2022年證券投資基金模擬題及參考答案

1、 備考2010證券投資基金模擬題及參考答案（三）一、單項選擇題（共60題，每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分）1. 在我國香港特別行政區(qū)和英國，證券投資基金一般被稱為（ ） 。A. 共同基金B(yǎng). 單位信托基金C. 證券投資信托基金D.私募基金2. 基金持有人獲取收益和承擔(dān)風(fēng)險的原則是（ ） 。A. “收益保底，超額分成”B. “利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”C. 按“先進先出法”實現(xiàn)收益和風(fēng)險D. 獲取無風(fēng)險收益3開放式基金價格的主要決定因素是（ ） 。A. 市場供求關(guān)系B. 市場存款利率C. 基金單位凈值D. 基金單位面值4下列關(guān)于契約型證券投資基金性質(zhì)的說法中，正確的是（ ） 。A. 證券投資

2、基金屬于債權(quán)類合同或契約，基金管理人對持有人負有完全的法定償債責(zé)任；B. 證券投資基金屬于信托契約，基金管理人只是代替投資者管理資金，并不保證資金的收益率，投資人也要承擔(dān)一定的風(fēng)險和費用。C. 證券投資基金實行專家理財，基金管理人沒有義務(wù)向基金持有人披露有關(guān)基金運作信息。D. 證券投資基金的收益主要來源于持有證券的股息、紅利和利息收入5目前，我國的證券投資基金主要是（ ） 。A. 公司型基金B(yǎng). 契約型基金C. 單位信托基金D. 對沖基金6以保障資本安全、當期收益分配、資本和收益的長期成長等為基本目標從而在投資組合中比較注重長短期收益風(fēng)險搭配的證券投資基金是（ ） 。A. 指數(shù)基金B(yǎng). 成長型

3、基金C. 收入型基金D. 平衡型基金7一國的證券基金組織在他國發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金是（ ） 。A. 全球基金B(yǎng). 國際基金C. 離岸基金D. 在岸基金8母基金之下設(shè)立若干子基金，各子基金獨立進行投資決策，投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金，不用支付轉(zhuǎn)換費用的基金是（ ） 。A. 指數(shù)基金B(yǎng). 對沖基金C. 雨傘基金D. 開放式基金9全球第一個公司型開放式投資基金是（ ） 。A. 英國“海外及殖民地政府信托”B. 富來明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國投資信托”C. 波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”D. 麥哲倫基金10中國證監(jiān)會發(fā)布的開放式證券投資基金試點辦法（

4、以下簡稱試點辦法），對我國開放式基金的試點起了極大的推動作用，其發(fā)布日期是（ ） 。A. 1997年11月14日B. 1998年3月1日C. 2000年10月日D. 2001年9月1日11. 基金管理公司的發(fā)起人可以是（ ）。A. 保險公司B. 證券公司C. 商業(yè)銀行D. 金融咨詢公司12.擬設(shè)立的基金管理公司的最低實收資本為（ ）。A. 1000萬元B. 1500萬元C. 2000萬元D. 3000萬元13.基金管理公司發(fā)起人的實收資本不少于（ ）。A. 1億元B. 2億元C. 3億元D. 4億元14.基金會計帳冊、報表和記錄的保存年限在（ ）。A10年以上B20年以上C15年以上D5年以上

5、15基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不包括（ ） 。A董事會B監(jiān)事會C股東大會D消費者16基金管理公司的獨立董事不少于（ ） 。A2人B3人C4人D5人17基金管理公司的獨立董事的人數(shù)占董事會的比例不得低于（ ） 。A1/4B1/3C1/2D1/518我國封閉式基金不允許以下列價格發(fā)行（ ） 。A溢價發(fā)行B折價發(fā)行C平價發(fā)行D面值發(fā)行19根據(jù)我國的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時間不得少于（ ） 年，最低募集數(shù)額不得少于（ ） 億元：A10，5B5， 10C5， 2D10，1020我國封閉式基金的發(fā)行期限為（ ） 。A4個月B2個月C3個月D1個月21我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準規(guī)模的（

