè)月7.客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。A.該客戶B.期貨交易所C.期貨交易所和該客戶按比例D.期貨交易所和該客戶共同連帶8.會(huì)員在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該

4、會(huì)員的相應(yīng)()。A.請(qǐng)求權(quán)B.追償權(quán)C.代位權(quán)D.質(zhì)押權(quán)9.在我國(guó)對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)是()。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)10.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同 ()制定。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門11.期貨交易所實(shí)施的下列行為中，不屬于其職責(zé)的是()。A.監(jiān)管會(huì)員及客戶B.指定交割倉(cāng)庫(kù)C.指定期貨保證金存管銀行D.調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)12.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起()內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.3 日B.5

5、日C.10日D.30日13.期貨交易所的下列行為中不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是()。A.變更交易所名稱B.期貨交易所分立C.股東大會(huì)決定解散期貨交易所D.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則14.下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是()。A.組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議B.主持期貨交易所的日常工作C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分15.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()人。A.3B.5C.7D.1516.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，要求持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的_，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的_

6、，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。()A.30%;30%B.30%;50%C.50%;30%D.50%;50%17.期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到_以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到_以上的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。()A.3%;3%B.3%;5%C.5%;3%D.5%;5%18.許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。A.15日B.30日C.60日D.90日19.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存

7、()年。A.5B.10C.15D.2020.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司()以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A.3%B.5%C.7%D.15%21.下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是()。A.期貨公司的打字員B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中的管理人員和專業(yè)人員C.為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員22.()負(fù)責(zé)向通過 HYPERLINK /zige/qihuo/ t _blank 期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā) HYPERL

8、INK /zige/qihuo/ t _blank 期貨從業(yè)資格考試合格證明。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨從業(yè)人員所在的期貨公司23.()依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)24.申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué) ()以上學(xué)歷。A.?？艬.本科C.碩士D.博士25.具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬()年。A.1B.2C.3D.

9、526.申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交()名推薦人的書面推薦意見。A.1B.2C.3D.527.期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起 ()個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A.15B.30C.45D.6028.期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的()家公司兼任董事、監(jiān)事。A.1B.2C.3D.529.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3B.5C.7D. 1530

10、.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處()元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。A.3萬(wàn)B.5萬(wàn)C.10萬(wàn)D.15萬(wàn)31.證券公司應(yīng)當(dāng)每()向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.半年D.1年32.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在_年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在_年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在_年以上。()A.3;3;3B.3;5;3C.5;3;5D.5;5;333.期貨公司申請(qǐng)金融期貨全

11、面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣()元。A.3000萬(wàn)B.5000萬(wàn)C.8000萬(wàn)D.1億34.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起()內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.15日B.30日C.3個(gè)月D.6個(gè)月35.期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)()對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所36.對(duì)期貨公司持有的金融資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用()進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A.最高的比例B.最低的比例C.平均比例D.重新調(diào)整37.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)

12、負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司()。A.重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)B.相應(yīng)核減凈資本金額C.相應(yīng)增加凈資本總額D.相應(yīng)增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金38.經(jīng)營(yíng)過程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣()萬(wàn)元。A.100B.300C.500D.150039.期貨公司對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限不得少于()年。A.1B.3C.5D. 1040.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司()。A.現(xiàn)場(chǎng)檢查B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.要求其提供書面理由41.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的()原則，維護(hù)期貨交易

13、各方的合法權(quán)益。A.公開、公平、公信B.公平、公信、公正C.公正、公信、公開D.公開、公平、公正42.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A.5B.7C.10D.1543.期貨從業(yè)人員為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。A.6個(gè)月B.1年C.2年D.3年或永久44.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)()

14、。A.自身利益優(yōu)先B.公司利益優(yōu)先C.投資者利益優(yōu)先D.確保投資者的利益得到公平的對(duì)待45.編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，()。A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金B(yǎng).處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰金D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰金46.國(guó)有期貨公司委派到非國(guó)有期貨公司從事公務(wù)的人員，索取他人財(cái)物，為他人謀取利益，個(gè)人受賄數(shù)額在五萬(wàn)元以上不滿十萬(wàn)元的，處()年以上有期徒刑，可以并處沒收財(cái)產(chǎn)

