政策分析概論7-2-1課件

1、7-2-1 政策執(zhí)行過程西南交通大學(xué) 郭紅玲一、政策執(zhí)行的原則 忠實(shí)原則。這是政策執(zhí)行的基本原則。政策主體必須全面、準(zhǔn)確的理解政策內(nèi)容和精神實(shí)質(zhì)，瞄準(zhǔn)政策目標(biāo)，有計(jì)劃有步驟的組織執(zhí)行。那種“有利就執(zhí)行，無(wú)利就變形。、”上有政策，下有對(duì)策“的行為必然導(dǎo)致公共政策執(zhí)行偏差乃至失敗。民主原則。第一，政策執(zhí)行的各種行為必須符合人民群眾的意愿，切實(shí)做到以關(guān)心群眾生活、解決社會(huì)問題為根本要求。第二，政策執(zhí)行必須堅(jiān)持公民參與。公民參與主要是指人民依據(jù)國(guó)家憲制所賦予的權(quán)利，采取一定的方式和途徑，積極主動(dòng)地介入政策執(zhí)行過程，從而影響政策執(zhí)行的政治行為。 第三，政策執(zhí)行必須維護(hù)公民知情權(quán)，堅(jiān)持政務(wù)公開，即公開政策

2、執(zhí)行的政策信息、執(zhí)行程序、執(zhí)行方式和執(zhí)行效果，使全民能及時(shí)地具體地了解政策執(zhí)行的各種情況，加強(qiáng)公民對(duì)政策執(zhí)行的有效監(jiān)督。第四，政策執(zhí)行面對(duì)的是廣大人民群眾，其宗旨是為人們謀福利，實(shí)現(xiàn)社會(huì)公正。執(zhí)行公正是執(zhí)行主體責(zé)任與義務(wù)相統(tǒng)一的體現(xiàn)。法治原則。堅(jiān)持法治原則，要求政策執(zhí)行的權(quán)力設(shè)置、人員錄用、機(jī)構(gòu)配備、執(zhí)行程序、執(zhí)行責(zé)任等實(shí)現(xiàn)法治化，杜絕政策執(zhí)行中的有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)、以權(quán)壓法、人治代替法治等現(xiàn)象，從而防止政策執(zhí)行權(quán)力的異化和腐敗。高效原則。政策執(zhí)行者對(duì)各項(xiàng)政策目標(biāo)和內(nèi)容的執(zhí)行，必須做到準(zhǔn)確、及時(shí)、高效。必須進(jìn)行成本一收益分析，盡可能減少政策執(zhí)行成本，保證提供高效優(yōu)質(zhì)的公共服務(wù)或公共產(chǎn)品。政策執(zhí)

3、行的效益原則要求以經(jīng)濟(jì)效益為基礎(chǔ)，同時(shí)把政策執(zhí)行的政治效益、社會(huì)效益和文化效益結(jié)合起來。 靈活創(chuàng)新原則。政策執(zhí)行者必須堅(jiān)持解放思想、實(shí)事求是、與時(shí)俱進(jìn)、開拓進(jìn)取的指導(dǎo)思想，在遵循政策的精神實(shí)質(zhì)，保證政策的統(tǒng)一性、嚴(yán)肅性和權(quán)威性的前提下，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和公共政策容許的自由裁決范圍，充分發(fā)揮自身的創(chuàng)造性，結(jié)合自己的條件和所處的具體環(huán)境，敢于打破既定思維模式，積極主動(dòng)、創(chuàng)造性地執(zhí)行政策并規(guī)范高效的實(shí)現(xiàn)既定的政策目標(biāo)和內(nèi)容。二、政策執(zhí)行過程 政策執(zhí)行過程主要包括三個(gè)大的階段：準(zhǔn)備階段包括政策認(rèn)知、制定執(zhí)行計(jì)劃、進(jìn)行必要的組織與物質(zhì)方面的準(zhǔn)備等；實(shí)施階段包括政策宣傳、政策實(shí)驗(yàn)、全面實(shí)施、協(xié)調(diào)與監(jiān)控等環(huán)

