定向融資計劃業(yè)務(wù)服務(wù)協(xié)議場內(nèi)線下結(jié)算樣本

1、定向融資計劃業(yè)務(wù)服務(wù)協(xié)議場內(nèi)線下結(jié)算樣本定向融資計劃業(yè)務(wù)服務(wù)協(xié)議場內(nèi)線下結(jié)算合同編號:貴州場外第【】號貴州場外機構(gòu)間市場定向融資計劃業(yè)務(wù)服務(wù)協(xié)議甲方:請?zhí)顚懓l(fā)行人機構(gòu)全稱乙方:請?zhí)顚懼鞒袖N機構(gòu)全稱丙方:貴州場外機構(gòu)間市場有限公司本文檔所提供的信息僅供參考之用，不能作為科學依據(jù)，請勿模仿。文檔如有不當之處，請聯(lián)系本人或網(wǎng)站刪除。簽約時間:年月日甲方:【發(fā)行人機構(gòu)全稱】地址:法定代表人:指定聯(lián)系人:姓名聯(lián)系方式乙方:【主承銷商機構(gòu)全稱】地址:法定代表人:指定聯(lián)系人:丙方:貴州場外機構(gòu)間市場有限公司地址:貴陽市觀山湖區(qū)長嶺北路互聯(lián)網(wǎng)金融特區(qū)大廈901室法定代表人:丁韜指定聯(lián)系人:姓名聯(lián)系方式本文檔所

2、提供的信息僅供參考之用，不能作為科學依據(jù)，請勿模仿。文檔如有不當之處，請聯(lián)系本人或網(wǎng)站刪除。上述主體單稱“一方”，合稱“各方”。鑒于:（11）甲方即發(fā)行人，是指通過丙方發(fā)行本產(chǎn)品并以信用或資產(chǎn)抵押進行融資的直接融資方。甲方系依法設(shè)立并合法存續(xù)的公司，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國合同法、貴州場外機構(gòu)間市場定向融資計劃交易細則（以下簡稱“交易細則”）和丙方關(guān)于定向融資計劃擬向合格投資者非公開發(fā)行定向融資計劃。（22）乙方即主承銷商，是一家依法設(shè)立并合法存續(xù)的公司，指在定向融資計劃業(yè)務(wù)中獨家承銷或牽頭組織承銷的機構(gòu)。主承銷商既是定向融資計劃業(yè)務(wù)中發(fā)行人的融資顧問，又是定向融資計劃業(yè)務(wù)的主

3、承銷機構(gòu)并且具有擔任定向融資計劃受托管理人的資格。（33）丙方是一家由貴州省金融辦批準（黔府金函【】585號）國內(nèi)專門從事場外交易的創(chuàng)新型交易場所，指在定向融資計劃業(yè)務(wù)中承擔備案掛牌等職能的機構(gòu)。（44）甲方擬委托乙方通過丙方備案掛牌定向融資計劃的債權(quán)性固定收益類產(chǎn)品（下稱“本產(chǎn)品”），并委托乙方對設(shè)立后的本產(chǎn)品進行承銷和受托管理。（55）乙方根據(jù)甲方的委托，擬采取定向融資計劃的業(yè)務(wù)模式在丙方進行備案掛牌本產(chǎn)品，并擬將備案審核通過后的本產(chǎn)品委托丙方辦理場外發(fā)行交易資金結(jié)算登記托管代理本息兌付等業(yè)務(wù)（以下統(tǒng)稱“該業(yè)務(wù)”）:?場外發(fā)行本文檔所提供的信息僅供參考之用，不能作為科學依據(jù)，請勿模仿。文檔

