A6-基金從業(yè)人員證券投資管理監(jiān)控信息系統(tǒng)合同教學(xué)提綱

1、Good is good, but better carries it.精益求精，善益求善。A6-基金從業(yè)人員證券投資管理監(jiān)控信息系統(tǒng)合同-_基金從業(yè)人員證券投資管理監(jiān)控信息系統(tǒng)采購合同_工銀瑞信基金管理有限公司與卓沃信息技術(shù)（上海）有限公司日期:2014年2月系統(tǒng)采購合同就基金從業(yè)人員證券投資管理監(jiān)控信息系統(tǒng)（以下簡稱“系統(tǒng)”）采購事宜，依據(jù)中華人民共和國合同法及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，工銀瑞信基金管理有限公司（以下簡稱“甲方”）、卓沃信息技術(shù)（上海）有限公司（以下簡稱“乙方”）在平等協(xié)商的基礎(chǔ)上簽訂本系統(tǒng)采購合同（以下簡稱本“合同”）如下。合同雙方工銀瑞信基金管理有限公司辦公地址：聯(lián)系人：電話

2、：卓沃信息技術(shù)（上海）有限公司辦公地址：上海市東方路778號(hào)江蘇大廈7樓（200122）聯(lián)系人：慕少燕電話統(tǒng)信息序號(hào)系統(tǒng)名稱功能說明1基金從業(yè)人員證券投資管理監(jiān)控信息系統(tǒng)詳見附件一合同金額及付款方式1、本合同總金額為人民幣125,000.00元（大寫：壹拾貳萬伍仟元整）。2、本合同采用分二期支付的方式。1）在合同簽訂后十個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付合同總價(jià)的50%，即人民幣62,500.00元（大寫：陸萬貳仟伍佰元整）作為預(yù)付款。2）在系統(tǒng)正式上線后的十個(gè)工作日內(nèi)，甲方進(jìn)行驗(yàn)收并簽署驗(yàn)收單，驗(yàn)收合格后，乙方提供付款通知書、正式發(fā)票，甲方向乙方支付合同剩余尾款，即人民幣6

3、2,500.00元（大寫：陸萬貳仟伍佰元整）。4）乙方帳戶乙方戶名、開戶銀行和賬號(hào)：開戶銀行：華夏銀行上海浦東支行戶名：卓沃信息技術(shù)（上海）有限公司賬號(hào)：43312000018102002426553、在乙方向甲方提示付款時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)向甲方出具合法有效的的正規(guī)發(fā)票。系統(tǒng)安裝調(diào)試及上線1、在本合同簽訂后，乙方在甲方指定的時(shí)間到甲方公司實(shí)施系統(tǒng)的安裝和調(diào)試，甲方應(yīng)當(dāng)給予必要的配合。2、乙方應(yīng)根據(jù)雙方協(xié)商制訂的開發(fā)計(jì)劃約定的期限，從安裝系統(tǒng)之日起不超過_30_個(gè)工作日完成系統(tǒng)的安裝調(diào)試并正式上線。驗(yàn)收通過應(yīng)當(dāng)以甲方向乙方出具正式的書面驗(yàn)收?qǐng)?bào)告為準(zhǔn)。3、雙方確定，因履行本合同，由雙方各自提出的新的技術(shù)

4、內(nèi)容而形成的智力成果，雙方各自享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)對(duì)方書面同意，一方不得就相關(guān)技術(shù)成果申請(qǐng)或主張任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也不得將相關(guān)技術(shù)成果作任何超出本合同目的以外的其他使用。維護(hù)服務(wù)1、乙方同意于合同生效之日起，對(duì)本系統(tǒng)提供維護(hù)服務(wù)（包括但不限于調(diào)試、修復(fù)、咨詢、偵錯(cuò)、除錯(cuò)維護(hù)、定期例行維護(hù)和技術(shù)服務(wù)），以維持本系統(tǒng)之正常運(yùn)作功能。但如因甲方故意、或不可抗力或甲方非經(jīng)乙方同意自行拆卸、改裝或其它非正常使用所致之損害不在維護(hù)服務(wù)范圍之內(nèi)，但乙方應(yīng)證明該等事實(shí)的發(fā)生。2、乙方提供系統(tǒng)為期一年的免費(fèi)維護(hù)，從系統(tǒng)驗(yàn)收通過、正式上線之日起算。自第2年開始，每年收取合同總金額的10%作為維護(hù)費(fèi)。維護(hù)費(fèi)的支付方式為每

