論我國(guó)開放獲取學(xué)術(shù)期刊作者付費(fèi)模式的創(chuàng)新路徑

1、論我國(guó)ffi嫡取學(xué)術(shù)期刊作者付費(fèi)模式的創(chuàng)Wf路徑從2001年布達(dá)佩斯開放獲取倡議的發(fā)布到2003年貝塞斯達(dá)開放獲取出版宣言關(guān)于自然科學(xué)與人文科 學(xué)資源開放獲取的柏林宣言的發(fā)布，作為自由科學(xué)運(yùn)動(dòng)的開放獲取運(yùn)動(dòng)就受到廣大學(xué)者、大學(xué)圖書館、期刊、期刊協(xié) 會(huì)等的廣泛支持。就學(xué)術(shù)期刊而言，根據(jù)開放獲取期刊目錄（Directory of Open Access Journals, DOAJ）公開的數(shù) 據(jù)，世界各國(guó)加入開放獲取的期刊2004年9月有1 148種，2006年6月有2 284種，2007年11月有2 934種，2009 年7月有4 264種，2021年5月有16 363種，2022年4月達(dá)17

2、563種。開放獲取學(xué)術(shù)期刊的種數(shù)一直處于增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。 很多傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊或轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放獲取學(xué)術(shù)期刊，或創(chuàng)立了許多新的開放獲取學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)站，如中國(guó)OA圖書館、中國(guó)科 技論文在線等;一些國(guó)家或地區(qū)如英、法、德、意等11個(gè)國(guó)家于2018年9月簽署開放獲取S計(jì)劃，紛紛制定開放獲取 政策，促進(jìn)學(xué)術(shù)期刊的開放獲取。開放獲取學(xué)術(shù)期刊是學(xué)術(shù)期刊未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)。一、開放獲取學(xué)術(shù)期刊作者付費(fèi)模式的爭(zhēng)議有學(xué)者認(rèn)為，開放獲取學(xué)術(shù)期刊與傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊相比較，服務(wù)對(duì)象不同，傳統(tǒng)出版是為讀者提供服務(wù)，而OA是 為作者提供服務(wù)，傳播和擴(kuò)散其作品，為其贏得學(xué)術(shù)影響力。2從這個(gè)角度看，傳統(tǒng)期刊是“作者免費(fèi)、讀者付費(fèi)”，而 OA期刊則是“

3、作者付費(fèi)、讀者免費(fèi)”，作者付費(fèi)發(fā)表成果，讀者可以免費(fèi)開放地獲取該成果。OA學(xué)術(shù)期刊的收費(fèi)，被稱 為文章處理費(fèi)（Article Processing Charge, APO ,國(guó)內(nèi)多稱其為論文發(fā)表費(fèi)或版面費(fèi)。OA期刊根據(jù)其影響因子，有 不同的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，BioMed Central （BMC）目前的APC是1 620美元/篇，不同的BMC期刊，對(duì)每篇論文收取的出版 費(fèi)相差較大，其中 APC 較高的三種期刊 Genome Biology、 Genome Medicine、Journal of Biology,其 APC 為 2 485 美元，期刊影響因子也較高;APC較低的兩種期刊Journal o

4、f Chemin formatics. Chemistry Central Journal,其APC 為775美元;PLoS系列期刊對(duì)一篇論文平均收取APC為1 350美元一2 900美元;牛津大學(xué)出版社每篇論文的出版費(fèi)為 2 770美元,另加收額外的頁(yè)碼費(fèi)用。3 （41）有學(xué)者對(duì)國(guó)際知名出版商（Elsevier. Springer. Taylor & Francis. Wiley-BlackwelL NPG）和國(guó)際主要OA期刊社（BMC、PLoS、Hindawi. MDPI）的OA論文處理費(fèi)的調(diào)查顯示，完 全OA期刊的APC主要為1 000美元一5 000美元，混合型（訂閱+OA）期刊的AP

5、C相對(duì)較高，大多為3 000美元左 右。4有學(xué)者統(tǒng)計(jì)，我國(guó)學(xué)者2015年發(fā)表在OA期刊上的論文，繳納的APC約為4.5億人民幣。5隨著期刊APC的 增加，我國(guó)學(xué)者繳納的OA期刊APC也不斷增加。學(xué)術(shù)期刊不論是非營(yíng)利性的還是商業(yè)性的，都需要有一定的運(yùn)營(yíng)成本，如果屬于商業(yè)運(yùn)作模式，那么該學(xué)術(shù)期刊 應(yīng)追求一定的利潤(rùn)，甚至以追求利潤(rùn)為其辦刊的主要目的。相較于傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)期刊出版模式，OA期刊的作者付費(fèi)模式 自其產(chǎn)生時(shí)就存在一些爭(zhēng)議，且這種爭(zhēng)議還將持續(xù)下去。1.OA期刊作者付費(fèi)模式的合理性問(wèn)題OA期刊雖然與傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊出版有所不同，但也需要一定的運(yùn)營(yíng)成本，過(guò)去在讀者付費(fèi)模式行不通的情況下，需 獲取一定的成

6、本補(bǔ)償，否則OA期刊就無(wú)法生存與延續(xù)下去。Steven Shavell教授就呼吁作者付費(fèi)模式的合理性，認(rèn) 為OA期刊作者付費(fèi)模式符合版權(quán)的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理。然而在實(shí)施作者付費(fèi)模式合理性的前提下，OA期刊收費(fèi)價(jià)格機(jī)制容 易受到批評(píng)：價(jià)格普遍偏高，不符合數(shù)字時(shí)代經(jīng)濟(jì)規(guī)律;定價(jià)機(jī)制不透明，價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)不規(guī)范，不同類型開放出版期刊APC 存在明顯差異;復(fù)合期刊存在雙重付費(fèi)問(wèn)題（double-dipping,即復(fù)合期刊本身作為訂購(gòu)期刊，既向訂購(gòu)機(jī)構(gòu)收取訂購(gòu)費(fèi)， 又在機(jī)構(gòu)作者選擇發(fā)表開放出版論文時(shí)收取APC）,扣減政策（offsetting,即按照復(fù)合期刊中開放出版論文的數(shù)量比例 減扣訂購(gòu)費(fèi)）推行難度大;價(jià)格機(jī)制缺