4、如有不當之處，請聯(lián)系本人或網(wǎng)站刪除。由丙方的會員機構(gòu)提供產(chǎn)品掛牌發(fā)行服務(wù)，即本產(chǎn)品經(jīng)丙方審查通過后，根據(jù)產(chǎn)品說明書的規(guī)定，通過丙方的會員機構(gòu)提供的交易系統(tǒng)對本產(chǎn)品掛牌發(fā)行。?交易資金結(jié)算由丙方提供交易資金結(jié)算服務(wù)，即本產(chǎn)品在每次掛牌發(fā)行的募集期結(jié)束后，由丙方根據(jù)發(fā)行結(jié)果負責將丙方指定的本產(chǎn)品募集賬戶收到的募集資金向甲方的融資收款賬戶進行放款或向投資者指定收款賬戶進行退款。?登記托管本產(chǎn)品在每次掛牌發(fā)行確認發(fā)行成功后，丙方應(yīng)根據(jù)本產(chǎn)品投資顧問/主承銷商報送的投資者認購明細數(shù)據(jù)及認購資金到款情況進行本產(chǎn)品的登記確權(quán)，并據(jù)此對確定的當次掛牌發(fā)行的實際發(fā)行金額、產(chǎn)品起息日、到期日等產(chǎn)品信息及投資者持有

5、金額等信息進行登記，并以該等登記信息作為投資者持有本產(chǎn)品的權(quán)屬憑證。以上登記信息在本產(chǎn)品存續(xù)期內(nèi)如有任何變動，均需通過丙方進行變更登記。?代理本息兌付:由丙方提供產(chǎn)品本息兌付服務(wù)，即在本產(chǎn)品存續(xù)期內(nèi)，甲方應(yīng)根據(jù)本產(chǎn)品約定的還款方式將應(yīng)兌付本息如期劃付至丙方指定的本產(chǎn)品交易結(jié)算賬戶，并由丙方根據(jù)本產(chǎn)品的登記托管信息向持有本產(chǎn)品的投資者指定的收款賬戶進行本息等兌付資金的劃付。本文檔所提供的信息僅供參考之用，不能作為科學依據(jù)，請勿模仿。文檔如有不當之處，請聯(lián)系本人或網(wǎng)站刪除。（66）為進行該業(yè)務(wù)，甲方委托乙方代其在丙方開展與本產(chǎn)品相關(guān)的該業(yè)務(wù)項下所有業(yè)務(wù)活動，并保證乙方通過丙方開展該業(yè)務(wù)過程中遵守丙

6、方該業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則體系文件的全部規(guī)范和要求，包括但不限于該業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則、細則及管理辦法、指引及相關(guān)業(yè)務(wù)表單格式要求等。77）丙方同意接受上述委托，將通過丙方創(chuàng)設(shè)發(fā)行本產(chǎn)品，并為本產(chǎn)品提供前款55）約定的相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)。88）各方均同意，本產(chǎn)品的投資認購僅限于由與丙方簽訂投資顧問服務(wù)協(xié)議的丙方會員機構(gòu)作為投資顧問/主承銷商在其服務(wù)的合格投資者范圍內(nèi)開過展且單一產(chǎn)品的投資者不得超過0200人。其中，合格投資者能夠為機構(gòu)投資者或自然人，且其資格條件應(yīng)符合丙方制定的合格投資者的適當性管理辦法、相關(guān)業(yè)務(wù)交易細則的要求及產(chǎn)品說明書關(guān)于合格投資者資格條件的要求。99）各方均同意，甲方作為該業(yè)務(wù)項下的發(fā)行人、乙

7、方作為該業(yè)務(wù)項下的主承銷商，丙方作為該業(yè)務(wù)項下的服務(wù)機構(gòu)。該業(yè)務(wù)中甲乙方與丙方之間僅構(gòu)成發(fā)行人、主承銷商與該產(chǎn)品特定服務(wù)機構(gòu)的委托服務(wù)關(guān)系，甲乙方和丙方之間不構(gòu)成民事代理關(guān)系。10）各方均同意，丙方根據(jù)業(yè)務(wù)需要，對業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、指引等做出修改或補充并予公布，不再另行通知甲方、乙方。為此，根據(jù)上述鑒于條款中約定的相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并基于上述各項，各方簽署定向融資計劃業(yè)務(wù)服務(wù)協(xié)議（下稱“本協(xié)議”），以資共同遵守。11關(guān)于本產(chǎn)品及該業(yè)務(wù)的服務(wù)事項本文檔所提供的信息僅供參考之用，不能作為科學依據(jù)，請勿模仿。文檔如有不當之處，請聯(lián)系本人或網(wǎng)站刪除。本協(xié)議所指本產(chǎn)品，即甲方在中國境內(nèi)以非公開方式募集和