5、服務(wù)年的年初支付。3、維護(hù)服務(wù)方案，詳見附件二。違約及賠償1、如因乙方原因，包括但不限于技術(shù)原因或系統(tǒng)質(zhì)量問題，致使系統(tǒng)不能實(shí)現(xiàn)合同目的，甲方有權(quán)解除合同，如果因該等行為給甲方造成經(jīng)濟(jì)損失的，乙方應(yīng)負(fù)責(zé)賠償因此給甲方造成的經(jīng)濟(jì)損失。如乙方未按約定的期限和標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)完成系統(tǒng)，自約定期限到期之次日起每日應(yīng)向甲方償付本合同總金額的千分之五的違約金。逾期超過30日的，甲方有權(quán)解除本合同，乙方應(yīng)當(dāng)退還甲方已支付的款項(xiàng),并應(yīng)向甲方一次性支付相當(dāng)于本合同總金額百分之十的賠償金。2、如甲方不按照本合同規(guī)定及時(shí)支付款項(xiàng)時(shí)，應(yīng)從付款期限到期之次日起，每周向乙方償付逾期付款部分總值的千分之五為違約金，不足一周按一周計(jì)

6、。若甲方未經(jīng)乙方同意逾期付款超過30天的，乙方除有權(quán)要求甲方支付違約金外，還有權(quán)收回所提供的相關(guān)系統(tǒng)。3、在一方違約時(shí)，守約方向違約方發(fā)出書面通知，在守約方發(fā)出該等通知的五個(gè)工作日內(nèi)，違約方未能糾正的，守約方有權(quán)立即解除本合同，并由違約方向守約方承擔(dān)最高不超過本合同總價(jià)的損失。4、在履行合同過程中，因遇不可抗力，甲、乙雙方均應(yīng)提供有權(quán)機(jī)關(guān)的證明，并采取有效措施盡力減少損失并阻止損失的擴(kuò)大。因不可抗力致使乙方無法按約履行本合同的，乙方可免予承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)當(dāng)退還甲方已支付的款項(xiàng)。5、乙方保證其有法定的資質(zhì)及足夠的技術(shù)、管理能力、人力資源等向甲方提供本協(xié)議項(xiàng)下的服務(wù)，并不會(huì)侵犯任何第三方的權(quán)利，

7、包括但不限于知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密等。對(duì)于因乙方提供本協(xié)議項(xiàng)下的服務(wù)所引起的宣稱對(duì)第三方權(quán)利的侵權(quán)而可能產(chǎn)生的任何及所有索賠和訴訟，乙方應(yīng)承擔(dān)全部的責(zé)任，并使甲方在上述第三方索賠和訴訟中免受損害并為甲方辯護(hù)。6、乙方保證其交付的軟件不含有或攜帶軟件病毒如木馬程序等危害和妨礙甲方系統(tǒng)及軟件運(yùn)行、系統(tǒng)安全、資料信息安全的程序和內(nèi)容。由此造成甲方損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。7、乙方同意，其因履行本合同而獲取的甲方的經(jīng)營、人員、客戶、資產(chǎn)、網(wǎng)絡(luò)、制度、業(yè)務(wù)流程及其它任何商業(yè)信息均應(yīng)保密，非因法定事項(xiàng)或經(jīng)甲方事先書面同意，不得用于本合同以外的任何目的，也不得向任何第三方泄漏或透露。乙方應(yīng)保證僅限于參與本項(xiàng)目

8、的其雇員、董事有權(quán)知悉上述信息，并且該等人員承擔(dān)與其同等的保密義務(wù)，如該等人員發(fā)生違反保密義務(wù)的情形，不論該等人員在職或已離職，乙方應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。賠償金包括甲方一切直接、間接損失及由此而支出的費(fèi)用。8、乙方不得向甲方及其工作人員支付回扣，若乙方違反上述規(guī)定，則甲方有權(quán)向乙方追索本合同全部款項(xiàng)的50。爭(zhēng)議解決方式因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方首先應(yīng)當(dāng)通過友好協(xié)商方式解決；協(xié)商不成或不愿協(xié)商解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交北京仲裁委員會(huì)依據(jù)該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。其他1、乙方應(yīng)依法接受中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的信息安全延伸檢查。2、本合同經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加

9、蓋各自公章后生效。3、本合同一經(jīng)簽署，未經(jīng)雙方同意，任何一方不得隨意更改合同內(nèi)容。本合同在履行過程中有任何變更、補(bǔ)充或修改，雙方應(yīng)另行簽訂書面協(xié)議。4、本合同所列的附件及補(bǔ)充協(xié)議等文件，經(jīng)雙方簽字后視為合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。5、本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。合同附件附件一系統(tǒng)功能說明附件二技術(shù)支持與服務(wù)附件三系統(tǒng)相關(guān)文檔工銀瑞信基金管理有限公司卓沃信息技術(shù)（上海）有限公司（印章）（印章）法定代表人/授權(quán)代表（簽字）：法定代表人/授權(quán)代表（簽字）：年月日年月日附件一系統(tǒng)功能說明模塊功能描述事后申報(bào)從業(yè)人員及親屬投資本公司基金、專戶信息申報(bào)。系統(tǒng)自動(dòng)從TA