7、少公共力量博弈，容易失控。72.作者付費(fèi)模式是否導(dǎo)致學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量下降OA期刊存在一個(gè)成本補(bǔ)償?shù)膯?wèn)題，是否因成本補(bǔ)償而使得辦刊者過(guò)多地關(guān)注作者的付費(fèi)能力或盡可能地多發(fā)稿、 多收益？這樣會(huì)不會(huì)導(dǎo)致在同行評(píng)議機(jī)制下不可能發(fā)表的論文反而在OA期刊上得以發(fā)表的問(wèn)題？ 8但也有學(xué)者認(rèn)為， 目前世界上絕大多數(shù)0A期刊實(shí)行同行評(píng)議與收費(fèi)隔離的措施，只有在根據(jù)同行評(píng)議確定錄用的情況下才通知作者并收 取APC。大多數(shù)OA期刊出版商如Springer Nature、Wiley等都明確表示，論文質(zhì)量是出版的唯一標(biāo)準(zhǔn)，APC不是決 定論文出版的關(guān)鍵因素，但也會(huì)存在OA期刊與傳統(tǒng)期刊并存的情況，作者為規(guī)避付費(fèi)而向傳統(tǒng)期刊

8、投稿，從而造成高 質(zhì)量稿件的流失，影響學(xué)術(shù)期刊的質(zhì)量。這也是OA期刊所面臨的問(wèn)題。在OA期刊發(fā)展初期，可能會(huì)出現(xiàn)魚目混珠的情況，也會(huì)產(chǎn)生一些掠奪性期刊或欺詐性期刊，即以收取APC為目 的，缺乏同行評(píng)議機(jī)制，也存在一些論文質(zhì)量低劣的OA期刊。當(dāng)然現(xiàn)在OA期刊受到國(guó)際出版規(guī)則的約束，如開放獲 取學(xué)術(shù)出版商協(xié)會(huì)（OASPA）等機(jī)構(gòu)發(fā)布的學(xué)術(shù)出版透明性原則與最佳實(shí)踐、國(guó)際出版?zhèn)惱砦瘑T會(huì)（COPE）發(fā)布的期 刊出版社行為準(zhǔn)則等，使得期刊質(zhì)量有了一定的保證。此外，還存在一些其他方面的質(zhì)疑，盡管有出版商宣稱對(duì)作者付費(fèi)有一定的減免與優(yōu)惠政策，但在實(shí)踐中多流于 形式，無(wú)法有效實(shí)施，這就會(huì)引起對(duì)學(xué)術(shù)出版公平性的質(zhì)

9、疑。此外，0A期刊運(yùn)營(yíng)成本以及作者付費(fèi)的透明度等問(wèn)題， 都會(huì)引起人們對(duì)0A期刊作者付費(fèi)模式的爭(zhēng)論。二、國(guó)外開放獲取期刊作者付費(fèi)模式的路徑探索0A期刊不能像傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊一樣，從讀者或訂閱角度來(lái)維持自身的生存與發(fā)展，必須改變思路，從為讀者服務(wù)到 為作者服務(wù)，期刊出版模式從讀者付費(fèi)模式轉(zhuǎn)向作者付費(fèi)模式。這也是一種觀念的變革，隨著0A期刊的發(fā)展，0A期 刊學(xué)術(shù)影響力逐漸擴(kuò)大，作者付費(fèi)模式也逐步為廣大學(xué)者所接受。但需明確的是，作者付費(fèi)模式并不意味著作者自己付 費(fèi)發(fā)表，目前世界各國(guó)0A期刊作者付費(fèi)模式的路徑主要有以下幾種。.政府資助模式目前世界各國(guó)政府資助科研項(xiàng)目、學(xué)術(shù)研究以及成果發(fā)表是主流模式。如美國(guó)政

10、府對(duì)學(xué)術(shù)研究的資助主要是政府 部門設(shè)立競(jìng)爭(zhēng)性科研項(xiàng)目，“從聯(lián)邦科研經(jīng)費(fèi)的來(lái)源看，聯(lián)邦政府的健康與人類服務(wù)部、國(guó)家科學(xué)基金會(huì)、國(guó)防部、能源 部、航空航天局和農(nóng)業(yè)農(nóng)村部六大部門對(duì)大學(xué)資助的科研經(jīng)費(fèi)占到了聯(lián)邦政府所有部門提供給大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)總額的90% 以上工9英國(guó)政府主要通過(guò)高等教育撥款委員會(huì)基于量化撥款模式給予的科學(xué)研究基金，屬于專項(xiàng)撥款。日本政府科 研經(jīng)費(fèi)的撥款方式主要有三種：一是向獨(dú)立行政法人研究機(jī)構(gòu)提供穩(wěn)定性經(jīng)費(fèi)支持，相當(dāng)于事業(yè)維持費(fèi);二是科技專項(xiàng)撥 款;三是競(jìng)爭(zhēng)性研究基金，對(duì)學(xué)術(shù)研究的資助主要是后兩項(xiàng)撥款。10在政府設(shè)置的科研資助項(xiàng)目中，著作、論文出版費(fèi) 或發(fā)表費(fèi)是科研項(xiàng)目的直接經(jīng)費(fèi)或成本