8、轉(zhuǎn)讓，約定在一定期限內(nèi)還本付息的債權(quán)性固定收益類產(chǎn)品。本產(chǎn)品通過丙方備案掛牌，僅為丙方記錄本產(chǎn)品所使用的代碼、名稱及發(fā)行總規(guī)模等事項，本產(chǎn)品的發(fā)行規(guī)模應(yīng)以實際成功募集資金規(guī)模為準。，就該業(yè)務(wù)，各方同意本產(chǎn)品掛牌發(fā)行金額以掛牌發(fā)行申請書所載明的金額為準;1.1.2各方同意，本產(chǎn)品每次掛牌發(fā)行的金額、存續(xù)期、預(yù)期收益率、產(chǎn)品收益計算公式等以本產(chǎn)品披露的產(chǎn)品說明書所載明的信息為準。各方同意，若本產(chǎn)品出現(xiàn)產(chǎn)品的繳款整體完成時間早于或晚于本產(chǎn)品掛牌發(fā)行預(yù)設(shè)存續(xù)起始日，則最終應(yīng)以該產(chǎn)品約定的募集賬戶向甲方發(fā)起劃款的日期為準，每提早或延后一個工作日均相應(yīng)加或減收益計算天數(shù)；若產(chǎn)品提前終止并清算分配或到期后因

9、故延期清算或分配的，則每提前或延后一個工作日均相應(yīng)減或加收益計算天數(shù)。因故延期的，應(yīng)依據(jù)本產(chǎn)品產(chǎn)品說明書約定的向持有本產(chǎn)品的投資者支付罰息等違約責任。上述情形發(fā)生時，應(yīng)以丙方屆時補充公告通知載明的內(nèi)容為準。各方同意，本產(chǎn)品每次掛牌發(fā)行的產(chǎn)品募集期結(jié)束后，本產(chǎn)品約定的募集賬戶中收到的本次募集資金總額不低于本產(chǎn)品當次產(chǎn)品說明書約定發(fā)行成功的最低成立金額。丙方對本產(chǎn)品相關(guān)資料實行形式審核制。丙方僅對乙方代為提交的申請資料進行形式審查，丙方據(jù)此做出本產(chǎn)品是否給予登記掛牌的決定，不代表丙方對于本產(chǎn)品任何實質(zhì)內(nèi)容的任何判斷或意見。甲、乙方不得就本文檔所提供的信息僅供參考之用，不能作為科學依據(jù)，請勿模仿。文

10、檔如有不當之處，請聯(lián)系本人或網(wǎng)站刪除。本產(chǎn)品的實質(zhì)內(nèi)容向丙方主張任何權(quán)利或提出任何抗辯，甲、乙方因本產(chǎn)品實質(zhì)內(nèi)容與投資者產(chǎn)生的糾紛與丙方無關(guān)，如丙方因此遭受投資者索賠或被主張其它權(quán)利的，甲、乙方應(yīng)當負責消除由此對丙方產(chǎn)生的不利影響，并承擔最終賠償責任。各方的保證與承諾2.1就該業(yè)務(wù)，甲方應(yīng)當依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、承銷協(xié)議、產(chǎn)品說明書、認購協(xié)議、定向融資工具持有人會議規(guī)則等及本協(xié)議的約定行使其作為發(fā)行人需承擔的各項義務(wù)。甲方承諾并保證滿足本協(xié)議項下的約定及條件，包括但不限于:2.1.1甲方保證能夠依法設(shè)立本產(chǎn)品，保證其已取得簽署、履行本協(xié)議及就開展該業(yè)務(wù)所需的各項資質(zhì)、授權(quán)和批準。甲方須自行或指定第