4、節(jié)；總結(jié)階段包括監(jiān)測(cè)與再?zèng)Q策等。（一）準(zhǔn)備階段 1.政策認(rèn)知政策認(rèn)知主要是指政策執(zhí)行主體必須深刻領(lǐng)會(huì)政策的精神實(shí)質(zhì)、內(nèi)在機(jī)理和外部關(guān)系，統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)。理解政策的精神實(shí)質(zhì)，即要理解政策 的指導(dǎo)思想、最高目標(biāo)和遠(yuǎn)期目標(biāo)。理解政策的內(nèi)在機(jī)理，即要把握政策的界限、原則、對(duì)象、內(nèi)容、措施等。政策界限是不同政策之間的分界線。準(zhǔn)確把握界限是正確執(zhí)行政策的首要條件。同時(shí)，還要認(rèn)真研究和把握政策的時(shí)效、利益群體的結(jié)構(gòu)與特點(diǎn)、政策的一般條件和特殊條件、政策的措施與步驟、下級(jí)的權(quán)責(zé)關(guān)系等等。鑒于此，公共權(quán)力部門還成立專門的政策研究室和政策咨詢機(jī)構(gòu)，以加強(qiáng)政策認(rèn)知，為政策宣傳和實(shí)施作準(zhǔn)備。2.制定實(shí)施計(jì)劃制定執(zhí)行計(jì)劃

5、，須遵循下列原則:一是實(shí)事求是原則。編制計(jì)劃要切實(shí)可行，積極可靠，排除主觀臆斷；計(jì)劃的各項(xiàng)指標(biāo)，不保守也不冒進(jìn)；即不是唾手可得的，也不是經(jīng)過努力仍是高不可攀的；有關(guān)人力、物力、財(cái)力等條件，必須精確具體、切不可含糊籠統(tǒng)。二是適應(yīng)性原則。編制的計(jì)劃要有適應(yīng)環(huán)境變化的彈性機(jī)制，特別是要有適應(yīng)意外情況發(fā)生的防范機(jī)制。三是全面性的原則。編制計(jì)劃要能夠統(tǒng)籌方方面面、理順各種關(guān)系，切忌顧此失彼。計(jì)劃前后銜接，輕重緩急有層次，不同管理層次的計(jì)劃各有側(cè)重。四是一致性原則。要求政策執(zhí)行機(jī)構(gòu)內(nèi)部各職能部門的工作目標(biāo)和政策目標(biāo)保持一致，上下級(jí)的政策目標(biāo)保持一致，以增強(qiáng)組織上的統(tǒng)一性和方向上的一致性。3.進(jìn)行物質(zhì)準(zhǔn)備物

6、質(zhì)準(zhǔn)備主要是指必需的財(cái)力 (經(jīng)費(fèi))和必要的物力 (設(shè)備)兩方面準(zhǔn)備。執(zhí)行者應(yīng)根據(jù)政策執(zhí)行活動(dòng)中的各項(xiàng)開支編制預(yù)算，并經(jīng)過有關(guān)部門批準(zhǔn)，以落實(shí)經(jīng)費(fèi)。經(jīng)費(fèi)是政策執(zhí)行組織生存和發(fā)展的命脈，是政策有效執(zhí)行的根本。必要的設(shè)備，包括交通工具、通訊工具、技術(shù)機(jī)械設(shè)備、辦公用品等，是政策執(zhí)行得以順利進(jìn)行的必要條件。4.做好組織準(zhǔn)備確定政策執(zhí)行機(jī)構(gòu)，這是組織準(zhǔn)備中首要的任務(wù)。常規(guī)性、例行性政策的執(zhí)行，應(yīng)由常設(shè)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)承擔(dān)，不必另建機(jī)構(gòu)，但有時(shí)也可用提高常設(shè)機(jī)構(gòu)地位的方式或者改組機(jī)構(gòu)的方式來保證政策順利執(zhí)行。如果遇到非常規(guī)性或者是緊急而重大的牽涉面較廣的政策，則可組建臨時(shí)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，但應(yīng)在政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)后及時(shí)撤消。

7、執(zhí)行機(jī)構(gòu)的確定應(yīng)做到設(shè)置完備，權(quán)責(zé)明確，分工合理，界限清晰，防止出現(xiàn)爭(zhēng)功諉過、互相扯皮的混亂現(xiàn)象。執(zhí)行機(jī)構(gòu)的設(shè)置還要有良好的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，能與外界環(huán)境的輸入輸出保持暢通和密切的關(guān)系。組織內(nèi)部的年齡、專業(yè)、能力、素質(zhì)等結(jié)構(gòu)配置合理，能有利于形成團(tuán)結(jié)向上的、凝聚力強(qiáng)的學(xué)習(xí)型組織文化，建立團(tuán)隊(duì)合作型的執(zhí)行機(jī)構(gòu)選人用人。這是組織準(zhǔn)備工作中的一項(xiàng)重要內(nèi)容。政策執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)者的工作主要是抓具體落實(shí)。政策執(zhí)行者的素質(zhì)要求側(cè)重于專業(yè)管理方面的知識(shí)技能和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，要求具有較強(qiáng)的政策理解能力，具有溝通、協(xié)調(diào)能力；善于用人，做到人盡其用；具有寬廣的胸懷，善于處理人際關(guān)系；講求工作效率，善于從實(shí)際出發(fā)，采取機(jī)動(dòng)靈活、隨機(jī)