15、。A.3B.5C.7D.1047.期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分支機(jī)構(gòu)因超出經(jīng)營(yíng)范圍開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而產(chǎn)生的民事責(zé)任的案件中，在確定客戶的民事責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則。A.過錯(cuò)責(zé)任B.無(wú)過錯(cuò)責(zé)任C.過錯(cuò)推定D.嚴(yán)格責(zé)任48.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，乙向甲下達(dá)了一份交易指令，該交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價(jià)格，則甲()。A.應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易B.可以視為按市價(jià)交易C.因指令不明，無(wú)法執(zhí)行該指令D.可以拒絕執(zhí)行49.期貨交易所負(fù)有按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司的義務(wù)。如果期貨交易所怠于履行該義務(wù)造成期貨公司損失的，應(yīng)當(dāng)()。A.由

16、證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所進(jìn)行處罰B.由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任C.由期貨交易所根據(jù)過錯(cuò)程度承擔(dān)賠償責(zé)任D.由期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)該損失50.在進(jìn)行透支交易審查時(shí)，保證金比例標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)依照()確定。A.期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)C.國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)51.某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議，允許該期貨公司進(jìn)行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。后該期貨公司因透支交易造成損失，對(duì)該損失的承擔(dān)說法正確的是()。A.由期貨公司自行承擔(dān)B.由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任C.由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任D.由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任52.下列不屬于期貨保障金的管理和運(yùn)用

17、應(yīng)遵循的原則的是()。A.公開B.合理C.有效D.公平53.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以()的名義設(shè)立賬戶。A.保障基金管理機(jī)構(gòu)B.保障基金C.客戶D.會(huì)員54.保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的()繳納形成。A.百分之十B.百分之十五C.百分之二十D.百分之二十五55.有下列()情形的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。A.保障基金總額達(dá)到5億元人民幣B.保障基金總額達(dá)到10億元人民幣的C.交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力D.交易所、期貨公司經(jīng)營(yíng)管理不善56.期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官向

18、()負(fù)責(zé)。A.期貨公司董事會(huì)B.期貨公司監(jiān)事會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.公司所在地的證監(jiān)胡派出機(jī)構(gòu)57.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前()向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。A.15日B.20日C.25日D.30日58.首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)()次不參加培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管措施。A.4B.5C.2D.359.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。A.5B.10C.15D.2060.首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起兩年內(nèi)，期貨公司仍可聘用該人員擔(dān)任()A.董事B.普通員工C.監(jiān)事

19、D.高級(jí)管理人員二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))1.期貨交易管理?xiàng)l例的適用范圍包括()。A.商品期貨合約B.金融期貨合約C.期權(quán)合約D.國(guó)際貨物買賣合約2.下列屬于期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定的交易主體的是()。A.甲為個(gè)體工商戶B.乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶C.丙為某上市公司D.丁為某國(guó)有公司3.從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則。A.公開B.公平C.公正D.誠(chéng)實(shí)信用4.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括()。A.保證金制度B.結(jié)算擔(dān)保金制度C.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度D.持

20、倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度5.下列不得從事期貨交易的單位和個(gè)人包括()。A.國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位B.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者C.未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員6.根據(jù)規(guī)定，下列主體中，()應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A.期貨公司B.期貨交易所C.非期貨公司結(jié)算會(huì)員D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)7.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)

21、定的公司章程D.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近5年無(wú)重大違法違規(guī)記錄8.期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取()監(jiān)管措施。A.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可B.責(zé)令停業(yè)整頓C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)D.指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管9.期貨公司管理辦法對(duì)期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人的行為做了嚴(yán)格限制，其內(nèi)容具體包括()。A.不得濫用權(quán)利B.不得占用期貨公司的資產(chǎn)C.不得挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)D.不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益10.下列屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行職責(zé)的是()。A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、