11、三方提供擔保，如提供資產(chǎn)擔保的，保證資產(chǎn)持有人依法持有擔保資產(chǎn)，且擁有轉(zhuǎn)讓、處置、設(shè)定擔保等相關(guān)權(quán)利，且截至簽署本協(xié)議之日，未對擔保資產(chǎn)或擔保資產(chǎn)相關(guān)權(quán)利設(shè)定任何其它擔保權(quán)益及其它第三方權(quán)益。甲方保證除本協(xié)議約定之外，不對任何第三方以任何方式處置擔保資產(chǎn)及擔保資產(chǎn)的相關(guān)權(quán)利。在本定向融資產(chǎn)品存續(xù)期限內(nèi)，甲方保證持續(xù)履行信息披露義務(wù)，出現(xiàn)可能影響定向融資產(chǎn)品持有人利益的重大事項時，甲方應(yīng)及時通知乙方和丙方，并由乙方在該重大事項出現(xiàn)之日其515日內(nèi)以有效方式告知全體定向融資工具持有人。甲方保證根據(jù)產(chǎn)品備案申請書的約定，按期足額將本產(chǎn)品到期需支付的本產(chǎn)品本息等兌付款項直接劃付至丙方指定的本產(chǎn)品交本文

12、檔所提供的信息僅供參考之用，不能作為科學依據(jù)，請勿模仿。文檔如有不當之處，請聯(lián)系本人或網(wǎng)站刪除。易結(jié)算賬戶。甲方保證通過丙方辦理該業(yè)務(wù)相關(guān)手續(xù)時，所填寫的信息或提供的信息披露文件均真實、完整、準確、有效，并對違反上述約定的行為承擔經(jīng)濟和法律責任。甲方保證依法合規(guī)使用募集資金，不擅自變更募集資金用途，保障募集資金安全。甲方保證積極簽署一切必要文件和積極履行一切必要行為以促使本協(xié)議項下該業(yè)務(wù)的順利進行。2.2就該業(yè)務(wù)，乙方承諾并保證滿足本協(xié)議項下的約定及條件，包括但不限于:2.2.1乙方保證遵守丙方相關(guān)交易規(guī)則及管理辦法代甲方通過丙方開展該業(yè)務(wù)，并履行以下職責:1)，對甲方進行全面的盡職調(diào)查，確保

13、其發(fā)行本產(chǎn)品的合法、真實、有效，不存在商務(wù)糾紛。2.2.2乙方負責承銷本產(chǎn)品，根據(jù)本產(chǎn)品在丙方備案掛牌的實際情況及產(chǎn)品說明書的約定向其投資者(包括乙方指定渠道的投資者)推介本產(chǎn)品，負責對投資者進行適當性評價并與本產(chǎn)品風險相匹配。負責和/或協(xié)調(diào)投資者與甲方和/或丙方資金清結(jié)算事宜。在本產(chǎn)品存續(xù)期間負責投資者管理和服務(wù)。在產(chǎn)品存續(xù)期間，督促甲方以及為產(chǎn)品提供服務(wù)的有關(guān)機構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù)。本文檔所提供的信息僅供參考之用，不能作為科學依據(jù)，請勿模仿。文檔如有不當之處，請聯(lián)系本人或網(wǎng)站刪除。2.2.3乙方負責持續(xù)關(guān)注甲方的資信狀況，出現(xiàn)可能影響本產(chǎn)品持有人重大權(quán)益的事項時，乙方應(yīng)在知悉該

14、等情形之日起按照勤勉盡責的要求盡快召集本產(chǎn)品持有人會議。乙方應(yīng)根據(jù)本產(chǎn)品持有人會議之相關(guān)合法決議，代表本產(chǎn)品持有人及時就有關(guān)決議內(nèi)容與甲方及其它相關(guān)主體進行溝通，督促甲方及其它有關(guān)主體對本產(chǎn)品持有人會議決議的具體落實。按甲方委托，辦理產(chǎn)品備案、發(fā)行及存續(xù)期相關(guān)事宜。監(jiān)督、檢查甲方持續(xù)經(jīng)營情況和現(xiàn)金流狀況，出現(xiàn)重大異常情況的，應(yīng)當采取必要措施。法律、行政法規(guī)和丙方規(guī)定以及產(chǎn)品說明書約定的其它職乙方保證其已取得簽署、履行本協(xié)議及承銷本產(chǎn)品所需的各項授權(quán)和批準。乙方保證在辦理該業(yè)務(wù)相關(guān)手續(xù)時，所填寫的信息或提供的信息披露文件均真實、完整、準確，且已根據(jù)甲方提供的信息和資料，對其進行盡職調(diào)查，以審核其