11、的支出。因此，獲得政府項(xiàng)目資助的論文的付費(fèi)主要由項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出實(shí)現(xiàn)。.大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)提供的資助經(jīng)費(fèi)為響應(yīng)開放獲取的發(fā)展，建設(shè)自己的機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)庫(kù)，滿足機(jī)構(gòu)內(nèi)部科研數(shù)據(jù)開放獲取的需要，大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)拿出 購(gòu)買數(shù)據(jù)庫(kù)的一部分經(jīng)費(fèi)來(lái)資助學(xué)者在OA期刊上發(fā)表學(xué)術(shù)成果。以美國(guó)高校圖書館推廣實(shí)施開放獲取作者基金項(xiàng)目為 例，2009年9月，美國(guó)五所高校（吟佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院、康奈爾大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校、達(dá)特茅斯學(xué)院）聯(lián) 合發(fā)起了“開放獲取出版公約（Compact for Open-Access Publishing Equity, COAPE） ”，11目前已有美國(guó)、德國(guó)等 國(guó)家的20所高校加入，還有33所

12、高校雖然沒(méi)有簽署公約，但也建立了與該公約基本原則相一致的開放獲取基金。該項(xiàng) 目設(shè)立的目的就是對(duì)作者在OA期刊上發(fā)表論文合理的APC予以資助。這個(gè)基金是補(bǔ)充性的，即在沒(méi)有獲取其他基金 資助的情況下，申請(qǐng)?jiān)摶鹨灾С职l(fā)表OA論文。但各學(xué)校設(shè)置的基金規(guī)模不同，對(duì)發(fā)表論文的篇數(shù)以及每篇論文資助 的金額也有所差異，如“哈佛大學(xué)規(guī)定，每篇論文不超過(guò)3 000美元，對(duì)作者的文獻(xiàn)數(shù)量不做限制集省理工學(xué)院則規(guī)定 每篇文獻(xiàn)不超過(guò)1 000美元，對(duì)作者文獻(xiàn)數(shù)量也不做限制佛羅里達(dá)州立大學(xué)則規(guī)定每篇文獻(xiàn)不超過(guò)1 500美元，每個(gè)作者每學(xué)年只能申請(qǐng)一次基金支持。12.基金會(huì)或其他公益組織的資助項(xiàng)目現(xiàn)代世界各國(guó)都設(shè)有慈善基

13、金會(huì)或其他公益組織，設(shè)立學(xué)術(shù)資助項(xiàng)目，資助學(xué)者從事學(xué)術(shù)研究。美國(guó)有很多公益 基金會(huì)，著名的有卡內(nèi)基基金會(huì)、洛克菲勒基金會(huì)、凱洛格基金會(huì)、福特基金會(huì)、休利特基金會(huì)、米爾肯家族基金會(huì)、 沃爾頓家族基金會(huì)、亨氏家族基金會(huì)、比爾與梅林達(dá)蓋茨基金會(huì)等。多數(shù)基金會(huì)都積極設(shè)立學(xué)術(shù)研究項(xiàng)目，其設(shè)立宗旨 中也明確支持教育、科研等內(nèi)容?？▋?nèi)基基金會(huì)“通過(guò)資助技術(shù)學(xué)校、高等教育機(jī)構(gòu)、圖書館、科學(xué)研究、英雄基金、有 益的圖書出版發(fā)行或借助今后發(fā)現(xiàn)的其他類似可行的方式，促進(jìn)知識(shí)的發(fā)展與傳播，增進(jìn)美國(guó)民眾的相互理解。131936 年設(shè)立的福特基金會(huì)宗旨明確，“接受和管理資金以用于科學(xué)、教育與慈善目的，一切為了公眾福利，此

14、外別無(wú)其他目的”。 14基金會(huì)對(duì)科研人員的APC提供贊助或資助，也是支持0A期刊的一種方式，如開放社會(huì)研究所(Open Society Institute, OSI)基金會(huì)則向發(fā)展中國(guó)家的科研人員提供贊助，用于在PLoS期刊上發(fā)表論文，OSI還贊助了 50個(gè)BioMed Central機(jī)構(gòu)會(huì)員，支持其機(jī)構(gòu)會(huì)員發(fā)表BMC論文。8世界上兩家最大的私營(yíng)慈善基金會(huì)Wellcome Trust和Howard Hughes Medical Institute,也為他們的科研人員提供全額OA出版費(fèi)。15. OA期刊所獲得的資助或贊助對(duì)作者付費(fèi)模式的替代一些著名OA期刊機(jī)構(gòu)如PLoS、BMC對(duì)沒(méi)有課題經(jīng)費(fèi)資助

15、或經(jīng)濟(jì)困難的作者采取減免APC政策，甚至有的OA 期刊針對(duì)來(lái)自不發(fā)達(dá)國(guó)家的作者給予一定的APC優(yōu)惠與減免政策。但有時(shí)OA期刊，特別是非營(yíng)利性的OA期刊，在 獲得有關(guān)出版資助或贊助的情況下，可以從這些資助或贊助中，對(duì)OA論文APC進(jìn)行減免，如Springer創(chuàng)辦的復(fù)合型 開放存取期刊，每三年對(duì)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行一次評(píng)估。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的差異性還體現(xiàn)在對(duì)無(wú)能力負(fù)擔(dān)出版費(fèi)或低收入國(guó)家、貧困 國(guó)家作者出版費(fèi)用的減免上。Wiley Open Access自動(dòng)減免國(guó)家名單上有61個(gè)國(guó)家和地區(qū)，自動(dòng)折扣國(guó)家名單涉及22 個(gè)國(guó)家和地區(qū)。16這些資助或贊助來(lái)自政府資助、基金會(huì)資助、科研機(jī)構(gòu)資助、學(xué)會(huì)資助、大學(xué)資助、主辦單位