8、應(yīng)變的方式方法，有步驟、有次序地推行政策實(shí)施。對(duì)于一般執(zhí)行者來說，應(yīng)具有本職工作的業(yè)務(wù)知識(shí)和管理經(jīng)驗(yàn)，善于領(lǐng)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)意圖，忠實(shí)有效地執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)指示，保質(zhì)保量完成政策任務(wù)。 制定必要的管理法規(guī)制度。這可以明確政策具體推行的準(zhǔn)則和依據(jù)，保證政策執(zhí)行有一個(gè)正常的秩序。這些法規(guī)制度主要有：目標(biāo)責(zé)任制。它主要圍繞政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，確保每個(gè)執(zhí)行者都能夠明確自己在貫徹執(zhí)行政策過程中應(yīng)該做什么、怎樣做、做到何等地步和遇到問題怎么辦等。檢查監(jiān)督制度。檢查監(jiān)督制度是目標(biāo)責(zé)任制發(fā)生效用的聯(lián)系環(huán)節(jié)，嚴(yán)格的檢查監(jiān)督制度是目標(biāo)責(zé)任制得以落實(shí)的保障機(jī)制。 獎(jiǎng)勵(lì)懲罰制度。有功必賞、有過必罰，賞罰分明，這一制度的建立使得整個(gè)管理制度

9、形成良性循環(huán)，保證整個(gè)管理制度穩(wěn)步進(jìn)行。目標(biāo)責(zé)任制、檢查監(jiān)督制和獎(jiǎng)懲制度是一個(gè)有機(jī)整體，責(zé)任制是核心，檢查監(jiān)督制是手段，獎(jiǎng)懲制是杠桿，三者相輔相成，缺一不可，共同形成推動(dòng)政策全面、有效的實(shí)施的一套完整制度。 （二）實(shí)施階段 政策執(zhí)行的實(shí)施階段是實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。它包括政策宣傳、政策試驗(yàn)和政策全面推廣三個(gè)層次。1.政策宣傳 政策宣傳是政策執(zhí)行過程的起始環(huán)節(jié)和一項(xiàng)重要的功能活動(dòng)，是統(tǒng)一人們思想認(rèn)識(shí)的一個(gè)有效手段。 政策宣傳的對(duì)象主要包括政策執(zhí)行者、政策目標(biāo)群體及其他利益相關(guān)者。政策對(duì)象只有知曉了政策，才能理解政策；只有理解了政策，才能自覺地接受和服從政策；而關(guān)心該政策的其他的利益相關(guān)者和社會(huì)

10、成員對(duì)政策的了解也會(huì)為政策的實(shí)施創(chuàng)造一種良好的輿論氛圍。2.政策實(shí)驗(yàn)政策實(shí)驗(yàn)是政策實(shí)施過程中的重要步驟。政策實(shí)驗(yàn)既可以驗(yàn)證政策，如發(fā)現(xiàn)偏差，及時(shí)反饋信息，修改和完善政策，又可以從中取得帶有普遍指導(dǎo)意義的東西，如實(shí)施的方法、步驟、注意事項(xiàng)等，為政策的全面實(shí)施取得經(jīng)驗(yàn)。那些涉及全局關(guān)系的重大政策，非常規(guī)性政策特別是帶有風(fēng)險(xiǎn)性的政策，受各種因素制約，難以進(jìn)行精確定量分析的政策，缺乏政策經(jīng)驗(yàn)，結(jié)果難以預(yù)料，后果影響深遠(yuǎn)的政策，都一定要經(jīng)過政策實(shí)驗(yàn)。政策實(shí)驗(yàn)一定要按照科學(xué)方法來進(jìn)行，政策實(shí)驗(yàn)步驟大致包括選擇實(shí)驗(yàn)對(duì)象、設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)方案和總結(jié)實(shí)驗(yàn)結(jié)果三個(gè)階段。 選擇實(shí)驗(yàn)對(duì)象。選擇實(shí)驗(yàn)對(duì)象要根據(jù)政策方案的要求進(jìn)行