15、是否符合丙方相關(guān)業(yè)務(wù)要求，并對違反上述約定的行為承擔經(jīng)濟和法律責任。乙方保證在本產(chǎn)品該業(yè)務(wù)開展期間，按丙方要求協(xié)助投資顧問（如有）提供其需要的材料或辦理相關(guān)事宜，并承擔因其過錯造成的相應(yīng)損失或責任。乙方保證在本產(chǎn)品存續(xù)期間，對甲方運營狀況進行跟蹤監(jiān)督，并根據(jù)丙方要求或主承銷商職責及時通過丙方進行本產(chǎn)品及甲方本文檔所提供的信息僅供參考之用，不能作為科學依據(jù)，請勿模仿。文檔如有不當之處，請聯(lián)系本人或網(wǎng)站刪除。重大變故等信息的披露，并行使主承銷商其它相關(guān)職責。乙方保證積極簽署一切必要文件和積極履行一切必要行為以促使本協(xié)議項下該業(yè)務(wù)的順利進行。若發(fā)生違約事件時，乙方有義務(wù)勤勉盡責地依法采取一切正當合理

16、的措施，維護本產(chǎn)品持有人的合法權(quán)益。如預(yù)計甲方不能按期兌付本產(chǎn)品本息時，乙方應(yīng)要求甲方追加擔保，或者依法申請法定機關(guān)對甲方采取財產(chǎn)保全措施；乙方應(yīng)依照產(chǎn)品說明書、認購協(xié)議的約定，勤勉處理本產(chǎn)品持有人與甲方之間的談判及訴訟事務(wù)；在本產(chǎn)品持有人會議決議的授權(quán)范圍內(nèi)，依法代理本產(chǎn)品持有人提起或參加有關(guān)甲方的破產(chǎn)訴訟、申報債權(quán)、出席債權(quán)持有人會議及其它與破產(chǎn)訴訟相關(guān)的活動。2.3就該業(yè)務(wù)，丙方承諾并保證滿足本協(xié)議項下的約定及條件，包括但不限于:2.3.1甲方委托丙方進行資金清結(jié)算與本息兌付的，丙方保證在履行本協(xié)議項下資金結(jié)算及代理本息兌付職責時不將資金挪作他用，并承諾:11）若本產(chǎn)品當次掛牌發(fā)行成功的

17、，丙方將在該次掛牌發(fā)行的募集期屆滿后的1T+1日內(nèi)，將本產(chǎn)品該次實際募集金額向甲方的融資收款賬戶進行資金劃付。）在本產(chǎn)品存續(xù)期內(nèi)，丙方保證在本產(chǎn)品指定交易結(jié)算賬戶收到甲方劃付的本產(chǎn)品本息等應(yīng)兌付資金后，根據(jù)本產(chǎn)品的產(chǎn)品說明書約定的兌付日將收到的應(yīng)兌付款項及時劃付給持有本產(chǎn)品的投本文檔所提供的信息僅供參考之用，不能作為科學依據(jù)，請勿模仿。文檔如有不當之處，請聯(lián)系本人或網(wǎng)站刪除。資者。3.2丙方保證根據(jù)本協(xié)議約定，及丙方的規(guī)定，積極履行一切必要行為以促使本協(xié)議項下該業(yè)務(wù)的順利進行。3產(chǎn)品發(fā)行涉及賬戶信息3.1丙方指定的本產(chǎn)品募集賬戶信息以認購協(xié)議約定為準。3.2丙方根據(jù)本產(chǎn)品掛牌發(fā)行申請書指定的如

