《證券市場基本法律法規(guī)》真題匯編卷(1)學(xué)習(xí)材料

1、證券市場基本法律法規(guī)真題匯編卷(1)一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)1單選題 客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.個人B.期貨交易C.期貨結(jié)算D.期貨保證金參考答案：C參考解析：客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。 2單選題 金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是（）。A.直接義務(wù)B.違背受托義務(wù)C.違背信托義務(wù)D.間接義務(wù)參考答案：B參考解析：違背受托義務(wù)是指金融機構(gòu)違背法律、

2、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)。3單選題 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于（）。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)D.證券公司總部參考答案：D 參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)對融資融券業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理。融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān)。4單選題 個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括（）。A.申請報告B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書D.工作情況說明參考答案：A參考解析：A、B、C項均是個人

3、申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料。除此之外還應(yīng)提交：個人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書；從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明；保薦機構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況；保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。 5單選題 發(fā)行人不得有在最近（）個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。A.6B.12C.18D.36參考答案：D 參考解析：發(fā)行人不得有在最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

4、6單選題 下列選項中，不屬于能源期貨的是（）。A.菜籽油B.燃料油C.汽油D.原油參考答案：A參考解析：商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。7單選題 中華人民共和國公司法規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員（）。A.必須多于2人B.不得少于2人C.必須多于3人D.不得少于3人參考答案：D參考解析：中華人民共和國公司法規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人；股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事不設(shè)監(jiān)

5、事會。8單選題 （）是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。A.非法集資類犯罪B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪D.欺詐發(fā)行股票、債券罪參考答案：D 參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。9單選題 犯集資詐騙罪的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。A.1B.

6、3C.5D.10參考答案：C 參考解析：犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元下 罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。10單選題 證券發(fā)行市場又被稱為（）。A.一級市場B.流通市場C.二級市場D.主板市場參考答案：A 參考解析：證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱“一級市場”“初級市場”；證券交易市場是買賣已發(fā)行證券的市場，又稱“二級市場”“次級市場”。11單選題 根據(jù)中華人民共和國證券法的規(guī)定向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。A.1000B.2000C.30

7、00D.5000參考答案：D 參考解析：根據(jù)中華人民共和國證券法的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。 12單選題 下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是（）。A.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票C.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的D.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式參考答案：D 參考解析：A、B項屬于變相公開發(fā)行證券的特征；C項屬于公開發(fā)行證券的特征；D項屬于擅自公開發(fā)行證券的特征。13單選題 中華人民共和國公司法規(guī)定，全體

8、股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的（）。A.60B.50C.40D.30參考答案：D參考解析：中華人民共和國公司法規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的30。 14單選題 證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實、準(zhǔn)確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交更新資料。A.1B.2C.3D.4參考答案：B 參考解析：證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實、準(zhǔn)確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交更新資料。 15單選題 下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機

9、構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。A.一般的有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事C.一人有限責(zé)任公司也要設(shè)股東會D.國有獨資有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會參考答案：C參考解析：根據(jù)中華人民共和國公司法對有限責(zé)任公司組織機構(gòu)的設(shè)置作了多元制的規(guī)定：一般的有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會；股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事；一人有限責(zé)任公司不設(shè)股東會，國有獨資有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會。16單選題 證券公司辦理（），可以設(shè)立限

10、定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)參考答案：A 參考解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。17單選題 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的B.利用募集的資金進行違法活動的C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的參考答案：A 參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。

11、(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。 18單選題 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單，按（）寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。A.周B.月C.季度D.年參考答案：B 參考解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單，按月寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。19單選題 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在（）進行執(zhí)業(yè)注冊。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證監(jiān)會派出機構(gòu)D.證券公司參考答案：B 參

12、考解析：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。 20單選題 控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50以上的股東。A.10B.30C.50D.70參考答案：C參考解析：控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50以上的股東。 21單選題 下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是（）。A.證券公司監(jiān)督管理條例B.關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定C.關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引參考答案

13、：D 參考解析：A、B、C三項屬于市場準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī)；D項屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。 22單選題 下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)所涉及證券權(quán)益處理的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理B.證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易證券交收賬戶C.證券公司應(yīng)當(dāng)在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細數(shù)據(jù)進行變更D.證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)參考答案：B

