DB3405∕T 0001-2022 工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全分級分類監(jiān)管通則

1、 ICS03.120.99CCS A003405安徽省馬鞍山市地方標(biāo)準(zhǔn)DB3405/T00012022工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全分級分類監(jiān)管通則2022- 05- 26發(fā)布2022-6-10實(shí)施 DB3405/T00012022前言本文件按照GB/T1.12020標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則的規(guī)定起草。I DB3405/T00012022工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全分級分類監(jiān)管通則1范圍本文件確立了工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全分級分類監(jiān)管的基本原則，并規(guī)定了分級分類規(guī)則、分級分類監(jiān)管、一圖一碼管理和信息化運(yùn)用。本文件適用于市（縣、區(qū)）市場監(jiān)管部門的工業(yè)生產(chǎn)許可證發(fā)證產(chǎn)品和強(qiáng)制性認(rèn)證（簡稱“CCC”）產(chǎn)品質(zhì)

2、量安全監(jiān)管工作。2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語和定義本文件沒有需要界定的術(shù)語和定義。4基本原則4.1堅(jiān)持企業(yè)分級、產(chǎn)品分類動(dòng)態(tài)調(diào)整。4.2進(jìn)行差異化監(jiān)管，開展典型示范企業(yè)信用監(jiān)管，規(guī)范引領(lǐng)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)質(zhì)量提升。4.3發(fā)揮行業(yè)共治作用，建立健全分級分類工作信息管理，推進(jìn)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)質(zhì)量升級。5分級分類規(guī)則5.1企業(yè)分級5.1.1評估依據(jù)企業(yè)分級主要依據(jù)以下評估內(nèi)容：a)遵守法律法規(guī)情況；b)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測情況；c)履行產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任的實(shí)現(xiàn)情況和保障能力；d)內(nèi)部質(zhì)量控制手段體系建立及實(shí)施情況；e)產(chǎn)品質(zhì)量受媒體曝光及消費(fèi)者投訴情況；f)企業(yè)信用等級情況。5.1.2分級規(guī)則

3、依據(jù)企業(yè)履行產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任的保障能力和實(shí)現(xiàn)程度，從企業(yè)履行主體質(zhì)量職責(zé)、內(nèi)外部質(zhì)量控制情況、信譽(yù)和風(fēng)險(xiǎn)要素進(jìn)行量化評估，將企業(yè)分為以下四級，評分細(xì)則見附錄A：a)AA級：企業(yè)主體責(zé)任評分達(dá)到110（含）以上；1 DB3405/T00012022b)A級：企業(yè)主體責(zé)任評分為90分（含）至110分之間；c)B級：企業(yè)主體責(zé)任評分為70分（含）至90分之間；d)C級：企業(yè)主體責(zé)任評分為70分以下。5.2產(chǎn)品分類5.2.1評估依據(jù)產(chǎn)品分類評估的主要內(nèi)容包括：a)產(chǎn)品市場流通量、產(chǎn)品流通的環(huán)節(jié)；b)產(chǎn)品危害類別、危害程度、危害概率；c)產(chǎn)品監(jiān)督抽查合格率情況，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測質(zhì)量狀況；d)產(chǎn)品是否因質(zhì)量問題被

4、新聞媒體曝光或消費(fèi)者投訴；e)產(chǎn)品是否被縣級及以上市場監(jiān)管部門、行業(yè)主管部門通報(bào)存在質(zhì)量安全問題或隱患（包括監(jiān)督抽查、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、缺陷產(chǎn)品召回等）。5.2.2分類規(guī)則產(chǎn)品分類每年調(diào)整一次，綜合評估結(jié)果，統(tǒng)一將工業(yè)產(chǎn)品分為：a)高風(fēng)險(xiǎn)類：與消費(fèi)者密切相關(guān)，國內(nèi)市場流通量大，產(chǎn)品質(zhì)量安全問題案例較多，涉及特定消費(fèi)人群的產(chǎn)品，產(chǎn)品質(zhì)量傷害事件涉及到人體健康安全；b)較高風(fēng)險(xiǎn)類：國內(nèi)市場流通量大，產(chǎn)品質(zhì)量安全問題案例中等，監(jiān)督抽查合格率較低的產(chǎn)品，產(chǎn)品質(zhì)量傷害事件可能性較小?；?qū)儆诟唢L(fēng)險(xiǎn)類產(chǎn)品，但是該產(chǎn)品不對外銷售，只為本企業(yè)其他產(chǎn)品配套使用；c)一般風(fēng)險(xiǎn)類：國內(nèi)市場流通量較小，或僅限于特定環(huán)境使用，產(chǎn)