6、） 方可成立：A70%B80%C90%D60%22開放式基金的銷售機構(gòu)不包括（ ） 。A商業(yè)銀行B保險公司C證券公司D擔(dān)保公司23基金變更不包括（ ）。A封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金B(yǎng)封閉式基金清算C封閉式基金擴募D封閉式基金續(xù)期24根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的（ ） 。A10%B20%C30%D15%25基金清算帳冊以及有關(guān)文件由（ ） 來保存。A基金托管人B基金發(fā)起人C基金管理人D基金清算小組26在我國，基金發(fā)起人不包括（ ）。A證券公司B信托投資公司C基金管理公司D金融咨詢公司27在我國，基金發(fā)起人的實收資本不少于（ ） 。A2億元人

7、民幣B3億元人民幣C4億元人民幣D1億元人民幣28證券投資管理的指導(dǎo)性原則不包括（ ） 。A合規(guī)性原則B誠實信用原則C合理性原則D投資分散化原則29證券投資管理的的作業(yè)流程不包括（ ） 。A確定投資目標B信息管理C資產(chǎn)配置D風(fēng)險管理30貨幣市場上交易的金融產(chǎn)品不包括（ ） 。A短期國債B公司債券C大額可轉(zhuǎn)讓存單D回購協(xié)議31資本市場上交易的金融產(chǎn)品不包括（ ） 。A股票B債券C基金證券D商業(yè)票據(jù)32金融期貨市場交易的產(chǎn)品包括（ ） 。A利率期貨B大豆期貨C綠豆期貨D遠期合約33證券投資的交易成本不包括（ ）。A固定成本B變動成本C人力成本D買賣價差34證券投資的交易成本包括（ ）。A執(zhí)行成本B

8、信息成本C科研成本D人力成本35證券投資的執(zhí)行成本包括（ ）。A機會成本B市場沖擊成本C持有庫存的風(fēng)險成本D買賣價差36估計公平市場價格的方法不包括（ ） 。A交易前價格基準B交易后價格基準C平均價格基準D執(zhí)行價格基準37資產(chǎn)管理人的投資方式不包括（ ） 。A長期與短期B動態(tài)與靜態(tài)C主動與被動D系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策38投資組合收益率的計算方法不包括（ ） 。A算術(shù)平均法B時間加權(quán)法C凈現(xiàn)金流加權(quán)法D移動平均法39風(fēng)險的衡量指標不包括（ ）。A標準差B貝塔值C阿爾法值D決定系數(shù)40投資績效的風(fēng)險調(diào)整方法不包括（ ） 。A夏普比率B詹森指數(shù)C博迪比率D特雷諾比率41常見的業(yè)績評價基準不包括（

9、）。A市場指數(shù)B普通風(fēng)格指數(shù)C標準化投資組合D詹森指數(shù)42投資組合超額收益的來源是（ ）。A戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置B股票選擇能力C資產(chǎn)混合效率D資產(chǎn)類別收益43投資組合的績效歸屬模型不包括（ ） 。A資產(chǎn)混合效率B資產(chǎn)風(fēng)險管理C資產(chǎn)類別效率D資產(chǎn)配置效率44假設(shè)投資組合的收益率為20%，無風(fēng)險收益率是8%，投資組合的方差為9%，貝塔值為12%，那么，該投資組合的夏普比率等于（ ） 。A04B100C06D0245基金托管人的實收資本不少于（ ） 。A60億元B70億元C80億元D90億元46基金帳冊、會計報表和記錄由（ ） 來保管：A基金持有人B基金發(fā)起人C基金管理人D基金托管人47開放式基金的申購費

10、率不得超過申購金額的（ ） 。A2%B3%C4%D5%48開放式基金的贖回費率不得超過贖回金額的（ ） 。A2%B3%C4%D5%49巨額贖回是指基金凈贖回申請超過基金總份額的（ ） 。A10%B9%C8%D7%50假定某基金的總資產(chǎn)為35億元，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為30億份，那么該基金單位凈值為（ ） 。A1元/份B1167元/份C133億/份D12元/份51開放式基金的買入價不可以是（ ） 。A基金單位凈值B基金單位凈值減交易費C基金單位凈值減贖回費D基金單位凈值加交易費52假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬股、500萬股和1000萬股，每股的收盤價分別為30元、2