14、 參考解析：B項說法錯誤，證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶。 23單選題 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有（）情形的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。A.最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄B.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分C.最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分D.最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查參考答案：B 參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問：(1)最近24個月內(nèi)存在

15、違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。 24單選題 （）約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。A.定向資產(chǎn)管理合同B.集合資產(chǎn)管理合同C.限定性資產(chǎn)管理合同D.非限定性資產(chǎn)管理合同參考答案：A 參考解析：定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資

16、產(chǎn)交還客戶自行管理。 25單選題 從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入（）家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。A.1B.3C.5D.10參考答案：A 參考解析：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。26單選題 下列不屬于公司高級管理人員的是（）。A.經(jīng)理B.副經(jīng)理C.財務(wù)負責(zé)人D.股東參考答案：D 參考解析：高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。 27單選題

17、中華人民共和國公司法規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（）。A.10B.15C.20D.25參考答案：D參考解析：中華人民共和國公司法規(guī)定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25。 28單選題 在境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和建議，適用（）。A.保險法B.擔(dān)保法C.證券法D.證券投資基金法參考答案：C 參考解析：根據(jù)證券法第二條規(guī)定，在境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他

18、證券的發(fā)行和交易，適用本法；本法未規(guī)定的，適用公司法和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。29單選題 證券經(jīng)營機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)，拒不改正且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和（）罰款。A.3萬元以下B.1萬元以上3萬元以下C.1萬元以上5萬元以下D.1萬元以上10萬元以下參考答案：A 參考解析：機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和3萬元以下罰款。 30單選題 下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的是（）。A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”B.申請人提交繼承公證書

19、、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件C.申請人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件D.申請人填寫“股份非交易過戶登記表”參考答案：D 參考解析：自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的內(nèi)容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。 31單選題 證券投資者保護基金公司的職責(zé)不包括（）。A.籌集、管理和運作基金B(yǎng).依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施C

20、.監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作參考答案：B 參考解析：證券投資者保護基金公司的職責(zé)包括：(1)籌集、管理和運作基金。(2)監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作。(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議；對證券公司運營中存在的風(fēng)險隱患會同有關(guān)部

21、門建立糾正機制。(7)國務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。故選B。 32單選題 控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額（）以上的股東。A.50；50B.30；50C.50；30D.30；30參考答案：A 參考解析：控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50以上的股東。 33單選題 公司的經(jīng)營范圍由（）規(guī)定。A.工商局B.稅務(wù)局C.公司章程D.董事會參考答案：C 參考解析：參見公司法第十二條規(guī)定。34單選題 （）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。A.基本信息B.獎勵信息C.警示信息D.收入情況信息參考答案

22、：D參考解析：證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。 35單選題 下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說法中，錯誤的是（）。A.注冊資本最低額為人民幣1000萬元B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度參考答案：A 參考解析：根據(jù)中華人民共和國證券法、中華人民共和國公司法和期貨交易管理條例的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬元。(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(4)

23、主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，3年無重大違法違規(guī)記錄。(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(6)有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。(7)國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他條件。 36單選題 未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算（），處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。A.銀行同期貸款利息B.銀行同期存款利息C.銀行同期貼現(xiàn)利息D.銀行同期拆借利息參考答案：B 參考解析：中華人民共和國證券法第一百八十八條規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)退還所募資金并加算銀行同期存款利息。37單選題 （）是指證券交易所、期貨交易所、證

24、券公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。A.利用未公開信息交易罪B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪C.欺詐發(fā)行股票、債券罪D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪參考答案：A參考解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，

25、或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。 38單選題 融資融券交易風(fēng)險揭示書中，應(yīng)提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的風(fēng)險，以及其特有的（）等風(fēng)險。A.市場風(fēng)險B.投資風(fēng)險放大C.政策風(fēng)險D.違約風(fēng)險參考答案：B 參考解析：融資融券交易風(fēng)險揭示書的必備內(nèi)容之一是提示投資者注意融資債券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、違約風(fēng)險、系統(tǒng)性風(fēng)險等各種風(fēng)險，以及其特有的投資風(fēng)險放大等風(fēng)險。 39單選題 下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，錯誤的是（）。A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)

26、行C.凈資本不低于人民幣l億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件參考答案：C 參考解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行。(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的

