ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審、外審操作實(shí)務(wù)培訓(xùn)(PPT-60張)課件

1、中國(guó)環(huán)境質(zhì)量認(rèn)證輔導(dǎo)中心1環(huán)境審核術(shù)語(yǔ)定義環(huán)境審核： 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷特定的環(huán)境活動(dòng)、事件、狀況、管理體系，或有關(guān)上述事項(xiàng)的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個(gè)系統(tǒng)化并形成文件的驗(yàn)證過程。2環(huán)境管理體系審核類型：1.第一方審核（內(nèi)部審核）；2.第二方審核（外部審核）；3.第三方審核（外部審核）； 環(huán)境管理體系審核3環(huán)境管理體系審核的類型:供方顧客或相關(guān)方組織認(rèn)證機(jī)構(gòu) 內(nèi)部審核第三方審核 第二方審核第二方審核第二方審核第二方審核4 環(huán)境管理體系審核的類型: 1. 內(nèi)部審核(第一方審核) 由組織內(nèi)部人員進(jìn)行(需要時(shí),也可以由組織全部或部 分委托外部人員來實(shí)施). 其目的如下: a:驗(yàn)證環(huán)

2、境管理體系是否持續(xù)滿足規(guī)定的需求并且正 常運(yùn)行 b:為第二和第三方審核做準(zhǔn)備 c:一種重要的管理手段和自我改進(jìn)的機(jī)制,及時(shí)發(fā)現(xiàn) 問題,采取糾正/預(yù)防措施,使體系不斷完善,不斷改進(jìn) 環(huán)境管理體系審核5環(huán)境管理體系審核 環(huán)境管理體系審核的類型: 2. 外部審核(分第二方審核與第三方審核) 第二方審核由相關(guān)方或其代表進(jìn)行. 其目的如下: 1)選擇合適的合作伙伴 2)證實(shí)合作方持續(xù)滿足規(guī)定要求并且正在進(jìn)行 3)促進(jìn)合作方改進(jìn)環(huán)境管理體系 6環(huán)境管理體系審核的類型:第三方審核由認(rèn)證機(jī)構(gòu)或其委托的審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行.其目的如下:1)確定組織環(huán)境管理體系是符合規(guī)定要求2)確定現(xiàn)行的環(huán)境管理體系實(shí)現(xiàn)規(guī)定環(huán)境目標(biāo)的有

3、效性3)為受審核方提供一個(gè)改進(jìn)的機(jī)會(huì)4)確定受審核的環(huán)境管理體系是否被認(rèn)證/注冊(cè)5)提高企業(yè)聲譽(yù),增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力環(huán)境管理體系審核7 環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS內(nèi)審范圍:1.審核應(yīng)覆蓋菹組織EMS的全部管理要素;2.在管理上,審核應(yīng)包括EMS覆蓋的全部部門和職能;3.在場(chǎng)所上,審核應(yīng)覆蓋到EMS所轄范圍;4.審核應(yīng)覆蓋組織EMS所涉及的活動(dòng)/產(chǎn)品及服務(wù);8 環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS內(nèi)審步驟:首次會(huì)議收集審核證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)末次會(huì)議1. 審核計(jì)劃2. 審核準(zhǔn)備3. 審核實(shí)施4. 審核報(bào)告5. 糾正措施及跟蹤驗(yàn)證制定審核計(jì)劃?rùn)z查表不符合報(bào)告表會(huì)議記錄開不符合報(bào)告審 核 過 程9 環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核計(jì)劃:年

4、度審核計(jì)劃: 通常采用集中審核或滾動(dòng)審核兩種方式: 1) 集中審核 集中審核是指在一個(gè)相對(duì)集中的時(shí)間內(nèi)(通常在幾天內(nèi)), 組織對(duì)全部要素和部門進(jìn)行集中審核. 組織一般每年安排1 2 次審核, 可安排在外審前一個(gè)月進(jìn)行. 集中審核具有連續(xù)性、系統(tǒng)性, 能綜合地反映體系實(shí)施情況, 且具有節(jié)省大量人力、物力、時(shí)間的特點(diǎn), 缺點(diǎn)是因統(tǒng)一占用時(shí)間, 可能在人員召集和生產(chǎn)上造成不便. 盡管如此, 目前眾多企業(yè)都采用這種審核方式10 環(huán)境管理體系內(nèi)審 EMS年度審核計(jì)劃（集中審核）: 123456789101112總經(jīng)理環(huán)境代表生產(chǎn)部動(dòng)力設(shè)備部營(yíng)銷部辦公室品管部編制：審核：批準(zhǔn)：11 環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS

5、審核計(jì)劃: 2) 滾動(dòng)審核 滾動(dòng)審核是指組織每月對(duì)1個(gè)(或幾個(gè))部門(或要素)進(jìn)行一次審核, 逐月開展, 每年或半年應(yīng)覆蓋所有部門(或要素)一次. 這種方式的特點(diǎn)是審核時(shí)間短, 且靈活, 人員召集方便, 缺點(diǎn)是缺乏系統(tǒng)性, 難以從深層次發(fā)現(xiàn)問題.12 環(huán)境管理體系內(nèi)審 EMS年度審核計(jì)劃（滾動(dòng)審核）: 123456789101112總經(jīng)理環(huán)境代表生產(chǎn)部動(dòng)力設(shè)備部營(yíng)銷部辦公室品管部編制：審核：批準(zhǔn)：13 環(huán)境管理體系外審EMS審核計(jì)劃: 不論是采用集中式審核還是滾動(dòng)式審核, 均應(yīng)在一個(gè)審核周期(1年或半年)覆蓋所有部門和要素. 年度審核計(jì)劃應(yīng)由最高管理者或管理代表批準(zhǔn)實(shí)施, 必要時(shí)可在執(zhí)行過程中

6、按程序要求調(diào)整, 調(diào)整后計(jì)劃仍需得到批準(zhǔn)才能實(shí)施.14 環(huán)境管理體系外審EMS審核計(jì)劃:2.內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃: 每次的審核計(jì)劃均應(yīng)在年度審核計(jì)劃指導(dǎo)下編寫,審核計(jì)劃主要包括以下內(nèi)容: a:審核目的; b:審核范圍; c:審核準(zhǔn)則; d:審核起止日期; e:審核組成員名單及分組情況; f:審核日程安排及會(huì)議安排.15 環(huán)境管理體系外審EMS審核計(jì)劃: 制定內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃注意事項(xiàng): a:審核員計(jì)劃時(shí)注意避免審核員來自被審核部門,否則 會(huì)影響客觀性和公正性; b:每次審核應(yīng)讓審核員輪換審查不同部門,這既有利于 審核員了解組織各部門情況,也避免長(zhǎng)期審?fù)徊块T 可能會(huì)有作弊現(xiàn)象; c:審核日期安排上應(yīng)根據(jù)部門

7、的環(huán)境問題嚴(yán)重程度合 理分配審核時(shí)間,問題嚴(yán)重的部門要多安排時(shí)間審核16審核路線可以分為兩種：a)以部門審核為線路。這種審核路線比較節(jié)省時(shí)間， 但審核的深度 和全面性略欠缺。b)以標(biāo)準(zhǔn)要求為審核路線，這種審核路線審核比較全 面、深入，但比較浪費(fèi)時(shí)間。 環(huán)境管理體系外審 EMS審核計(jì)劃:17 環(huán)境管理體系外審 EMS審核計(jì)劃 （案例1）1.內(nèi)審目的： 通過對(duì)公司ISO14001環(huán)境管理體系的審核,以評(píng)價(jià)其對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)的符合性及運(yùn)作的有效性2.審核依據(jù): ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn) 公司環(huán)境體系文件 相關(guān)的法律法規(guī) 18 環(huán)境管理體系外審 EMS審核計(jì)劃 （案例1）3.審核范圍： 電子連接器產(chǎn)品的

8、生產(chǎn)活動(dòng)及區(qū)域及其輔助生活區(qū) 公司所有相關(guān)職能部門4.審核人員: 審核組長(zhǎng):李 審核組員:A 張,陳,B 王,蘇 19 環(huán)境管理體系外審 EMS審核計(jì)劃 （案例1）5.審核日期： 8月20日8月21日6.首次會(huì)議時(shí)間: 8月20日上午8:30 9:007.末次會(huì)議時(shí)間: 8月21日下午17:30 18:00 地點(diǎn):會(huì)議室8.參加人員:內(nèi)審員及公司經(jīng)理以上人員20環(huán)境管理體系外審EMS審核計(jì)劃 9. 審核日程安排日期時(shí)間條款審核涉及的體系標(biāo)準(zhǔn)要求審核組涉及到的部門8月20日8：30-9：00首次會(huì)議9：00-10：004.1總要求B 管代、品管部10：00-10：304.2 環(huán)境方針總經(jīng)理、管代