5、品質(zhì)量安全問題案例較少的產(chǎn)品，產(chǎn)品質(zhì)量傷害事件可能性極小，且不會(huì)導(dǎo)致災(zāi)難性傷害。或?qū)儆谳^高風(fēng)險(xiǎn)類產(chǎn)品，但是該產(chǎn)品不對外銷售，只為本企業(yè)其他產(chǎn)品配套使用。6分級分類監(jiān)管6.1監(jiān)管方式按照企業(yè)分級和產(chǎn)品分類狀況，采用矩陣法對不同企業(yè)實(shí)施差異化監(jiān)管，具體見表1。6.2動(dòng)態(tài)調(diào)整管理根據(jù)分級分類監(jiān)管的結(jié)果，當(dāng)企業(yè)主體責(zé)任落實(shí)狀況發(fā)生變化時(shí)，重新對企業(yè)進(jìn)行評價(jià)并確認(rèn)該企業(yè)下一年度的監(jiān)管方式，其評價(jià)調(diào)整的方法內(nèi)容主要包括：a)企業(yè)獲得評級后，AA、A、B級企業(yè)當(dāng)年未受到“雙隨機(jī)”監(jiān)督檢查的，若當(dāng)年未出現(xiàn)各級監(jiān)督抽查以及各地流通領(lǐng)域監(jiān)督抽查不合格的，保留原來評級，否則進(jìn)行重新評級；b)當(dāng)年接受“雙隨機(jī)”監(jiān)督檢

6、查的，根據(jù)監(jiān)督檢查情況進(jìn)行重新評級；c)對企業(yè)存在違反法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)依照相關(guān)法律法規(guī)及時(shí)處理，并重新對企業(yè)進(jìn)行評級。2 DB3405/T00012022表1分級分類監(jiān)管矩陣表產(chǎn)品分類企業(yè)分級高風(fēng)險(xiǎn)類責(zé)任監(jiān)管常態(tài)監(jiān)管加嚴(yán)監(jiān)管加嚴(yán)監(jiān)管較高風(fēng)險(xiǎn)類信用監(jiān)管責(zé)任監(jiān)管常態(tài)監(jiān)管加嚴(yán)監(jiān)管一般風(fēng)險(xiǎn)類信用監(jiān)管責(zé)任監(jiān)管常態(tài)監(jiān)管加嚴(yán)監(jiān)管AA級A級B級C級注1：信用監(jiān)管主要為：企業(yè)每年定期向市場監(jiān)管部門報(bào)告自我承諾；市場監(jiān)管部門采取“雙隨機(jī)”方式，按20%比例對企業(yè)自我承諾進(jìn)行監(jiān)督檢查；市場監(jiān)管部門支持積極落實(shí)產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任的信用監(jiān)管企業(yè)，優(yōu)先推薦其申報(bào)政府質(zhì)量獎(jiǎng)、標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新貢獻(xiàn)獎(jiǎng)、標(biāo)準(zhǔn)化良好行為企業(yè)等質(zhì)量獎(jiǎng)勵(lì)

7、和榮譽(yù)評選。注2：責(zé)任監(jiān)管主要為：市場監(jiān)管部門采取“雙隨機(jī)”方式，按50%比例對企業(yè)落實(shí)產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任進(jìn)行監(jiān)督檢查。注3：常態(tài)監(jiān)管主要為：按100%比例對企業(yè)落實(shí)產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任進(jìn)行監(jiān)督檢查。注4：加嚴(yán)監(jiān)管主要為：按100%比例對企業(yè)落實(shí)產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任進(jìn)行不少于兩次監(jiān)督檢查。注5：根據(jù)監(jiān)督檢查情況，對未有效履行產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任的企業(yè)負(fù)責(zé)人進(jìn)行履責(zé)約談，并責(zé)令企業(yè)限期整改。注6：企業(yè)生產(chǎn)多種產(chǎn)品的，按最高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)管分類。7一圖一碼管理7.1對企業(yè)建立安全碼管理：a)綠碼：企業(yè)評級為AA級或A級，宜列入質(zhì)量標(biāo)桿企業(yè)進(jìn)行培育；b)黃碼：企業(yè)評級為B級，宜加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)分析和質(zhì)量幫扶，應(yīng)對質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