10、或營銷數(shù)據(jù)中心讀取交易和持倉信息，方便員工填寫。從業(yè)人員及親屬投資非本公司基金、專戶信息申報(bào)。每個(gè)季度分三種情況填報(bào)：無持有無交易、有持有無交易、有持有有交易。從業(yè)人員及親屬投資股票、股權(quán)、債券、權(quán)證、期貨等證券申報(bào)申報(bào)審核信息查詢跟蹤事前申報(bào)投資本公司基金、專戶信息買賣事前填報(bào)，含草稿保存，提交流程，申請(qǐng)記錄跟蹤股票、股權(quán)、債券等買賣事前申報(bào)，含草稿保存，提交流程，申請(qǐng)記錄跟蹤股權(quán)、債券、期貨等買賣事前申報(bào)，含草稿保存，提交流程，申請(qǐng)記錄跟蹤交易審核投資股票、本公司基金及專戶產(chǎn)品等買賣事前審批員工交易與組合交易對(duì)比分析，與估值系統(tǒng)（近期持倉與交易記錄）、交易系統(tǒng)（當(dāng)日交易指令與成交回報(bào)）進(jìn)行

11、數(shù)據(jù)交互，實(shí)現(xiàn)交易監(jiān)控方面的各類規(guī)則需求交易監(jiān)控員工及親屬股票交易監(jiān)控與事后分析員工基金交易監(jiān)控與事后分析監(jiān)察稽核部管理與數(shù)據(jù)維護(hù)，支持對(duì)員工申請(qǐng)的信息進(jìn)行代填和修改功能，所有操作均詳細(xì)記錄日志從業(yè)人員投資行為登記、管理與審查分析系統(tǒng)管理員工以及親屬信息維護(hù)用戶與權(quán)限管理數(shù)據(jù)采集與集成與FA/FM系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)據(jù)交互，實(shí)現(xiàn)交易監(jiān)控方面需求；與行情資訊庫進(jìn)行數(shù)據(jù)交互，便于員工智能化填報(bào)數(shù)據(jù)采集模塊，包括數(shù)據(jù)交互：資訊、交易系統(tǒng)、估值系統(tǒng)、TA、OA、券商導(dǎo)出接口等與郵件系統(tǒng)集成附件二技術(shù)支持與服務(wù)技術(shù)支持的可靠和及時(shí)是保證用戶系統(tǒng)正常運(yùn)行的重要條件。為保證整個(gè)系統(tǒng)能夠長期高效、高可靠、高效益地運(yùn)行，

12、卓沃公司提供以下的技術(shù)支持和服務(wù)：1、服務(wù)內(nèi)容日常維護(hù)主要包括：應(yīng)用軟件與系統(tǒng)軟件在運(yùn)行中的自身故障及錯(cuò)誤。應(yīng)用軟件與網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、主機(jī)及其他外設(shè)適配帶來的調(diào)整工作。應(yīng)用軟件與系統(tǒng)軟件適配帶來的調(diào)整工作。因用戶非正常操作帶來的系統(tǒng)及數(shù)據(jù)的修復(fù)工作。定制開發(fā)主要包括：根據(jù)甲方的特定需求，乙方提供產(chǎn)品二次開發(fā)服務(wù)。乙方提供甲方系統(tǒng)開發(fā)服務(wù)的人員單價(jià)原則上不高于人民幣貳萬伍仟元/人月，開發(fā)工作量由甲乙雙方項(xiàng)目負(fù)責(zé)人共同確定。2、服務(wù)方式現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)電話、Email培訓(xùn)、知識(shí)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)每季度進(jìn)行巡檢、性能優(yōu)化增值服務(wù)3、響應(yīng)時(shí)間在接到系統(tǒng)故障發(fā)生報(bào)告后，乙方保證在2個(gè)小時(shí)內(nèi)做出有針對(duì)性的響應(yīng)，如需現(xiàn)場(chǎng)處理的問題，保證1個(gè)工作日內(nèi)派專業(yè)人員到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)。4、用戶意見反饋服務(wù)采用“雙軌執(zhí)行”建立了服務(wù)監(jiān)督體系，服務(wù)監(jiān)督體系接受用戶反饋，處理用戶投訴，并定期對(duì)種技術(shù)服務(wù)提供機(jī)構(gòu)進(jìn)行服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督。定期主動(dòng)派人收集用戶的意見和新的需求。附件三系統(tǒng)相關(guān)文檔系統(tǒng)管理員操作手冊(cè)用戶操作手冊(cè)系統(tǒng)安裝配置手冊(cè)系統(tǒng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告附件四項(xiàng)目實(shí)施與服務(wù)完成備忘錄項(xiàng)目實(shí)施與服務(wù)完成