16、資助 等。歐盟第七框架計(jì)劃(FP7)就有專門資助開放存取出版的政策。英國(guó)研究委員會(huì)撥出1億英鎊，要求受到資助的成 果通過(guò)開放存取期刊發(fā)表，英國(guó)政府也計(jì)劃用5 000萬(wàn)至6 000萬(wàn)英鎊來(lái)資助開放存取。17在DOAJ收錄的開放存取 期刊中，受到政府資助的期刊約占20%,而傳統(tǒng)期刊只有4%18PLoS在創(chuàng)辦OA期刊的初期，曾獲得一家名為Gordon and Betty Moore Foundation的企業(yè)基金會(huì)900萬(wàn)美元的資助，向其提供五年的OA運(yùn)作費(fèi)用。19另外還有報(bào)道稱， 有雜志在獲得資助后，不僅不收取APC,還支付給作者一定的稿費(fèi)，荷蘭瘧疾雜志就是這方面的代表，這家雜志在 荷蘭基金會(huì)的資

17、助下運(yùn)行，每接受一篇論文，就向作者支付150歐元費(fèi)用。20. OA期刊對(duì)機(jī)構(gòu)會(huì)員APC的折扣政策一些OA出版械構(gòu)設(shè)立機(jī)構(gòu)會(huì)員制，對(duì)不同類型機(jī)構(gòu)會(huì)員收取不同的會(huì)費(fèi)，一方面保證OA期刊正常運(yùn)行，另一 方面對(duì)機(jī)構(gòu)會(huì)員發(fā)表OA期刊論文的APC給予一定比例的減免或折扣。PLos將機(jī)構(gòu)會(huì)員劃分為積極型會(huì)員、參與型會(huì) 員、促進(jìn)型會(huì)員、贊助型會(huì)員、支持型會(huì)員和擁護(hù)型會(huì)員，每年分別繳納2 000美元至100 000美元不等的會(huì)費(fèi)。Springer 以預(yù)付出版費(fèi)的多少為標(biāo)準(zhǔn)，將機(jī)構(gòu)會(huì)員分成部分支持會(huì)員和全部支持會(huì)員兩種類型，又按照機(jī)構(gòu)的人數(shù)規(guī)模，設(shè)置了 支持型會(huì)員。BMC起初按照機(jī)構(gòu)的性質(zhì)將會(huì)員分成機(jī)構(gòu)會(huì)員、公司

18、會(huì)員和集團(tuán)會(huì)員等，后又按照支付會(huì)員費(fèi)的方式與 高低，將會(huì)員劃分為預(yù)付會(huì)員、季度付費(fèi)會(huì)員與支持型會(huì)員。21機(jī)構(gòu)會(huì)員在OA期刊發(fā)表論文的APC享受折扣與優(yōu)惠 政策，如PLoS機(jī)構(gòu)會(huì)員發(fā)表論文的APC享受10%75%的折扣，22這在某種程度上減輕了作者個(gè)人承擔(dān)APC的壓 力，也有利于OA期刊的發(fā)展。.作者個(gè)人OA期刊APC的支付從目前OA期刊APC支付的調(diào)查情況來(lái)看，雖然作者付費(fèi)模式絕大多數(shù)通過(guò)研究資助實(shí)現(xiàn)，但也有一定比例的 APC由作者個(gè)人承擔(dān)。歐盟資助的開放存取項(xiàng)目SOAP的調(diào)查顯示，開放存取出版作者支付的費(fèi)用83%來(lái)自研究經(jīng)費(fèi) 或機(jī)構(gòu)，只有12%由作者個(gè)人支付。另一項(xiàng)調(diào)查表明，25%的作者付費(fèi)

19、來(lái)自研究經(jīng)費(fèi)，8%來(lái)自作者隸屬的機(jī)構(gòu)，9%來(lái) 自其他機(jī)構(gòu)資助，只有4%是作者自己支付。23作者支付OA期刊的APC基于理性考慮、成本與收益考量，如果發(fā)表 OA期刊能帶來(lái)一定的物質(zhì)激勵(lì)，能夠彌補(bǔ)或部分彌補(bǔ)其發(fā)表論文的支出，或帶來(lái)精神激勵(lì)如職稱晉升、學(xué)術(shù)聲譽(yù)、地 位等，作者認(rèn)為支付一定的APC是值得的，在沒(méi)有經(jīng)費(fèi)支持的情況下，仍然有可能選擇個(gè)人支付OA期刊APC。綜上所述，OA期刊的作者付費(fèi)模式可從兩方面尋找解決措施：一種是從作者本人的角度考量，如獲得政府資助、 基金會(huì)資助、作者單位的資助等;另一種是從OA期刊出版角度來(lái)考察，減免作者發(fā)表論文APC,當(dāng)然除了 OA期刊獲 得資助、機(jī)構(gòu)會(huì)員繳納會(huì)費(fèi)外

20、，OA期刊也在尋找其他經(jīng)費(fèi)補(bǔ)充路徑，如BMC通過(guò)收取查閱特定文章的鏈接費(fèi)、向用 戶銷售開放存取資源印刷復(fù)本、為用戶提供系列增值服務(wù)收取服務(wù)費(fèi)等方法，補(bǔ)充經(jīng)費(fèi)來(lái)源。BOA也利用廣告提供對(duì)應(yīng) 產(chǎn)品和增值服務(wù)，吸引研究機(jī)構(gòu)、基金會(huì)、政府部門、私人提供贊助等獲得資金，或通過(guò)與大型聯(lián)盟、財(cái)團(tuán)簽署協(xié)議的 方式降低出版成本，為用戶提供大量的開放服務(wù)內(nèi)容。24三、我國(guó)開放獲取期刊作者付費(fèi)模式的路徑探索根據(jù)開放獲取雜志目錄網(wǎng)站數(shù)據(jù)，截至2022年4月26日，共有596種OA期刊，這596種OA期刊來(lái)自34個(gè) 國(guó)家和地區(qū)，其中，中國(guó)大陸214種、英國(guó)112種、羅馬尼亞84種、波蘭43種、美國(guó)37種、中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)3