22、管理以及撤銷工作B.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流C.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求D.組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究11.期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括()。A.變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書B.營(yíng)業(yè)部的管理制度文本C.變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃D.對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)妥善處理的情況報(bào)告12.客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)出具()等證件。A.中國(guó)公民身份證明B.中國(guó)法人資格合法證件C.中國(guó)某大學(xué)的學(xué)生身份證明D.中國(guó)其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件13.董事會(huì)秘書行使下列()職責(zé)。A.期

23、貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備B.文件保管C.期貨交易所股東資料的管理D.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作14.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列()情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。A.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)B.股東未按照出資比例行使表決權(quán)C.報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏D.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)15.制定期貨從業(yè)人員管理辦法的目的是()。A.加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為C.維護(hù)社會(huì)期貨管理秩序D.推動(dòng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)

24、展16.具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列()條件時(shí)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。A.已被本機(jī)構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德B.最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰C.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿D.最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格17.下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員管理辦法所指的從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是()。A.期貨公司B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)D.為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)18.甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對(duì)于甲的行為，中

25、國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取下列()措施。A.責(zé)令改正B.給予警告C.單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款D.三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)19.依據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法的規(guī)定，高級(jí)管理人員包括()。A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人20.申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位B.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試C.具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)21.申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并

26、提交()等申請(qǐng)材料。A.申請(qǐng)書B.任職資格申請(qǐng)表C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D.期貨從業(yè)人員資格證書22.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過()等方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。A.審核材料B.考察談話C.詢問相關(guān)人D.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷23.期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)()的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。A.公司B.客戶C.控股股東D.中小股東24.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)()的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度C.合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)原則D.獨(dú)立經(jīng)營(yíng)原則25.證券公司違反證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)

27、構(gòu)可以采取以下()監(jiān)管措施。A.責(zé)令限期整改B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系26.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的檢查方式包括()。A.現(xiàn)場(chǎng)檢查B.非現(xiàn)場(chǎng)檢查C.書面審查D.談話27.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是()。A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程C.甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢D.甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)28.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是()。A.客戶投訴的接待處理方式B.違約責(zé)任

28、C.介紹業(yè)務(wù)的范圍D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施29.為了確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)()。A.建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度B.建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度C.建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控D.建立動(dòng)態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制30.會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的()負(fù)責(zé)。A.合法性B.真實(shí)性C.完整性D.準(zhǔn)確性31.期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整時(shí)應(yīng)當(dāng)以()為依據(jù)。A.分類B.流動(dòng)性C.帳齡D.可回收性32.期貨公司可以采取以下()形式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A.月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表B.年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表C.按周報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表D.按日

29、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表33.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是對(duì)期貨從業(yè)人員的()的基本要求和規(guī)定。A.職業(yè)品德B.執(zhí)業(yè)紀(jì)律C.職業(yè)責(zé)任D.專業(yè)勝任能力34.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，具體內(nèi)容包括()。A.保守國(guó)家秘密B.保守所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)秘密C.保守投資者的商業(yè)秘密D.保守投資者的個(gè)人隱私35.期貨公司的從業(yè)人員不得有下列()行為。A.以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易B.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)D.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金36.偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的，()。A.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以

30、上二十萬(wàn)元以下罰金B(yǎng).處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金C.情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金D.情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金37.期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，()。A.對(duì)單位判處罰金B(yǎng).對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役C.對(duì)其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑38.()的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役。A.期

31、貨交易所B.期貨經(jīng)紀(jì)公司C.證券交易所D.保險(xiǎn)公司39.A市B區(qū)的時(shí)遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交易，以下()法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。A.A市中級(jí)人民法院B.B市中級(jí)的人民法院C.D市中級(jí)的人民法院D.D市E區(qū)人民法院40.客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金。當(dāng)客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí)，下列說法正確的是()。A.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān)B.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)C.穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)D.穿倉(cāng)造成的損失，由客戶承擔(dān)41.下列有關(guān)交割違約的表述

32、正確的是()。A.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，構(gòu)成交割違約B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約C.賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權(quán)要求終止交割D.買方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割42.在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對(duì)貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是()。A.買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議B.買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)C.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無(wú)異議D.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使