9、10：30-12：004.4.1資源、作用和職責(zé)總經(jīng)理、管代、品管部13：00-15:004.3.2法律與其他要求生技課、各相關(guān)部門15：00-17：004.4.2能力、培訓(xùn)與意識(shí)總務(wù)課、各相關(guān)部門9：00-11：004.3.1環(huán)境因素A品管部、各部門11：00-12：004.3.3目標(biāo)、指標(biāo)與管理方案品管部各相關(guān)部門12：00-17：004.4.6運(yùn)行控制總務(wù)課、采購(gòu)課、資材課、生技課、生管課、制造課17：00審核組內(nèi)部會(huì)議21環(huán)境管理體系外審8月21日8：30-10：004.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)A總務(wù)課、生管課10：00-12:004.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量品管部13：00-14：004.5.2

10、符合性的評(píng)估品管部14:00-16:004.5.3不符合、糾正措施和預(yù)防措施品管部、總務(wù)課、采購(gòu)課、資材課、生技課、生管課、制造課8：30-10：004.4.4文件化B品管部4.4.5文件控制品管部、各部門10：00-12：004.4.3信息交流總務(wù)課、品管部13：00-15：004.5.5內(nèi)部審核品管部、各部門15：00-17：004.6管理評(píng)審總經(jīng)理、管代、品管部、各部門17:00-17：30審核組內(nèi)部會(huì)議，整理審核結(jié)果，與部門負(fù)責(zé)人交換意見17:30-18：00末次會(huì)議22 EMS審核計(jì)劃(案例2)審核目的：評(píng)價(jià)公司的環(huán)境管理體系是否具備第二階段審核條件為第二階段審核做準(zhǔn)備審核范圍：產(chǎn)品

11、范圍：瓦通紙包裝制品 現(xiàn)場(chǎng)范圍：深圳市福田區(qū)紅葉道2號(hào)凱豐工業(yè)城審核準(zhǔn)則：a. ISO14001標(biāo)準(zhǔn) b. 公司的環(huán)境管理體系文件 c. 適用的環(huán)境法律法規(guī)及其它要求審核組： 審核組長(zhǎng)：李 x x 審核組成員： 劉 x x 審核日期： 1999.12.2審核日程安排： 環(huán)境管理體系外審23 環(huán)境管理體系外審審核員審核部門審核要素營(yíng)業(yè)部4.3.1環(huán)境因素、4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案、4.4.3信息交流、4.4.6運(yùn)行控制品質(zhì)部4.1總要求、4.3.1環(huán)境因素、4.3.2法律法規(guī)與其它要求、4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案、4.4.3信息交流、4.4.5文件控制、4.5.2、合規(guī)性評(píng)價(jià)、4.5.3不符合

12、、糾正措施和預(yù)防措施、4.5.4記錄控制、4.5.5內(nèi)部審核、4.6管理評(píng)審人力資源部4.3.1環(huán)境因素、4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案、4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)廠務(wù)部4.3.1環(huán)境因素、4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案、4.4.3信息交流、4.4.6運(yùn)行控制、4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)采購(gòu)部4.3.1環(huán)境因素、4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案、4.4.3信息交流、4.4.6運(yùn)行控制儲(chǔ)運(yùn)部4.3.1環(huán)境因素、4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案、4.4.6運(yùn)行控制24 環(huán)境管理體系外審EMS審核準(zhǔn)備: 審核準(zhǔn)備工作文件包括: 1）審核計(jì)劃； 2）首末次會(huì)議簽到表； 3）審核檢查表； 4）空白不符合報(bào)告； 5）空白糾正及

13、驗(yàn)證措施報(bào)告； 6）空白內(nèi)審報(bào)告。25 環(huán)境管理體系外審EMS審核工作文件:編制審核檢查表要點(diǎn):審核要點(diǎn)(查什么)a.根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或體系文件的要求逐項(xiàng)列出審核的內(nèi)容.b.應(yīng)注意邏輯順序.審核方法(怎樣查)a.說明應(yīng)出哪部門、哪個(gè)區(qū)域檢查(去哪查)b.說明應(yīng)找那些人來回答問題和證實(shí)(找誰(shuí)查)c.說明應(yīng)查哪些文件資料記錄等證據(jù),包括現(xiàn)場(chǎng)觀察(如何查)26 環(huán)境管理體系外審EMS審核工作文件: 編制審核檢查表事例: 環(huán)境管理體系要素：4.2編制日期環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn):14001:96審核員序號(hào) 審核項(xiàng)目審核方式結(jié)果/記錄1組織是否建立了與之活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)相適應(yīng)的環(huán)境方針.查環(huán)境方針是否滿足1、2、3的要