21、3種、 韓國(guó)24種、德國(guó)7種。相對(duì)于其他國(guó)家和地區(qū)而言，我國(guó)OA期刊種類還是很少的。在596種OA期刊中，需要提交 APC的是247種，不需要提交APC的是349種。中國(guó)大陸214種OA期刊中，需要提交APC的僅有96種，APC從 220元人民幣到7 000元人民幣不等。相對(duì)于國(guó)外OA期刊的APC而言，我國(guó)主辦的OA期刊APC是比較低的。我國(guó)學(xué)術(shù)期刊有多少？現(xiàn)在沒(méi)有確切的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。根據(jù)中國(guó)科技協(xié)會(huì)2021年11月發(fā)布的中國(guó)科技期刊發(fā)展藍(lán) 皮書（2021）,截至2020年年底，中國(guó)科技期刊總量為4 963種（不含未參加2020年期刊年檢的數(shù)據(jù)，不含港澳 臺(tái)地區(qū)的科技期刊數(shù)據(jù)）。其中，中文期刊有4

22、404種，占88.74%;英文期刊375種，占7.56%;中英文科技期刊有184 種，占3.71%。25如果再加上人文社科期刊，我國(guó)期刊數(shù)量應(yīng)當(dāng)在7000種以上。7000多種期刊，只有214種OA 期刊，比例不到2%。據(jù)有關(guān)資料統(tǒng)計(jì)，我國(guó)學(xué)者發(fā)表的學(xué)術(shù)論文，2016年就超過(guò)42.6萬(wàn)篇，相當(dāng)于國(guó)際發(fā)文總數(shù)量 的18.6%,我國(guó)已超過(guò)美國(guó)，成為論文發(fā)表數(shù)量世界第一的大國(guó)2018年中國(guó)發(fā)表的29萬(wàn)余篇SCI論文中，只有8.82% 的論文發(fā)表在國(guó)內(nèi)中文期刊上。262017年至2021年，開放出版論文占全部論文的50%左右，有研究預(yù)計(jì)，到2025 年將達(dá)到90%。27不考慮國(guó)外的OA期刊，我國(guó)國(guó)內(nèi)期刊

23、的開放獲取比例還是很小的，絕大多數(shù)期刊還停留在傳統(tǒng)的 出版模式上，尚沒(méi)有認(rèn)識(shí)到或做好開放獲取的準(zhǔn)備，這應(yīng)當(dāng)是我國(guó)期刊發(fā)展需認(rèn)真思考的問(wèn)題。當(dāng)然，我國(guó)學(xué)者不一定非要在國(guó)內(nèi)期刊上發(fā)表論文，實(shí)際上自然科學(xué)領(lǐng)域的學(xué)者論文基本在國(guó)際刊物特別是國(guó)際 OA期刊上發(fā)表，但我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)做法，可為OA期刊的作者付費(fèi)模式提供以下幾種解決路徑。.政府對(duì)學(xué)者的項(xiàng)目資助國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)、國(guó)家社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦公室是我國(guó)兩大負(fù)責(zé)自然科學(xué)與人文社會(huì)科學(xué)資助的機(jī)構(gòu)。國(guó)家 自然科學(xué)基金設(shè)立17種類型的項(xiàng)目：面上項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、重大項(xiàng)目、重大研究計(jì)劃項(xiàng)目、國(guó)際（地區(qū)）合作研究項(xiàng) 目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目、優(yōu)秀青年基金項(xiàng)目、國(guó)家杰出青

24、年基金項(xiàng)目、創(chuàng)新研究群體項(xiàng)目、海外及港澳學(xué)者合作研究基 金項(xiàng)目、地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目、聯(lián)合基金項(xiàng)目、國(guó)家重大科研儀器研制項(xiàng)目、基礎(chǔ)科學(xué)中心項(xiàng)目、數(shù)學(xué)天元基金、外國(guó)青 年學(xué)者研究基金項(xiàng)目、國(guó)際（地區(qū)）合作交流項(xiàng)目。根據(jù)2019年度財(cái)務(wù)預(yù)算，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)達(dá)到320億元左右。國(guó)家社會(huì) 科學(xué)基金設(shè)立重大項(xiàng)目、年度項(xiàng)目、青年項(xiàng)目、后期資助項(xiàng)目、中華學(xué)術(shù)外譯項(xiàng)目、西部項(xiàng)目、特別委托項(xiàng)目等類型。 根據(jù)全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦公室公開的2020年度預(yù)算，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)達(dá)到25億元之多。另外，還有全國(guó)教育科學(xué)規(guī)劃項(xiàng) 目、全國(guó)藝術(shù)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目，國(guó)家有關(guān)部門如教育部、科技部等多部門設(shè)置了多種不同類型的政府資助項(xiàng)目，地方政府 也設(shè)置

25、了相應(yīng)的政府資助項(xiàng)目?？梢哉f(shuō)，我國(guó)政府資助項(xiàng)目已形成較為完善的體系，為我國(guó)學(xué)者發(fā)表OA期刊論文提供 了充足的APC經(jīng)費(fèi)支持。.政府對(duì)學(xué)術(shù)期刊的直接資助如果學(xué)術(shù)期刊直接獲取政府資助，保障正常的出版運(yùn)行經(jīng)費(fèi)，那么就不存在要求作者繳納APC的情況。全國(guó)哲學(xué) 社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦公室發(fā)布了國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金學(xué)術(shù)期刊資助管理辦法，設(shè)置了針對(duì)學(xué)術(shù)期刊的政府資助項(xiàng)目，資助 資金分為基礎(chǔ)資金和專項(xiàng)資金。基礎(chǔ)資金為滿足基本辦刊需要開支的經(jīng)費(fèi)，每種期刊每年40萬(wàn)元;專項(xiàng)資金用于期刊主 辦或參與主辦高端學(xué)術(shù)會(huì)議、開展調(diào)查研究、創(chuàng)新傳播載體和手段等需專門投入資金的項(xiàng)目，或用于對(duì)資助效果較好的 期刊進(jìn)行經(jīng)費(fèi)追加，每種期刊每年1