11、0元和10元，銀行存 款為10000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付的報酬為5000萬元，應(yīng)付稅金為5000萬元，基金單位為20000萬，請運用一般的會計原則，計算基金單位 凈值為（ ） 。A109元B153元C115元D135元53非金融機構(gòu)法人買賣基金應(yīng)繳納稅收，其稅種包括（ ） 。A營業(yè)稅B印花稅C企業(yè)所得稅D個人所得稅54下列哪種風(fēng)險可以通過組合投資來分散（ ） 。A利率風(fēng)險B通貨膨脹風(fēng)險C市場風(fēng)險D違約風(fēng)險55我國證券投資基金是基于（ ）而組織起來的代理投資行為。A委托原理B代理原理C契約原理D公約原理56公司型基金的持有人是基金公司的（ ） 。A債權(quán)人B受益人C委托人D股東57證券投資基

12、金托管人是（ ）權(quán)益的代表。A基金監(jiān)管人B基金持有人C基金發(fā)起人D基金管理人58契約型基金是基于（ ）而組織起來的代理投資行為。A委托原則B代理原則C契約原理D公約原理59契約型基金持有人實際上是（ ）。A經(jīng)營者B監(jiān)管者C受益者D受托者60不在公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達公司現(xiàn)場的時間每年應(yīng)當不少于（ ） 。A7天B10天C7個工作日D10個工作日二、 多選題 （共60題,前20題每題1分，后40題每題0.5分，共40分）。1投資基金證券包括（ ）。A證券投資基金證券B貨幣市場投資基金證券C產(chǎn)業(yè)投資基金證券D創(chuàng)業(yè)投資基金證券2證券投資基金與股票、債券的區(qū)別表現(xiàn)在（ ） 。A來源不

13、同B權(quán)益不同C特性不同D流動性不同E投資風(fēng)險不同3設(shè)立信托后，委托人變更受益人或者處分受益人的信托受益權(quán)的情形包括：（ ）A受益人對委托人有重大侵權(quán)行為B受益人對其他共同受益人有重大侵權(quán)行為C經(jīng)受益人同意D信托文件規(guī)定的其他情形E委托人認為必要的時候4證券投資基金的運作特點包括（ ） 。A規(guī)模較大B專業(yè)運作C組合投資D長期收益較好5按募集與流通方式可以將證券投資基金劃分為（ ） 。A公募基金和私募基金B(yǎng)上市基金與不上市基金C封閉式基金與開放式基金D在岸基金與離岸基金6根據(jù)投資對象的不同，證券投資基金可以分為（ ） 。A股票基金B(yǎng)國債基金C債券基金D指數(shù)基金7根據(jù)運作特點劃分的證券投資基金包括（

14、 ） 。A對沖基金B(yǎng)套利基金C指數(shù)基金D國際基金8證券投資基金具有下列（ ）功能。A融資功能B專業(yè)理財功能C組合投資功能D資源配置功能9證券投資基金的發(fā)起人可以是（ ） 。A信托投資公司B證券公司C保險公司D基金管理公司10基金管理公司的發(fā)起人可以是（ ） 。A保險公司B證券公司C商業(yè)銀行D信托投資公司11基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中包括（ ） 。A董事會B監(jiān)事會C股東大會D消費者E管理層12“三會”包括（ ）。A董事會B監(jiān)事會C股東大會D工會E黨委會13我國封閉式基金允許以下列價格發(fā)行（ ） 。A溢價發(fā)行B折價發(fā)行C平價發(fā)行D面值發(fā)行14開放式基金的銷售機構(gòu)包括（ ）。A商業(yè)銀行B保險公司C證券公

15、司D金融咨詢公司15開放式基金的發(fā)行方式包括（ ）。A代理發(fā)行B公募發(fā)行C自行發(fā)行D私募發(fā)行16基金變更包括（ ）。A封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金B(yǎng)封閉式基金清算C封閉式基金擴募D封閉式基金續(xù)期17在我國，基金發(fā)起人包括（ ）。A證券公司B信托投資公司C基金管理公司D金融咨詢公司18證券投資管理的指導(dǎo)性原則包括（ ） 。A合規(guī)性原則B誠實信用原則C合理性原則D投資分散化原則E風(fēng)險于收益相匹配原則19證券投資管理的的作業(yè)流程包括（ ） 。A確定投資目標B信息管理C資產(chǎn)配置D投資選擇E風(fēng)險管理20貨幣市場上交易的金融產(chǎn)品包括（ ） 。A短期國債B公司債券C大額可轉(zhuǎn)讓存單D回購協(xié)議21資本市場上交易的金