33、異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議43.期貨交易所對(duì)于下列()情形不需承擔(dān)責(zé)任。A.期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)而必須強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失B.期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的C.期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的D.期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的44.甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進(jìn)行交易，下列說法正確的是()。A.該交易結(jié)果對(duì)乙不發(fā)生效力B.如果乙對(duì)交易結(jié)果予以追認(rèn)，則乙應(yīng)承擔(dān)因該交易所造成的損失C.該交易無(wú)效D.如果乙對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)，則所造成的損失由甲承擔(dān)45.關(guān)于舉證責(zé)任的分配，

34、下列說法正確的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否人市交易承擔(dān)舉證責(zé)任B.期貨公司不承認(rèn)收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任C.客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任D.客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔(dān)舉證責(zé)任46.在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下()因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。A.各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)B.各方當(dāng)事人過錯(cuò)的性質(zhì)與大小C.過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系D.過錯(cuò)方是否采取了補(bǔ)救措施47.期貨侵權(quán)糾紛可由下列()法院管轄。A.侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院B.原告住所地人民法院C.被告住所地人民法院

35、D.侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院48.A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時(shí)委派出國(guó)，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時(shí)賣出，并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國(guó)后，行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強(qiáng)勢(shì)反彈，因此在合約下跌10%時(shí)并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時(shí)仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時(shí)已虧損了15萬(wàn)元。甲回國(guó)知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則下列說法正確的是()A.若甲以違約為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴B.若甲以違約為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴C.若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級(jí)人民

36、法院起訴D.若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴49.某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機(jī)會(huì)，但最終沒有促成合同的成立，則()。A.甲可以要求乙支付約定的報(bào)酬B.甲不能要求乙支付約定的報(bào)酬C.甲可以要求乙支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用D.甲無(wú)權(quán)要求乙支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用50.以下期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是()。A.15周歲的高中生李某利用暑假?gòu)氖缕谪浗?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同B.大學(xué)生王某利用暑假?gòu)氖缕谪浗灰讜r(shí)與江某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同;經(jīng)查，王某不具備從事期貨交易的主體資格C.滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同D.違反期貨交易

37、管理?xiàng)l例禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)合同51.對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循 ()原則。A.因果聯(lián)系原則B.過錯(cuò)責(zé)任原則C.責(zé)任自負(fù)原則D.公平責(zé)任原則52.期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列()情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。A.期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的B.期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免C.客戶已經(jīng)對(duì)該交易行為予以追認(rèn)D.期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)53.對(duì)于約定不明確的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列()規(guī)則來(lái)確定指令的內(nèi)容。A.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)

38、日有效B.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效C.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易D.沒有開倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉(cāng)交易54.天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。某交易日，市場(chǎng)行情突變，笑天因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉(cāng)，多造成損失一萬(wàn)元。下列說法正確的是()。A.如果天嘯期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元不承擔(dān)賠償責(zé)任B.如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任C.如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)主要

39、賠償責(zé)任D.如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任55.期貨公司的下列()行為無(wú)效。A.私下對(duì)沖行為B.透支交易行為C.超量平倉(cāng)行為D.與客戶對(duì)賭行為56.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定制定的目的是()A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)B.加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理C.促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)D.維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益57.首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的()進(jìn)行監(jiān)督檢查期貨公司高級(jí)管理人員。A.合法合規(guī)性B.合理性C.風(fēng)險(xiǎn)管理狀況D.公司經(jīng)營(yíng)狀況58.董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官是以()作為主要的判斷標(biāo)準(zhǔn)。A.是否熟悉期貨法律、法規(guī)B.是否誠(chéng)信守法

40、C.是否具備勝任能力D.是否符合固定的任職條件59.期貨交易活動(dòng)實(shí)行()原則。A.公開B.公平C.公正D.投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)60.保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括()。A.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納C.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償?shù)钠渌戏ㄘ?cái)產(chǎn)D.保障基金管理機(jī)構(gòu)接受的其他合法財(cái)產(chǎn)三、判斷題(本題共20個(gè)小題，每題0.5分，共10分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)1.在我國(guó)，期貨交易所可以間接參與期貨交易，但必須嚴(yán)格遵守相關(guān)法律。()2.期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，