14、求2環(huán)境方針是否由最高管理者參與制定、批準(zhǔn)。3環(huán)境方針是否對(duì)組織的目標(biāo)指標(biāo)提供了框架.4環(huán)境方針采取何種方式被公眾所獲取,采取何種方法使全體員工理解并實(shí)施.詢問相關(guān)人員采取何種方法使公眾與員工了解環(huán)境方針.27 環(huán)境管理體系外審受審核部門污水處理站編制日期環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)ISO14001:96審核員序號(hào)要素審核項(xiàng)目/方式結(jié)果/記錄14.4.1查看文件,與污水處理站站長(zhǎng)交談職責(zé)與活動(dòng)的情況。24.3.1查環(huán)境因素或重大環(huán)境因素清單,現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)環(huán)境重大環(huán)境因素有無(wú)遺漏.34.3.2詢問污水處理站管理人員是否清楚有關(guān)的法律法規(guī)與排放標(biāo)準(zhǔn),查看是否有相應(yīng)的法律法規(guī)？44.3.3查看該站的目標(biāo)指標(biāo)文件,目

15、標(biāo)指標(biāo)是否實(shí)施,效果如何？54.3.4詢問站長(zhǎng)制定環(huán)境管理方案,查閱方案的執(zhí)行效果？64.4.2抽查部分人員的培訓(xùn)記錄,了解人員能力及培訓(xùn)情況.詢問部分人員是否了解本崗位的環(huán)境重要性,了解應(yīng)急培訓(xùn).28 環(huán)境管理體系外審序號(hào)要素審核項(xiàng)目/方式記錄64.4.6現(xiàn)場(chǎng)觀察,查看運(yùn)行記錄,詢問操作程序,確認(rèn)運(yùn)行是否按文件規(guī)定操作,與重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行是否通報(bào)承包方等.74.4.7查有無(wú)文件規(guī)定,詢問操作人員設(shè)備發(fā)生故障時(shí)如何處理？有無(wú)應(yīng)急方案？是否經(jīng)過應(yīng)急訓(xùn)練？84.51詢問要對(duì)那些環(huán)境因素進(jìn)行檢測(cè),環(huán)境因素如何檢測(cè)？查看文件有無(wú)規(guī)定？查看近幾個(gè)月的檢測(cè)記錄,了解是否有超標(biāo)排放的情況？抽查檢測(cè)儀器

16、是否經(jīng)過校驗(yàn),查看校驗(yàn)記錄.94.5.2查看半年該站的糾正措施報(bào)告單,了解糾正措施的實(shí)際情況,查閱內(nèi)審報(bào)告,內(nèi)審提出的問題是否采取糾正措施,效果如何？針對(duì)超標(biāo)排放的情況的處置或措施是否有效？104.5.3在抽查記錄中,查看記錄填寫是否完整正確？字跡是否清楚？記錄保管是否完好？29 環(huán)境管理體系外審EMS審核實(shí)施（首次會(huì)議）: 1.介紹審核組成員 2.介紹審核目的和范圍 3.審核計(jì)劃安排的確認(rèn) 4.介紹審核的方法和程序 5.問題澄清 6.確認(rèn)末次會(huì)議時(shí)間 7.審查審核組的現(xiàn)場(chǎng)安全條件和應(yīng)急程序 30 環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實(shí)施（收集證據(jù)）: 1.審核方式 a:按部門審核(以部門為單位進(jìn)行審核