16、融產(chǎn)品包括（ ） 。A股票B公司債券C商業(yè)票據(jù)D資產(chǎn)擔(dān)保證券22金融期貨市場交易的產(chǎn)品包括（ ） 。A利率期貨B股指期貨C綠豆期貨D遠期合約23證券投資的管理成本包括（ ）。A信息成本B科研成本C人力成本D交易成本E物化成本24證券投資的交易成本包括（ ）。A執(zhí)行成本B機會成本C科研成本D人力成本E傭金和雜費25證券投資的執(zhí)行成本包括（ ）。A市場沖擊成本B機會成本C選擇市場時機成本D持有庫存的風(fēng)險成本26估計公平市場價格的方法包括（ ） 。A交易前價格基準B交易后價格基準C平均價格基準D執(zhí)行價格基準27資產(chǎn)管理人的投資方式包括（ ）。A長期與短期B動態(tài)與靜態(tài)C主動與被動D系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化

17、決策28企業(yè)法人終止的原因包括（ ）。A依法被撤銷B解散C依法宣告破產(chǎn)D企業(yè)現(xiàn)金流枯竭29投資組合收益率的計算方法包括（ ） 。A算術(shù)平均法B時間加權(quán)法C凈現(xiàn)金流加權(quán)法D移動平均法30投資績效的風(fēng)險調(diào)整方法包括（ ） 。A夏普比率B詹森指數(shù)C博迪比率D特雷諾比率31常見的業(yè)績評價基準包括（ ）。A市場指數(shù)B普通風(fēng)格指數(shù)C標準化投資組合D詹森指數(shù)32投資組合超額收益的來源是（ ）。A戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置B股票選擇能力C資產(chǎn)混合效率D市場時機選擇能力33投資組合的績效歸屬模型包括（ ） 。A資產(chǎn)混合效率B資產(chǎn)風(fēng)險管理C資產(chǎn)類別效率D資產(chǎn)配置效率34基金管理人在管理運作基金資產(chǎn)時不得從事以下行為（ ） 。

18、A投資于其他基金B(yǎng)從事證券信貸業(yè)務(wù)C從事證券信用交易D資金拆借業(yè)務(wù)35基金持有人大會有權(quán)就下列哪些事項作出決議（ ） 。A修改基金契約B提前終止基金C更換基金管理人D更換基金托管人36證券投資基金的服務(wù)機構(gòu)包括（ ） 。A基金代銷機構(gòu)B基金注冊登記機構(gòu)C基金投資咨詢機構(gòu)D基金驗資機構(gòu)37證券投資基金的當事人包括（ ）。A基金持有人B基金托管人C基金管理人D基金發(fā)起人38禁止社會保障基金投資管理人從事的活動包括（ ） 。A不公平地對待社?；鹳~戶的資產(chǎn)B用社?；鹞匈Y產(chǎn)從事信用交易C運用社?；鹜顿Y于其他證券投資基金D從事可能使社?；鹞匈Y產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資39開放式基金的買入價可以是（

19、）。A基金單位凈值B基金單位凈值減交易費C基金單位凈值減贖回費D基金單位凈值加交易費40證券投資基金的主要費用包括（ ） 。A管理費B托管費C申購費D贖回費E交易傭金F過戶費41以下屬于基金托管人職責(zé)的有（ ） 。A監(jiān)督基金管理人的投資運作B復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金價格C出具基金業(yè)績報告，提供基金托管情況D負責(zé)基金的信息披露事項42金融機構(gòu)法人買賣基金單位應(yīng)繳納的稅收，其稅種包括（ ） 。A營業(yè)稅B印花稅C企業(yè)所得稅D個人所得稅43監(jiān)察稽核的內(nèi)容主要針對基金與基金管理公司所面臨的風(fēng)險，主要包括（ ） 。A監(jiān)察風(fēng)險B信托風(fēng)險C投資風(fēng)險D流動性風(fēng)險E業(yè)務(wù)運作風(fēng)險F戰(zhàn)略風(fēng)險44金