27、其他條件。 40單選題 股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.公平B.公正C.公開D.同股同價參考答案：C參考解析：股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括公平、公正、同股同價。41單選題 申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.證券交易所C.國務(wù)院授權(quán)的部門D.省級人民政府參考答案：B 參考解析：申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。42單選題 發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括（）。A.全面性B.真實性C.時效性D.完整性參考答案：A 參考解析：發(fā)行上市信息披露的基本要求包括完整性，

28、真實性和時效性。 43單選題 在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的（）日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.5B.10C.15D.30參考答案：C 參考解析：在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。44單選題 經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括（）。A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D

29、.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參考答案：C 參考解析：經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。45單選題 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（）年。A.1B.2C.3D.4參考答案：C 參考解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。46單選題 根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。A

30、.35B.50C.75D.90參考答案：C 參考解析：根據(jù)中華人民共和國證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。 47單選題 涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)（）人操作、（）人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。A.一；一B.多；多C.多；一D.一；多參考答案：A參考解析：涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直

31、接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。 48單選題 下列屬于基金銷售機構(gòu)的是（）。A.中國人民銀行B.證券交易所C.證券投資咨詢機構(gòu)D.中國證券業(yè)協(xié)會參考答案：C 參考解析：基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。 49單選題 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后（）個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。A.2B.3C.5D.7參考答案：C 參

32、考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。 50單選題 （）用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。A.融券專用證券賬戶B.融資專用資金賬戶C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶參考答案：C參考解析：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。 二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)51單選題 證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應(yīng)

33、當(dāng)了解客戶的（）等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。風(fēng)險承受能力投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好身份、財產(chǎn)和收入狀況金融知識和投資經(jīng)驗A.、B.、C.、D.、參考答案：A 參考解析：證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。52單選題 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。薪酬與提名委員會審計委員會風(fēng)險控制委員會風(fēng)險規(guī)避委員會A.、B.、C.、D.、參考答案：B 參考解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資

34、產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。53單選題 證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括（）。一般上市證券的自營買賣兼并收購中的自營買賣一般非上市證券的買賣證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣A.、B.、C.、D.、參考答案：A 參考解析：證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣。54單選題 證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（）。公司最近2年連續(xù)虧損公司有重大違法行為公司最近3年連續(xù)虧損公司不按照規(guī)定

35、公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者A.、B.、C.、D.、參考答案：A 參考解析：上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件。(2)公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者。(3)公司有重大違法行為。(4)公司最近3年連續(xù)虧損。(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。 55單選題 股份有限公司的股東大會分為（）。年會季度會月會臨時會議A.、B.、C.、D.、參考答案：D 參考解析：股份有限公司的股東大會分為年會和臨時會議兩種。56單選題 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)

36、，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）分別開立賬戶。證券交易所中國證監(jiān)會商業(yè)銀行證券登記結(jié)算機構(gòu)A.、B.、C.、D.、參考答案：C 參考解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)、商業(yè)銀行分別開立賬戶。 57單選題 從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為（）。行業(yè)的虛假陳述自然人的虛假陳述法人的虛假陳述公司的虛假陳述A.、B.、C.、D.、參考答案：A 參考解析：虛假陳述的行為從行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述等。 58單選題 基金銷售機構(gòu)包括（）。中國證監(jiān)會商業(yè)銀行證券公司證券投資咨詢機構(gòu)A.、B.、C.、D.、參考答案：A 參考解析：基金銷售機構(gòu)是

37、指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。 59單選題 開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括（）。選擇指定商業(yè)銀行客戶變更指定商業(yè)銀行客戶變更銀行賬戶客戶撤銷資金賬戶A.、B.、C.、D.、參考答案：A 參考解析：開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行(已開立資金賬戶但未開通三方存管的客戶)的內(nèi)容包括：(1)選擇指定商業(yè)銀行。(2)客戶變更指定商業(yè)銀行。(3)客戶變更銀行賬戶。(4)客戶撤銷資金賬戶。60單選題 下列具有法人資格的有（）。子公司分公司企業(yè)財務(wù)公司母公司A.、B