8、較大的企業(yè)進(jìn)行預(yù)警或?qū)ｍ?xiàng)監(jiān)督抽查；c)紅碼：企業(yè)評級為C級，應(yīng)對企業(yè)負(fù)責(zé)人進(jìn)行履責(zé)約談，督促落實(shí)主體責(zé)任，并責(zé)令企業(yè)限期整改，對存在嚴(yán)重質(zhì)量問題的列入產(chǎn)品質(zhì)量黑名單并對外公示。7.2構(gòu)建行業(yè)質(zhì)量分布圖，對行業(yè)內(nèi)綠碼企業(yè)占比情況進(jìn)行延伸管理：a)綠碼企業(yè)比例70%（含）以上為達(dá)標(biāo)類行業(yè)，組織開展對標(biāo)國內(nèi)國外知名品牌產(chǎn)品，開展“比對試驗(yàn)”和“質(zhì)量評測”；b)綠碼企業(yè)比例60%（含）至70%為待提高類行業(yè)，組織開展質(zhì)量提升行動(dòng)；c)綠碼企業(yè)比例60%以下為隱患類行業(yè)，開展質(zhì)量專項(xiàng)整治。8信息化運(yùn)用通過市市場監(jiān)管部門網(wǎng)格化監(jiān)管系統(tǒng)等信息化系統(tǒng)建立產(chǎn)品質(zhì)量安全分級分類數(shù)據(jù)系統(tǒng)，記錄、匯總、分析產(chǎn)品質(zhì)量安

9、全相關(guān)信息，實(shí)行信息化管理。3 DB3405/T00012022AA附錄A（規(guī)范性）企業(yè)分級評分細(xì)則企業(yè)分級評分量化分值見表A.1。表A.1企業(yè)分級評分細(xì)則類別評價(jià)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分值檢查方法得分1.營業(yè)執(zhí)照能經(jīng)營范圍覆蓋所生產(chǎn)的產(chǎn)品2.涉及行政許可的產(chǎn)品取得相應(yīng)的許可資質(zhì)（生產(chǎn)許可證、CCC等），無偽造、變造、出借等違法使用情況5發(fā)現(xiàn)一例超范圍經(jīng)營扣5分發(fā)現(xiàn)一例偽造、變造、出借等違法使用情況扣5分5（一）遵守法律法規(guī)情況3.生產(chǎn)許可或CCC認(rèn)證證書注銷、撤銷或暫停期間，未繼續(xù)銷售、進(jìn)口或者在其他經(jīng)營活動(dòng)中使用發(fā)現(xiàn)一例繼續(xù)銷售、進(jìn)口或者在其他經(jīng)營活動(dòng)中使用情況扣5分54.不存在生產(chǎn)禁止性產(chǎn)品行為55發(fā)

10、現(xiàn)一例生產(chǎn)禁止性產(chǎn)品行為扣5分發(fā)現(xiàn)一例質(zhì)量違法違規(guī)行為記錄或經(jīng)查實(shí)的投訴舉報(bào)記錄扣5分5.無質(zhì)量違法違規(guī)行為記錄，無經(jīng)查實(shí)的投訴舉報(bào)記錄6.近3年內(nèi)縣級以上產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查未出現(xiàn)15555發(fā)現(xiàn)一例不合格情況扣5分（二）產(chǎn)品次（含）以上不合格情況質(zhì)量監(jiān)督抽查或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測情況7.無產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查不合格逾期未整改行為發(fā)現(xiàn)一例逾期未整改行為扣5分發(fā)現(xiàn)一例拒絕產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查行為扣5分8.無拒絕產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查行為9.無產(chǎn)品質(zhì)量行政處罰記錄發(fā)現(xiàn)一例產(chǎn)品質(zhì)量行政處罰記錄扣5分發(fā)現(xiàn)一例按照作廢標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)的情況扣4分（按照圖紙和合同技術(shù)要求加工的產(chǎn)品及出口產(chǎn)品除外）10.企業(yè)按照現(xiàn)行有效的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地

11、方標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)和自我聲明公開的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)4無計(jì)量管理制度、計(jì)量器具臺(tái)帳等計(jì)量管理文件扣2分（三）履行11.有計(jì)量管理制度、計(jì)量器具臺(tái)帳等計(jì)量管理計(jì)量器具皆不在檢定（或校準(zhǔn)）有效期內(nèi)扣2分4產(chǎn)品質(zhì)量主文件，計(jì)量器具在檢定(或校準(zhǔn))有效期內(nèi)體責(zé)任的實(shí)現(xiàn)情況和保計(jì)量器具不全在檢定（或校準(zhǔn)）有效期內(nèi)扣1分障能力企業(yè)未面向社會(huì)公開質(zhì)量承諾扣1分拒絕一次監(jiān)管部門監(jiān)督檢查扣1分，最多扣3分12.做出積極履行產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任，出廠產(chǎn)品44質(zhì)量合格的承諾，積極配合監(jiān)管部門監(jiān)督檢查依據(jù)對質(zhì)量問題處理的及時(shí)性、合理性、有效性酌情給分（無此類情況的此項(xiàng)視同滿分）13.對產(chǎn)品質(zhì)量問題能及時(shí)采取修理、更換、退貨、