20、融資產(chǎn)風(fēng)險包括（ ）。A市場風(fēng)險B利率風(fēng)險C信用風(fēng)險D通貨膨脹風(fēng)險E流動性風(fēng)險45在運用資本資產(chǎn)定價模型時，我們要估計下列參數(shù)（ ）A無風(fēng)險收益率B市場收益率C證券或投資組合的系數(shù)D單個證券或投資組合的方差46投資組合的超額收益可能來自于資產(chǎn)管理人的（ ） 。A股票選擇能力B內(nèi)幕消息獲得能力C市場時機的判斷能力D操縱市場能力47資產(chǎn)配置決策大致可以分為三類（ ） 。A戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置B戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置C資產(chǎn)混合管理D證券資產(chǎn)選擇48法人應(yīng)當具備如下條件（ ）。A依法成立B有必要的財產(chǎn)或者經(jīng)費C有自己的名稱、組織機構(gòu)和場所D能夠獨立承擔(dān)民事責(zé)任49下列哪些可以被視為市場異常的現(xiàn)象（ ） 。A小公司效

21、應(yīng)B日歷效應(yīng)C低市盈率效應(yīng)D被忽略的公司的效應(yīng)50社?；鹄硎聲男畔⑴逗蛨蟾鎽?yīng)符合以下要求（ ） 。A每年一次向社會公布社?；鸶鞣矫尕攧?wù)狀況B每季度一次向財政部、勞動和社會保障部提交社?；鹭攧?wù)會計報告、投資管理報告C單個資產(chǎn)管理合同到期后，向財政部、勞動和社會保障部提交經(jīng)審計的報告，對社?；鹜顿Y情況做出說明D社?；鸢l(fā)生重大事件，應(yīng)當立即報告財政部、勞動和社會保障部，并編制臨時報告書51債券按照發(fā)行主體可以分為（ ）。A國債B金融債券C公司債券D市政債券E可轉(zhuǎn)換債券52依據(jù)中華人民共和國民法通則，民事活動應(yīng)當遵循（ ） 的原則。A自愿B公平C等價有償D誠實信用53利率期限結(jié)構(gòu)理論包括

22、（ ）。A預(yù)期理論B流動性偏好理論C市場分割理論D優(yōu)先置產(chǎn)理論54影響久期的因素包括（ ）。A票息的大小B存續(xù)期限C到期收益率D票面金額55能夠?qū)Y本市場產(chǎn)生系統(tǒng)性影響的風(fēng)險包括（ ） 。A利率風(fēng)險B通貨膨脹風(fēng)險C違約風(fēng)險D提前贖回風(fēng)險56（ ） 屬于證券的特定風(fēng)險：A信用風(fēng)險B利率風(fēng)險C提前贖回風(fēng)險D購買力風(fēng)險57積極型股票投資戰(zhàn)略包括（ ）。A以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略B以基本分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略C市場異常戰(zhàn)略D投資組合戰(zhàn)略58根據(jù)對市場效率的認識，債券的投資策略可以分為（ ） 。A指數(shù)化投資策略B規(guī)避和現(xiàn)金流配比策略C積極調(diào)整的投資策略D被動投資策略59證券投資基金的監(jiān)管原則包括（ ）。

23、A保護投資者利益原則B法制管理原則C“三公”原則D監(jiān)管與自律原則60證券投資基金的監(jiān)管內(nèi)容包括（ ） 。A對基金管理公司的監(jiān)管B對基金行為的監(jiān)管C對基金托管人的監(jiān)管D對基金持有人的監(jiān)管三、 判斷題 （共60題,每題0.5分，共30分）1公司型基金的基金公司負責(zé)基金的投資操作和日常管理。（ ）A正確 B.錯誤2證券投資基金的投資對象為貨幣市場工具和資本市場工具。（ ）A正確 B.錯誤3創(chuàng)業(yè)投資基金的主要投資對象是股票、債券、證券投資基金等。（ ）A正確 B.錯誤4公司型基金可以是封閉式基金，也可以是開放式基金。（ ）A正確 B.錯誤5公募基金既可以上市流通，也可以不流通。（ ）A正確 B.錯誤6

24、離岸基金是指在本國募集資金投資于外國證券市場的證券投資基金。（ ）A正確 B.錯誤7在岸基金是指在外國募集資金投資于本國證券市場的證券投資基金。（ ）A正確 B.錯誤8指數(shù)基金的投資對象是股票市場指數(shù)。（ ）A正確 B.錯誤9公司型基金可以借貸而契約型基金不可以。（ ）A正確 B.錯誤10封閉式基金可以掛牌上市交易。（ ）A正確 B.錯誤11開放式基金既可以掛牌上市交易，也可以柜臺交易。（ ）A正確 B.錯誤12第一只證券投資基金誕生于美國。（ ）A正確 B.錯誤13證券投資基金的發(fā)展趨勢之一是從封閉式基金為主向以開放式基金為主。（ ）A正確 B.錯誤14證券投資基金的發(fā)展趨勢之一是從公司型基