38、.、C.、D.、參考答案：D 參考解析：根據(jù)公司法第十四條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，用電腦向公司登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任。 61單選題 中華人民共和國證券法對證券交易所的規(guī)定包括（）。證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機構(gòu)的職責(zé)劃分證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監(jiān)控，對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險基金的規(guī)定證券交

39、易所的負責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰A.、B.、C.、D.、參考答案：A 參考解析：中華人民共和國證券法沒有對證券交易所辦公人員的數(shù)量作出規(guī)定。62單選題 證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報告簽署確認意見。董事 高級管理人員經(jīng)營管理的主要負責(zé)人 財務(wù)負責(zé)人A.、B.、C.、D.、參考答案：A 參考解析：證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報告簽署確認意見；經(jīng)營管理的主要負責(zé)人和財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認意見。63單選題 中國證券監(jiān)督管理委員會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施。行

40、政處罰以事實為依據(jù)，遵循（）的原則。公開公平公正平等A.、B.、C.、D.、參考答案：C 參考解析：中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據(jù)，遵循公開、公平、公正的原則。 64單選題 個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其（）簽字。董事長總經(jīng)理經(jīng)理主任A.、B.、C.、D.、參考答案：A 參考解析：個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。 65單選題 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)

41、管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行（）。抽樣調(diào)查現(xiàn)場檢查非現(xiàn)場檢查全面檢查A.、B.、C.、D.、參考答案：B 參考解析：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。 66單選題 證券承銷的方式有（）。代銷包銷助銷直銷A.、B.、C.、D.、參考答案：C 參考解析：證券承銷主要有代銷、包銷、助銷和承銷團承銷。 67單選題 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)證券公司向客戶墊付資金不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險分享客戶買賣證券的差價A.、B.、C.、D.、參考答案：C 參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡言之就是代理買賣有價證券的行

42、為，又稱為代理買賣證券業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。68單選題 境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有（）。繼承公證書證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件繼承人身份證原件及復(fù)印件證券賬戶卡原件及復(fù)印件A.、B.、C.、D.、參考答案：C 參考解析：境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，需申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)

43、證明。申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。 69單選題 證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)（）地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。準(zhǔn)確客觀完整公平A.、B.、C.、D.、參考答案：B 參考解析：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；引用有關(guān)信息、資料時。應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。70單選題 下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說

44、法中，正確的有（）。證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等證券業(yè)務(wù)投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)根據(jù)中華人民共和國證券法，證券投資咨詢和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)集中管理證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇A.、B.、C.、D.、參考答案：B 參考解析：根據(jù)中華人民共和國證券法，證券投資咨詢和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)分開管理，項說法錯誤。 71單選題 下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)界定的說法中，正確的是（）。舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨

45、詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他形式A.、B.、C.、D.、參考答案：B參考解析：證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。72單選題 證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務(wù)人員的職

46、業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務(wù)人員的（）。保密意識 合規(guī)操作意識風(fēng)險控制意識 風(fēng)險杜絕意識A.、B. 、C.、D.、參考答案：B 參考解析：證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務(wù)人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風(fēng)險控制意識。73單選題 下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認定為從重處罰情形的有（）。在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案相信專業(yè)機構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)A.、B.、C.、D.、參考答案：D 參考解析：下列信息披露違法行為應(yīng)當(dāng)認定為從

47、重處罰情形的有：(1)不配合證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查。(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。 74單選題 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的有（）。從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)與客戶權(quán)益變

48、動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立相互監(jiān)督機制A.、B.、C.、D.、參考答案：A 參考解析：從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動；營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)；技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機制。 75單選題 下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）。被實行特別處理和被暫停上市的A股 基金債券 央行票據(jù)A.、B.、C.、D.、參考答案：B 參考解析：上海證券交易所融資融券可沖抵保證金證券的有：(1)A股：上證180指數(shù)成分股、非上證180指數(shù)成分股、被實

49、行特別處理和被暫停上市的A股；(2)基金：交易所交易型開放式指數(shù)基金、其他上市基金；(3)債券：國債、其他上市債券；(4)權(quán)證。76單選題 主承銷商應(yīng)當(dāng)對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查對有下列（）情形之一的詢價對象，不得配售股票。采用詢價方式定價但未參與初步詢價詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃撥申購資金有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反減信原則的情形A.、B.、C.、D.、參考答案：A 參考解析：主承銷商應(yīng)當(dāng)對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列情形之一的詢價對象，不得配售股票：(1)采用詢價