26、0萬(wàn)元至40萬(wàn)元不等。其經(jīng)費(fèi)開支包括學(xué)術(shù)期刊正常出版的一切費(fèi)用，論文作者不 僅不需要繳納APC,而且還有一筆可觀的稿費(fèi)。但目前資助的力度還比較小，才分兩批資助了 200家學(xué)術(shù)期刊，今后 需要加大資助規(guī)模，同時(shí)應(yīng)將OA期刊納入資助范圍。.公益基金會(huì)的學(xué)術(shù)捐助或資助我國(guó)的公益基金會(huì)發(fā)展比較遲，近年來(lái)隨著國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)如中華人民共和國(guó)公益事業(yè)捐贈(zèng)法中華人民 共和國(guó)慈善法基金會(huì)管理?xiàng)l例等的出臺(tái)，公益類基金會(huì)有所發(fā)展，學(xué)術(shù)資助或捐助也是許多公益類基金會(huì)的職能 之一，特別是設(shè)置了一些專業(yè)類的基金會(huì)的，除一些高校如北京大學(xué)、山東大學(xué)等設(shè)置的教育基金會(huì)、教育發(fā)展基金會(huì), 還有以學(xué)者個(gè)人名義設(shè)置的基金會(huì)等，公

27、益基金會(huì)對(duì)學(xué)術(shù)的資助逐漸興起與發(fā)展起來(lái)，為學(xué)者發(fā)表0A期刊論文提供了 一個(gè)便捷的渠道。.學(xué)者接受企業(yè)、事業(yè)單位委托的項(xiàng)目資助高等教育有四大職能：人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、服務(wù)社會(huì)及文化傳承。目前很多高校將服務(wù)社會(huì)作為學(xué)校的重要發(fā) 展戰(zhàn)略來(lái)考慮，國(guó)家也出臺(tái)相關(guān)法律政策鼓勵(lì)成果轉(zhuǎn)化等。一些高等學(xué)校除了政府資助外，還有很多來(lái)自社會(huì)企業(yè)、事 業(yè)單位的委托，甚至有的學(xué)校所謂的橫向項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)超過(guò)了縱向即政府資助的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，一方面實(shí)現(xiàn)了成果轉(zhuǎn)化，服務(wù)了 社會(huì);另一方面學(xué)者或?qū)W校獲得經(jīng)費(fèi)支持，學(xué)者發(fā)表成果的APC有了經(jīng)費(fèi)保障。.學(xué)者基于學(xué)術(shù)追求的成本負(fù)擔(dān)有調(diào)查數(shù)據(jù)說(shuō)明，0A期刊的作者付費(fèi)模式并不是影響或決定學(xué)者發(fā)表論

28、文的重要因素，作者付費(fèi)意愿受到多種因 素的影響，如有基金資助，付費(fèi)便不是問(wèn)題，即使沒(méi)有基金資助，作者也不會(huì)將付費(fèi)作為0A期刊投稿或發(fā)表的決定或 重要因素。如向BMC和PLoS投稿的作者中，90%都沒(méi)有提出降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的要求，其他10%也沒(méi)有完全要求免費(fèi)， 只是希望能享受優(yōu)惠政策。28只要學(xué)術(shù)期刊有一定的影響力，學(xué)術(shù)界的認(rèn)同度比較高，發(fā)表文章效率高，作者即使付 費(fèi)也愿意投稿或發(fā)表。29現(xiàn)在我國(guó)諸多高校設(shè)有一定的論文獎(jiǎng)勵(lì)制度，還有升職、加薪、延長(zhǎng)任期以及個(gè)人名望的提 升等因素的影響，30學(xué)者也會(huì)接受發(fā)表論文的一些成本負(fù)擔(dān)。四、我國(guó)開放獲取期刊作者付費(fèi)模式制度運(yùn)行存在的問(wèn)題及完善措施.我國(guó)開放獲取期

29、刊作者付費(fèi)模式制度運(yùn)行存在的問(wèn)題(1)缺少開放獲取期刊的政策支持與制度設(shè)計(jì)。從世界上開放獲取期刊迅猛發(fā)展的國(guó)家來(lái)看，開放獲取期刊的發(fā) 展離不開國(guó)家政策的支持。從2003年至今，美國(guó)國(guó)會(huì)提出過(guò)多種不同的學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)開放獲取立法提案，如2003年的-公共獲取科學(xué)法案(H.R.2613-Public Access to Science Act)、312006年的 聯(lián)邦研究公共獲取法 案(the Federal Research Public Access Act, FRPAA) . 32J2011 年的研究工作法案(the Research Works Act, RWA) . 332011 年的公眾獲取

30、公共科學(xué)法(the Public Access to Public Science, PAPS) 34與 2013 年的公 平獲取科學(xué)技術(shù)研究法案35 (the Fair Access to Science and Technology Research Act, FASTRA)等，有力地推 動(dòng)了美國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)開放獲取運(yùn)動(dòng)的發(fā)展。同時(shí)，美國(guó)聯(lián)邦部門如國(guó)立衛(wèi)生研究院2004年9月3日發(fā)布的NIH提高對(duì) 科研信息開放獲取政策草案，362007年正式成為國(guó)家的強(qiáng)制政策。我國(guó)目前缺少國(guó)家層面上的制度支持，這也是我 國(guó)開放獲取運(yùn)動(dòng)發(fā)展緩慢的根本原因。37(2)尚未建立起完善的OA期刊的科學(xué)評(píng)價(jià)體系。我國(guó)O