25、金為主向契約型基金為主。（ ）A正確 B.錯誤15基金管理公司治理結(jié)構(gòu)指的是董事會、監(jiān)事會與管理層之間相互制約的關(guān)系。（ ）A正確 B.錯誤16基金管理公司的獨立董事的人數(shù)應(yīng)該少于最大股東委派的董事人數(shù)。（ ）A正確 B.錯誤17我國封閉式基金不允許折價發(fā)行。（ ）A正確 B.錯誤18信托關(guān)系的當事人中，委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人。（ ）A正確 B.錯誤19基金管理公司的獨立董事的人數(shù)占董事會的比例不得低于四分之一。（ ）A正確 B.錯誤20我國封閉式基金的發(fā)行期限為兩個月。（ ）A正確 B.錯誤21我國封閉式基金在發(fā)行期限

26、內(nèi)募集的資金超過該基金批準規(guī)模的70%方可成立。（ ）A正確 B.錯誤22開放式基金不可以直接銷售。（ ）A正確 B.錯誤23開放式基金的發(fā)行方式包括公募發(fā)行和私募發(fā)行。（ ）A正確 B.錯誤24開放式基金只能代理發(fā)行而不能自行發(fā)行。（ ）A正確 B.錯誤25經(jīng)基金持有人大會通過，封閉式基金就可以轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式基金。（ ）A正確 B.錯誤26基金清算帳冊以及有關(guān)文件由基金托管人保存15天。（ ）A正確 B.錯誤27我國對基金的設(shè)立采用注冊制。（ ）A正確 B.錯誤28在注冊制下，證券監(jiān)管當局必須對實質(zhì)性內(nèi)容進行審查。（ ）A正確 B.錯誤29在核準制下，證券監(jiān)管當局不對實質(zhì)性內(nèi)容進行審查。（ ）

27、A正確 B.錯誤30在我國，基金發(fā)起人包括證券公司、信托投資公司、基金管理公司和金融咨詢公司。（ ）A正確 B.錯誤31在我國，基金發(fā)起人的實收資本不少于兩億元人民幣。（ ）A正確 B.錯誤32我國股票市場允許保證金交易。（ ）A正確 B.錯誤33期權(quán)可以分為美式期權(quán)和歐洲期權(quán)。（ ）A正確 B.錯誤34ADR所代表的是非美國公司股票的所有權(quán)。（ ）A正確 B.錯誤35期貨合約其實就是遠期合約。（ ）A正確 B.錯誤36基金發(fā)起人的實收資本不少于四億元人民幣。（ ）A正確 B.錯誤37基金管理公司的發(fā)起人的實收資本不少于三億元人民幣。（ ）A正確 B.錯誤38擬設(shè)立的基金管理公司的最低實收資本

28、為三千萬元人民幣。（ ）A正確 B.錯誤39代表百分之五十以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理任必須退任。（ ）A正確 B.錯誤40證券投資基金的投資對象為股票、債券和其他證券投資基金。（ ）A正確 B.錯誤41基金管理人未能按規(guī)定召集或不能召集時，基金托管人有權(quán)召集基金持有人大會。（ ）A正確 B.錯誤42我國目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。（ ）A正確 B.錯誤43基金管理人與基金托管人之間是受托人和委托人的關(guān)系。（ ）A正確 B.錯誤44基金托管人的實收資本不少于100億元人民幣。（ ）A正確 B.錯誤45封閉式基金的交易與股票交易類似，要繳納印花稅和過

29、戶費。（ ）A正確 B.錯誤46投資者（包括已開設(shè)證券帳戶的投資者）購買證券投資基金時，必須開設(shè)基金帳戶。（ ）A正確 B.錯誤47基金帳戶可以用來買賣股票，而股票帳戶不用買賣基金。（ ）A正確 B.錯誤48社?；鹄硎聲苯舆\作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款和在一、二級市場上購買國債。（ ）A正確 B.錯誤49我國的證券投資基金均實行掛牌上市交易。（ ）A正確 B.錯誤50金融機構(gòu)買賣基金的差價收入不繳納營業(yè)稅。（ ）A正確 B.錯誤51非金融機構(gòu)法人買賣基金單位的差價收入應(yīng)繳納營業(yè)稅。（ ）A正確 B.錯誤52機構(gòu)法人買賣基金單位獲得的差價收入應(yīng)繳納所得稅。（ ）A正確 B.錯誤53個人