17、,對(duì)部門涉及 EMS各要素的要求進(jìn)行審核) b:按要素審核(以要素為線索進(jìn)行審核,對(duì)一要素的 不同環(huán)節(jié)到各個(gè)部門進(jìn)行審核) 31 環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):按部門審核優(yōu)缺點(diǎn):優(yōu)點(diǎn):1.審核時(shí)間較集中 2.審核效率高 3.對(duì)受審核部門正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)影響較小 缺點(diǎn):1.審核內(nèi)容比較分散 2.要素的覆蓋可能不夠全面 32 環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實(shí)施 (收集證據(jù)):按部門審核路線 記錄 實(shí)施情況 記錄 相關(guān)文件 實(shí)施情況 記錄 相關(guān)活動(dòng) 相關(guān)文件 實(shí)施情況 記錄部門職責(zé) 相關(guān)活動(dòng) 相關(guān)文件 實(shí)施情況 記錄 相關(guān)活動(dòng) 相關(guān)文件 實(shí)施情況 記錄 相關(guān)文件 實(shí)施情況 記錄 實(shí)施情況 記

18、錄 記錄33 環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):按要素審核優(yōu)缺點(diǎn):優(yōu)點(diǎn):1.目標(biāo)集中 2.判斷清晰 3.較好地把握體系中各個(gè)要素的運(yùn)行狀況 缺點(diǎn):1.審核效率低 2.對(duì)受審核部門正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)影響較大(各部門 要接受多次審核) 34 環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實(shí)施 (收集證據(jù)):按要素審核路線 記錄 實(shí)施情況 記錄 相關(guān)文件 實(shí)施情況 記錄 相關(guān)部門 相關(guān)文件 實(shí)施情況 記錄要素條款 相關(guān)部門 相關(guān)文件 實(shí)施情況 記錄 相關(guān)部門 相關(guān)文件 實(shí)施情況 記錄 相關(guān)文件 實(shí)施情況 記錄 實(shí)施情況 記錄 記錄35 環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)): 2.審核方法: a:提問與交談法

19、 b:查閱文件及記錄法 c:現(xiàn)場(chǎng)觀察法36 環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)): a.提問與交談法: 1.封閉式提問 可用簡(jiǎn)單的“是”或“否”回答; 用以獲取專門的信息; 有主動(dòng)權(quán),但信息量小37 環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)): a.提問與交談法: 2.開放式提問 答案需要解釋或表達(dá); 可獲取較大的信息量; 被動(dòng)性,有時(shí)會(huì)浪費(fèi)時(shí)間38 環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):a.提問與交談法: 3.澄清式提問(開放式和封閉式的結(jié)合): 用以獲取更多的專門信息或確認(rèn)已獲得的信息; 帶有主觀導(dǎo)向的含義,不能經(jīng)常使用. 39 環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):a.

20、提問與交談法: 封閉式提問與開放式提問的比較 開放式提問封閉式提問1.你們是如何識(shí)別環(huán)境因素的？ 答案應(yīng):介紹識(shí)別環(huán)境因素的方法和過程2.請(qǐng)問這過程產(chǎn)生的污水是用什么方法進(jìn) 行檢測(cè)的？答案應(yīng):介紹對(duì)這一過程產(chǎn)生的污水的具 體檢測(cè)要求和方法、頻次、數(shù)據(jù)等.1.你們是否按照程序來識(shí)別環(huán)境因素 了嗎？ 答案只能是:是或否.2.這個(gè)過程是否進(jìn)行了檢測(cè)？答案只能是:是或否.40 環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):a.提問與交談法: 審核技巧: 1.不同受審核方,不同的話題; 2.一次只談一個(gè)問題,并將問題搞清后再進(jìn)入下 一項(xiàng)目; 3.提問應(yīng)針對(duì)性,避免不具體的問題; 4.使用開放式提問,并善于

21、傾聽; 5.對(duì)容易誤解的問題應(yīng)注意進(jìn)一步確認(rèn); 6.談話時(shí)注意對(duì)方的表情與態(tài)度. 41 環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)): b.查閱文件與記錄法: 查閱文件與記錄是現(xiàn)場(chǎng)審核中必須采用的方法.查 閱記錄如下: 環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)記錄,法律法規(guī)的獲取與識(shí)別 記錄,培訓(xùn)記錄,信息交流記錄,文件控制記錄,各運(yùn) 行控制程序所要求的各種記錄,日常檢測(cè)、監(jiān)控記 錄,不符合、糾正措施記錄,內(nèi)審記錄,管理評(píng)審記錄 等.42 環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):b.查閱文件與記錄法: 審核技巧: 1.注重程序文件計(jì)劃等的一致性; 2.記錄本身的完整性和可追溯性; 3.記錄本身的內(nèi)容不可忽視; 4