41、應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。()3.總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事會(huì)指定副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。()4.期貨公司管理辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)外設(shè)立的期貨公司。()5.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，并且持有3%以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。()6.期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益、分紅的承諾。()7.期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。()8.期貨從業(yè)人員的資格考試由中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織。()9.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

42、認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。()10.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行行政管理。()11.取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。()12.非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入期貨交易所。()13.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司認(rèn)為必要的，可以對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。()14.期貨公司對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用兩個(gè)比例的平均值進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。()15.期貨公司法定代表人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向公

43、司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送，也可以采取口頭形式直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)反映情況。()16.期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者原所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的秘密。()17.期貨糾紛案件只能由中級(jí)人民法院管轄。()18.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。()19.期貨投資者保障基金是一種補(bǔ)償投資者投資收益低于保證收益部分的專項(xiàng)基金。()20.期貨公司董事可以直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令，無(wú)須通過董事會(huì)。()四、綜合題(共15小題，每小題2分，共30分。其中，10道一問試題，每問2分;5道兩問試題，每問1分。每

44、問備選答案中至少有一項(xiàng)符合題目要求，多選、少選、不選、錯(cuò)選均不得分)1.甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：(1)甲期貨公司的凈資本是()。A.4100萬(wàn)元B.5000萬(wàn)元C.3900萬(wàn)元D.4000萬(wàn)元(2)甲期貨公司的情況符合下列()風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A.凈資本最低限額B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例D.凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額2.趙某是某期貨公司從業(yè)

45、人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：(1)趙某的行為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，違反了()規(guī)定。A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)B.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員C.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為(2)針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分，如果趙某對(duì)該處分不服，可以采取以下()救濟(jì)措施。A.向協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)

46、申訴B.申訴委員會(huì)做出的審議決定為最終決定C.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁3.某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由()承擔(dān)。A.甲B.該期貨公司C.甲和期貨公司D.都不承擔(dān)4.保障基金管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定定期編制了保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，并聘請(qǐng)輝煌會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計(jì)通過后，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報(bào)表報(bào)送()。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部5.某期貨交易所經(jīng)國(guó)務(wù)院的批準(zhǔn)而解散，據(jù)此分析該交易所結(jié)算的原因可能是()。A.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆

47、滿B.因經(jīng)營(yíng)效益不好而關(guān)閉C.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉6.甲期貨公司的許可證的副本不小心遺失，根據(jù)規(guī)定，該公司應(yīng)當(dāng)()。A.被吊銷從事期貨業(yè)務(wù)的資格B.30 日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢C.持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)D.直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)7.甲被選舉成為某期貨公司的董事，根據(jù)規(guī)定，任職前證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)可以采取()方式對(duì)其進(jìn)行審查。A.資格考試B.審核材料C.考察談話D.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷8.唐某是某期貨公司期貨從業(yè)人員，后唐某由于多次從事違法行為，嚴(yán)重侵害了廣大投資者的合法權(quán)益，下列選項(xiàng)中，有權(quán)撤銷其從業(yè)資格的是()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)

48、協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.期貨公司9.某期貨公司董事會(huì)認(rèn)為王某無(wú)法勝任首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)而做出免除其職務(wù)的決議，王某對(duì)此不服。對(duì)此，下列說法正確的有()。A.公司董事會(huì)應(yīng)該提前通知本人B.公司董事會(huì)不需要提前通知本人，可以隨時(shí)免除王某職務(wù)C.公司董事會(huì)應(yīng)將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人名單書面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.王某可以向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況10.由于受到某強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)管轄，對(duì)此，下列說法正確的是()。A.該公司應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉(cāng)B.該

49、公司近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件C.該公司擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要D.該公司應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則11.小張委托A期貨公司進(jìn)行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，B未提示小張注意期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書內(nèi)容，小張已簽字確認(rèn)，對(duì)于在交易中的損失，下列各項(xiàng)中說法正確的是()。A.由小張承擔(dān)B.由期貨公司承擔(dān)C.如果小張已有交易經(jīng)歷，可以免除期貨公司的責(zé)任D.即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責(zé)任12.假設(shè)某期貨交易所截至2009年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2009年第一季度向期貨公司會(huì)員收取