30、投資者買賣基金單位應(yīng)繳納的稅收包括印花稅和所得稅。（ ）A正確 B.錯誤54資產(chǎn)管理人為了盡可能分散風(fēng)險，可以根據(jù)自己的判斷來進行資產(chǎn)配置和選擇資產(chǎn)。（ ）A正確 B.錯誤55風(fēng)險是指未來資產(chǎn)價值有多種可能的結(jié)果，投資者知道哪種結(jié)果會發(fā)生。（ ）A正確 B.錯誤56從理論上說，非系統(tǒng)風(fēng)險可以完全消除。（ ）A正確 B.錯誤57系統(tǒng)風(fēng)險是不可消除的風(fēng)險，但資產(chǎn)管理人可以通過各種措施來降低系統(tǒng)風(fēng)險。（ ）A正確 B.錯誤58資產(chǎn)配置主要考慮的是某種資產(chǎn)的收益與風(fēng)險特征。（ ）A正確 B.錯誤59股票投資的積極管理戰(zhàn)略的哲學(xué)基礎(chǔ)是人能夠戰(zhàn)勝市場。（ ）A正確 B.錯誤60小公司效應(yīng)支持市場有效性假說

31、。（ ）A正確 B.錯誤參考答案：一、單項選擇題1.B 2.B 3.C 4.B 5.B 6.D 7.C 8.C 9.C 10.C11.B 12.A 13.C 14.C 15.D 16.B 17.B 18.B 19.C 20.C21.B 22.D 23.B 24.A 25.A 26.D 27.B 28.C 29.D 30.B31.D 32.A 33.C 34.A 35.B 36.D 37.B 38.D 39.C 40.C41.D 42.B 43.B 44.A 45.C 46.D 47.D 48.B 49.A 50.A51.D 52.C 53.C 54.D 55.C 56.D 57.B 58.C

32、59.C 60.D二、不定項選擇題1.ABCD 2.ABC 3.ABCD 4.ABCD 5.AB6.ABC 7.ABC 8.ABC 9.ABD 10.ABD11.ABCE 12.ABC 13.ACD 14.ABCD 15.ABCD16.ACD 17.ABC 18.ABDE 19.ABCD 20.ACD21.ABD 22.AB 23.ABCDE 24.ABE 25.AC26.ABC 27.ACD 28.ABC 29.ABC 30.ABD31.ABC 32.BD 33.ACD 34.ABCD 35.ABCD36.ABCD 37.ABCD 38.ABD 39.ABC 40.ABCDEF41.ABC

33、42.AC 43.ABCDEF 44.ABCDE 45.ABC46.AC 47.ABC 48.ABCD 49.ABCD 50.ABCD51.ABCD 52.ABCD 53.ABC 54.ABC 55.AB56.ACD 57.ABC 58.ABC 59.ABCD 60.ABC三、判斷題1.B 2.A 3.B 4.A 5.A 6.B 7.B 8.B 9.B 10.A11.B 12.B 13.A 14.B 15.A 16.B 17.A 18.A 19.B 20.B21.B 22.B 23.B 24.B 25.B 26.B 27.B 28.B 29.B 30.B31.B 32.B 33.A 34.A

34、35.B 36.B 37.A 38.B 39.A 40.B41.A 42.B 43.B 44.B 45.B 46.B 47.B 48.B 49.B 50.B51.B 52.A 53.B 54.B 55.B 56.A 57.B 58.B 59.A 60.B相關(guān)鏈接： HYPERLINK /thread-433711-1-1.html 2009年證券從業(yè)資格考試精品資料總索引（強烈推薦） HYPERLINK /thread-349906-1-1.html t _blank 2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-參考法規(guī)目錄 HYPERLINK /thread-349903-1-1.html t _blank 2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券投資基金 HYPERLINK /thread-349902-1-1.html t _blank 2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券投資分析 HYPERLINK /thread-349900-1-1.html t _blank 2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券交易 HYPERLINK /thread-349896-1-1.html t _blank 2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券發(fā)行與承銷 HYPERLINK /thread-349864-1-1.html t