12、損害賠償?shù)却胧?，保障消費(fèi)者的合法權(quán)益4 DB3405/T00012022表A.1（續(xù)）序號評價(jià)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分值4檢查方法得分發(fā)現(xiàn)一個(gè)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)缺少中文標(biāo)明的產(chǎn)品名稱、生產(chǎn)廠廠名、廠址或認(rèn)證標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志扣1分，最多扣4分產(chǎn)品召回的速度快、采取措施有效得4分（無召回情況的此項(xiàng)視同4分）產(chǎn)品召回的速度較快、采取措施較有效得3分14.產(chǎn)品標(biāo)識(shí)有中文標(biāo)明的產(chǎn)品名稱、生產(chǎn)廠廠名和廠址，有認(rèn)證標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志15.依據(jù)產(chǎn)品召回有關(guān)規(guī)定，依法對不合格產(chǎn)品實(shí)施召回，并積極采取糾正和預(yù)防措施5產(chǎn)品召回的速度慢、采取措施有效性不強(qiáng)得2分不對需召回的產(chǎn)品采取措施得0分質(zhì)量管理體系文件的適宜、充分、有效運(yùn)行得4分質(zhì)量管理體系

13、文件的較適宜、較充分、較有效運(yùn)行得3分16.有質(zhì)量手冊、程序文件、質(zhì)量記錄等質(zhì)量管理體系文件4質(zhì)量管理體系文件的適宜性、充分性、有效性較差得2分無質(zhì)量管理體系文件得0分無原材料進(jìn)廠驗(yàn)收控制程序扣1分無原材料進(jìn)貨臺(tái)帳及驗(yàn)收和不合格原材料處理記錄扣1分17.有原材料進(jìn)廠驗(yàn)收制度，有原材料進(jìn)貨臺(tái)帳及驗(yàn)收和不合格原材料處理記錄；關(guān)鍵工序有作業(yè)指導(dǎo)書；按產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)許可證實(shí)施細(xì)則等對出廠產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)把關(guān)，且有檔案記錄4無生產(chǎn)過程中的關(guān)鍵工序是否有作業(yè)指導(dǎo)書扣1分無出廠產(chǎn)品檢驗(yàn)把關(guān)記錄扣1分規(guī)章制度沒有明確質(zhì)量控制關(guān)鍵點(diǎn)的人員、檢驗(yàn)檢測人員和質(zhì)量管理人員的任職資格、責(zé)任、權(quán)力和義務(wù)扣2分無相關(guān)內(nèi)部培訓(xùn)記

14、錄或資格證書證明相關(guān)人員具備上崗資格扣2分企業(yè)相關(guān)臺(tái)賬記錄不清晰，不能夠?qū)ιa(chǎn)的合格產(chǎn)品、不合格產(chǎn)品流向進(jìn)行追蹤扣2分18.有規(guī)章制度明確質(zhì)量控制關(guān)鍵點(diǎn)的人員、檢驗(yàn)檢測人員和質(zhì)量管理人員的任職資格、責(zé)任、權(quán)力和義務(wù)；有相關(guān)內(nèi)部培訓(xùn)記錄或資格證書證明相關(guān)人員具備上崗資格44（四）內(nèi)部質(zhì)量控制手段體系建立及實(shí)施情況19.有原材料購買、使用臺(tái)賬和產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售臺(tái)賬，能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量可追溯，并能對不合格產(chǎn)品實(shí)施處理發(fā)現(xiàn)一例經(jīng)出廠檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)不合格產(chǎn)品流入市場扣2分（五）產(chǎn)品質(zhì)量受媒體20.無經(jīng)查實(shí)的媒體曝光及消費(fèi)者反映嚴(yán)重的發(fā)現(xiàn)一例經(jīng)查實(shí)的媒體曝光或消費(fèi)者反映嚴(yán)重的產(chǎn)品質(zhì)量問題扣10分104曝光及消費(fèi)產(chǎn)品質(zhì)量問題者投訴情況（六）企業(yè)21.不存在使用國家產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定的禁用或淘發(fā)現(xiàn)一例使用國家產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定的禁用或淘汰的落后工藝或設(shè)備扣4分信用等級情況汰的落后工藝和設(shè)備5 DB3405/T00012022表A.1（續(xù)）序號評價(jià)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分值檢查方法得分22.企業(yè)按期提交年度自查報(bào)告4逾期未提交年度自查報(bào)告扣4分達(dá)到規(guī)模水平；并處于行業(yè)龍頭地位得23.企業(yè)達(dá)到規(guī)模水平、處于行業(yè)龍頭地位44分達(dá)到規(guī)模水平得2分獲得國家級政府質(zhì)量獎(jiǎng)、標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新貢獻(xiàn)獎(jiǎng)得4分；獲得省級政府質(zhì)量獎(jiǎng)、標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新