50、方式定價但未參與初步詢價。(2)詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致。(3)未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃撥申購資金。(4)有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形。77單選題 基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有（）。對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評價的方式和方法對基金投資人風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法A.、B.、C.、D.、參考答案：C 參考解析：基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內(nèi)容：(1)對基金管理

51、人進行審慎調(diào)查的方式和方法。(2)對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評價的方式和方法。(3)對基金投資人風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法。(4)對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法。78單選題 根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中發(fā)生（）行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正。弄虛作假徇私舞弊故意刁難有關(guān)當(dāng)事人不按規(guī)定履行報告義務(wù)A.、B.、C.、D.、參考答案：A 參考解析：證券經(jīng)營機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正。79單選題 下列屬于上市證券的是（

52、）。人民幣普通股基金券人民幣優(yōu)先股期貨A.、B.、C.、D.、參考答案：C 參考解析：上市證券，是指在證券交易所掛牌交易的下列證券：(1)人民幣普通股。(2)基金券。(3)認股權(quán)證。(4)國債。(5)公司或企業(yè)債券。 80單選題 下列關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說法中，正確的有（）。對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理防范公司與客戶之間的利益沖突切實履行反洗錢義務(wù)防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為A.、B.、C.、D.、參考答案：D 參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

53、。81單選題 證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，（）。必須恪守誠信原則提供充分合理的依據(jù)以書面方式特別聲明所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾A.、B.、C.、D.、參考答案：D 參考解析：證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明，所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。82單選題 下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（）。該罪是一種故意的行為該罪所侵害的客體是簡單客體該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投

54、資者買賣證券、期貨合約過失不能構(gòu)成該罪A.、B.、C.、D.、參考答案：C 參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。本罪所侵害的客體是復(fù)雜客體。 83單選題 證券投資咨詢機構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益?？陀^公正誠實信用平等自愿A.、B.、C.、D.、參考答案：D 參考解析：證券投資咨詢機構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)

55、，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。84單選題 下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。證券公司的從業(yè)人員保險公司的從業(yè)人員期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員基金管理公司的從業(yè)人員A.、B.、C.、D.、參考答案：B 參考解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。85單選題 公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)

56、的會計師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由（）決定。股東會股東大會董事會監(jiān)事會A.、B.、C.、D.、參考答案：A 參考解析：公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由股東會、股東大會或者董事會決定。 86單選題 下列各項屬于中華人民共和國證券投資基金法對法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容的有（）。證券監(jiān)管機構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物的處罰動用募集資金投資虧損的處罰基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰A.、B.、C.、D.、參考答案：D 參考解析：除、三項外，中華人民共

57、和國證券投資基金法對法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容還包括：(1)基金管理人、基金托管人履行各自職責(zé)過程中違反本法規(guī)定或者基金合同約定應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。(2)違法動用募集資金的處罰。(3)擅自募集基金的處罰。(4)擅自設(shè)立基金管理公司的處罰。(5)基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財產(chǎn)的處罰。(6)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員違法的處罰。(7)基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業(yè)機構(gòu)違法的處罰。87單選題 隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)保存的（），情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二

58、萬元以上二十萬元以下罰金。會計憑證 財務(wù)報表會計賬薄 財務(wù)會計報表A.、B.、C.、D.、參考答案：C參考解析：參考中華人民共和國刑法第一百六十二條規(guī)定。 88單選題 開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（）。合法合規(guī)原則集中管理原則獨立運行原則崗位分離原則A.、B.、C.、D.、參考答案：C 參考解析：開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。 89單選題 下列屬于證券金融公司職責(zé)的有（）。對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)監(jiān)測分析全市場融資融

59、券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險中國證券業(yè)協(xié)會確定的其他職責(zé)A.、B.、C.、D.、參考答案：C 參考解析：證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責(zé)：(1)為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)。(2)對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控。(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險。(4)證監(jiān)會確定的其他職責(zé)。90單選題 在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，不得有下列情形中的（）。采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人

60、接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金A.、B.、C.、D.、參考答案：C 參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。 91單選題 下列關(guān)于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有（）。證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動證券營業(yè)部負責(zé)人對證券營業(yè)部的