31、A期刊尚處于初步發(fā)展中，目前只有214種，有較高學(xué) 術(shù)影響力的太少，因此學(xué)者們不太可能將高質(zhì)量的論文投到此類期刊，這也就限制了這些期刊的發(fā)展。另外，在我國(guó)目 前的學(xué)術(shù)評(píng)估體系中，除了成為學(xué)者追捧對(duì)象的國(guó)外有影響力的OA期刊(如SCI、SSCI)外，未進(jìn)入我國(guó)現(xiàn)行學(xué)術(shù)評(píng) 價(jià)體系的OA期刊就無(wú)法得到客觀評(píng)價(jià)。在缺少對(duì)現(xiàn)行OA期刊科學(xué)評(píng)價(jià)的情況下，OA期刊無(wú)法得到學(xué)者們的認(rèn)可。(3)我國(guó)還沒(méi)有建立起OA期刊作者付費(fèi)的相應(yīng)觀念。我國(guó)開放獲取進(jìn)展緩慢，學(xué)術(shù)成果存在部分壟斷，已在一 定程度上限制了我國(guó)學(xué)術(shù)的自由交流，如中國(guó)知網(wǎng)的過(guò)度商業(yè)化行為與學(xué)術(shù)開放獲取的趨勢(shì)背道而馳，作者自己的論文 在知網(wǎng)下載還要付費(fèi)

32、的問(wèn)題已成為我國(guó)學(xué)者詬病的對(duì)象。38我國(guó)政府的各類資助出版或發(fā)表的科研成果多數(shù)沒(méi)有像有 些國(guó)家那樣要求自由、免費(fèi)獲取，這與互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代學(xué)術(shù)發(fā)展要求不大匹配。除此之外，作者付費(fèi)的觀念還沒(méi)有完全建立 起來(lái)，除了一部分學(xué)者在國(guó)外OA期刊發(fā)表論文提交APC,已接受這種觀念外，大多數(shù)學(xué)者特別是人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的 學(xué)者還沒(méi)有形成作者付費(fèi)的觀念，甚至認(rèn)為這種路徑不可取。實(shí)際上，我國(guó)現(xiàn)在的學(xué)術(shù)期刊多數(shù)是依靠財(cái)政支持正常運(yùn) 營(yíng)，沒(méi)有財(cái)政支持的期刊收版面費(fèi)的現(xiàn)象自20世紀(jì)80年代就已經(jīng)存在了。（4）我國(guó)還沒(méi)有實(shí)現(xiàn)從項(xiàng)目支持到成果支持的轉(zhuǎn)變。我國(guó)現(xiàn)在還是特別注重項(xiàng)目的支持，不論是全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科 學(xué)規(guī)劃辦公室還是國(guó)家自

33、然科學(xué)基金委員會(huì)，各類型的項(xiàng)目比較多，但對(duì)研究成果的支持力度不大。雖然全國(guó)哲學(xué)社會(huì) 科學(xué)規(guī)劃辦公室設(shè)有后期資助項(xiàng)目、成果文庫(kù)項(xiàng)目，但主要針對(duì)學(xué)術(shù)著作的出版，對(duì)學(xué)術(shù)論文成果的直接資助基本上沒(méi) 有。各高校也沒(méi)有建立起如“開放獲取出版公約（Compact for Open-Access Publishing Equity, COAPE） ”的開放獲取 論文成果發(fā)表的支持項(xiàng)目。.我國(guó)開放獲取期刊作者付費(fèi)模式制度的完善措施針對(duì)以上我國(guó)開放獲取期刊作者付費(fèi)模式制度運(yùn)行存在的困境，我國(guó)應(yīng)完善如下措施。（1）加大我國(guó)開放獲取期刊的政策法律的支持力度。我國(guó)參與開放獲取的自由科學(xué)運(yùn)動(dòng)還是比較早的，2003年 12

34、月29日，時(shí)任中國(guó)科學(xué)院院長(zhǎng)路甬祥院士在柏林代表中國(guó)科學(xué)家簽署了關(guān)于自然科學(xué)與人文科學(xué)資源開放獲取的 柏林宣言，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)發(fā)布了國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)關(guān)于受資助項(xiàng)目科研論文實(shí)行開放獲取的政策 聲明，要求得到公共資助的科研論文在發(fā)表后將論文最終審定稿存儲(chǔ)到相應(yīng)的知識(shí)庫(kù)中，在發(fā)表后12個(gè)月內(nèi)實(shí)行開 放獲取。39但在國(guó)家層面上的政策法律設(shè)計(jì)過(guò)少，如教育部、科技部等缺乏相關(guān)的政策支持，我國(guó)目前還沒(méi)有科學(xué)數(shù) 據(jù)開放獲取的立法規(guī)劃，主要是教育部、科技部、國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)、國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦公室等部門先進(jìn) 行政策設(shè)計(jì)，推進(jìn)我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)開放獲取。（2）建立OA期刊的科學(xué)評(píng)價(jià)機(jī)制。我國(guó)OA