11、。必須在全局情況中具有典型性條件，這些典型條件應(yīng)具有普遍性，所以試點(diǎn)也稱為典型實(shí)驗(yàn)。設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)方案要周密。用于實(shí)驗(yàn)的政策方案可以是一個(gè)，也可以是兩個(gè)或多個(gè)。對(duì)于范圍較廣、變化較大的復(fù)雜問題，應(yīng)該有在相同條件下的對(duì)照組，以便從比較中得出科學(xué)的結(jié)論。在某些情況下試點(diǎn)還可以采取不公開的方式進(jìn)行，稱為“盲試”，這主要是為了避免各種人為因素的干擾，防止失去試點(diǎn)的科學(xué)性。 總結(jié)實(shí)驗(yàn)結(jié)果。分析和總結(jié)實(shí)驗(yàn)的結(jié)果是政策實(shí)驗(yàn)過程最關(guān)鍵的一個(gè)階段。因?yàn)榭偨Y(jié)階段要根據(jù)實(shí)驗(yàn)的整個(gè)過程和最后結(jié)果，檢驗(yàn)、評(píng)估、修改、補(bǔ)充或者否定政策方案。這個(gè)階段要注意這么幾個(gè)問題：一是總結(jié)經(jīng)驗(yàn)要實(shí)事求是，要對(duì)實(shí)施的整個(gè)過程和產(chǎn)生結(jié)果的所有原

12、因，進(jìn)行全面系統(tǒng)地考察和分析。分清哪些是最根本的最重要的原因，哪些是非根本的次要的原因；哪些是必然性原因，哪些是偶然性原因。二是全面客觀，理性思考，深層挖掘。對(duì)成功經(jīng)驗(yàn)要進(jìn)行理性思考，要分析研究這些經(jīng)驗(yàn)適用的范圍和條件，要分清哪些經(jīng)驗(yàn)僅僅適用于試點(diǎn)本身，哪些經(jīng)驗(yàn)具有普遍意義；在運(yùn)用這些經(jīng)驗(yàn)時(shí)需要具備哪些條件，需要附加哪些條件。同時(shí)也是要重視失敗的經(jīng)驗(yàn)。要善于從失敗的教訓(xùn)中得到啟迪，為下一步政策實(shí)驗(yàn)掃清障礙。3.全面推廣全面實(shí)施政策要求嚴(yán)格遵循政策執(zhí)行的基本原則，充分發(fā)揮政策執(zhí)行的功能要素，以保證政策目標(biāo)的圓滿實(shí)現(xiàn)。注意：一是自上而下和自下而上相結(jié)合；二是由局部試點(diǎn)到整體推進(jìn)，循序漸進(jìn)，逐步擴(kuò)展

13、；三是要把握重點(diǎn)解決難點(diǎn)，不能平均用力；四要注意在把握政策精神的前提下，具體情況具體分析，在不要盲目照搬試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)。 4.溝通協(xié)調(diào)在政策的執(zhí)行特別是推廣過程中，會(huì)遇到一些復(fù)雜的情況，需要幾個(gè)部門協(xié)同解決。溝通和協(xié)調(diào)做好了，才能使執(zhí)行人員及其他有關(guān)人員做到思想觀念上的認(rèn)識(shí)統(tǒng)一和行動(dòng)上的一致，才能保證執(zhí)行活動(dòng)的同步與和諧，才能提高工作效率，減少或杜絕人力、物力、財(cái)力、時(shí)間等方面的浪費(fèi)。（三）總結(jié)階段 政策執(zhí)行總結(jié)是對(duì)政策執(zhí)行情況的回顧、檢查和監(jiān)測(cè)，為政策評(píng)估提供重要的信息。1.監(jiān)督檢查 監(jiān)督是政策實(shí)施過程的保障環(huán)節(jié)。在實(shí)際 的政策實(shí)施過程中，常常由于政策執(zhí)行者認(rèn)識(shí)上的差異等原因，造成對(duì)政策理解的失當(dāng)，或者由于政策制定者與執(zhí)行者之間存在的利益差別的影響，往往會(huì)使政策執(zhí)行活動(dòng)偏離政策目標(biāo)，因而必須對(duì)整個(gè)實(shí)施過程加強(qiáng)監(jiān)督和控制，以保證政策的全面貫徹和落實(shí)。檢查也是一種督促，一方面可以及時(shí)的發(fā)現(xiàn)和糾正政策執(zhí)行過程中的偏差，另一方面對(duì)于政策執(zhí)行過程中好的經(jīng)驗(yàn)也可以及時(shí)地交流與推廣。2.政策執(zhí)行再?zèng)Q策在政策執(zhí)行一段時(shí)間之后，由于政策執(zhí)行過程中政策環(huán)境的變化、人們認(rèn)識(shí)的深化、政策偏差的產(chǎn)生、政策負(fù)作用的產(chǎn)生等，需要根據(jù)監(jiān)督檢查所收集的反饋信息，對(duì)政策方案進(jìn)行一些補(bǔ)充和修改或者對(duì)政策執(zhí)行計(jì)劃進(jìn)行修改，稱為