18、下收款賬戶向甲方劃付本產(chǎn)品的募集資金。甲方收款賬戶信息:賬戶戶名:開戶銀行:賬號:4該業(yè)務(wù)涉及的相關(guān)費用及其支付4.1甲方同意在每月初55日之前核對無誤后三個工作日內(nèi)以交易服務(wù)費的形式向丙方一次性繳納上月的相關(guān)費用，交易服務(wù)費約定如下:交易服務(wù)費率為【】%，每月交易服務(wù)費=每月產(chǎn)品交易金額*交易服務(wù)費率（每月產(chǎn)品交易金額指每月新成立的產(chǎn)品交易總金額）。丙丙方指定的交易服務(wù)費收款賬戶信息如下:賬戶戶名:貴州場外機構(gòu)間市場有限公司開戶銀行:恒豐銀行股份有限公司北京長安街支行賬號:8010266本文檔所提供的信息僅供參考之用，不能作為科學依據(jù)，請勿模仿。文檔如有不當之處，請聯(lián)系本人或網(wǎng)站刪除。本協(xié)議

19、項下的相關(guān)費用金額均為含稅金額。丙方在收到交易服務(wù)費后515個工作日內(nèi)向甲方開具相關(guān)服務(wù)費發(fā)票。違約責任5.1甲方、乙方的違約責任5.1.1甲方或乙方違反本協(xié)議項下保證與承諾或該等保證與承諾不真實或存在重大遺漏的，或違反本協(xié)議項下任何約定且未得到丙方豁免，或本產(chǎn)品對應(yīng)的擔保資產(chǎn)或擔保資產(chǎn)相關(guān)權(quán)利或本產(chǎn)品存在瑕疵，或由甲方或乙方引致丙方或其它相關(guān)方權(quán)益受到侵害，以及甲方或乙方違反本協(xié)議項下任何約定及與本協(xié)議項下該業(yè)務(wù)相關(guān)的其它協(xié)議且未得到丙方豁免的，均構(gòu)成甲方或乙方在本協(xié)議項下的違約。.1.2因甲方或乙方違約致使丙方遭受損失的，甲方和乙方應(yīng)承擔連帶賠償責任，即甲、乙方應(yīng)連帶賠償因其任何一方違約行

20、為導(dǎo)致丙方發(fā)生的一切損失（包括但不限于律師費、訴訟費、鑒定費、保全費，以及丙方因主張權(quán)利發(fā)生的其它費用）。5.2丙方違約及責任5.2.1丙方實質(zhì)性地違反本協(xié)議任何約定致使本協(xié)議無法履行，且由于丙方上述違約行為致使合格投資者受到實際損失時，丙方應(yīng)承擔相應(yīng)賠償責任。5.2.2若因丙方明顯故意或顯而易見的重大過錯造成合格投資者投資資金或應(yīng)兌付本息被挪用或侵占的，丙方應(yīng)依法向合格投資者返還上述被挪用或侵占的款項，并按該產(chǎn)品說明書的約定向合格投資者支付該等款項被占用期間的利息損失。本文檔所提供的信息僅供參考之用，不能作為科學依據(jù)，請勿模仿。文檔如有不當之處，請聯(lián)系本人或網(wǎng)站刪除。保密各方一致同意，其對本協(xié)議簽署和履行過程中得到的對方的有關(guān)資料負有保密義務(wù)，非因履行本協(xié)議需要或非經(jīng)對方當事人書面同意，不得向任何其它方直接或間接披露；各方進一步確認，其將采取一切必要的措施，以防止其任何關(guān)聯(lián)公司、雇員、代理人或者任何其它人員非法使用或披露任何保密信息資料。該等關(guān)聯(lián)公司、雇員、代理人或者任何其它人員應(yīng)當承擔與披露方在本協(xié)議項下同等的保密義務(wù)。不可抗力7.1定義:本協(xié)議所稱的不可抗力，是指本協(xié)議簽署并生效后，非因任何一方的過失或疏忽，發(fā)生了各方不能預(yù)見、不能避免并不能克服且導(dǎo)致本協(xié)議不能履行或不能如期履行的客觀情況。通知義務(wù):任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議的，應(yīng)當立即以本協(xié)議規(guī)定的方式通知對方。