35、期刊還處于發(fā)展初期，各種制度尚不成熟，難免有些魚龍混雜，但 OA期刊要良性發(fā)展，必須建立完善的質(zhì)量控制機(jī)制，寧缺毋濫。一些學(xué)者不太愿意將論文發(fā)表在OA期刊上自由獲取, 在某種程度上是懷疑其質(zhì)量與影響力，因此，OA學(xué)術(shù)期刊要建立起嚴(yán)格的質(zhì)量控制機(jī)制。有學(xué)者認(rèn)為，OA期刊質(zhì)量控 制貫徹整個(gè)OA期刊出版流程：“首先，建立OA期刊出版的在線提交和編輯系統(tǒng)，規(guī)范期刊審稿和出版流程洪次，建 立適用于OA期刊的科學(xué)、合理、實(shí)用的學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)機(jī)制，嚴(yán)格落實(shí)OA期刊開放同行評(píng)審機(jī)制;再次，發(fā)揮OA期刊 開放式評(píng)審的特色優(yōu)勢(shì)，建立讀者和作者間的互動(dòng)反饋渠道，采取OA論文出版前的同行評(píng)審與出版后的讀者事后評(píng)價(jià) 相結(jié)

36、合?！? （143）另外，我國(guó)也要建立OA期刊的科學(xué)評(píng)價(jià)機(jī)制，加利福尼亞大學(xué)開放獲取基金資格與指南40 對(duì)OA期刊的評(píng)價(jià)要求對(duì)我國(guó)有一定的啟示：“期刊論文必須發(fā)表在同行評(píng)議的學(xué)術(shù)期刊上;開放獲取期刊必須被DOAJ （開放獲取名錄）收錄;無(wú)論是完全開放獲取還是混合開放獲取，期刊采取的政策和行動(dòng)都必須與OASP （開放獲取學(xué)術(shù) 出版商聯(lián)盟）的行為準(zhǔn)則保持一致?！边@一方面強(qiáng)調(diào)我國(guó)學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)要輿國(guó)際規(guī)則一致;另一方面要求我國(guó)建立OA期 刊的基礎(chǔ)發(fā)展框架。（3）確立OA期刊作者付費(fèi)模式的合理性路徑。OA期刊與傳統(tǒng)期刊的最大區(qū)別就是確立了作者付費(fèi)模式，雖然 OA期刊出版成本比較低，但也不是沒(méi)有花費(fèi)的，“

37、開放存取的倡導(dǎo)者認(rèn)為作者付費(fèi)模式具有合理性并可以保證開放存取 期刊出版的可持續(xù)發(fā)展，因?yàn)榭蒲泄ぷ髡咛烊痪哂邪l(fā)表自己的科研成果的愿望。而且，發(fā)表論文的作者大多數(shù)有來(lái)自基 金項(xiàng)目或研究單位的經(jīng)費(fèi)支持。41我國(guó)很多學(xué)者特別是自然科學(xué)領(lǐng)域的研究者已普遍接受OA期刊作者付費(fèi)觀念，在 人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，我國(guó)一方面要鼓勵(lì)人文社會(huì)科學(xué)OA期刊的發(fā)展，建立種種激勵(lì)政策;另一方面要確立開放期刊的基 本理念，即作者付費(fèi)、讀者免費(fèi)的理念，以實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大學(xué)術(shù)自由、免費(fèi)交流的目標(biāo)追求。（4）建立以學(xué)術(shù)成果發(fā)表為導(dǎo)向的資助制度。項(xiàng)目研究有風(fēng)險(xiǎn)，且項(xiàng)目一開始設(shè)計(jì)其研究目標(biāo)時(shí)，可能與項(xiàng)目研 究的本質(zhì)是不一致的。當(dāng)然也不是說(shuō)取消項(xiàng)目

38、的資助，國(guó)家有自己的發(fā)展計(jì)劃，研究也應(yīng)有一定的前瞻性，國(guó)家通過(guò)明 確研究目標(biāo)的方式鼓勵(lì)學(xué)術(shù)研究無(wú)可厚非，可相應(yīng)地建立起以學(xué)術(shù)成果發(fā)表為導(dǎo)向的資助制度。如建立起“開放獲取出版 （Compact for Open-Access Publishing Equity, COAPE）特別是在沒(méi)有資助的情況下，能建立讓學(xué)者的成果得以自由發(fā)表的經(jīng)費(fèi)保障機(jī)制。結(jié)語(yǔ)誠(chéng)然，作者付費(fèi)不是目的，最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)自由、知識(shí)免費(fèi)獲取與交流。學(xué)術(shù)期刊未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)也是打破 傳統(tǒng)期刊的交流壁壘，向運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)在線發(fā)表的0A期刊發(fā)展，雖然有一定的轉(zhuǎn)型期，但我國(guó)傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)期刊應(yīng)認(rèn)識(shí)到 這種發(fā)展趨勢(shì)與規(guī)律，盡早制定應(yīng)變措施，以免我

39、國(guó)的學(xué)術(shù)市場(chǎng)被國(guó)外期刊所占領(lǐng)。目前我國(guó)實(shí)際上擁有的0A期刊僅 有200余種，這與我國(guó)的學(xué)術(shù)市場(chǎng)很不相稱，可能會(huì)加快學(xué)術(shù)成果的外流，政府應(yīng)制定一系列的政策，刺激國(guó)內(nèi)傳統(tǒng)學(xué) 術(shù)期刊盡快向OA期刊轉(zhuǎn)變，扶持國(guó)內(nèi)OA期刊的發(fā)展，確立OA期刊與傳統(tǒng)期刊一樣的評(píng)價(jià)機(jī)制;鼓勵(lì)中國(guó)學(xué)者在本國(guó) 的學(xué)術(shù)期刊尤其是OA期刊上發(fā)表論文，建立完善的OA期刊評(píng)價(jià)機(jī)制，創(chuàng)造良好的OA期刊發(fā)展的制度環(huán)境與學(xué)術(shù)環(huán) 境。參考文獻(xiàn)：1開放獲取期刊目錄EB/OL.2022-04-26.h即s： /.2 Esposito Joseph J. Open Access 2.0： Scholarly Publications Move to

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