農(nóng)村信用社柜員指紋系統(tǒng)管理辦法(試行)

1、附件12:XXXX&村信用社柜員指紋系統(tǒng)管理辦法（試行）第一章總則第一條為加強(qiáng)XXX濃村信用社柜員指紋管理系統(tǒng)的管理，防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險，結(jié)合柜員指紋系統(tǒng)設(shè)計規(guī)則，制定本辦法。第二條本辦法適用于XXX濃村信用社（含農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行）范圍內(nèi)，使用柜員指紋管理系統(tǒng)的機(jī)構(gòu)O第三條本辦法所稱柜員指紋管理系統(tǒng)是指用于指紋登記、驗證和分級管理的系統(tǒng)。指紋登記是指采集指紋信息、建立指紋數(shù)據(jù)庫、關(guān)聯(lián)指紋信息（柜員操作不同的業(yè)務(wù)系統(tǒng)有不同的柜員號，可分別注冊關(guān)聯(lián)）的過程。指紋驗證是指柜員登錄時的指紋信息與指紋數(shù)據(jù)庫指紋信息的比對。第四條柜員指紋管理系統(tǒng)由管理機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、員工和柜員四個部分組成。（一）

2、管理機(jī)構(gòu)是指對其所轄機(jī)構(gòu)員工信息和指紋信息進(jìn)行增設(shè)和維護(hù)等工作的部門。包括省級管理機(jī)構(gòu)和市、縣級管理機(jī)構(gòu)。（二）業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)是指各營業(yè)機(jī)構(gòu)和需要登錄系統(tǒng)的相關(guān)管理部門。（三）員工是指需要采集指紋信息的行社工作人員。（四）柜員是指擁有柜員代碼，并根據(jù)授予的操作權(quán)限進(jìn)行業(yè)務(wù)處理的員工。第二章機(jī)構(gòu)設(shè)置第五條管理機(jī)構(gòu)設(shè)置（一）管理機(jī)構(gòu)號按照其在綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)中擁有的機(jī)構(gòu)代碼前5位設(shè)定。（二）管理機(jī)構(gòu)名稱按照其在綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)登記的名稱設(shè)定。（三）縣級行社所轄的業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)必須使用同一指紋供應(yīng)商設(shè)備。第六條業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置（一）業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)號按照其在綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)中擁有的9位機(jī)構(gòu)代碼設(shè)定。（二）業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)名稱按照其在綜合業(yè)務(wù)系

3、統(tǒng)登記的名稱設(shè)定。（三）設(shè)置柜員信息的業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，不得進(jìn)行刪除；業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)號碼一經(jīng)建立不得隨意更改。第三章權(quán)限管理第七條柜員指紋系統(tǒng)的管理權(quán)限包括：超級管理員、省級指紋管理員和市、縣級指紋管理員。第八條超級管理員是系統(tǒng)初始化柜員，負(fù)責(zé)廠商設(shè)備的技術(shù)參數(shù)維護(hù)、設(shè)置省級指紋管理員。該管理員設(shè)置在省聯(lián)社科技部門。第九條省級指紋管理員負(fù)責(zé)市、縣級管理機(jī)構(gòu)指紋管理員的設(shè)置及維護(hù)。該管理員設(shè)置在省聯(lián)社會計部門。第十條市、縣級指紋管理員負(fù)責(zé)所轄業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)置及員工信息的維護(hù)和管理。管理員由市、縣級科技、會計部門各一人擔(dān)任，相互配合和制約。第十一條同一管理機(jī)構(gòu)下的管理員可以互相授權(quán)。第四章指紋信息與柜員管理第十二

4、條在采集員工指紋時，必須采集雙手十個手指的指紋信息，指紋的比對級別選擇三級以上，采集順序需與指紋管理系統(tǒng)中登記的指紋排序一一對應(yīng)。如果十個手指指紋都不能采集，應(yīng)向縣級行社申請使用密碼登錄，經(jīng)主管會計工作主任批準(zhǔn)備案后方可使用密碼登錄。如果個別手指不能采集需以常用手指代替，嚴(yán)禁一個員工信息下有多人的指紋信息。第十三條在指紋管理系統(tǒng)中，只能以本人身份證件建立員工信息；員工指紋信息可與多個業(yè)務(wù)系統(tǒng)的柜員號關(guān)聯(lián);在同一業(yè)務(wù)系統(tǒng)代碼下，一個身份證件號碼只能和一個柜員代碼關(guān)聯(lián)。第十四條業(yè)務(wù)系統(tǒng)的柜員增刪時，指紋管理系統(tǒng)也應(yīng)同步操作。第十五條不操作業(yè)務(wù)系統(tǒng)的柜員，必須先將指紋管理系統(tǒng)中柜員關(guān)聯(lián)關(guān)系解除，然后

5、將其指紋信息設(shè)置為“未啟用”狀態(tài)。第十六條員工調(diào)動時，管理員需憑人事部門提供的“員工調(diào)動證明”和“柜員信息維護(hù)申請表”進(jìn)行指紋管理系統(tǒng)相關(guān)的業(yè)務(wù)處理。（一）縣級行社內(nèi)調(diào)動時，由縣級行社管理員啟動員工信息變更，通過修改業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)號碼完成。（二）跨縣級行社調(diào)動時，應(yīng)在原管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行柜員信息及員工信息刪除，在調(diào)入的管理機(jī)構(gòu)重新建立員工及柜員信息。（三）員工退休或調(diào)離農(nóng)信系統(tǒng)時，應(yīng)先將柜員關(guān)聯(lián)關(guān)系解除，然后再將員工信息刪除。第十七條指紋采集后如有其他方面需要變動的，應(yīng)由基層單位提由申請，經(jīng)縣級行社會計部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，由管理員進(jìn)行處理。第五章業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理第十八條柜員指紋管理系統(tǒng)可以為多個業(yè)務(wù)系統(tǒng)提供指紋驗證服務(wù)。第十九條其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)需以指紋方式登錄的，應(yīng)向省聯(lián)社申請，批準(zhǔn)后方可使用。第二十條在業(yè)務(wù)系統(tǒng)中可以按照機(jī)構(gòu)或柜員兩種方式分別修改為指紋登錄。第二十一條在業(yè)務(wù)系統(tǒng)中機(jī)構(gòu)以指紋方式登錄的嚴(yán)禁以其他方式登錄系統(tǒng)。第六章責(zé)任與義務(wù)第二十二條發(fā)生下列行為造成損失或影響，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任：（一）隨意更改技術(shù)參數(shù)、隨意更換廠商設(shè)備致使系統(tǒng)不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)。（二）在采集指紋時，管理員未盡職盡責(zé)，指紋采集不真實(shí)，埋下風(fēng)險隱患。（三）管理員在采集員工指紋時，隨意降低指紋比對級別。（四）管理員未認(rèn)真核實(shí)柜員身份及柜員代碼，隨意對柜員信息進(jìn)行關(guān)聯(lián)。（五）在業(yè)務(wù)系