22、.必要時(shí),與記錄的責(zé)任人進(jìn)行面談. 43 環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)): c.現(xiàn)場(chǎng)觀察法: 1.可用于判斷組織在實(shí)際工作中是否按程序文件和 作業(yè)指導(dǎo)書的要求操作 2.判斷有沒有重要的環(huán)境因素被遺漏 44 環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):c.現(xiàn)場(chǎng)觀察法: 審核技巧: 1.程序、法規(guī)及其他要求如何,對(duì)照現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際情況 進(jìn)行比較; 2.不要只聽受審核方講,還應(yīng)去看. 45 環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):3.取證方法: 1)聽:注意傾聽回答的要點(diǎn),防止走神、或選擇性聽、 或過早下結(jié)論等; 2)看:觀看實(shí)際操作狀態(tài)、標(biāo)識(shí);環(huán)境績(jī)效;人員資 格證書;操作規(guī)程; 3)

23、查:查對(duì)數(shù)據(jù)、圖表、報(bào)告和實(shí)物等,特別是環(huán) 評(píng)報(bào)告、三同時(shí)報(bào)告、危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單、當(dāng) 地環(huán)保主管部門檢測(cè)報(bào)告; 4)測(cè):抽查驗(yàn)證環(huán)境指標(biāo) 46 環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實(shí)施(審核發(fā)現(xiàn)):不符合項(xiàng)的性質(zhì) 通常, 可以把不符合項(xiàng)分為“嚴(yán)重”和“次要”不符合項(xiàng)兩種: 47 環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實(shí)施(審核發(fā)現(xiàn)): 嚴(yán)重不符合: 1.體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)失效,如:體系中部分要素沒有控 制、體系中必須有的要素被遺漏或忽視或體系要素 中的主要活動(dòng)不受控或不能證實(shí). 2.體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效 3.不符合事實(shí)造成嚴(yán)重環(huán)境危害,如:重大環(huán)境事故、 人員傷亡等 48 環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實(shí)施(審核發(fā)現(xiàn))

24、: 次要不符合: 環(huán)境管理體系的運(yùn)行基本是正常的,各要素及活動(dòng)健全,但在執(zhí)行過程中存在失誤;或個(gè)別員工的差錯(cuò)造成不符合,可以較迅速得到糾正. 次要不符合一般是孤立的、偶然的情況,有可寬裕的程度 49 環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實(shí)施(審核發(fā)現(xiàn)): 不符合報(bào)告的內(nèi)容: 1.受審核部門及負(fù)責(zé)人姓名 2.審核員姓名 3.審核準(zhǔn)則 4.不符合事實(shí)的描述 5.不符合類型 6.建議采取的糾正措施計(jì)劃及完成日期 7.糾正措施完成情況及驗(yàn)證 50 環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實(shí)施(審核發(fā)現(xiàn)): 不符合報(bào)告的描述: 1.事實(shí)的準(zhǔn)確觀察 （判斷） 2.在哪里發(fā)現(xiàn) （地點(diǎn)） 3.發(fā)現(xiàn)了什么 （事實(shí)） 4.為什么不合格

25、（原因） 5.誰(shuí)在場(chǎng) （職位） 6.采用專業(yè)術(shù)語(yǔ) （正規(guī)） 7.利于的改進(jìn) （幫助） 51 環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實(shí)施(審核發(fā)現(xiàn)): 不符合報(bào)告審核部門部門負(fù)責(zé)人審核員審核時(shí)間不符合事實(shí)描述 審核該部門時(shí)發(fā)現(xiàn), 該部門未及時(shí)把汽車污染防治管理規(guī)定通報(bào)給相關(guān)方.不符合 ISO14001 標(biāo)準(zhǔn)的 4.4.6 (C)條款_文件要求.不符合分類: 嚴(yán)重 輕微不符合原因分析:52 環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實(shí)施(審核發(fā)現(xiàn)): 不符合報(bào)告續(xù)頁(yè)糾正及預(yù)防措施:部門負(fù)責(zé)人: 日期:環(huán)境管理者代表: 日期:糾正措施完成情況 :部門負(fù)責(zé)人: 日期:糾正措施驗(yàn)證:審核員: 日期:53 環(huán)境管理體系內(nèi)審末次會(huì)議:

26、 審核組長(zhǎng)主持末次會(huì)議，會(huì)議內(nèi)容包括： 感謝各部門的配合或支持； 重申本次審核的目的、準(zhǔn)則、范圍、日程； 報(bào)告審核所涉及的部門、場(chǎng)所； 對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行綜合分析； 報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)及其內(nèi)容； 相關(guān)部門采取糾正措施的考慮； 宣布審核結(jié)論； 有關(guān)部門聲明以及需澄清的事項(xiàng)。54 內(nèi)審報(bào)告: 內(nèi)審報(bào)告包括內(nèi)容: 1.審核目的、范圍、準(zhǔn)則、時(shí)間; 2.審核組成員,受審核部門名稱; 3.審核綜述; 4.審核發(fā)現(xiàn)(包括文件及現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)行情況); 5.不符合項(xiàng)數(shù)量、分布情況; 6.審核結(jié)果分析及結(jié)論. 環(huán)境管理體系內(nèi)審55 環(huán)境管理體系內(nèi)審糾正措施: 1.糾正措施的制定:對(duì)審核中提出的不符合項(xiàng),責(zé)任部 門應(yīng)

27、收集資料、分析現(xiàn)狀、調(diào)查原因,進(jìn)而針對(duì)性地 制定相應(yīng)的糾正措施. 2.糾正措施的實(shí)施:即短期計(jì)劃及長(zhǎng)期計(jì)劃.短期計(jì)劃 的糾正往往是針對(duì)直接原因,立即采取措施.長(zhǎng)期計(jì) 劃則往往針對(duì)潛在原因采取的預(yù)防措施,防止發(fā)生可 能出現(xiàn)的不符合.56 環(huán)境管理體系內(nèi)審糾正措施: 3.糾正措施的跟蹤驗(yàn)證: 1) 受審核部門應(yīng)按期完成糾正措施的實(shí)施 2) 內(nèi)審員應(yīng)按規(guī)定對(duì)受審核部門完成糾正措施的情 況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證 3) 書面驗(yàn)證, 當(dāng)受審核部門提交的糾正措施完成效 果的證實(shí)材料足以證明該糾正措施的有效性時(shí), 內(nèi)審員應(yīng)對(duì)此進(jìn)行書面驗(yàn)證, 作出評(píng)價(jià)結(jié)論57 環(huán)境管理體系內(nèi)審糾正措施: 3.糾正措施的跟蹤驗(yàn)證注意事項(xiàng):

28、 1) 該糾正措施是否針對(duì)了不符合項(xiàng)的原因; 2)該糾正措施能否防止類似問題再次發(fā)生; 3)該糾正措施是否引起相關(guān)文件的修改,如果有,是 否符合文件控制程序; 4)該糾正措施是否在規(guī)定期限內(nèi)完成,且可保持.58 審核記錄: 審核記錄包括內(nèi)容: 1.審核計(jì)劃; 2.審核組長(zhǎng)及成員任命書; 3.首、末次會(huì)議簽到表; 4.會(huì)議記錄; 5.審核員整理簽字后的檢查表、不符合報(bào)告; 6.審核報(bào)告; 7.糾正與預(yù)防措施驗(yàn)證后的有關(guān)材料. 環(huán)境管理體系內(nèi)審59案例根據(jù)提供的資料, 編制檢查表針對(duì)化學(xué)品庫(kù)編制檢查表601、不是井里沒有水，而是你挖的不夠深。不是成功來得慢，而是你努力的不夠多。2、孤單一人的時(shí)間使自己變得優(yōu)秀，給來的人一個(gè)驚喜，也給自己一個(gè)好的交代。3、命運(yùn)給你一個(gè)比別人低的起點(diǎn)是想告訴你，讓你用你的一生去奮斗出一個(gè)絕地反擊的故事，所以有什么理由不努力!4、心中沒有過分的貪求，自然苦就少?？诶锊徽f多余的話，自然禍就少。腹內(nèi)的食物能減少，自然病就少。思緒中沒有過分欲，自然憂就少。大悲是無(wú)淚的，同樣大悟無(wú)言。緣來盡量要惜，緣盡就放。人生本來就空，對(duì)人家笑笑，對(duì)自己笑笑，笑著看天下，看日出日落，花謝花開，豈不自在，哪里來的塵埃!5、心情就像衣服，臟了就拿去洗洗，曬曬，陽(yáng)光自然就會(huì)蔓延開來。陽(yáng)光那么好，何必自尋