50、的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬(wàn)元。根據(jù)以上材料，回答下列問題：(1)該期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.基金管理公司(2)根據(jù)期貨投資者保障基金管理暫行辦法，該期貨交易所()。A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金B(yǎng).若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬(wàn)元C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬(wàn)元D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度保障基金總額達(dá)到7.9億元13.王某為某期

51、貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，王某下列()行為中構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。A.虛構(gòu)信息，夸大自己業(yè)務(wù)能力B.謊稱另一期貨公司信譽(yù)度差，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務(wù)C.聲稱其他同業(yè)者都是徒有其名D.與劉某約定，每介紹一個(gè)客戶，劉某可以拿到10%的提成14.A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹任務(wù)資格的公司，一直以來(lái)都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)。根據(jù)以上材料，回答下列問題：(1)A證券公司應(yīng)當(dāng)為B期貨公司提供以下服務(wù)()。A.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.提供期貨行情信息、交易設(shè)施(2)若后來(lái)A公司經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)

52、違法經(jīng)營(yíng)被證監(jiān)會(huì)撤銷了其業(yè)務(wù)資格，此時(shí)A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系()。A.自動(dòng)終止B.由證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止C.不受影響，仍然有效D.由期貨交易所責(zé)令終止15.由于受到當(dāng)?shù)睾樗挠绊?，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請(qǐng)停業(yè)。根據(jù)以上材料，回答下列問題：(1)該期貨公司在申請(qǐng)停業(yè)時(shí)，做法正確的是()。A.妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)B.清退或轉(zhuǎn)移客戶C.申請(qǐng)破產(chǎn)D.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告(2)該期貨公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交以下()材料。A.停業(yè)申請(qǐng)書B.處理客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告C.停業(yè)決議文件D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他

53、材料答案與解析一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))1.【答案】D【解析】根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。2.【答案】D【解析】根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第七條規(guī)定，期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。3.【答案】D【解析】根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第九條規(guī)定，有中華人民共和國(guó)公司法第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：(一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)

54、責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年;(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。4.【答案】B【解析】根據(jù)期貨公司管理辦法第二十一條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉(cāng)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則;(二)近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件;

55、(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。5.【答案】B【解析】根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第十七條規(guī)定，期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。6.【答案】C【解析】根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)變更法定代表人;(二)變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)

56、所;(三)設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu);(四)變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍;(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;前款第(三)項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。7.【答案】A【解析】根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第三十八條規(guī)定，客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有

57、關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。8.【答案】B【解析】根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第四十條規(guī)定，保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。9.【答案】C【解析】根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第四十六條規(guī)定，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。10.【答案】D【解析】根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第五十四條規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門制定。11.【答案】D【解析】根據(jù)期貨交易所管理辦法第八條規(guī)定，ABC三項(xiàng)均屬于期貨交易所的職責(zé)。根據(jù)期貨交易所管理辦法第一百零四條

58、規(guī)定，D項(xiàng)屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職權(quán)。12.【答案】C【解析】參見期貨交易所管理辦法第十五條規(guī)定。13.【答案】D【解析】根據(jù)期貨交易所管理辦法第八、十三、十四、十七條規(guī)定，ABC三項(xiàng)均需要經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。D項(xiàng)是期貨交易所的法定職責(zé)，無(wú)須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。14.【答案】D【解析】根據(jù)期貨交易所管理辦法第三十四條規(guī)定，ABC三項(xiàng)均屬于總經(jīng)理的職權(quán)，D項(xiàng)屬于理事會(huì)職權(quán)之一。15.【答案】D【解析】根據(jù)期貨公司管理辦法第六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合期貨交易管理?xiàng)l例第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。16

59、.【答案】D【解析】根據(jù)期貨公司管理辦法第七條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。17.【答案】D【解析】根據(jù)期貨公司管理辦法第十二條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：(一)單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。18.【答案】B【解析】根據(jù)期貨公司管理辦法第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證

60、由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。19.【答案】D【解析】根據(jù)期貨公司管理辦法第六十七條規(guī)定，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。20.【答案】B【解析】根據(jù)期貨公司管理辦法第八十九條規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。21